REGULAMENT nr. 10 din 12 iulie 2023

privind stabilirea pragurilor în aplicarea art. 3 din Regulamentul (UE) nr. 858/2022 al Parlamentului European și al Consiliului din 30 mai 2022 privind un regim-pilot pentru infrastructurile pieței bazate pe tehnologia registrelor distribuite, precum și de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 600/2014 și (UE) nr. 909/2014 și a Directivei 2014/65/UE, precum și privind aplicarea Ghidului ESMA privind formularele, formatele și modelele standard pentru solicitarea aprobării de gestionare a unei infrastructuri a pieței bazate pe DLT

EMITENT

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 684 din 25 iulie 2023

În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2) și ale art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

în baza prevederilor art. 2 alin. (1), art. 3 alin. (1) pct. 34 și 80^1, art. 234^1 și ale art. 280 alin. (1) din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare,

având în vedere prevederile art. 2 pct. 21 și ale art. 3 din Regulamentul (UE) nr. 858/2022 al Parlamentului European și al Consiliului din 30 mai 2022 privind un regim-pilot pentru infrastructurile pieței bazate pe tehnologia registrelor distribuite, precum și de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 600/2014 și (UE) nr. 909/2014 și a Directivei 2014/65/UE,

potrivit deliberărilor din ședința Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 5.07.2023,

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.

Articolul 1

În aplicarea prevederilor art. 3 alin. (6) din Regulamentul (UE) nr. 858/2022 al Parlamentului European și al Consiliului din 30 mai 2022 privind un regim-pilot pentru infrastructurile pieței bazate pe tehnologia registrelor distribuite, precum și de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 600/2014 și (UE) nr. 909/2014 și a Directivei 2014/65/UE, denumit în continuare Regulamentul regim-pilot DLT, Autoritatea de Supraveghere Financiară stabilește, pentru instrumentele financiare și locurile de tranzacționare aflate în aria sa de competență conform art. 2 din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare, praguri valorice pentru situațiile prevăzute la art. 3 din Regulamentul regim-pilot DLT, stabilite la valoarea în lei, la cursul de schimb mediu al anului anterior comunicat de Banca Națională a României.

Articolul 2

(1) Instrumentele financiare bazate pe tehnologia registrelor distribuite, denumită în continuare DLT, sunt admise la tranzacționare în cadrul unei infrastructuri a pieței bazate pe DLT sau sunt înregistrate într-o infrastructură a pieței bazată pe DLT numai dacă, în momentul admiterii la tranzacționare sau în momentul înregistrării într-un registru distribuit, se încadrează în următoarele praguri valorice:a) pentru instrumentele prevăzute la art. 3 alin. (1) lit. a) din Regulamentul regim-pilot DLT, capitalizarea bursieră sau capitalizarea bursieră provizorie este mai mică de 10 milioane de euro; ... b) pentru instrumentele prevăzute la art. 3 alin. (1) lit. b) din Regulamentul regim-pilot DLT, valoarea emisiunii este mai mică de 10 milioane de euro; ... c) pentru instrumentele prevăzute la art. 3 alin. (1) lit. c) din Regulamentul regim-pilot DLT, valoarea de piață a activelor administrate este mai mică de 1 milion de euro. ... (2) Valoarea agregată de piață a tuturor instrumentelor financiare bazate pe DLT care sunt admise la tranzacționare în cadrul unei infrastructuri a pieței bazate pe DLT sau care sunt înregistrate într-o infrastructură a pieței bazată pe DLT nu poate să depășească 500 milioane de euro în momentul admiterii la tranzacționare a unui nou instrument financiar bazat pe DLT.(3) Atunci când valoarea agregată de piață a tuturor instrumentelor financiare bazate pe DLT ajunge la valoarea de 750 milioane de euro, operatorul infrastructurii pieței bazate pe DLT activează strategia de tranziție menționată la art. 7 alin. (7) din Regulamentul regim-pilot DLT.

Articolul 3

Autoritatea de Supraveghere Financiară, în calitate de autoritate competentă conform Regulamentului regim-pilot DLT, și solicitanții de aprobări specifice de gestionare a infrastructurilor pieței bazate pe DLT, astfel cum sunt definite la art. 2 alin. (5) din Regulamentul regim-pilot DLT, aplică prevederile Ghidului ESMA privind formularele, formatele și modelele standard pentru solicitarea aprobării de gestionare a unei infrastructuri a pieței bazate pe DLT, prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezentul regulament.

Articolul 4

Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.

Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,
Nicu Marcu

București, 12 iulie 2023.

Nr. 10.

ANEXĂ

la regulament

GHIDUL ESMA

privind formularele, formatele și modelele standard pentru

solicitarea aprobării de gestionare a unei infrastructuri

a pieței bazate pe DLT