REGULAMENT nr. 5 din 27 octombrie 2000

privind decontarea tranzacţiilor cu valori mobiliare efectuate pe pieţele reglementate

EMITENT

COMISIA NAŢIONALA A VALORILOR MOBILIARE

Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 689 din 21 decembrie 2000

Articolul 1

(1) Termenul limita de decontare a tranzacţiilor la vedere (spot) cu valori mobiliare de natura acţiunilor şi obligaţiunilor, efectuate pe pieţele reglementate, autorizate şi supravegheate de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.), respectiv BVB şi RASDAQ, este de maximum 3 zile lucrătoare (momentul T 3) de la data efectuării tranzacţiei (momentul T). ... (2) SNCDD şi toate instituţiile implicate în decontarea tranzacţiilor la vedere cu valori mobiliare de natura acţiunilor şi obligaţiunilor vor respecta prevederile alineatului precedent. ...

Articolul 2

BVB, RASDAQ şi SNCDD sunt obligate ca ulterior încheierii decontării sa întocmească situaţia decontărilor în numerar şi situaţia decontării valorilor mobiliare la momentul T 3.

Articolul 3

(1) Situaţia decontărilor neefectuate la momentul T 3, atât în ceea ce priveşte numerarul, cat şi valorile mobiliare, va fi transmisă la C.N.V.M. de către BVB, SNCDD şi ANSVM în maximum 48 de ore de la data expirării termenului limita de decontare a tranzacţiilor. ... (2) În acest caz BVB, RASDAQ, SNCDD şi ANSVM sunt obligate sa transmită la C.N.V.M., în acelaşi termen, un raport explicativ privind neefectuarea respectivelor decontări, care să cuprindă cel puţin următoarele elemente: ...

- denumirea societăţilor de valori mobiliare (debitoare/creditoare) implicate în decontarea neefectuata;

- numărul de valori mobiliare cumpărate/vândute, preţul unitar de tranzactionare a valorii mobiliare, valoarea tranzacţiei;

- motivul neefectuarii decontării;

- tipul tranzacţiei (în nume propriu, în contul clienţilor, cross etc.).

Articolul 4

În termen de 24 de ore de la data expirării termenului limita de decontare a tranzacţiilor BVB, SNCDD şi ANSVM vor atenţiona societăţile de valori mobiliare implicate în tranzacţiile menţionate la art. 3 în legătură cu neefectuarea decontării.

Articolul 5

În maximum 48 de ore de la data expirării termenului limita de decontare a tranzacţiilor societăţile de valori mobiliare implicate în tranzacţiile nedecontate vor transmite la C.N.V.M. un raport explicativ în care să se precizeze următoarele:

- denumirea societăţilor de valori mobiliare (debitoare/creditoare) implicate în decontarea neefectuata;

- informaţii privind tranzacţia (sensul tranzacţiei: vânzare/cumpărare; simbolul valorii mobiliare tranzacţionate; cantitatea tranzactionata; preţul unitar de tranzactionare; valoarea tranzacţiei; numărul tranzacţiei);

- motivul neefectuarii decontării.

Articolul 6

Nerespectarea prevederilor art. 3 alin. (1) se sancţionează cu amendă cuprinsă între 10-50 milioane lei.

Articolul 7

Nerespectarea prevederilor art. 5 se sancţionează cu suspendarea sau retragerea autorizaţiei, în funcţie de gravitatea faptelor constatate şi/sau cu amendă cuprinsă între 20-50 milioane lei.

Articolul 8

Prezentul regulament intră în vigoare la data semnării de către preşedintele C.N.V.M. a ordinului de punere în aplicare a acestuia.

-----