REGULAMENT Nr. 10 din 3 septembrie 1996

privind cerinţele şi criteriile de înregistrare şi procesul de autorizare ca societăţi de registru independent

EMITENT

COMISIA NAŢIONALA A VALORILOR MOBILIARE

Publicat în MONITORUL OFICIAL NR. 276 din 6 noiembrie 1996

Articolul 1

Fisierul central al deţinătorilor de valori mobiliare este lista oficială a deţinătorilor de valori mobiliare ţinuta de un registru independent autorizat.

Articolul 2

Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) autorizeaza orice persoană juridică care desfăşoară activitate de registru independent. Activităţile desfăşurate de un registru independent sunt: (1) monitorizarea valorilor mobiliare emise pentru a împiedica supra- sau subemisiunea; (2) înregistrarea transferului unei valori mobiliare în fisierul central al deţinătorilor respectivei valori mobiliare; şi (3) orice alte activităţi considerate de C.N.V.M. ca activităţi de registru.

Articolul 3

Cererea de înregistrare ca registru independent trebuie înaintată la C.N.V.M. conform modelului prezentat în anexa la prezentul regulament. Prin anexele A-G la "Declaraţia în sprijinul cererii de autorizare ca registru independent" solicitantul va face dovada ca:

1. are capacitatea de a se conformă cerinţelor reglementărilor C.N.V.M. aplicabile registrelor independente;

2. are capacitatea de a procesa transferuri şi cereri în concordanta cu reglementările C.N.V.M.;

3. are nivelul de capital necesar;

4. dispune de mijloace adecvate şi structuri eficiente pentru administrarea, păstrarea în siguranţa şi menţinerea confidenţialităţii datelor şi evidentelor aflate sub controlul sau;

5. comisioanele percepute sunt distribuite echitabil între utilizatorii sistemelor sale;

6. structurile sale organizatorice şi operationale asigura posibilitatea utilizatorilor sistemelor de a face recomandări cu privire la activitatea şi procedurile specifice registrului independent.

Articolul 4

Solicitantul va inainta la C.N.V.M. doua copii de pe formular şi de pe anexe, semnate de reprezentantul legal. Dacă un articol al formularului sau al anexelor nu este aplicabil, se va preciza acest lucru.

Articolul 5

C.N.V.M. va lua decizia de aprobare sau de respingere a cererii de înregistrare în termen de 30 de zile de la primirea ei.

Articolul 6

Prezentul regulament intră în vigoare la data emiterii de către preşedintele C.N.V.M. a ordinului de punere în aplicare a acestuia.

Anexa 1

-------

la regulament

-------------

CERERE

de autorizare ca registru independent

În conformitate cu cele menţionate în prezenta cerere şi în anexele ataşate, va solicitam autorizarea ca registru independent şi suntem de acord sa ne conformam legilor în vigoare şi regulamentelor C.N.V.M.

..............................................................................

(denumirea solicitantului)

Reprezentantul legal:

..................... ..........................

(numele şi prenumele) (funcţia)

.....................

(semnatura)

Data: ...............

DECLARAŢIE

în sprijinul cererii de autorizare ca registru independent

1. a) Denumirea completa a registrului independent:

b) Denumirea anterioară, dacă aceasta este o modificare: ...

2. Codul fiscal:

3. Adresa şi numărul de telefon ale sediului central unde va funcţiona registrul independent:

...............................................................................

...............................................................................

4. Adresa celorlalte sedii, dacă exista, în care va funcţiona registrul independent:

...............................................................................

...............................................................................

Anexa A1 - Lista valorilor mobiliare emise şi a societăţilor emitente pentru care registrul independent asigura servicii de înregistrare Anexa A2 - Lista cu numele şi adresele agenţilor sau prestatorilor de servicii folosiţi de registrul independent pentru a-şi îndeplini funcţiile Anexa B - Lista acţionarilor registrului independent Anexa C1 - Membrii consiliului de administraţie al registrului independent şi persoanele afiliate Anexa C2 - Lista personalului de conducere, însoţită de curriculum vitae aferent Anexa D - Descrierea facilităţilor, a capacităţii de control şi de procesare a datelor care vor asigura păstrarea în siguranţa a conturilor şi integritatea operaţiunilor de procesare de date. Descrierea capacităţilor de recuperare şi refacere în urma pierderii de date Anexa E - Descrierea procedurilor şi structurilor create de consiliul de administraţie, prin care registrul independent va solicita, va primi şi va lua în considerare comentariile şi recomandările emitenţilor şi ale depozitarului, în legătură cu furnizarea şi schimbarea serviciilor de înregistrare Anexa F - Copii de pe contractul de societate, de pe statut şi de pe regulamentele interne Anexa G - Planul de afaceri.

-------------