REGULAMENT nr. 6 din 14 mai 2024

pentru modificarea și completarea Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 10/2017 privind depozitarii centrali emis în aplicarea Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătățirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană și privind depozitarii centrali de titluri de valoare și de modificare a Directivelor 98/26/CE și 2014/65/UE și a Regulamentului (UE) nr. 236/2012

EMITENT

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 464 din 20 mai 2024

În temeiul prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) și d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2) și ale art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

având în vedere prevederile art. 172-182 și ale art. 234 lit. b) din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare,

potrivit deliberărilor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din ședința din data de 9 mai 2024,

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.

Articolul I

Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 10/2017 privind depozitarii centrali emis în aplicarea Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătățirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană și privind depozitarii centrali de titluri de valoare și de modificare a Directivelor 98/26/CE și 2014/65/UE și a Regulamentului (UE) nr. 236/2012, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 772 din 29 septembrie 2017, cu modificările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:

1. La articolul 1, alineatele (1) și (2) se modifică și vor avea următorul cuprins:

Articolul 1

(1) Prezentul regulament stabilește norme cu privire la autorizarea, funcționarea și modificările în modul de organizare și funcționare ale depozitarilor centrali, în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătățirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană și privind depozitarii centrali de titluri de valoare și de modificare a Directivelor 98/26/CE și 2014/65/UE și a Regulamentului (UE) nr. 236/2012, publicat în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L, nr. 257 din 28 august 2014, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 909/2014, ale Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 126/2018, precum și ale standardelor tehnice de reglementare și punere în aplicare a Regulamentului (UE) nr. 909/2014.(2) Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., este autoritatea competentă care aplică prevederile prezentului regulament, prin exercitarea prerogativelor sale, conform art. 234 lit. b) din Legea nr. 126/2018.

2. La articolul 3, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:

(3) În situația în care documentele depuse sunt incomplete, ilizibile sau se constată depunerea acestora într-o formă necorespunzătoare ori lipsa unor documente, precum și în situația în care nu se respectă prevederile Legii nr. 126/2018, ale Regulamentului (UE) nr. 909/2014, ale standardelor tehnice de reglementare și punere în aplicare a Regulamentului (UE) nr. 909/2014 și ale reglementărilor A.S.F., acestea vor fi returnate solicitantului, cu arătarea motivelor restituirii.

3. La articolul 8, litera d) se modifică și va avea următorul cuprins:

d) raportul de audit realizat de un auditor de sisteme informatice extern, conform Normei Autorității de Supraveghere Financiară nr. 4/2018 privind gestionarea riscurilor operaționale generate de sistemele informatice utilizate de entitățile autorizate/ avizate/înregistrate, reglementate și/sau supravegheate de către Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Norma A.S.F. nr. 4/2018; ...

4. La articolul 9 alineatul (2), litera c) se modifică și va avea următorul cuprins:

c) nu sunt respectate prevederile Regulamentului (UE) nr. 909/2014, ale standardelor tehnice de reglementare și punere în aplicare a Regulamentului (UE) nr. 909/2014 sau ale reglementărilor A.S.F. ...

5. La articolul 9, după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alin. (4), cu următorul cuprins:

(4) Depozitarul central deține și pune în aplicare o procedură adecvată prin care să asigure decontarea și transferul rapid și ordonat al activelor clienților și participanților către un alt depozitar central în cazul retragerii autorizației, potrivit dispozițiilor art. 20 alin. (5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

6. Articolul 10 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 10

(1) Un depozitar central trebuie să dețină:a) capital inițial, format din elementele menționate la alin. (2), care să fie în permanență cel puțin egal cu valoarea prevăzută la art. 25 alin. (1); ... b) resurse proprii care să acopere cerințele de capital ce trebuie să respecte prevederile prezentului regulament și, respectiv, dispozițiile art. 47 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, precum și ale Regulamentului delegat (UE) nr. 390/2017 al Comisiei din 11 noiembrie 2016 de completare a Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la anumite cerințe prudențiale pentru depozitarii centrali de titluri de valoare și instituțiile de credit desemnate care oferă servicii auxiliare de tip bancar, denumit în continuare Regulamentul delegat (UE) 390/2017. ... (2) Capitalul inițial menționat la alin. (1) lit. a) este constituit din suma următoarelor elemente: capital social, rezultatul reportat, rezerve legale, rezerve statutare și alte rezerve și primele de capital.(3) Depozitarul central deduce din calculul capitalului inițial menționat la alin. (2) pierderile exercițiului financiar în curs.(4) În sensul alin. (2), depozitarul central deține rezultat reportat și rezerve care sunt considerate elemente de capital inițial doar dacă acestea sunt disponibile pentru o utilizare nerestricționată și imediată cu scopul de a acoperi riscuri sau pierderi de îndată ce acestea apar.(5) Rezervele din reevaluarea imobilizărilor corporale și necorporale nu vor fi considerate elemente de capital inițial. (6) Diferențele din evaluarea la valoare justă a activelor financiare disponibile pentru vânzare vor fi tratate după cum urmează:a) pierderile nerealizate/câștigurile rezultate din evaluarea la valoare justă a activelor financiare disponibile pentru vânzare trebuie deduse/incluse integral din/în calculul capitalului inițial; ... b) pentru includerea în capitalul inițial a câștigurilor rezultate din evaluarea la valoare justă a activelor financiare disponibile, politica de evaluare a instrumentelor financiare disponibile pentru vânzare, stabilită de societate, trebuie să prevadă expres evaluarea lunară a acestora. ... (7) Depozitarul central calculează cerințele de capital utilizând prevederile Regulamentului delegat (UE) 390/2017 și ale Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și societățile de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 575/2013.(8) Resursele proprii ale depozitarului central sunt în permanență cel puțin egale cu suma următoarelor elemente: a) cerințele de capital aplicate depozitarului central pentru riscurile operațional, juridic și de custodie; ... b) cerințele de capital aplicate depozitarului central pentru riscul de investiții; ... c) cerințele de capital aplicate depozitarului central pentru riscul comercial; ... d) cerințele de capital aplicate depozitarului central pentru lichidarea sau restructurarea activității. ... (9) În sensul alin. (1) lit. b), resursele proprii sunt formate din elementele de capital inițial menționate la alin. (2), din care se deduce valoarea imobilizărilor necorporale. (10) Pentru aplicarea art. 47 alin. (2) lit. a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, capitalul propriu reprezintă resursele proprii calculate conform alin. (9).(11) Dacă valoarea capitalului inițial deținut de un depozitar central este mai mică decât valoarea prevăzută la alin. (1) lit. a), depozitarul central notifică de îndată A.S.F.(12) Notificarea în cauză se face în scris și cuprinde următoarele elemente:a) motivele pentru care capitalul inițial al depozitarului central a scăzut sub nivelul prevăzut la alin. (1) lit. a) și o descriere a perspectivei pe termen scurt în ceea ce privește situația financiară a depozitarului central; ... b) o descriere cuprinzătoare a măsurilor pe care depozitarul central intenționează să le adopte pentru a asigura conformitatea permanentă cu cerințele de capital inițial. ... (13) Depozitarul central transmite A.S.F. trimestrial date și informații referitoare la cerințele de capital calculate conform art. 4-7 din Regulamentul (UE) 390/2017, până la sfârșitul programului de lucru, la următoarele date de transmitere: 11 februarie, 12 mai, 11 august și 11 noiembrie. (14) În situația în care datele de transmitere menționate la alin. (13) sunt zile nelucrătoare, transmiterea datelor și informațiilor se efectuează în următoarea zi lucrătoare. (15) Depozitarul central transmite electronic structura capitalului inițial, a resurselor proprii și a cerințelor de capital într-un format agreat de A.S.F.

7. La articolul 11, alineatul (4) se modifică și va avea următorul cuprins:

(4) Persoanele responsabile pentru funcția de conformitate și de control intern, funcția de audit intern și pentru funcția de administrare a riscului respectă cerințele și criteriile de evaluare și aprobare impuse de Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 1/2019 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019.

8. La articolul 13, alineatul (7) se modifică și va avea următorul cuprins:

(7) În situația în care membrii consiliului de administrație/ consiliului de supraveghere și directorii/membrii directoratului nu iau măsurile care se impun în termen de maximum 15 zile de la data informării prevăzute la alin. (5), reprezentanții funcției de conformitate și de control intern au obligația de a notifica de îndată A.S.F. abaterile constatate de la prevederile legislației în vigoare.

9. Articolul 17 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 17

(1) Actul constitutiv al depozitarului central trebuie să conțină prevederi de limitare a drepturilor de vot ale acționarilor care nu respectă prevederile Regulamentului (UE) nr. 909/2014, ale Regulamentului A.S.F. nr. 3/2016, precum și dispoziții referitoare la aplicarea procedurii stabilite la art. 272 din Legea nr. 126/2018. (2) În cazul dobândirii de participații cu încălcarea prevederilor art. 16 sau în situația în care acționarii depozitarului central nu mai îndeplinesc condițiile de eligibilitate prevăzute de Regulamentul A.S.F. nr. 3/2016 se aplică procedura de la art. 272 din Legea nr. 126/2018.

10. La articolul 18, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:

(2) Modul de constituire, atribuțiile și responsabilitățile consiliului de administrație și ale directorilor sau, după caz, ale consiliului de supraveghere și ale directoratului se stabilesc în actul constitutiv al societății, în conformitate cu prevederile Legii societăților nr. 31/1990, republicată, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 31/1990, cu respectarea prevederilor Legii nr. 126/2018, ale art. 27 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, ale Regulamentului delegat (UE) nr. 392/2017, precum și ale prezentului regulament.

11. La articolul 19 alineatul (1), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins:

b) condițiile specifice prevăzute de Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019; ...

12. La articolul 21, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 21

(1) În termen de maximum 30 de zile de la apariția unei situații de incompatibilitate, impediment legal, imposibilitate definitivă de exercitare a mandatului sau de vacanță a postului de membru al consiliului de administrație/ director sau, după caz, membru al consiliului de supraveghere/ directoratului, depozitarul central supune aprobării A.S.F. o altă persoană desemnată, în conformitate cu actele constitutive ale societății, pentru exercitarea mandatului respectiv, care să respecte condițiile prevăzute la art. 19 din prezentul regulament și să transmită documentele prevăzute la art. 13 din Regulamentul delegat (UE) nr. 392/2017.

13. Articolul 25 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 25

(1) A.S.F. acordă autorizație unui depozitar central, cu condiția ca acesta să dispună de un nivel al capitalului inițial de cel puțin echivalentul în lei a 5 milioane euro. (2) La constituirea unui depozitar central, persoană juridică română, capitalul inițial este reprezentat de capitalul social, cu excepția cazurilor în care depozitarul central care se constituie este rezultat dintr-un proces de reorganizare prin fuziune sau divizare.(3) Capitalul social al unui depozitar central, persoană juridică română, trebuie vărsat integral și în numerar la momentul subscrierii, inclusiv în cazul majorării acestuia, aporturile în natură nefiind permise. În actele lor constitutive, depozitarii centrali, persoane juridice române, nu vor putea stabili excepții de la principiul potrivit căruia o acțiune dă dreptul la un singur vot.(4) La constituire, aporturile la capitalul social trebuie să fie vărsate într-un cont deschis la o instituție de credit.

14. Articolul 26 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 26

Sistemul informatic al depozitarului central trebuie să respecte cerințele menționate la art. 45 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, la art. 75 din Regulamentul delegat (UE) nr. 392/2017 și la art. 16 din Norma A.S.F. nr. 4/2018.

15. La articolul 29 alineatul (1), litera d) se modifică și va avea următorul cuprins:

d) înființarea/desființarea sediilor secundare; ...

16. La articolul 30 alineatul (1), literele d) și g) se modifică și vor avea următorul cuprins:

d) actul constitutiv actualizat al depozitarului central pentru modificările prevăzute la art. 29 alin. (1) lit. c) și e); ...

.............................................................................................

g) regulamentul de organizare și funcționare a sediilor secundare, precum și documentele care atestă îndeplinirea cerințelor prevăzute la art. 32 alin. (2) sau la art. 33, pentru modificările prevăzute la art. 29 alin. (1) lit. d); ...

17. La articolul 31, alineatul (5) se abrogă.

18. La articolul 32, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 32

(1) Depozitarul central poate să își desfășoare activitatea și în alt spațiu decât cel în care se află sediul social, prin înființarea de sedii secundare, respectiv sucursale, agenții, reprezentanțe sau alte asemenea unități fără personalitate juridică.

19. După articolul 33 se introduce un nou articol, art. 33^1, cu următorul cuprins:

Articolul 33^1

(1) Sediul secundar, altul decât cel de tip sucursală, va fi astfel organizat încât:a) să dispună de un spațiu destinat exclusiv sediului secundar, care să asigure buna desfășurare a activității; ... b) să aibă dotarea tehnică necesară, astfel încât să permită accesul la sistemul informatic al sediului social/central; ... c) să aibă un număr suficient de persoane corespunzător serviciilor și activităților ce se prestează de la respectivul sediu; ... d) angajatul care coordonează activitatea desfășurată la sediul secundar să îndeplinească cerințele de cunoștințe, competențe, experiență profesională, bună reputație, onestitate și integritate corespunzătoare activității desfășurate. ... (2) Situația centralizatoare a operațiunilor desfășurate în cadrul sediului secundar se remite zilnic sediului social/central al depozitarului central.(3) Documentele aferente activităților desfășurate în cadrul sediului secundar vor fi arhivate conform procedurilor interne aplicate și la sediul social/central.(4) Reprezentantul funcției de conformitate și control intern asigură și supravegherea activităților efectuate în cadrul sediilor secundare.

20. La articolul 35, alineatul (4) se modifică și va avea următorul cuprins:

(4) Emitentul va transmite depozitarului central, în format electronic, lista deținătorilor legali ai instrumentelor financiare respective și date referitoare la identitatea acestora, cuprinzând:a) în cazul persoanelor fizice: nume, prenume, cod numeric personal (CNP pentru deținători români sau cod unic similar pentru deținători străini), seria și numărul actului de identitate, adresă, localitate, unitate administrativ-teritorială (județ pentru deținători români), țară, cetățenie, adresă de e-mail, codul IBAN, în cazul în care informația este disponibilă; pentru persoanele fizice rezidente, informațiile din câmpurile județ și localitate se vor completa obligatoriu în conformitate cu nomenclatorul SIRUTA publicat de Guvernul României; dacă deținătorul instrumentelor financiare înregistrat nu are capacitate deplină de exercițiu se indică numele reprezentantului legal, datele de identificare din actul de identitate al acestuia, domiciliul, reședința sau adresa unde primește corespondența, documentul legal în baza căruia este împuternicit ca reprezentant al deținătorului instrumentelor financiare; ... b) în cazul persoanelor juridice: denumirea, codul unic de înregistrare (CUI) pentru persoanele juridice române sau codul unic similar pentru persoane juridice străine sau, dacă nu este disponibil, numărul unic de identificare, cum ar fi identificatorul entității juridice (LEI), numărul de ordine în registrul comerțului, sediul social, localitatea, unitatea administrativ-teritorială, statul de origine, adresa de e-mail, codul IBAN, în cazul în care informația este disponibilă, și numele reprezentantului legal; pentru persoanele juridice rezidente, informațiile din câmpurile județ și localitate se vor completa obligatoriu în conformitate cu nomenclatorul SIRUTA publicat de Guvernul României; ... c) în cazul entităților fără personalitate juridică: denumirea entității, numărul unic de identificare, codul IBAN, în cazul în care informația este disponibilă, datele de identificare a reprezentantului legal al acesteia; ... d) pentru instrumentele financiare care sunt deținute în indiviziune de două sau mai multe persoane se indică numele acestora, precum și numele aceleia dintre ele care este împuternicită să îi reprezinte; ... e) garanțiile sau sarcinile asupra instrumentelor financiare, indicându-se data când acestea au fost înregistrate și izvorul obligației garantate. ...

21. La articolul 36, literele a) și b) se modifică și vor avea următorul cuprins:

a) să facă referire expresă la prevederile Legii nr. 126/2018, ale Legii nr. 24/2017 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață, republicată, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 24/2017, și ale reglementărilor emise în aplicarea acestora, ale Regulamentului (UE) nr. 909/2014 și ale prezentului regulament; ... b) să fie elaborate în conformitate cu prevederile legale menționate în Legea nr. 126/2018, Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și în prezentul regulament; ...

22. La articolul 37 alineatul (1), literele a) și b) se modifică și vor avea următorul cuprins:

a) plata dividendelor, în conformitate cu prevederile art. 87 alin. (5) din Legea nr. 24/2017; ... b) plata dobânzii sau a principalului, în conformitate cu prevederile art. 87 alin. (5) din Legea nr. 24/2017; ...

23. La articolul 37, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:

(2) În aplicarea prevederilor art. 87 alin. (5) din Legea nr. 24/2017, depozitarul central este responsabil pentru plata către participanții la sistemul de decontare a dividendelor și a oricăror alte sume cuvenite deținătorilor de instrumente financiare, iar participanții sunt responsabili pentru virarea fără întârziere a acestora către deținătorii de instrumente financiare.

24. Articolul 41 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 41

(1) Depozitarul central furnizează servicii emitenților în conformitate cu prevederile art. 49 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și ale capitolului XIII din Regulamentul delegat (UE) nr. 392/2017.(2) Depozitarul central înregistrează instrumentele financiare, altele decât cele derivate, tranzacționate pe o piață reglementată sau în cadrul unui alt loc de tranzacționare, în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 909/2014 și ale prezentului regulament.

25. Articolul 42 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 42

Emitenții care își înregistrează instrumentele financiare la depozitarul central vor încheia contracte de prestări servicii cu acesta.

26. La articolul 46, alineatul (2) se abrogă.

27. Articolul 47 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 47

La cererea A.S.F., a oricăror alte instituții împuternicite prin lege sau a depozitarului central, participanții depozitarului central care deschid conturi globale de instrumente financiare vor raporta informații privind deținătorii de instrumente financiare și deținerile acestora în cel mai scurt timp posibil. În acest sens, participanții au obligația de a solicita și de a transmite informațiile necesare în vederea identificării proprietarului instrumentelor financiare și, după caz, a beneficiarului real.

28. La articolul 48, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 48

(1) În situația în care depozitarul central intră în posesia unor documente referitoare la un emitent, din care rezultă neconcordanțe față de datele din sistemul unitar de evidență al depozitarului central, are obligația notificării A.S.F., în termen de o zi lucrătoare de la data la care au fost cunoscute respectivele neconcordanțe.

29. La articolul 50, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:

(3) Reprezentantul funcției de conformitate sau, după caz, consiliul de administrație/directoratul celorlalți participanți răspunde direct de modalitatea în care salariații folosesc accesul la baza de date a depozitarului central și are obligația de a notifica de îndată depozitarului central orice modificare cu privire la lista salariaților care au acces la baza de date a acestuia.

30. La articolul 53, după alineatul (4) se introduce un nou alineat, alin. (5), cu următorul cuprins:

(5) Prevederile alin. (3) nu se aplică în cazul aplicării instrumentelor, competențelor și mecanismelor de rezoluție menționate în Legea nr. 312/2015 privind redresarea și rezoluția instituțiilor de credit și a firmelor de investiții, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative în domeniul financiar, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 312/2015.

31. La articolul 55, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 55

(1) Înregistrările referitoare la deținătorii instrumentelor financiare, volumul instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, deținute de fiecare dintre aceștia, și situația acestor instrumente financiare, altele decât cele derivate, sunt realizate de:a) depozitarul central, pentru conturile individuale de instrumente financiare, altele decât cele derivate, administrate de acesta în numele deținătorilor de instrumente financiare; ... b) participanți, pentru conturile globale și individuale administrate de aceștia. ...

32. La articolul 56, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 56

(1) Înregistrările electronice pentru fiecare cont individual deschis la depozitarul central trebuie să conțină cel puțin elementele solicitate de standardele tehnice de reglementare și punere în aplicare a Regulamentului (UE) nr. 909/2014, precum și următoarele informații:a) pentru persoane fizice:

1. numele complet al proprietarului de instrumente financiare, altele decât cele derivate, adresa de e-mail;

2. codul unic de înregistrare, codul numeric personal (CNP) pentru deținători români sau un cod unic de identificare pentru deținători străini;

3. seria și numărul actului de identitate;

4. domiciliul sau reședința;

5. dacă deținătorul înregistrat este reprezentat de un reprezentant legal se vor indica numele și datele de identificare ale acestuia, documentul legal în baza căruia este împuternicit ca reprezentant al deținătorului;

6. informații privind codul IBAN, daca acestea sunt disponibile;

... b) pentru persoane juridice:

1. denumirea, codul unic de înregistrare (CUI pentru persoane juridice române sau cod unic similar pentru persoane juridice străine) sau, dacă nu este disponibil, numărul unic de identificare, cum ar fi identificatorul entității juridice (LEI), sediul social ori noțiunea echivalentă din legislația aplicabilă, pentru persoane juridice străine, țara, adresa de e-mail;

2. număr de ordine în registrul comerțului;

3. numele reprezentantului legal, în măsura în care este furnizat de persoana juridică, sau numele persoanei autorizate;

4. informații privind codul IBAN, dacă acestea sunt disponibile.

... c) pentru deținătorii fără personalitate juridică: denumirea entității, numărul unic de identificare, codul IBAN, în cazul în care informația este disponibilă, datele de identificare și de contact ale reprezentantului legal, în măsura în care sunt furnizate de entitate, sau ale reprezentantului autorizat al acesteia; reprezentantul autorizat poate fi și intermediarul autorizat care deține conturile de instrumente financiare deschise în numele clienților persoanei juridice; ... d) pentru instrumentele financiare care sunt deținute în indiviziune de două sau mai multe persoane se indică numele acestora, precum și numele aceleia dintre ele care este împuternicită să îi reprezinte, dacă este cazul; ... e) garanțiile sau sarcinile asupra instrumentelor financiare, indicându-se data când acestea au fost înregistrate și izvorul obligației garantate; ... f) restricționarea conturilor de instrumente financiare ale deținătorilor. ...

33. La articolul 57, partea introductivă se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 57

În afara datelor și informațiilor privind emitenții, instrumentele financiare și conturile deținătorilor de instrumente financiare, depozitarul central păstrează și actualizează următoarele evidențe:

34. La articolul 58, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 58

(1) Participanții depozitarului central au obligația de a transmite cu promptitudine toate informațiile solicitate de către depozitarul central, necesare pentru organizarea evidențelor prevăzute la art. 55 și 56, precum și de a efectua raportările prevăzute la art. art. 177 alin. (5) din Legea nr. 126/2018.

35. Denumirea secțiunii a 4-a a capitolului III al titlului II se modifică și va avea următorul cuprins:

Secţiunea a 4-a Informații furnizate emitenților și deținătorilor de instrumente financiare

36. La articolul 61 alineatul (2), literele b) și c) se modifică și vor avea următorul cuprins:

b) pentru persoane juridice: denumirea, codul unic de înregistrare (CUI) pentru persoanele juridice române sau codul unic similar pentru persoane juridice străine sau numărul unic de identificare, cum ar fi identificatorul entității juridice (LEI), sediul social și numărul instrumentelor financiare aflate în proprietate la o anumită dată; ... c) pentru entități fără personalitate juridică: denumirea entității, numărul unic de identificare, datele de identificare ale reprezentantului legal al acesteia, în măsura în care sunt furnizate de entitate, sau ale reprezentantului autorizat al acesteia și numărul instrumentelor financiare aflate în proprietate la o anumită dată. ...

37. Articolul 62 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 62

(1) Modificările efectuate în conturile deținătorilor cu privire la datele de identificare ale acestora vor fi înregistrate de către depozitarul central sau de către participanți, în cazul conturilor globale de instrumente financiare, numai în baza unei cereri în scris din partea deținătorului sau a reprezentantului acestuia, sau, în cazul prevăzut la art. 95 alin. (10) din Legea nr. 24/2017, din partea emitentului, pe baza unor documente care să ateste modificările solicitate a fi înregistrate.(2) Depozitarul central sau participantul acestuia are dreptul să respingă orice cerere de înregistrare a unei modificări privind informațiile cuprinse în conturile deținătorilor de instrumente financiare, în cazul în care operarea modificării ar constitui o încălcare a prevederilor legale.

38. Articolul 63 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 63

(1) Extrasul de cont privind deținerile de instrumente financiare prevăzute la art. 45 lit. e) este emis de către depozitarul central, conform procedurilor proprii, și de către participanții la sistemul depozitarului central, conform procedurilor proprii și ale contractului încheiat cu depozitarul central, la cererea deținătorilor instrumentelor financiare sau a persoanelor mandatate de aceștia prin procură specială autentificată.(2) La cererea deținătorilor instrumentelor financiare sau a persoanelor mandatate de aceștia prin procură specială autentificată, depozitarul central eliberează istoricul de cont privind deținerile de instrumente financiare prevăzute la art. 45 lit. e), care atestă modificările aduse înregistrărilor în conturi.

39. La articolul 64, literele a), c), d) și g) se modifică și vor aveaurmătorul cuprins:

a) date de identificare a deținătorului instrumentelor financiare: nume/denumire, codul numeric personal (CNP) pentru deținători români sau cod unic similar pentru deținători străini, în cazul unei persoane fizice, codul unic de înregistrare (CUI) pentru persoane juridice române sau un cod unic pentru persoane juridice străine ori datele de identificare ale reprezentantului legal, în măsura în care sunt furnizate de entitate, sau ale reprezentantului autorizat al acesteia, în cazul unei entități fără personalitate juridică; ...

..........................................................................

c) date de identificare a emitentului instrumentelor financiare aflate în proprietatea deținătorului: denumirea, sediul social, simbolul și codul ISIN; ... d) numărul și clasa de instrumente financiare înregistrate pe numele deținătorului și procentul deținut din totalul instrumentelor financiare de aceeași clasă emise de emitent; ...

.......................................................................

g) datele de identificare ale emitentului extrasului de cont. ...

40. La articolul 65, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 65

(1) Ciclul de decontare a tranzacțiilor cu instrumente financiare, altele decât cele derivate, este conform prevederilor art. 5 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

41. La articolul 66, alineatele (1) și (5) se modifică și vor avea următorul cuprins:

Articolul 66

(1) Depozitarul central emite proceduri în care se specifică expres momentul introducerii ordinului de transfer în sistemul de decontare, momentul irevocabilității ordinelor de transfer, precum și momentul la care decontarea devine finală, conform Legii nr. 253/2004.

.......................................................................

(5) A.S.F. comunică depozitarului central și entității care administrează locul de tranzacționare hotărârile de deschidere a procedurii de insolvență, primite în conformitate cu prevederile art. 6 alin. (2), (3) și (4) din Legea nr. 253/2004, cel mai târziu la deschiderea următoarei ședințe de tranzacționare, moment începând cu care este interzisă introducerea în sistem a oricărui ordin de transfer în contul entității vizate.

42. Articolul 67 se abrogă.

43. La articolul 68, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 68

(1) În conformitate cu prevederile art. 175 din Legea nr. 126/2018, transferul dreptului de proprietate asupra instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, are loc la data decontării tranzacției, în cadrul sistemului de decontare administrat de către depozitarul central.

44. La articolul 70, partea introductivă și literele c) și f) ale alineatului (1) se modifică și vor avea următorul cuprins:

Articolul 70

(1) Prin excepție de la prevederile art. 68 alin. (1), depozitarul central poate înregistra transferuri directe de proprietate asupra instrumentelor financiare ca efect al:

..............................................................................................

c) oferirii sau atribuirii de valori mobiliare în conformitate cu art. 1 alin. (4) lit. i) din Regulamentul (UE) 2017/1.129 al Parlamentului European și al Consiliului din 14 iunie 2017 privind prospectul care trebuie publicat în cazul unei oferte publice de valori mobiliare sau al admiterii de valori mobiliare la tranzacționare pe o piață reglementată, și de abrogare a Directivei 2003/71/CE; ...

..............................................................................................

f) constituirii/majorării capitalului social al societăților, altele decât cele ale căror instrumente financiare sunt tranzacționate pe piața de capital și decât societățile de servicii de investiții financiare, societățile de administrare a investițiilor, fondurile de investiții alternative cu personalitate juridică și administratorii fondurilor de investiții alternative, prin aport în natură reprezentând instrumente financiare admise la tranzacționare; ...

45. La articolul 70 alineatul (1), litera i) se abrogă.

46. La articolul 70 alineatul (1), litera m) se modifică și va avea următorul cuprins:

m) cumpărării/vânzării de către ofertant a acțiunilor în condițiile art. 44 și 45 din Legea nr. 24/2017; ...

47. La articolul 70 alineatul (1), după litera p) se introducdouă noi litere, literele p^1) și p^2), cu următorul cuprins:

p^1) însușirii de către creditor a instrumentelor financiare obiect al popririi/sechestrului instituit în conformitate cu Legea nr. 134/2010 privind Codul de procedură civilă, republicată, cu modificările și completările ulterioare, care nu au putut fi valorificate în procedura de executare silită prin vânzarea acestora conform legislației specifice pieței de capital; ... p^2) emisiunii/răscumpărării de titluri de participare emise de un O.P.C.V.M. tranzacționabil prin transferul instrumentelor financiare din structura coșului de active de la și către acel O.P.C.V.M. tranzacționabil, respectiv de la și către participantul autorizat; ...

48. La articolul 70 alineatul (1), litera r) se abrogă.

49. La articolul 70, alineatul (4) se modifică și va avea următorul cuprins:

(4) Depozitarul central este răspunzător în cazul în care efectuează transferurile directe de proprietate asupra instrumentelor financiare fără primirea unor instrucțiuni adecvate privind titularul contului care trebuie debitat, persoana al cărei cont trebuie creditat și numărul instrumentelor financiare obiect al transferului și fără a fi susținute de documentația aferentă fiecăruia dintre cazurile de transfer prevăzute la alin. (1).

50. La articolul 81, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins:

(1^1) Constituirea și executarea ipotecilor mobiliare și garanțiilor financiare fără transfer de proprietate asupra instrumentelor financiare sau portofoliilor, precum și modalitatea de realizare a publicității acestora sunt reglementate prin Regulamentul ASF nr. 16/2021 privind constituirea, publicitatea și executarea garanțiilor reale, cu modificările și completările ulterioare.

51. La articolul 81, alineatul (6) se modifică și va avea următorul cuprins:

(6) În cazul utilizării sistemului de conturi individuale prevăzute la art. 44 lit. a), operațiunile de constituire a garanțiilor financiare cu transfer de proprietate se vor reflecta de către depozitarul central printr-un transfer al instrumentelor financiare între conturile implicate, conform instrucțiunilor adecvate, primite din partea participanților implicați, în formatul prevăzut în reglementările depozitarului central.

52. La articolul 83, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 83

(1) Operațiunile de înregistrare și radiere a sechestrului/popririi asupra unor instrumente financiare, altele decât cele derivate, înregistrate în sistemul depozitarului central, pentru care depozitarul central este desemnat depozitar al emitentului, se realizează prin înscrierea și evidențierea distinctă a acestor instrumente financiare, altele decât cele derivate, în conturi speciale deschise în numele deținătorului instrumentelor financiare respective/debitorului, în sistemul depozitarului central, atât în cazul utilizării sistemului de conturi individuale, cât și în cazul utilizării sistemului de conturi globale, conform Regulamentului ASF nr. 15/2021 privind utilizarea sistemului de conturi globale și aplicarea mecanismelor fără prevalidarea instrumentelor financiare, cu modificările și completările ulterioare, potrivit reglementărilor depozitarului central, în condițiile legii.

53. La articolul 88, litera b) se modifică și va avea următorul cuprins:

b) raportul auditorului financiar; ...

54. La articolul 91, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 91

(1) În scopul exercitării atribuțiilor A.S.F. de supraveghere a activității depozitarului central, auditorii financiari ai depozitarului vor raporta A.S.F. orice fapt sau act în legătură cu activitatea depozitarului central.

55. La articolul 93, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alin. (1^1), cu următorul cuprins:

(1^1) La solicitarea ESMA, prin intermediul A.S.F., depozitarul central transmite ESMA orice raportare, informație și/sau document în legătură cu activitatea desfășurată de acesta în condițiile prevăzute de Regulamentul (UE) nr. 909/2014, regulamentele europene delegate și ghidurile ESMA emise în aplicarea Regulamentului (UE) nr. 909/2014.

56. La articolul 93 alineatul (2), litera a) se modifică și va avea următorul cuprins:

a) fluxuri periodice de informații în formă electronică, în care datele sunt procesate în modalitatea stabilită de către A.S.F./ESMA; ...

57. Articolul 96 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 96

Încălcarea dispozițiilor prezentului regulament se sancționează potrivit prevederilor capitolului III al titlului X din Legea nr. 126/2018 și ale titlului V din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

58. Articolul 98 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 98

Reorganizarea judiciară și falimentul depozitarului central și ale participanților în sistemul depozitarului central sunt supuse prevederilor Legii nr. 85/2014 privind procedurile de prevenire a insolvenței și de insolvență, cu modificările și completările ulterioare.

Articolul II

Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.

Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,
Alexandru Petrescu

București, 14 mai 2024.

Nr. 6.

-----