REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019

EMITENT

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

În temeiul prevederilor art. 3...

în conformitate cu prevederile art....

în urma deliberărilor Consiliului Autorității...

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite...

Articolul I

Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară...

1. La articolul 2 alineatul...

2. La articolul 3, partea...

Articolul 3

(...)

3. Articolul 4 se modifică...

Articolul 4

4. Articolul 5 se modifică...

Articolul 5

Sumele provenite din tarifele percepute...

5. La articolul 6, alineatul...

6. După articolul 6 se...

Articolul 6^1

7. La articolul 7, alineatul...

Articolul 7

8. La articolul 8, alineatul...

9. După articolul 15^1 se...

Articolul 15^2

Prevederile art. 6^1 alin. (1),...

10. Articolul 17 se modifică...

Articolul 17

Taxele specifice domeniului asigurărilor sunt...

11. La articolul 18, alineatele...

Articolul 18

(...)

12. Articolul 19 se modifică...

Articolul 19

Pentru aprobarea modificărilor condițiilor și...

13. La articolul 20, alineatul...

14. Articolul 25 se modifică...

Articolul 25

15. Articolul 27 se abrogă.

16. Articolul 29 se modifică...

Articolul 29

Suma aferentă tarifului perceput pentru...

17. La articolul 30, alineatele...

Articolul 30

18. Articolul 31 se modifică...

Articolul 31

19. Articolul 34^1 se abrogă.

20. La articolul 36, alineatele...

Articolul 36

21. La articolul 43, alineatul...

22.

Anexa nr. 1 se modifică și va avea următorul cuprins:     Anexa nr. 1 Cote și tarife aferente tranzacțiilor cu instrumente financiare și ofertelor publice Nr. crt. Categoria de venituri Precizări (operațiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.) Nivelul tarifului (lei)/cotei (%) 1. Cotă din valoarea tranzacțiilor cu instrumente financiare derulate în cadrul locurilor de tranzacționare supravegheate, cu excepția tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate a) Cotă din valoarea tranzacțiilor cu instrumente financiare, cu excepția celor prevăzute la lit. b), c), d) și e) b) Cotă din valoarea tranzacțiilor derulate de către intermediarii care au calitate de «Market Maker» sau de «Furnizor de lichiditate» în raport cu un instrument financiar pentru tranzacțiile efectuate în scopul de Market Making sau de menținere a lichidității pieței și care sunt astfel identificate în sistemele back office ale administratorilor locurilor de tranzacționare c) Cotă din valoarea tranzacțiilor derulate cu instrumente financiare de tip ETF (Exchange Traded Fund) d) Cotă din valoarea tranzacțiilor: d1) cu obligațiuni, inclusiv cele convertibile în acțiuni; d2) cu drepturi de preferință; d3) cu drepturi de alocare. e) Cotă din valoarea tranzacțiilor cu titluri de stat a) 0,06% b) 0% c) 0,04% d1) 0,02% d2) 0,04% d3) 0,04% e) 0% 2. Tarife aplicabile tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate derulate în cadrul locurilor de tranzacționare supravegheate a) Tariful pentru tranzacțiile cu instrumentele financiare derivate menționate în Legea nr. 126/2018 la anexa nr. 1 secțiunea C, altele decât cele menționate la art. 2 alin. (3) din Legea nr. 126/2018, cu excepția celui prevăzut la lit. b) b) Tariful pentru tranzacțiile cu instrumentele financiare derivate menționate în Legea nr. 126/2018 la anexa nr. 1 secțiunea C, altele decât cele menționate la art. 2 alin. (3) din Legea nr. 126/2018, derulate de către intermediarii care au calitate de «Market Maker» în raport cu un instrument derivat a) 0,03 lei/contract b) 0,01 lei/contract 3. Cote percepute pentru monitorizarea tranzacțiilor efectuate în afara locurilor de tranzacționare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară (A.S.F.) cu instrumentele financiare menționate în Legea nr. 126/2018 la anexa nr. 1 secțiunea C, altele decât cele menționate la art. 2 alin. (3) din Legea nr. 126/2018 a) Cotă aplicabilă tranzacțiilor cu instrumente financiare, cu excepția celor menționate la lit. b) b) Cotă aplicabilă tranzacțiilor «turnaround» a) 0,06% b) 0,02% 4. Tarif perceput pentru monitorizarea tranzacțiilor cu instrumentele financiare derivate menționate în Legea nr. 126/2018 la anexa nr. 1 secțiunea C, altele decât cele menționate la art. 2 alin. (3) din Legea nr. 126/2018, derulate în afara locurilor de tranzacționare supravegheate de A.S.F. Tarif aplicabil tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate 0,25 lei/contract, dar nu mai mult de 500.000 lei 5. Cotă din valoarea ofertelor publice de vânzare a) Cotă din valoarea ofertei publice de vânzare/în vederea admiterii la tranzacționare pe piețe reglementate, sisteme multilaterale de tranzacționare și/sau sisteme organizate de tranzacționare, cu excepția lit. b) b) Cotă din valoarea ofertelor publice de vânzare aferente obligațiunilor corporative, obligațiunilor emise de autorități ale administrației publice centrale și locale și titlurilor de stat c) Cotă din valoarea ofertelor publice transfrontaliere efectuate de un emitent pentru care România este stat membru de origine și care intenționează să deruleze o ofertă publică de vânzare/admitere la tranzacționare pe o piață dintr-un stat membru, altul decât România a) 0,1%, dar nu mai mult de 1.000.000 lei b) 0,05%, dar nu mai mult de 500.000 lei c) 0,1%, dar nu mai mult de 1.000.000 lei 6. Tarif document de înregistrare/document de înregistrare universal Aprobare a unui document de înregistrare/ document de înregistrare universal 4.500 lei 7. Cotă din valoarea ofertelor publice de cumpărare/preluare a) Cotă din valoarea ofertei publice de cumpărare b) Cotă din valoarea ofertei publice de preluare a) 1% b) 1,5%

Anexa nr. 1

Nr. crt.

Categoria de venituri

Precizări (operațiunea, baza de calcul...

Nivelul tarifului (lei)/cotei (%)

1.

Cotă din valoarea tranzacțiilor cu...

a) Cotă din valoarea tranzacțiilor...

b) Cotă din valoarea tranzacțiilor...

c) Cotă din valoarea tranzacțiilor...

d) Cotă din valoarea tranzacțiilor:

d1) cu obligațiuni, inclusiv cele...

d2) cu drepturi de preferință;

d3) cu drepturi de alocare.

e) Cotă din valoarea tranzacțiilor...

a) 0,06%

b) 0%

c) 0,04%

d1) 0,02%

d2) 0,04%

d3) 0,04%

e) 0%

2.

Tarife aplicabile tranzacțiilor cu instrumente...

a) Tariful pentru tranzacțiile cu...

b) Tariful pentru tranzacțiile cu...

a) 0,03 lei/contract

b) 0,01 lei/contract

3.

Cote percepute pentru monitorizarea tranzacțiilor...

a) Cotă aplicabilă tranzacțiilor cu...

b) Cotă aplicabilă tranzacțiilor «turnaround»

a) 0,06%

b) 0,02%

4.

Tarif perceput pentru monitorizarea tranzacțiilor...

Tarif aplicabil tranzacțiilor cu instrumente...

0,25 lei/contract,

dar nu mai mult de...

5.

Cotă din valoarea ofertelor publice...

a) Cotă din valoarea ofertei...

b) Cotă din valoarea ofertelor...

c) Cotă din valoarea ofertelor...

a) 0,1%,

dar nu mai mult de...

b) 0,05%,

dar nu mai mult de...

c) 0,1%,

dar nu mai mult de...

6.

Tarif document de înregistrare/document de...

Aprobare a unui document de...

4.500 lei

7.

Cotă din valoarea ofertelor publice...

a) Cotă din valoarea ofertei...

b) Cotă din valoarea ofertei...

a) 1%

b) 1,5%

23. La anexa nr. 2...

Nr. crt.

Categoria de venituri

Precizări (operațiunea, baza de calcul...

Nivelul tarifului/taxei/cotei (%)

1.

Cote/Taxe din valoarea activului net/Contribuții...

c) Taxă lunară din valoarea...

0,25%

24. La anexa nr. 3...

Nr. crt.

Categoria de venituri

Precizări (operațiunea, baza de calcul...

Nivelul tarifului/taxei/cotei (%)

1.

Tarif/Taxă de soluționare a cererilor...

1.1. autorizare societăți de servicii...

15.000 lei

...........................................................................

1.4. autorizare administrator care deține...

7.500 lei

............................................................................

1.7. autorizare fond deschis de...

10.000 lei

............................................................................

1.9. autorizare operatori de piață

150.000 lei

1.10. autorizare/aprobare a autorizării piețelor...

25.000 lei

25. La anexa nr. 3...

Nr. crt.

Categoria de venituri

Precizări (operațiunea, baza de calcul...

Nivelul tarifului/taxei/cotei (%)

1.

Tarif/Taxă de soluționare a cererilor...

............................................................................

1.10^1. autorizare și înregistrare în...

5.000 lei

26. La anexa nr. 3...

Nr. crt.

Categoria de venituri

Precizări (operațiunea, baza de calcul...

Nivelul tarifului/taxei/cotei (%)

1.

Tarif/Taxă de soluționare a cererilor...

.................................

1.11. autorizare depozitari centrali/contrapărți centrale

200.000 lei

27. La anexa nr. 3...

28. La anexanr. 3 numărul...

Nr. crt.

Categoria de venituri

Precizări (operațiunea, baza de calcul...

Nivelul tarifului/taxei/cotei (%)

1.

Tarif/Taxă de soluționare a cererilor...

.............................................................................

1.18. autorizare:

a) reglementări emise de operatorii...

b) reguli de funcționare a...

a) 5.000 lei

b) 5.000 lei

.............................................................................

1.20. aprobare anunț întocmit în...

a) art. 42 din Legea...

b) art. 43 din Legea...

a) 20.000 lei

b) 0 lei

.............................................................................

1.22. aprobare document întocmit pentru...

3.000 lei

.............................................................................

1.24. avizare/înregistrare a altor organisme...

10.000 lei

.............................................................................

1.26. avizare/autorizare agent de distribuție...

500 lei

1.27. avizare transferuri directe prevăzute...

0,15% din valoarea transferurilor,

dar nu mai puțin de...

29. La anexa nr. 3...

30. La anexa nr. 3...

Nr. crt.

Categoria de venituri

Precizări (operațiunea, baza de calcul...

Nivelul tarifului/taxei/cotei (%)

1.

Tarif/Taxă de soluționare a cererilor...

.............................................................................

1.30. avizare transfer al unui...

1.000 lei

.............................................................................

1.35. atestare calitate de organism...

6.500 lei

.............................................................................

1.37. retragere a autorizației/avizului/atestatului la...

a) persoană fizică;

b) persoană juridică/entitate fără personalitate...

a) 200 lei

b) 1.000 lei

.............................................................................

1.43. aprobarea modificărilor condițiilor și...

500 lei“

31. La anexa nr. 3...

32. La anexa nr. 3...

Nr. crt.

Categoria de venituri

Precizări (operațiunea, baza de calcul...

Nivelul tarifului/taxei/cotei (%)

1.

Tarif/Taxă de soluționare a cererilor...

.................................

1.67. aprobare membru structură de...

1.000 lei/persoană evaluată

....................................

1.69. cererea de aprobare a...

a) participații mai mari sau...

b) participații mai mici de...

(i) persoană fizică;

(ii) persoană juridică lei;

(iii) persoane care acționează în...

^1) În cazul unui proiect...

^2) La înființarea entității reglementate...

a) 75%

b)

(i) 5.000 lei

(ii) 10.000 lei

(iii) 10.000 lei

33. La anexa nr. 3...

Nr. crt.

Categoria de venituri

Precizări (operațiunea, baza de calcul...

Nivelul tarifului/taxei/cotei (%)

2.

Tarif/Taxă de înscriere/înregistrare/menținere/ radiere în/din...

.................................

2.2. înscriere în Registrul A.S.F....

a) persoană juridică/entitate fără personalitate...

b) persoană fizică.

a) 1.000 lei

b) 100 lei

............................................

2.3. înscriere în Registrul A.S.F....

a) cu instrumentele financiare menționate...

a) 20.000 lei

b) 1.000 lei

34. La anexa nr. 3...

Nr. crt.

Categoria de venituri

Precizări (operațiunea, baza de calcul...

Nivelul tarifului/taxei/cotei (%)

2.

Tarif/Taxă de înscriere/înregistrare/menținere/ radiere în/din...

.......................................................

2.5^1. înregistrare în Registrul A.S.F....

a) în cazul prevăzut la...

b) în cazul prevăzut la...

a) 5.000 lei

b) 2.500 lei

35. La anexa nr. 3...

Nr. crt.

Categoria de venituri

Precizări (operațiunea, baza de calcul...

Nivelul tarifului/taxei/cotei (%)

2.

Tarif/Taxă de înscriere/înregistrare/menținere/ radiere în/din...

2.6. înscriere în Registrul A.S.F....

3.000 lei

36. La anexa nr. 3...

Nr. crt.

Categoria de venituri

Precizări (operațiunea, baza de calcul...

Nivelul tarifului/taxei/cotei (%)

2.

Tarif/Taxă de înscriere/înregistrare/menținere/ radiere în/din...

…………………….....................................………

2.6^1. înscriere în Registrul A.S.F....

5.000 lei

37. La anexa nr. 3...

Nr. crt.

Categoria de venituri

Precizări (operațiunea, baza de calcul...

Nivelul tarifului/taxei/cotei (%)

2.

Tarif/Taxă de înscriere/înregistrare/menținere/ radiere în/din...

…………………….....................................………

2.7. radiere din Registrul A.S.F.,...

a) cu instrumentele financiare menționate...

b) exclusiv cu instrumentele financiare...

a) 1.500 lei

b) 200 lei

…………………….....................................………

2.8. radiere din Registrul A.S.F.,...

1.000 lei

38. La anexa nr. 3...

Nr. crt.

Categoria de venituri

Precizări (operațiunea, baza de calcul...

Nivelul tarifului/taxei/cotei (%)

2.

Tarif/Taxă de înscriere/înregistrare/ menținere/ radiere...

……………..........………………………………….

2.8^1. radiere din Registrul A.S.F.,...

200 lei

39. La anexa nr. 3...

Nr. crt.

Categoria de venituri

Precizări (operațiunea, baza de calcul...

Nivelul tarifului/taxei/cotei (%)

2.

Tarif/Taxă de înscriere/înregistrare/menținere/ radiere în/din...

……………..........………………………………….

2.9^1. radiere din Registrul A.S.F.,...

200 lei

40. La anexa nr. 3...

41. La anexa nr. 3...

Nr. crt.

Categoria de venituri

Precizări (operațiunea, baza de calcul...

Nivelul tarifului/taxei/cotei (%)

5.

Tarife și taxe din alte...

……………..........………………………………….

5.3. taxă interpretare oficială a...

a) persoane juridice;

b) persoane fizice.

a) 10.000 lei

b) 300 lei

……………..........………………………………….

5.5. avizare firmă de audit...

25.000 lei

5.6. notificare persoană fizică care...

300 lei

42. La anexa nr. 3...

Nr. crt.

Categoria de venituri

Precizări (operațiunea, baza de calcul...

Nivelul tarifului/taxei/cotei (%)

5.

Tarife și taxe din alte...

………………....................................……………

5.7 furnizarea oricăror informații, puncte...

300 lei

5.8. taxă de eliberare a...

0 lei

Articolul II

Prezentul regulament se publică în...

Articolul III

Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară...

București, 25 iunie 2019.

Nr. 7.