DECIZIE nr. 1.098 din 7 septembrie 2021

privind sancționarea cu interzicerea temporară a exercitării activității de distribuție a companiei de brokeraj SOKO - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., precum și stabilirea unei obligații în sarcina acesteia

EMITENT

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 901 din 20 septembrie 2021

Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu sediul în București, Splaiul Independenței nr. 15, sectorul 5, cod de înregistrare fiscală 31588130, cu respectarea prevederilor art. 13 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

în temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. b), art. 3 alin. (1) lit. d), art. 6 alin. (1) și (3), art. 7 alin. (2) și art. 21^2 alin. (4) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

în baza prevederilor art. 4 alin. (3), (4) și (38) și ale art. 28 alin. (1) lit. a) și alin. (3) lit. a) din Legea nr. 236/2018 privind distribuția de asigurări, cu completările ulterioare,

ca urmare a hotărârii Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară, adoptată în ședința din data de 18.08.2021, în cadrul căreia a fost analizată Nota nr. 5.967 din 28.07.2021 privind concluziile și propunerile cu privire la aspectele constatate în urma controlului permanent efectuat la compania de brokeraj SOKO - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., denumită în continuare „compania de brokeraj“, cu sediul social în municipiul București, Aleea Textiliștilor nr. 1, bl. MY1, subsol, camera 5,

sectorul 3, înregistrată la Oficiul Național al Registrului Comerțului cu nr. J40/2522 din 10.03.2010, cod unic de înregistrare 26630867 din 10.03.2010 și înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare și/sau de reasigurare al Autorității de Supraveghere Financiară cu numărul RBK-635 din 8.06.2010, reprezentată de către domnul Stan Florin Petru, în calitate de conducător executiv,

a constatat următoarele:

Prin Decizia Autorității de Supraveghere Financiară nr. 271 din 25.02.2021, compania de brokeraj a fost sancționată cu amendă în cuantum de 5.000 lei și s-a stabilit în sarcina acesteia obligația de a transmite la Autoritatea de Supraveghere Financiară, în termen de 90 de zile de la data primirii deciziei, dovada care atestă îndeplinirea cerințelor de pregătire profesională de către domnul Stan Florin Petru în calitate de conducător executiv al acesteia.

Ca urmare a procesului de monitorizare și supraveghere sau control permanent efectuat de direcția de specialitate, în baza prevederilor art. 4 alin. (3), (4) și (38) din Legea nr. 236/2018 privind distribuția de asigurări, cu completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 32 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 4/2021 privind activitatea de control desfășurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare, s-a constatat faptul că societatea nu a respectat prevederile art. 2 din Decizia nr. 271 din 25.02.2021, potrivit cărora aceasta avea obligația ca, în termen de 90 de zile, să transmită dovada care atestă îndeplinirea cerințelor de pregătire profesională a domnului Stan Florin Petru în calitate de conducător executiv al societății.

Prin Raportul de control permanent SA-DG nr. 4.997 din 25.06.2021, compania de brokeraj a fost notificată cu privire nerespectarea prevederilor art. 2 din Decizia Autorității de Supraveghere Financiară nr. 271 din 25.02.2021, potrivit cărora „În termen de 90 de zile de la data primirii prezentei decizii, compania de brokeraj are obligația de a transmite la Autoritatea de Supraveghere Financiară dovada care atestă îndeplinirea cerințelor de pregătire profesională a domnului Stan Florin Petru, în calitate de conducător executiv al acesteia, potrivit normelor legale în vigoare“.

Raportul de control permanent a fost restituit Autorității de Supraveghere Financiară în data de 9.07.2021 cu mențiunea oficiului poștal „destinatar lipsă domiciliu - expirat termen de păstrare“, acesta fiind retransmis, în format electronic (scanat) atât pe adresa de e-mail a conducătorului executiv (stan.petru@gmail.com.), cât și pe adresa de e-mail a companiei de brokeraj (soko.broker@gmail.com).

Compania de brokeraj nu a transmis niciun mesaj de confirmare/răspuns.

Prin nerespectarea de către compania de brokeraj a obligației de a transmite la Autoritatea de Supraveghere Financiară, în termen de 90 de zile de la primirea deciziei, dovada care atestă îndeplinirea cerințelor de pregătire profesională pentru domnul Stan Florin Petru în calitate de conducător executiv al companiei de brokeraj, au fost încălcate prevederile art. 2 din Decizia Autorității de Supraveghere Financiară nr. 271 din 25.02.2021, ceea ce constituie contravenție conform prevederilor art. 28 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 236/2018 privind distribuția de asigurări, cu completările ulterioare.

Fapta se sancționează cu interzicerea temporară a exercitării activității de distribuție a companiei de brokeraj, până la data transmiterii dovezii care atestă îndeplinirea cerințelor de pregătire profesională pentru conducătorul executiv, conform prevederilor art. 28 alin. (3) lit. a) din Legea nr. 236/2018 privind distribuția de asigurări, cu completările ulterioare.

Față de motivele de fapt și de drept arătate, în scopul apărării drepturilor asiguraților și al promovării stabilității activității de asigurare,

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite următoarea decizie:

Articolul 1

Se sancționează cu interzicerea temporară a exercitării activității de distribuție compania de brokeraj SOKO - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., cu sediul social în municipiul București, Aleea Textiliștilor nr. 1, bl. MY1, subsol, camera 5, sectorul 3, înregistrată la Oficiul Național al Registrului Comerțului cu nr. J40/2522 din 10.03.2010, cod unic de înregistrare 26630867 din 10.03.2010 și înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare și/sau de reasigurare al Autorității de Supraveghere Financiară cu numărul RBK-635 din 8.06.2010, reprezentată de către domnul Stan Florin Petru în calitate de conducător executiv.

Articolul 2

În termen de 60 de zile de la data comunicării prezentei decizii, compania de brokeraj SOKO - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L. are obligația să transmită la Autoritatea de Supraveghere Financiară dovada care atestă îndeplinirea cerințelor de pregătire profesională pentru domnul Stan Florin Petru în calitate de conducător executiv.

Articolul 3

(1) Împotriva prezentei decizii, compania de brokeraj SOKO - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L. poate formula contestație la Curtea de Apel București - Secția contencios administrativ și fiscal, în termen de 30 de zile de la data comunicării deciziei, conform art. 31 alin. (2) din Legea nr. 236/2018 privind distribuția de asigurări, cu completările ulterioare. (2) Contestația adresată Curții de Apel București - Secția contencios administrativ și fiscal nu suspendă, pe timpul soluționării acesteia, măsura dispusă de Autoritatea de Supraveghere Financiară, conform art. 31 alin. (3) din aceeași lege.

Articolul 4

Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și produce efecte începând cu data publicării.

Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,
Nicu Marcu

București, 7 septembrie 2021.

Nr. 1.098.

----