REGULAMENT nr. 10 din 12 iulie 2023privind stabilirea pragurilor în aplicarea art. 3 din Regulamentul (UE) nr. 858/2022 al Parlamentului European și al Consiliului din 30 mai 2022 privind un regim-pilot pentru infrastructurile pieței bazate pe tehnologia registrelor distribuite, precum și de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 600/2014 și (UE) nr. 909/2014 și a Directivei 2014/65/UE, precum și privind aplicarea Ghidului ESMA privind formularele, formatele și modelele standard pentru solicitarea aprobării de gestionare a unei infrastructuri a pieței bazate pe DLT
Publicat în
MONITORUL OFICIAL nr. 684 din 25 iulie 2023
În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2) și ale art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,în baza prevederilor art. 2 alin. (1), art. 3 alin. (1) pct. 34 și 80^1, art. 234^1 și ale art. 280 alin. (1) din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare,având în vedere prevederile art. 2 pct. 21 și ale art. 3 din Regulamentul (UE) nr. 858/2022 al Parlamentului European și al Consiliului din 30 mai 2022 privind un regim-pilot pentru infrastructurile pieței bazate pe tehnologia registrelor distribuite, precum și de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 600/2014 și (UE) nr. 909/2014 și a Directivei 2014/65/UE,potrivit deliberărilor din ședința Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 5.07.2023,Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament. + Articolul 1În aplicarea prevederilor art. 3 alin. (6) din Regulamentul (UE) nr. 858/2022 al Parlamentului European și al Consiliului din 30 mai 2022 privind un regim-pilot pentru infrastructurile pieței bazate pe tehnologia registrelor distribuite, precum și de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 600/2014 și (UE) nr. 909/2014 și a Directivei 2014/65/UE, denumit în continuare Regulamentul regim-pilot DLT, Autoritatea de Supraveghere Financiară stabilește, pentru instrumentele financiare și locurile de tranzacționare aflate în aria sa de competență conform art. 2 din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare, praguri valorice pentru situațiile prevăzute la art. 3 din Regulamentul regim-pilot DLT, stabilite la valoarea în lei, la cursul de schimb mediu al anului anterior comunicat de Banca Națională a României. + Articolul 2(1) Instrumentele financiare bazate pe tehnologia registrelor distribuite, denumită în continuare DLT, sunt admise la tranzacționare în cadrul unei infrastructuri a pieței bazate pe DLT sau sunt înregistrate într-o infrastructură a pieței bazată pe DLT numai dacă, în momentul admiterii la tranzacționare sau în momentul înregistrării într-un registru distribuit, se încadrează în următoarele praguri valorice:a) pentru instrumentele prevăzute la art. 3 alin. (1) lit. a) din Regulamentul regim-pilot DLT, capitalizarea bursieră sau capitalizarea bursieră provizorie este mai mică de 10 milioane de euro;b) pentru instrumentele prevăzute la art. 3 alin. (1) lit. b) din Regulamentul regim-pilot DLT, valoarea emisiunii este mai mică de 10 milioane de euro;c) pentru instrumentele prevăzute la art. 3 alin. (1) lit. c) din Regulamentul regim-pilot DLT, valoarea de piață a activelor administrate este mai mică de 1 milion de euro.(2) Valoarea agregată de piață a tuturor instrumentelor financiare bazate pe DLT care sunt admise la tranzacționare în cadrul unei infrastructuri a pieței bazate pe DLT sau care sunt înregistrate într-o infrastructură a pieței bazată pe DLT nu poate să depășească 500 milioane de euro în momentul admiterii la tranzacționare a unui nou instrument financiar bazat pe DLT.(3) Atunci când valoarea agregată de piață a tuturor instrumentelor financiare bazate pe DLT ajunge la valoarea de 750 milioane de euro, operatorul infrastructurii pieței bazate pe DLT activează strategia de tranziție menționată la art. 7 alin. (7) din Regulamentul regim-pilot DLT. + Articolul 3Autoritatea de Supraveghere Financiară, în calitate de autoritate competentă conform Regulamentului regim-pilot DLT, și solicitanții de aprobări specifice de gestionare a infrastructurilor pieței bazate pe DLT, astfel cum sunt definite la art. 2 alin. (5) din Regulamentul regim-pilot DLT, aplică prevederile Ghidului ESMA privind formularele, formatele și modelele standard pentru solicitarea aprobării de gestionare a unei infrastructuri a pieței bazate pe DLT, prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezentul regulament. + Articolul 4Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.
Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,
Nicu MarcuBucurești, 12 iulie 2023.Nr. 10. + ANEXĂla regulamentGHIDUL ESMAprivind formularele, formatele și modelele standard pentru solicitarea aprobării de gestionare a unei infrastructuri a pieței bazate pe DLT
| EMITENT |
În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2) și ale art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,în baza prevederilor art. 2 alin. (1), art. 3 alin. (1) pct. 34 și 80^1, art. 234^1 și ale art. 280 alin. (1) din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare,având în vedere prevederile art. 2 pct. 21 și ale art. 3 din Regulamentul (UE) nr. 858/2022 al Parlamentului European și al Consiliului din 30 mai 2022 privind un regim-pilot pentru infrastructurile pieței bazate pe tehnologia registrelor distribuite, precum și de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 600/2014 și (UE) nr. 909/2014 și a Directivei 2014/65/UE,potrivit deliberărilor din ședința Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 5.07.2023,Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament. + Articolul 1În aplicarea prevederilor art. 3 alin. (6) din Regulamentul (UE) nr. 858/2022 al Parlamentului European și al Consiliului din 30 mai 2022 privind un regim-pilot pentru infrastructurile pieței bazate pe tehnologia registrelor distribuite, precum și de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 600/2014 și (UE) nr. 909/2014 și a Directivei 2014/65/UE, denumit în continuare Regulamentul regim-pilot DLT, Autoritatea de Supraveghere Financiară stabilește, pentru instrumentele financiare și locurile de tranzacționare aflate în aria sa de competență conform art. 2 din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare, praguri valorice pentru situațiile prevăzute la art. 3 din Regulamentul regim-pilot DLT, stabilite la valoarea în lei, la cursul de schimb mediu al anului anterior comunicat de Banca Națională a României. + Articolul 2(1) Instrumentele financiare bazate pe tehnologia registrelor distribuite, denumită în continuare DLT, sunt admise la tranzacționare în cadrul unei infrastructuri a pieței bazate pe DLT sau sunt înregistrate într-o infrastructură a pieței bazată pe DLT numai dacă, în momentul admiterii la tranzacționare sau în momentul înregistrării într-un registru distribuit, se încadrează în următoarele praguri valorice:a) pentru instrumentele prevăzute la art. 3 alin. (1) lit. a) din Regulamentul regim-pilot DLT, capitalizarea bursieră sau capitalizarea bursieră provizorie este mai mică de 10 milioane de euro;b) pentru instrumentele prevăzute la art. 3 alin. (1) lit. b) din Regulamentul regim-pilot DLT, valoarea emisiunii este mai mică de 10 milioane de euro;c) pentru instrumentele prevăzute la art. 3 alin. (1) lit. c) din Regulamentul regim-pilot DLT, valoarea de piață a activelor administrate este mai mică de 1 milion de euro.(2) Valoarea agregată de piață a tuturor instrumentelor financiare bazate pe DLT care sunt admise la tranzacționare în cadrul unei infrastructuri a pieței bazate pe DLT sau care sunt înregistrate într-o infrastructură a pieței bazată pe DLT nu poate să depășească 500 milioane de euro în momentul admiterii la tranzacționare a unui nou instrument financiar bazat pe DLT.(3) Atunci când valoarea agregată de piață a tuturor instrumentelor financiare bazate pe DLT ajunge la valoarea de 750 milioane de euro, operatorul infrastructurii pieței bazate pe DLT activează strategia de tranziție menționată la art. 7 alin. (7) din Regulamentul regim-pilot DLT. + Articolul 3Autoritatea de Supraveghere Financiară, în calitate de autoritate competentă conform Regulamentului regim-pilot DLT, și solicitanții de aprobări specifice de gestionare a infrastructurilor pieței bazate pe DLT, astfel cum sunt definite la art. 2 alin. (5) din Regulamentul regim-pilot DLT, aplică prevederile Ghidului ESMA privind formularele, formatele și modelele standard pentru solicitarea aprobării de gestionare a unei infrastructuri a pieței bazate pe DLT, prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezentul regulament. + Articolul 4Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.
Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,
Nicu MarcuBucurești, 12 iulie 2023.Nr. 10. + ANEXĂla regulamentGHIDUL ESMAprivind formularele, formatele și modelele standard pentru solicitarea aprobării de gestionare a unei infrastructuri a pieței bazate pe DLT
Google Chrome
Mozilla Firefox
Internet Explorer
Apple Safari