REGULAMENT Nr. 7 din 7 august 1996

privind autorizarea şi funcţionarea organismelor...

EMITENT

COMISIA NAŢIONALA A VALORILOR MOBILIARE

Capitolul 1

Articolul 1

Prezentul regulament stabileşte reguli privind...

Articolul 2

Organismul de autoreglementare (OAR) este...

Capitolul 2

Articolul 1

Pentru a fi autorizat ca...

Formularul OAR va conţine informaţii...

Organismelor autorizate ca OAR în...

C.N.V.M. va lua decizia de...

Articolul 2

C.N.V.M. poate retrage autorizaţia de...

Articolul 3

Dacă C.N.V.M. constata ca, fără...

Dacă respectivul OAR nu remediaza...

Articolul 4

Difuzarea continua şi transparenta a...

Articolul 5

Asociaţiile societăţilor de valori mobiliare...

Acest plan trebuie aprobat de...

Articolul 6

Asociaţiile societăţilor de valori mobiliare...

Articolul 7

C.N.V.M. poate suspenda temporar toate...

Articolul 8

OAR vor depune la C.N.V.M....

Modificările propuse la regulile OAR...

Pe durata celor 30 de...

C.N.V.M. poate, de asemenea, sa...

Articolul 9

OAR vor întocmi şi vor...

Capitolul 3

Articolul 1

OAR trebuie să notifice C.N.V.M.:

Cerinţele de notificare prevăzute în...

Cerinţele de notificare prevăzute în...

Articolul 2

După o analiza completa a...

Articolul 3

Toate acţiunile disciplinare prevăzute la...

Articolul 4

Dacă un OAR impune o...

Articolul 5

Examinarea contestaţiilor menţionate la art....

Documentele care au fost depuse...

Capitolul 4

Articolul 1

OAR vor cere societăţilor membre...

Responsabilităţile de supraveghere includ obligaţia...

- operaţiunile înregistrate în conturile...

- primirea şi plata sumelor...

- vânzările şi cumpărările de...

- activitatea agenţilor de valori...

- situaţia financiară, în corelatie...

Capitolul 5

Articolul 1

Dacă o societate de valori...

Articolul 2

Dacă un OAR, prin angajaţii...

Capitolul 6

Articolul 1

Prezentul regulament va intra în...

Formular OAR

FORMULAR STANDARD

pentru autorizarea ca organism de...

INSTRUCŢIUNI

pentru completarea formularului OAR şi...

1. Solicitantul va inainta la...

2. Dacă un punct din...

CERERE

pentru autorizarea ca organism de...

În baza declaraţiei şi a...

....................................................................

(denumirea organizaţiei)

Reprezentantul legal:

................. ......................... ..................

(numele) (funcţia) (semnatura)

Data ......................

Ştampila OAR

DECLARAŢIE

în sprijinul cererii de autorizare...

1. Denumirea completa a solicitantului:...

2. Adresa .......................... ....................................

(strada şi numărul) (localitatea)

.......................... .................................

(judeţul) (codul poştal)

3. Telefon: .................... 4. Fax:...

5. Forma de organizare: ..................................................

(societate pe acţiuni, asociaţie profesională...

6. Pentru fiecare sucursala sau...

(societate pe acţiuni, asociaţie profesională...

..............................................................................

7. Precizam categoriile de membri...

..............................................................................

..............................................................................

LISTA ANEXELOR

care însoţesc cererea de autorizare...

Anexa A(1)

Copia de pe contractul de...

Anexa A(2)

Un exemplar al regulilor şi...

Anexa B

Cererea de acceptare ca membru...

Anexa C

Set de documente, cuprinzând rapoartele...

Anexa D

Set de documente, care să...

Anexa E

Lista membrilor organismului de conducere...

Anexa F

Pentru fiecare filiala sau sucursala...

Anexa G

Lista, în ordine alfabetica, a...

Anexa H

Lista valorilor mobiliare cotate de...

Anexa I

Descrierea sistemelor de tranzactionare utilizate...

Anexa J

Descrierea procedurilor de supraveghere, anchetare...

-----------------------