REGULAMENT nr. 4 din 12 mai 2023

privind cerințe prudențiale pentru băncile...

EMITENT

BANCA NAȚIONALĂ A ROMÂNIEI

Având în vedere prevederile art....

în temeiul prevederilor art. 86...

Banca Națională a României emite...

Capitolul I

Articolul 1

Prezentul regulament reglementează cerințele privind...

Articolul 2

Prezentul regulament se aplică băncilor...

Articolul 3

Termenii și expresiile folosite în...

Capitolul II

Articolul 4

Articolul 5

2.1. Evaluarea de către băncile...

Articolul 6

Articolul 7

Băncile de dezvoltare sunt responsabile...

Articolul 8

Articolul 9

Băncile de dezvoltare monitorizează în...

Articolul 10

Băncile de dezvoltare trebuie să...

Articolul 11

Băncile de dezvoltare trebuie să...

2.2. Evaluarea de către băncile...

Articolul 12

Băncile de dezvoltare se asigură...

Articolul 13

Articolul 14

Băncile de dezvoltare trebuie să...

Articolul 15

Atunci când efectuează reevaluări ale...

Articolul 16

2.3. Evaluarea de către băncile...

Articolul 17

Articolul 18

Articolul 19

3.1. Alocarea unui timp suficient...

Articolul 20

Articolul 21

Articolul 22

Băncile de dezvoltare trebuie să...

Articolul 23

Băncile de dezvoltare comunică membrilor...

Articolul 24

Băncile de dezvoltare monitorizează alocarea...

Articolul 25

La evaluarea alocării unui timp...

Articolul 26

3.2. Calcularea numărului de mandate...

Articolul 27

Articolul 28

Se consideră ca fiind un...

Articolul 29

Articolul 30

Articolul 31

3.3. Cunoștințe, aptitudini și experiență...

Articolul 32

Articolul 33

În sensul art. 32, evaluarea...

Articolul 34

Pentru a evalua în mod...

anexa nr. 1

Articolul 35

Evaluarea trebuie să ia în...

Articolul 36

Evaluarea nu se limitează la...

Articolul 37

La evaluarea cunoștințelor, aptitudinilor și...

Articolul 38

Prin „funcții de conducere de...

Articolul 39

Membrii organului de conducere în...

3.4. Criterii de adecvare la...

Articolul 40

Articolul 41

Articolul 42

Articolul 43

Articolul 44

3.5. Reputația, onestitatea și integritatea...

Articolul 45

Articolul 46

Articolul 47

Fără a aduce atingere prezumției...

(i) infracțiuni prevăzute de legislația...

(ii) infracțiuni de corupție și...

(iii) infracțiuni în materie fiscală;...

(iv) alte infracțiuni prevăzute în...

Articolul 48

La evaluarea reputației, onestității și...

Articolul 49

La evaluarea reputației, onestității și...

Articolul 50

Un membru al organului de...

3.6. Gândirea independentă și calitatea...

3.6.1. Interacțiunea dintre gândirea independentă...

Articolul 51

Articolul 52

Articolul 53

3.6.2. Gândirea independentă    

Articolul 54

La evaluarea gândirii independente băncile...

(i) curaj, convingere și puterea...

(ii) capacitatea de a pune...

(iii) capacitatea de a nu...

Articolul 55

Atunci când evaluează aptitudinile comportamentale...

Articolul 56

Atunci când evaluează existența conflictelor...

Articolul 57

Articolul 58

Articolul 59

Calitatea de membru al unei...

3.6.3. Membrii independenți ai organului...

Articolul 60

Toate băncile de dezvoltare trebuie...

Articolul 61

Organul de conducere în funcția...

Articolul 62

În cadrul responsabilităților generale ale...

Articolul 63

Fără a aduce atingere art....

Articolul 64

4.1. Stabilirea obiectivelor privind inițierea...

Articolul 65

Articolul 66

Toți membrii nou-numiți ai organului...

Articolul 67

Membrii organului de conducere trebuie...

4.2. Politica de inițiere și...

Articolul 68

Băncile de dezvoltare trebuie să...

Articolul 69

Articolul 70

Politicile și procedurile privind inițierea...

Articolul 71

În elaborarea politicilor privind inițierea...

Articolul 72

Băncile de dezvoltare trebuie să...

Articolul 73

Politicile și procedurile privind inițierea...

Articolul 74

Băncile de dezvoltare trebuie să...

Articolul 75

Articolul 76

Articolul 77

La stabilirea obiectivelor pe care...

Articolul 78

Articolul 79

În scopul facilitării constituirii unei...

6.1. Politica privind adecvarea  ...

Articolul 80

Articolul 81

Politica privind adecvarea trebuie să...

Articolul 82

Articolul 83

Articolul 84

Articolul 85

Politica privind adecvarea trebuie să...

Articolul 86

Băncile de dezvoltare trebuie să...

Articolul 87

6.2. Componența organului de conducere,...

Articolul 88

Articolul 89

Articolul 90

Fără a aduce atingere competențelor...

Articolul 91

Articolul 92

Fiecare membru al organului de...

Articolul 93

7.1. Cerințe comune pentru evaluarea...

Articolul 94

Articolul 95

Băncile de dezvoltare iau în...

Articolul 96

Articolul 97

Articolul 98

Articolul 99

Identificarea unor deficiențe în procesul...

Articolul 100

Băncile de dezvoltare documentează rezultatele...

Articolul 101

Băncile de dezvoltare transmit Băncii...

anexa nr. 2

Articolul 102

7.2. Evaluarea adecvării, la nivel...

Articolul 103

Băncile de dezvoltare solicită membrilor...

anexa nr. 2

Articolul 104

La efectuarea evaluării adecvării, la...

Articolul 105

În cazul în care există...

Articolul 106

Băncile de dezvoltare trebuie să...

7.3. Evaluarea adecvării, la nivel...

Articolul 107

Articolul 108

Băncile de dezvoltare realizează evaluarea...

Articolul 109

Cu ocazia fiecărei evaluări a...

7.4. Monitorizarea continuă și reevaluarea...

Articolul 110

Articolul 111

La reevaluarea performanței individuale și...

Articolul 112

Articolul 113

Articolul 114

Articolul 115

Băncile de dezvoltare au obligația...

Articolul 116

Articolul 117

În cazul în care, ca...

7.5. Evaluarea de către băncile...

Articolul 118

Articolul 119

7.6. Măsuri de remediere aflate...

Articolul 120

Articolul 121

În cazul în care din...

Articolul 122

Articolul 123

Cu titlu exemplificativ, măsurile de...

Articolul 124

Băncile de dezvoltare informează de...

8.1. Dispoziții procedurale privind evaluarea...

Articolul 125

Articolul 126

anexa nr. 2

anexa nr. 2

anexa nr. 2

Articolul 127

Articolul 128

În scopul luării deciziei privind...

Articolul 129

Articolul 130

Articolul 131

Banca Națională a României poate...

Articolul 132

Încălcarea unei cerințe prudențiale sau...

Articolul 133

Articolul 134

Articolul 135

Prevederile art. 134 alin. (2)...

8.2. Dispoziții procedurale privind evaluarea...

Articolul 136

anexa nr. 2

anexa nr. 2

Articolul 137

Banca Națională a României efectuează...

Articolul 138

Articolul 139

În situația în care, în...

(i) să adreseze băncii de...

(ii) să adreseze băncii de...

(iii) să adreseze băncii de...

(iv) să adreseze băncii de...

8.3. Cooperarea Băncii Naționale a...

Articolul 140

Capitolul III

Articolul 141

Anexele nr. 1-3 fac parte...

Articolul 142

Prezentul regulament se publică în...

București, 12 mai 2023.

Nr. 4.

Anexa nr. 1

Autenticitate: este consecvent în exprimare...

Limbaj: poate să comunice verbal...

Capacitate de decizie: ia decizii...

Comunicare: poate să redea un...

Judecată: poate să cântărească date...

Orientat spre client și calitate:...

Competența de conducere: conduce și...

Fidelitate: se identifică cu banca...

Conștientizare externă: monitorizează evoluțiile, bazele...

Negociere: identifică și descoperă interesele...

Persuasiv: poate influența punctele de...

Munca în echipă: cunoaște interesele...

Agilitate strategică: poate să dezvolte...

În acest context, ține cont...

Rezistență la stres: dă dovadă...

Simțul responsabilității: înțelege interesele interne...

Prezidarea ședințelor: este capabil să...

Anexa nr. 2

Partea A - Chestionar pentru persoanele propuse în calitate de membri ai organului de conducere al băncii de dezvoltare/persoane care dețin funcții-cheie în cadrul băncii de dezvoltare^2

I. Date și informații privind...

^1 Pentru persoanele care dețin...

^2 Acest chestionar se completează...

II. Date și informații privind...

Funcția deținută (specificați dacă este/

a fost o funcție executivă/neexecutivă)

Număr

de subordonați

Motivul încetării contractului/

mandatului

Mărimea instituției

(număr

de angajați,

cifră de afaceri)

Motivul încetării contractului/

mandatului

Mărimea instituției

(număr

de angajați,

cifră de afaceri)

Motivul încetării contractului/

mandatului

f)

Evaluări anterioare realizate de autorități...

Ați fost evaluat în calitate...

[ ] Da [ ]...

Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați...

Autoritatea competentă

care a realizat evaluarea

Funcția deținută (inclusiv entitatea

în cadrul căreia a fost...

funcția respectivă)

Perioada în care

a avut loc evaluarea

Rezultatul evaluării

(detalii complete)

Ați fost evaluat de o...

Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați...

Autoritatea care a realizat evaluarea

Funcția deținută (inclusiv instituția

în cadrul căreia a fost...

funcția respectivă)

Perioada în care

a avut loc evaluarea

Rezultatul evaluării

(detalii complete)

Nume și prenume:

Adresă:

Telefon:

Adresă de e-mail:

Funcția:

Instituția:

Natura relației profesionale cu persoana...

Informații cu privire la existența...

Nume și prenume:

Adresă:

Telefon:

Adresă de e-mail:

Funcția:

Instituția:

Informații cu privire la existența...

III. Date și informații cu...

a)

Ați fost condamnat penal?

[ ] Da [ ]...

Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați...

b)

Ați făcut obiectul unor hotărâri...

[ ] Da [ ]...

Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați...

c)

Faceți obiectul unor proceduri penale,...

[ ] Da [ ]...

Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați...

d)

Faceți sau ați făcut obiectul...

[ ] Da [ ]...

Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați...

e)

Ați făcut sau faceți obiectul...

[ ] Da [ ]...

Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați...

f)

Faceți sau ați făcut obiectul...

[ ] Da [ ]...

Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați...

g)

Ați fost refuzat la înregistrare,...

[ ] Da [ ]...

Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați...

h)

Ați fost concediat ori revocat...

[ ] Da [ ]...

Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați...

i)

Faceți sau ați făcut obiectul...

[ ] Da [ ]...

Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați...

j)

Cu privire la o entitate...

[ ] Da [ ]...

Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați...

k)

Furnizați informații cu privire la...

IV. Timp alocat pentru exercitarea...

a)

Care este timpul minim estimat...

b)

Dețineți și alte mandate în...

[ ] Da [ ]...

Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați...

- dacă se aplică sau...

- informații cu privire la...

Numărul

de ședințe/

reuniuni pe an dedicate fiecărui...

Dețineți și alte mandate în...

[ ] Da [ ]...

Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați...

- furnizați informații cu privire...

Numărul

de ședințe/

reuniuni pe an dedicate fiecărui...

^3 Se completează doar pentru...

V. Conflictul de interese

În situația în care un...

a)

Dumneavoastră sau orice alt membru...

- alți membri ai organului...

- acționarul băncii de dezvoltare?

[ ] Da [ ]...

Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați...

b)

Dumneavoastră sau orice alt membru...

[ ] Da [ ]...

Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați...

c)

Dumneavoastră sau orice alt membru...

[ ] Da [ ]...

Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați...

d)

Dumneavoastră sau orice alt membru...

[ ] Da [ ]...

Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați...

e)

Dumneavoastră sau orice alt membru...

[ ] Da [ ]...

Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați...

f)

Dumneavoastră sau orice alt membru...

[ ] Da [ ]...

Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați...

g)

Sunteți propus(ă) în numele sau...

[ ] Da [ ]...

Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați...

h)

Dumneavoastră sau orice alt membru...

[ ] Da [ ]...

Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați...

i)

Dumneavoastră sau orice alt membru...

[ ] Da [ ]...

Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați...

j)

Vă aflați într-o relație personală...

Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați...

k)

Dumneavoastră sau orice alt membru...

[ ] Da [ ]...

Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați...

l)

Vă aflați într-o relație sau...

[ ] Da [ ]...

Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați...

Subsemnatul^5, ........................, cunoscând dispozițiile art....

Totodată, mă angajez să comunic...

Data:

Semnătura:

Partea B - Informații furnizate de către banca de dezvoltare cu privire la persoanele propuse ca membri ai organului de conducere al băncii de dezvoltare/persoane care dețin funcții-cheie în cadrul băncii de dezvoltare^6

I. Elemente de identificare

Persoana de contact

(nume/prenume/e-mail, telefon)

II. Rezultatul evaluării adecvării fiecărei...

III. Descrierea comitetelor din care...

IV. Declarația băncii de dezvoltare,...

Subsemnatul^10, ……............, cunoscând dispozițiile art....

Totodată, mă angajez să comunic...

Data:

Semnătura:

Subsemnatul^11 …………….., declar că îmi...

Data:

Semnătura:

^4 Pentru expresia poziție cu...

^5 Se completează numele și...

^6 Informațiile furnizate de băncile...

Informațiile furnizate de băncile de...

^7 Se completează în măsura...

^8 Informațiile se transmit doar...

^9 Informațiile se transmit doar...

^10 Se completează numele și...

^11 Se completează numele și...

Partea C - Se vor anexa următoarele documente, cu respectarea cerințelor de formă prevăzute de regulament:

NOTĂ:

Banca Națională a României va...

Pentru scopurile prezentului regulament, în...

Mai multe informații cu privire...

Anexa nr. 3*)

*) Anexa nr. 3 este...

------