Condensed HTML - NORMA 15 06/06/2007

NORMĂ nr. 15 din 6...

privind obligaţiile de raportare şi...

EMITENT

COMISIA DE SUPRAVEGHERE A SISTEMULUI...

Având în vedere prevederile art....

în temeiul dispoziţiilor art. 23...

Comisia de Supraveghere a Sistemului...

Capitolul I

Articolul 1

Prezenta normă reglementează obligaţiile de...

Articolul 2

Articolul 3

Termenii şi expresiile utilizate în...

Capitolul II

Articolul 4

Articolul 5

Articolul 6

Articolul 7

Comisia poate solicita orice documente...

Articolul 8

Toate informaţiile vor fi transmise...

Capitolul III

Articolul 9

Capitolul IV

Articolul 10

Documentele referitoare la fondul de...

Articolul 11

Administratorul fondului de pensii facultative...

Articolul 12

Articolul 13

Articolul 14

Articolul 15

Capitolul V

Articolul 16

Administratorul fondului de pensii facultative...

Articolul 17

Capitolul VI

Articolul 18

Administratorul fondului de pensii facultative...

Articolul 19

Administratorul fondului de pensii facultative...

Articolul 20

Articolul 21

Anexele nr. 1-6 fac parte...

Anexa 1

-------

la normă

--------

Administrator de fond ........................................

Număr registru ..................................................

Fondul de pensii facultative ..............................

Număr registru ..................................................

Ziua de raportare ..............................................

Secţiunea A - Raport privind...

Secţiunea B - Structură pe...

Anexa 2

-------

la normă

--------

Administrator de fond ........................................

Număr registru ..................................................

Fondul de pensii facultative ..............................

Număr registru ..................................................

Ziua de raportare ..............................................

Situaţia activelor şi obligaţiilor

┌────┬─────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┐

│Nr. │ Denumirea │ Data...

│crt.│ elementului ├──────────┬─────────────┬──────────────┤

│ │ │Suma │ Valoarea...

│ │ │plasată │actualizată │valorii...

│ │ │(lei) │ (lei)...

│ │ │ │ │total...

│ │ │ │ │...

├────┼─────────────────────────────────┼──────────┼─────────────┼──────────────┤

│ I. │Total active │...

│ 1. │Valori mobiliare şi...

│ │ale pieţei monetare, din...

│ 1.1│valori mobiliare şi instrumente...

│ │ale pieţei monetare admise...

│ │tranzacţionate pe o piaţă...

│ │reglementată din România, │...

│ │din care: │ │...

│ ├─────────────────────────────────┼──────────┼─────────────┼──────────────┤

│ │- acţiuni tranzacţionate │...

│ │- acţiuni netranzacţionate în...

│ │ultimele 30 de zile...

│ │- obligaţiuni emise de...

│ │administraţia publică locală │...

│ │- obligaţiuni emise de...

│ │administraţia publică centrală │...

│ │- obligaţiuni corporative │...

│ │tranzacţionate │ │ │...

│ │- drepturi de preferinţă...

│ │- alte valori mobiliare,...

│ │trumente ale pieţei monetare...

│ 1.2│valori mobiliare şi instrumente...

│ │ale pieţei monetare admise...

│ │tranzacţionate pe o piaţă...

│ │reglementată dintr-un stat │...

│ │membru, din care: │...

│ │- acţiuni tranzacţionate │...

│ │- acţiuni netranzacţionate în...

│ │ultimele 30 de zile...

│ │- obligaţiuni emise de...

│ │administraţia publică locală │...

│ │- obligaţiuni emise de...

│ │administraţia publică centrală │...

│ │- obligaţiuni corporative │...

│ │tranzacţionate │ │ │...

│ │- drepturi de preferinţă...

│ │- alte valori mobiliare,...

│ │instrumente ale pieţei monetare...

│1.3 │valori mobiliare şi instrumente...

│ │ale pieţei monetare admise...

│ │cota oficială a unei...

│ │dintr-un stat nemembru sau...

│ │altă piaţă reglementată dintr-un...

│ │stat nemembru, care operează...

│ │mod regulat şi este...

│ │şi deschisă publicului, aprobată...

│ │de CSSPP*), din care:...

│ │- acţiuni │ │...

│ │- acţiuni netranzacţionate în...

│ │ultimele 30 de zile...

│ │- obligaţiuni emise de...

│ │administraţia publică locală │...

│ │- obligaţiuni emise de...

│ │administraţia publică centrală │...

│ │- obligaţiuni tranzacţionate │...

│ │corporative │ │ │...

│ │- drepturi de preferinţă...

│ │- alte valori mobiliare,...

│ │instrumente ale pieţei monetare...

│ 1.4│Valori mobiliare nou-emise │...

│ 2. │Depozite bancare, din...

│2.1 │- depozite bancare constituite...

│ │instituţii de credit din...

│2.2 │- depozite bancare constituite...

│ │instituţii de credit dintr-un...

│ │stat membru │ │...

│2.3 │- depozite bancare constituite...

│ │instituţii de credit dintr-un...

│ │stat nemembru │ │...

│ 3. │Instrumente financiare derivate...

│ │tranzacţionate pe o piaţă...

│ │reglementată, din care: │...

│ 3.1│- din România │...

│ 3.2│- dintr-un stat membru...

│ 3.3│- dintr-un stat nemembru...

│ 4.│Cont curent │ │...

│ 5.│Titluri de participare la...

│ │OPCVM**) AOPC***) tranzacţionate │...

│ │pe o piaţă reglementată...

│ 5.1│- din România │...

│ 5.2│- dintr-un stat membru...

│ 5.3│- dintr-un stat nemembru...

│ 6.│Alte active │ │...

│ │- sume în tranzit,...

│ │- bancar │ │...

│ │- la intermediari │...

│ │- în curs de...

│ II.│Total obligaţii │ │...

│ 1.│- comision de administrare...

│ 2.│- comision de depozitare...

│ 3.│- comision de tranzacţionare...

│ 4.│- comision bancar │...

│ 5.│- taxe de auditare...

└────┴─────────────────────────────────┴──────────┴─────────────┴──────────────┘

----

Anexa 3

-------

la normă

--------

Administrator de fond ........................................

Număr registru ..................................................

Fondul de pensii facultative ..............................

Număr registru ..................................................

Ziua de raportare ..............................................

Situaţia*) valorii unitare a activului...

----

Anexa 4

-------

la normă

--------

Administrator de fond ........................................

Număr registru ..................................................

Fondul de pensii facultative ..............................

Număr registru ..................................................

Situaţia detaliată a investiţiilor

Tabel 1 - Acţiuni

Tabel 2 - Acţiuni netranzacţionate...

Tabel 3 - Valori mobiliare...

┌──────┬───────┬─────────┬─────┬───┬─────┬─────┬─────┬────┬──────┬─────────────┐

│Ţara/ │Emitent│Simbol/ │Nr. │Da-│Data │Va-...

│simbol│ │serie │ti- │ta │sca-...

│piaţă │ │instru- │tluri│a- │den-...

│ │ │ment │ │chi│ţei...

│ │ │ │ │zi-│...

│ │ │ │ │ţi-│...

│ │ │ │ │ei...

│ │ │ │ │...

├──────┼───────┼─────────┼─────┼───┼─────┼─────┼─────┼────┼──────┼─────────────┤

│ │ │ │ │...

│Total:│ │ │ │ │...

└──────┴───────┴─────────┴─────┴───┴─────┴─────┴─────┴────┴──────┴─────────────┘

Tabel 4 - Drepturi de...

Tabel 5 - Obligaţiuni sau...

Tabel 6 - Obligaţiuni corporative...

Tabel 7 - Alte valori...

Tabel 8 - Depozite bancare

Tabel 9 - Instrumente financiare...

Tabel 10 - Titluri de...

Anexa 5

-------

la normă

--------

Administrator de fond ........................................

Număr registru ..................................................

Fondul de pensii facultative ..............................

Număr registru ..................................................

Data de raportare ..............................................

Rata de rentabilitate a fondului...

Modul de calcul al ratei...

(VUAN)

fx zy

R = ln[ ------ ],

R fx

(VUAN)

unde:

R = rata de rentabilitate...

(VUAN) = valoarea unităţii fondului...

ziua y = ultima zi...

ziua 0 = ultima zi...

Anexa 6

-------

la normă

--------

Administrator de fond ........................................

Număr registru ..................................................

Fondul de pensii facultative ..............................

Număr registru ..................................................

Raport actuarial anual

Perioada pentru care se efectuează...

1. Certificatul actuarial care va...

2. Descrierea tehnică a tuturor...

3. Descrierea modului de calcul...

4. Prezentarea dobânzilor tehnice garantate...

5. Prezentarea tabelelor de mortalitate/morbiditate,...

6. Structura pe tip de...

7. Descrierea modului de calcul...

8. Analiza gradului de adecvare...

Întocmit ........

-------

Condensed HTML View

EMITENT

Capitolul I

Articolul 1

Articolul 2

Articolul 3

Capitolul II

Articolul 4

Articolul 5

Articolul 6

Articolul 7

Articolul 8

Capitolul III

Articolul 9

Capitolul IV

Articolul 10

Articolul 11

Articolul 12

Articolul 13

Articolul 14

Articolul 15

Capitolul V

Articolul 16

Articolul 17

Capitolul VI

Articolul 18

Articolul 19

Articolul 20

Articolul 21

Anexa 1

Anexa 2

Anexa 3

Anexa 4

Anexa 5

Anexa 6