This view shows headings in full and the first 5 words of other elements. Element numbers are preserved for reference.
pentru aprobarea Regulamentului nr. 2/2006...
COMISIA NAŢIONALA A VALORILOR MOBILIARE
În conformitate cu prevederile art....
Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare,...
Se aprobă Regulamentul nr. 2/2006...
Regulamentul menţionat la art. 1...
Direcţia reglementare din cadrul Direcţiei...
Preşedintele Comisiei Naţionale
a Valorilor Mobiliare,
Gabriela Anghelache
Bucureşti, 9 februarie 2006.
Nr. 15.
REGULAMENTUL Nr. 2/2006
privind pieţele reglementate şi sistemele
alternative de tranzactionare
Legea nr. 297/2004
"Art. 1. - (1) Prezenta...
Legea nr. 297/2004
"Art. 1. - (2) Prezenta...
Legea nr. 297/2004
"Art. 1. - (4) Prevederile...
Art. 2. - (1) În...
1. acţionar semnificativ - persoana...
2. compensarea - înlocuirea creanţelor...
3. cont comun de investiţii...
4. emitent - entitatea cu...
5. entităţi reglementate - persoanele...
6. filiala - societate comercială...
7. fond de investiţii -...
8. fond deschis de investiţii...
9. grup - reprezintă un...
10. instituţie de credit -...
--------
11. instrumente financiare înseamnă:
12. instrumente financiare derivate -...
13. instrumente ale pieţei monetare...
14. intermediari - societăţi de...
15. investitor calificat:
1. număr mediu de angajaţi...
2. active totale în valoare...
3. cifra de afaceri anuală...
1. investitorul a efectuat tranzacţii...
2. valoarea portofoliului de valori...
3. investitorul a lucrat sau...
16. legături strânse - situaţia...
17. ofertant sau persoana care...
18. oferta publică de valori...
19. oferta publică de preluare...
20. organisme de plasament colectiv...
21. persoana - orice persoană...
22. persoane implicate:
23. persoane care acţionează în...
24. procedura de insolvabilitate -...
25. programul de oferta -...
26. sistem alternativ de tranzactionare...
27. societate-mama - persoana juridică,...
1. a numit singur, ca...
2. controlează singur, în baza...
28. state membre - statele...
29. stat membru de origine:
30. stat membru gazda:
31. sucursala - structura organizată,...
32. titluri de participare -...
33. valori mobiliare:
34. titluri de capital -...
35. titluri, altele decât cele...
36. valori mobiliare emise în...
Termenii, abrevierile şi expresiile utilizate...
Legea nr. 297/2004
"Art. 124. - (1) Pieţele...
---------
Art. 125. - O piaţa...
Art. 126. - (1) Condiţiile...
"Art. 127. - Cererea de...
În cazul respingerii cererii, C.N.V.M....
Administrarea pieţelor reglementate consta în:
Activităţile conexe desfăşurate de operatorul...
Legea nr. 297/2004
"Art. 129. - (1) Nici...
"Art. 283. - (1) În...
În conformitate cu prevederile art....
Legea nr. 297/2004
"Art. 130. - (1) Membrii...
Art. 131. - Operatorul de...
"Art. 134. - (3) Competenţa...
Membrii consiliului de administraţie şi...
Atribuţiile consiliului de administraţie al...
Conducătorii operatorului de piaţa:
1. datele de identificare a...
2. identificarea instrumentelor financiare tranzacţionate;
3. data, ora, minutul şi...
4. codul/numărul fiecărei tranzacţii;
5. exercitarea contractelor cu optiuni;
6. numărul poziţiilor deschise pentru...
7. expunerea pe fiecare participant;
1. detectarea ordinelor care pot...
2. oprirea oricărui ordin care...
Legea nr. 297/2004
"Art. 126. - (2) Condiţiile...
Legea nr. 297/2004
"Art. 128. - C.N.V.M. este...
"Art. 138. - În cazul...
În cazul retragerii autorizaţiei operatorului...
În cazurile de retragere şi...
Legea nr. 297/2004
"Art. 132. - C.N.V.M. va...
"Art. 134. - (1) Modul...
Legea nr. 297/2004
"Art. 126. - (3) Operatorul...
Operatorul de piaţa trebuie să...
Operatorul de piaţa permite accesul...
Reglementările operatorului de piaţa privind...
Legea nr. 297/2004
"Art. 137. - (1) C.N.V.M....
"Art. 234. - Pentru valorile...
[...]
Condiţiile minime pentru admiterea la...
1. trebuie să existe proceduri...
2. trebuie să existe mijloace...
Legea nr. 297/2004
"Art. 133. - (4) Operatorul...
"Art. 134. - (6) Operatorul...
Modul de organizare şi funcţionare...
Legea nr. 297/2004
"Art. 133. - (1) Operatorii...
C.N.V.M. poate exonera operatorul de...
Legea nr. 297/2004
"Art. 42. - (1) Intermediarii...
Drepturile intermediarilor menţionate la art....
Legea nr. 297/2004
"Art. 135. - (1) C.N.V.M....
Art. 136. - (1) C.N.V.M....
În vederea îndeplinirii atribuţiilor sale,...
1. numărul acţiunilor deţinute;
2. ponderea acţiunilor cu drept...
1. numărul de tranzacţii efectuate;
2. numărul de instrumente financiare...
3. preţul de deschidere;
4. preţul maxim şi preţul...
5. preţul de închidere;
6. preţul mediu ponderat (cu...
7. variatia preţului faţă de...
1. tipul contractului;
2. scadenta/data expirării;
3. numărul poziţiilor deschise şi...
1. numărul de puncte;
2. variatia faţă de ziua...
C.N.V.M. are dreptul sa verifice...
Legea nr. 297/2004
"Art. 2 alin. (1) pct....
"Art. 139. - (1) Sistemul...
Art. 140. - (1) Sistemul...
Pot solicita aprobarea constituirii unui...
Denumirea unui sistem alternativ de...
Legea nr. 297/2004
"Art. 141. - Operatorul de...
Legea nr. 297/2004
"Art. 142. - (1) C.N.V.M....
Operatorul de sistem trebuie să...
Entitatile autorizate de C.N.V.M. pot...
1. C.N.V.M. a încheiat un...
2. piaţa de instrumente financiare...
Entitatile autorizate de C.N.V.M. pot...
Legea nr. 297/2004
"Art. 272. - Constituie contravenţii...
Art. 273. - (1) Săvârşirea...
1. suspendarea autorizaţiei;
2. retragerea autorizaţiei;
3. interzicerea temporară a desfăşurării...
"Art. 276. - Limitele amenzilor...
"Art. 279. - (1) Săvârşirea...
Nerespectarea prevederilor art. 26 alin....
Sancţiunile aplicate de C.N.V.M. vor...
Legea nr. 297/2004
"Art. 281. - (1) C.N.V.M....
Entitatile reglementate sunt obligate ca,...
"Art. 287. - S.C. Bursa...
Bursa de Valori Bucureşti şi...
Toate documentele prevăzute în prezentul...
Desfăşurarea oricărei activităţi similare celor...
Anexele nr. 1-3 fac parte...
Prezentul regulament transpune următoarele articole...
1. titlul II "Condiţii de...
2. titlul III "Pieţe reglementate"...
3. titlul IV "Autorităţile competente"...
*Font 9*
NOTE:
Dacă spaţiul din formular nu...
completările se vor face pe...
ştampila societăţii.
---------
*1 Se va completa denumirea...
*2 Curriculum vitae actualizat, datat...
experienţei profesionale, astfel încât să...
la art. 19.
*3 Certificatul de cazier judiciar...
copie legalizată, eliberate cu cel...
depunerii cererii. Pentru persoanele care...
mai puţin de 5 ani...
certificatele de cazier judiciar şi...
autorităţile române vor fi completate...
autorităţile competente din statul de...
anterior reşedinţa, dacă acesta este...
*4 Documentele solicitate vor fi...
detineri directe sau indirecte reprezentând...
operatorului de piaţa.
*5 Extras sau certificat care...
obiectul de activitate şi capitalul...
Comerţului, pentru persoanele juridice române,...
din statul în care este...
emis cu cel mult 30...
nerezidenta care este un intermediar,...
plasament colectiv în valori mobiliare...
un certificat emis de autoritatea...
reiasă ca îşi desfăşoară activitatea...
administrare prudenta şi sanatoasa.
*6 Prin structura a actionariatului...
prezentarea acţionarilor sau asociaţilor care...
acţionarilor cu detineri de 5%...
Nu se completează în cazul...
reglementată şi al celor la...
este acţionar sau asociat, precizându-se...
*7 Situaţia financiară aferentă anului...
semestriala a anului curent, înregistrată...
persoanele juridice române sau la...
origine, pentru persoanele juridice străine.
*8 Documentele solicitate vor fi...
detineri directe sau indirecte reprezentând...
operatorului de piaţa.
*9 Vor fi enumerate regulamentele...
care operatorul de piaţa solicita...
şi procedurilor, pe suport hârtie...
prezentul opis.
*10 Contractul de închiriere trebuie...
depunerii cererii de autorizare. Actul...
C.N.V.M. în maximum 15 zile...
subinchiriere sau de asociere în...
spaţiului destinat sediului social/sediului central.
DECLARAŢIE
Subsemnatul ................, cu domiciliul în...
actului de identitate tip ......*1...
la data de .............., valabil...
în calitate de ............*2 al...
declar prin prezenta ca am...
din capitalul social sau din...
a) detineri individuale:
b) detineri în legătură cu...
c) detineri în legătură cu...
strânse:
Data şi semnată astăzi, pe...
declaraţii se pedepseşte conform legii.
Data..........
Semnatura .............
------------
*1 Se completează BI pentru...
identitate sau PAS, pentru pasaport,...
*2 Se completează funcţia deţinută:...
sau conducător.
*3 Se completează denumirea operatorului...
DECLARAŢIE
Subsemnatul ........................, cu domiciliul în...
posesor al actului de identitate...
de ......... la data de...
CNP ........., în calitate de...
...................*3, declar prin prezenta că...
nr. 31/1990, republicată, ale Legii...
ale reglementărilor în vigoare, precum...
la art. 19 din Regulamentul...
sistemele alternative de tranzactionare.
Data şi semnată astăzi, pe...
declaraţii se pedepseşte conform legii.
Data .............
Semnatura .............
------------
*1 Se completează BI pentru...
identitate sau PAS pentru pasaport,...
străine.
*2 Se completează funcţia deţinută:...
sau conducător.
*3 Se completează denumirea operatorului...
DECLARAŢIE
Subsemnatul .............*1, cu domiciliul în...
al actului de identitate tip...
de ........... la data de...
CNP ............, în calitate de...
capitalul social şi ......% din...
..............*3, declar prin prezenta ca...
reprezintă cel puţin 10% din...
a) detineri individuale:
b) detineri în legătură cu...
c) detineri în legătură cu...
Data şi semnată astăzi, pe...
declaraţii se pedepseşte conform legii.
Data..........
Semnatura .............
------------
*1 Se completează numele şi...
de acţionar ce deţine 5%...
*2 Sw completează BI pentru...
identitate sau PAS, pentru pasaport,...
*3 Se completează denumirea operatorului...
DECLARAŢIE
Subsemnatul ..............., cu domiciliul în...
al actului de identitate tip...
de ........... la data de...
CNP ..................., în calitate de...
.............*2 care are o deţinere...
din drepturile de vot ale...
declar prin prezenta ca societatea...
are următoarele detineri care reprezintă...
sau din drepturile de vot:
a) detineri individuale:
b) detineri în legătură cu...
c) detineri în legaturA cu...
Data şi semnată astăzi, pe...
declaraţii se pedepseşte conform legii.
Data..........
Semnatura .............
------------
*1 Se completează BI pentru...
identitate sau PAS, pentru pasaport,...
*2 Se completează numele persoanei...
ce deţine 5% din drepturile...
*3 Se completează denumirea operatorului...
┌───────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│PAGINA 1/1 │LISTA CUPRINZÂND STRUCTURA...
│ │ PIATA │
├───────────┴──────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ DATE DESPRE ACTIONARII OPERATORULUI...
├────┬────────────────┬─────────┬─────────────┬───────────────────┬────────────┤
│Nr. │ ACŢIONARI │Statul de│Autoritatea...
│crt.│Nume şi prenume/│rezidenţă│competenţa de├───────┬───────────┤ numeric...
│ │ Denumirea │ │supraveghere...
│ │ societăţii │ │...
│ │ │ │ │...
│ │ │ │ │...
│ │ │ │ │...
├────┼────────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼───────────┼────────────┤
│ │ │ │ │...
├────┼────────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼───────────┼────────────┤
│ │ │ │ │...
├────┼────────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼───────────┼────────────┤
│ │ │ │ │...
├────┼────────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼───────────┼────────────┤
│ │ │ │ │...
├────┼────────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼───────────┼────────────┤
│ │ │ │ │...
├────┼────────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼───────────┼────────────┤
│ │ │ │ │...
├────┼────────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼───────────┼────────────┤
│ │ │ │ │...
├────┼────────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼───────────┼────────────┤
│ │ │ │ │...
├────┼────────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼───────────┼────────────┤
│ │ │ │ │...
├────┼────────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼───────────┼────────────┤
│ │ │ │ │...
├────┼────────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼───────────┼────────────┤
│ │ │ │ │...
├────┼────────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼───────────┼────────────┤
│ │ │ │ │...
├────┴────────────────┴─────────┴─────────────┴───────┴───────────┴────────────┤
│ Numele şi prenumele reprezentantului...
│ Semnatura reprezentantului legal: ............................
├──────────────────┬───────────────────────────────────────────────────────────┤
│ Data: │Ştampila societăţii │
└──────────────────┴───────────────────────────────────────────────────────────┘
NOTĂ:
Dacă o pagina nu este...
separată, cu semnatura reprezentantului legal...
-----------
*1 Se completează numai pentru...
supraveghere din statul de origine...
contactarii acesteia (adresa completa, nr....
*2 Pentru persoanele fizice şi...
seria şi numărul pasaportului sau...
similară Oficiului Registrului Comerţului din...
NOTE:
Dacă spaţiul din formular nu...
completările se vor face pe...
legal şi ştampila societăţii.
------------
*1 Se va completa denumirea...
*2 În cazul majorării capitalului...
care urmează să se majoreze...
vor utiliza pentru majorarea solicitată....
social, hotărârea trebuie să respecte...
social prevăzut la art. 7...
face reducerea şi modalitatea de...
*3 Documentele care atesta deţinerea...
întocmite cu respectarea menţiunilor prevăzute...
pct. 14.
*4 Autorizarea de către C.N.V.M,...
central sau a infiintarii unui...
efectuarea unei inspecţii la noul...
NOTE:
Dacă spaţiul din formular nu...
completările se vor face pe...
legal şi ştampila societăţii.
---------
*1 Se va completa denumirea...
*2 În situaţia unei fuziuni...
piaţa/pieţele reglementate ale operatorului/operatorilor de...
ce îşi încetează activitatea prin...
reglementate în pieţele reglementate pentru...
financiare administrate de operatorul de...
va solicita retragerea autorizaţiei/autorizaţiilor pieţei/pieţelor
reglementate, cu prezentarea corespunzătoare a...
la art. 30 alin. (1)...
În situaţia unei divizari a...
o singura piaţa reglementată se...
de piaţa rezultat care va...
respectiv, în situaţia în care...
dintre aceştia va solicita obligatoriu...
reglementate. În situaţia unei divizari...
administrează mai multe pieţe reglementate...
operatorul/operatorii de piaţa rezultat/rezultaţi care...
administra în continuare pieţele reglementate.
---------