This view shows headings in full and the first 5 words of other elements. Element numbers are preserved for reference.
pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002...
COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE
În conformitate cu prevederile art....
în temeiul hotărârilor Parlamentului României...
în baza hotărârii Comisiei Naţionale...
preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor...
La data prezentului ordin se...
Direcţia generală burse de mărfuri...
Preşedintele Comisiei Naţionale
a Valorilor Mobiliare,
prof. univ. dr. Gabriela Anghelache
Bucureşti, 3 decembrie 2002.
Nr. 104.
REGULAMENTUL Nr. 4/2002
privind pieţele reglementate de mărfuri...
Prevederile titlului II din prezentul...
Prevederile privind condiţiile de autorizare...
Acest cont va fi blocat...
Societatea de bursa are obligaţia...
1. curriculum vitae;
2. actul de identitate, în...
3. dovada rezidentei în România,...
4. certificatul de cazier judiciar...
5. diploma de studii în...
6. dovada absolvirii a cel...
7. declaraţia pe propria răspundere,...
1. publicarea la începutul fiecărei...
2. afişarea la sfârşitul fiecărei...
3. afişarea la fiecare 20...
Autorizaţia de funcţionare a burselor...
O piaţa la disponibil poate...
În sensul aplicării dispoziţiilor art....
Membrii burselor de mărfuri calificaţi...
În sensul aplicării art. 10...
Nici o persoana fizica sau...
Serviciile conexe care pot fi...
SECŢIUNEA a-2-a
Proceduri de autorizare
Pentru a funcţiona legal, societatea...
Societatea de brokeraj are obligaţia...
O persoana fizica se va...
Pentru a fi autorizata ca...
Pentru a fi autorizata ca...
În cazul încălcării prevederilor regulamentelor...
În cazul apariţiei unor diferende...
Membrii burselor de mărfuri vor...
Membrul bursei de mărfuri va...
Formularul de confirmare a executării...
La sfârşitul fiecărei zile de...
În cursul desfăşurării serviciilor de...
Este interzis operatorilor la bursele...
Operatorilor la bursele de mărfuri...
Se considera practica frauduloasă următoarele...
Este interzis operatorilor la bursele...
Pentru a fi autorizata de...
Reprezentanţii compartimentului de control intern...
Reprezentanţii controlului intern vor tine...
Persoanele încadrate în compartimentul de...
Personalul responsabil cu asigurarea controlului...
În scopul îndeplinirii obligaţiilor stabilite...
Casa de compensaţie are ca...
Casele de compensaţie şi societăţile...
1. 2.000.000.000 lei - pentru...
2. 8.000.000.000 lei - pentru...
3. 12.000.000.000 lei - pentru...
4. 18.000.000.000 lei - pentru...
Regulamentul de organizare şi funcţionare...
Casa de compensaţie trebuie să...
În calcularea marjei necesare garantării...
În scopul realizării activităţii de...
Membrii compensatori generali pot compensa...
Pentru a funcţiona legal, casa...
Casa de compensaţie are obligaţia...
1. curriculum vitae;
2. actul de identitate, în...
3. certificatul de cazier judiciar...
4. diploma de studii, în...
5. dovada absolvirii a cel...
6. declaraţia pe propria răspundere,...
Pentru ca o casa de...
Fondul de garantare a tranzacţiilor...
Disponibilităţile din conturile în marja...
Toţi operatorii la bursele de...
Contribuţiile speciale prevăzute la art....
Casele de compensaţii vor putea...
Prevederile art. 138-141 se aplica...
Regularizarea provizioanelor specifice de risc...
Utilizarea provizioanelor specifice de risc...
Casele de compensaţie şi societăţile...
Casele de compensaţie, societăţile de...
Pentru determinarea necesarului de provizioane...
1. neponderate în funcţie de...
2. ponderate în funcţie de...
Pentru cazurile de modificare prevăzute...
Societăţile rezultate în urma unei...
Cel târziu la data expirării...
Pentru cazurile de modificare a...
C.N.V.M. este în drept să...
Eliberarea autorizaţiei prealabile de modificare...
Autorizarea entităţilor înfiinţate înainte de...
Societatea de bursa poate solicita,...
În cazul în care la...
C.N.V.M. are dreptul să inspecteze...
Membrii burselor de mărfuri sunt...
Membrii burselor de mărfuri trebuie...
Traderul va întocmi lunar "Situaţia...
Încălcarea dispoziţiilor prezentului regulament se...
C.N.V.M. va anula orice autorizaţie...
Nerespectarea condiţiilor de autorizare/avizare pe...
Încălcarea regulilor de prudenta, de...
C.N.V.M. va sancţiona cu amenda...
Pentru transmiterea unor materiale publice...
Nerespectarea cerinţelor operaţionale şi a...
Neîndeplinirea obligaţiei de raportare către...
Membrii burselor de mărfuri care...
Societatea de bursa, casa de...
Operatorii burselor de mărfuri care...
Cuantumul amenzii aplicate persoanelor fizice...
Sancţiunile aplicate de C.N.V.M. vor...
Entităţile care operează pe pieţele...
Provizioanele de risc pentru operaţiunile...
Activităţile desfăşurate pe pieţele reglementate...
C.N.V.M. va modifica periodic, prin...
Anexele 1-5 fac parte integrantă...
La data publicării prezentului regulament...
┌──────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────┐
│ PAGINA 1/5 │ │
│ DATE DE │ CERERE...
│ IDENTIFICARE ALE │ PENTRU...
│ SOLICITANTULUI │ .................................................. *2)│
├──────────────────┴────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 1. Denumirea solicitantului, forma...
│ 2. Certificatul de înregistrare...
│ ...................................................................... │
│ (seria, numărul şi data...
│ 3. Codul unic de...
│ 4. Sediul social: ..........................
│ (strada şi numărul) (localitatea)...
│ ....................... ......................... │
│ (judeţul) (codul poştal) │
│ 5. Adresa poştală, dacă...
│ 6. Numărul de telefon:...
│ 7. Adresa de posta...
│ 8. Persoana de contact:...
│ (numele, prenumele şi funcţia)...
│ 9. Reprezentantul legal: ...............................
│ (numele, prenumele şi funcţia)...
│ Semnătura reprezentantului legal: Semnătura...
│ ................ .............. │
│ Data Ştampila societăţii │
└───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
──────────
NOTA:
*1) Se va completa, după...
*2) Se va completa la...
Dacă spaţiul din formular nu...
──────────
┌────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────┐
│ PAGINA 2/5 │ │
│ ACTIVITĂŢI CE SE │...
│ AUTORIZEAZĂ/ │ PENTRU AUTORIZAREA/AVIZAREA...
│ AVIZEAZĂ │ ................................................ *2)...
├────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 10. Activităţile pentru care...
│ 10.1. Societate de bursa:...
│ a) administrarea bursei de...
│ b) organizarea de licitaţii...
│ produse, servicii, lucrări, active...
│ şi fizice; [] │
│ c) realizarea, administrarea şi...
│ informatice specifice burselor de...
│ d) organizarea de seminarii...
│ participanţilor în domeniul burselor...
│ e) ............................................................. [] │
│ (alte activităţi conexe ale...
│ calificate astfel de C.N.V.M.)...
│ 10.2. Bursa de mărfuri:...
│ a) operaţiuni privind vânzări...
│ la disponibil; [] │
│ b) operaţiuni privind vânzări...
│ disponibil, de titluri reprezentative...
│ c) operaţiuni privind vânzări...
│ financiare derivate; [] │
│ d) operaţiuni privind navlosiri...
│ maritime şi fluviale de...
│ e) operaţiuni privind vânzări...
│ .......................................................... │
│ (alte instrumente autorizate de...
│ 10.3. Operator - membru...
│ a) prestarea de servicii...
│ cererilor şi a ofertelor...
│ pieţele dezvoltate de o...
│ b) prestarea de servicii...
│ încheierea operaţiunilor privind navlosiri...
│ maritime şi fluviale de...
│ c) prestarea de servicii...
│ sumelor, valorilor şi bunurilor...
│ tranzacţiilor încheiate şi plata...
│ d) prestarea de servicii...
│ reglementările C.N.V.M. [] │
│ 10.4. Casa de compensaţie:...
│ - înregistrarea, reevaluarea poziţiilor...
│ compensarea şi decontarea contractelor...
│ pieţele instrumentelor financiare derivate,...
│ o bursa de mărfuri...
│ 10.5. Membru compensator, pentru...
│ a instrumentelor financiare derivate...
│ dezvoltate de o bursa...
│ Prezenta cerere este însoţită...
│ ......... documente, totalizând .............
│ Semnătura reprezentantului legal: ......................
│ Data Ştampila societăţii │
│ │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
──────────
NOTA:
*1) Se va completa, după...
*2) Se va completa la...
──────────
┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ PAGINA 3/5 │
│ MEMBRII │
│ consiliului de administraţie, membrii...
│ personalul Oficiului pentru încadrarea...
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
├─────────────────────────┬─────────────────────────┬────────────────────────┤
│ Numele şi prenumele │...
├─────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────────────┤
├─────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────────────┤
└─────────────────────────┴─────────────────────────┴────────────────────────┘
Semnătura reprezentantului legal: .................................
Data Ştampila societăţii
──────────
NOTA:
*1) Coloana "Funcţia" se va...
Dacă o pagina nu este...
──────────
┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ PAGINA 4/5 │
│ SOŢI, RUDE ŞI AFINI...
│ ai membrilor consiliului de...
│ de cenzori şi ai...
│ prevederile legale │
├─────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────────┤
│ PERSOANELE MENŢIONATE │ SOŢI,...
│ ÎN PAG. 3/5 │...
├───────────────┬─────────────┼───────────────────┬───────────┬──────────────┤
│ Numele şi │ Funcţia*1)...
│ prenumele │ │soţului/soţiei, │...
│ │ │ rudei sau...
│ │ │ afinului*2) │...
├───────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┼──────────────┤
├───────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┼──────────────┤
├───────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┼──────────────┤
├───────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┼──────────────┤
└───────────────┴─────────────┴───────────────────┴───────────┴──────────────┘
Semnătura reprezentantului legal: ..........................
Data Ştampila societăţii
──────────
NOTA:
*1) Coloana "Funcţie" se va...
*2) Pentru fiecare persoana fizică...
*3) Coloana "Statutul" se va...
Dacă o pagina nu este...
──────────
┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│PAGINA 5/5 │
│ ACŢIONARI │
│ persoane juridice/persoane fizice │
│ │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ Societatea în care sunt...
├─────────────────────────┬─────────────────────────┬────────────────────────┤
│ ACŢIONARI*1) │ Deţinere (%)...
│ Denumire/Numele şi │ │...
│ prenumele │ │ Codul...
├─────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────────────┤
├─────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────────────┤
├─────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────────────┤
├─────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────────────┤
└─────────────────────────┴─────────────────────────┴────────────────────────┘
Semnătura reprezentantului legal: ..............................
Data Ştampila societăţii
──────────
NOTA:
*1) Coloana "Acţionari" se va...
Dacă o pagina nu este...
──────────
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ CERERE │
│ pentru autorizarea traderului │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 1. Numele solicitantului: ....................................................
│ 2. Prenumele solicitantului: .................................................
│ 3. Născut/născută în localitatea:...
│ 4. Actul de identitate:...
│ (tipul, seria, numărul, emitentul...
│ 5. Codul numeric personal:...
│ 6. Cu domiciliul stabil...
│ (strada şi numărul) (localitatea)...
│ .................. ........................ │
│ (judeţul) (codul poştal) │
│ 7. Adresa poştală, dacă...
│ 8. Numărul de telefon:...
│ (fix, mobil) │
│ 9. Numărul de fax:...
│10. Adresa de posta electronica:...
│ │
│ Prezenta cerere este însoţită...
│ de ... documente, totalizând...
│ │
│ Data Semnătura │
│ ................... │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
──────────
NOTA:
La cerere se anexează documentele...
──────────
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ CERERE │
│ de retragere a autorizaţiei/avizului...
│ ...................................*1) │
│ ...................................*2) │
│ Acordat(a) prin Decizia C.N.V.M....
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 1. Denumirea solicitantului: ................................................
│ 2. Certificatul de înregistrare...
│ (seria, numărul şi data...
│ 3. Codul unic de...
│ 4. Sediul social: ..........................
│ (strada şi numărul) (localitatea)...
│ ....................... ............................... │
│ (judeţul) (codul poştal) │
│ 5. Adresa poştală, dacă...
│ 6. Numărul de telefon:...
│ 7. Adresa de posta...
│ 8. Persoana de contact:...
│ (numele şi funcţia) (numărul...
│ 9. Reprezentantul legal: ....................
│ (numele şi funcţia) (numărul...
│10. Data la care societatea...
│11. Societatea are datorii către...
│În situaţia în care societatea...
│anexa o lista cu numele/denumirea...
│creditorilor, sumele datorate şi modul...
│12. Exista proceduri, plângeri sau...
│ societăţii*3) [] DA []...
│13. Împotriva societăţii exista hotărâri...
│ care nu au fost...
│ │
│ Semnătura reprezentantului legal: .................................
│ │
│ Data Ştampila societăţii │
│ │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
──────────
NOTA:
*1) Se va completa, după...
*2) Se va completa, după...
*3) În cazul în care...
──────────
SOCIETATEA DE BURSĂ .........................
Bursa de mărfuri ............................
RAPORT
zilnic de tranzacţionare pentru piaţa...
┌─────┬──────────────────────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬──────┬─────┬──────┐
│ │ Preţul │ │Isto-│...
│ ├────┬────┬─┬─┬────┬───┬───┤Varia-│ric- │ │ │Varia-│Po-...
│Ti- │Sca-│Des-│M│M│În- │Me-│ │ţie ├──┬──┤...
│pul- │den-│chi-│a│i│chi-│diu│Co-│faţă │m │m │Nr....
│de │ţa │dere│x│n│dere│pon│ta-│de şe-│a │i...
│con- │ │ │i│i│ │de-│re...
│tract│ │ │m│m│ │rat│ │prece-│i...
│ │ │ │ │...
│ │ │ │ │...
│ │ │ │ │...
├─────┼────┼────┼─┼─┼────┼───┼───┼───┼──┼──┼──┼─────┼─────┼───┼──┼─────┼───┼──│
├─────┼────┼────┼─┼─┼────┼───┼───┼───┼──┼──┼──┼─────┼─────┼───┼──┼─────┼───┼──┤
├─────┼────┼────┼─┼─┼────┼───┼───┼───┼──┼──┼──┼─────┼─────┼───┼──┼─────┼───┼──┤
└─────┴────┴────┴─┴─┴────┴───┴───┴───┴──┴──┴──┴─────┴─────┴───┴──┴─────┴───┴──┘
SOCIETATEA DE BURSĂ .......................
Bursa de mărfuri ..........................
RAPORT
zilnic de tranzacţionare pentru piaţa...
┌─────┬─────┬─────┬─────┬─────────────────┬────────┬──────┬─────┬───────┐
│ │ │ │ │...
│ │ │ │ │...
│ │ │ │ │...
│ │ │ │ │...
│ │ │ │ │...
│ │ │ │ ├────┬───┬───┬────┼────┬───┤tran-...
│Ti- │ │Ti- │Pre- │Des-│Ma-│Mi-│În-...
│pul │Data │pul │tul │chi-│xi-│ni-│chi-│...
│de │expi-│de │de │dere│mă │mă...
│con- │rării│op- │exer-│ │ │...
│tract│ │ţiune│cita-│ │ │ │...
│ │ │ │re │...
├─────┼─────┼─────┼─────┼────┼───┼───┼────┼────┼───┼──────┼─────┼───────┤
│ │ │ call│ │...
├─────┼─────┼─────┼─────┼────┼───┼───┼────┼────┼───┼──────┼─────┼───────┤
│ │ │ put │...
└─────┴─────┴─────┴─────┴────┴───┴───┴────┴────┴───┴──────┴─────┴───────┘
SOCIETATEA DE BURSĂ .................
Bursa de mărfuri ....................
Luna ................................
RAPORT LUNAR
┌───┬──────┬──────────┬────────┬────────┬───────────────────┬────────────────┐
│ │ │ │ │...
│ │ │ │ │...
│ │ │ │Volumul │Volumul...
│ │ │ │tranzac-│tranzac-│anului trecut...
│ P │ │Tip activ/│ţiilor...
│ i │ │contract │din...
│ a │ │ │curenta...
│ ţ │ │ │...
│ a │ │ │...
│ │ │ │ │...
│ │ │ │ │...
├───┼──────┼──────────┼────────┼────────┼───────────┼───────┼──────┼─────────┤
│ │ ├──────────┼────────┼────────┼───────────┼───────┼──────┼─────────┤
│ │ ├──────────┼────────┼────────┼───────────┼───────┼──────┼─────────┤
│ │Dispo-├──────────┼────────┼────────┼───────────┼───────┼──────┼─────────┤
│ │nibil ├──────────┼────────┼────────┼───────────┼───────┼──────┼─────────┤
│ │ ├──────────┼────────┼────────┼───────────┼───────┼──────┼─────────┤
│ ├──────┼──────────┼────────┼────────┼───────────┼───────┼──────┼─────────┤
│ │ ├──────────┼────────┼────────┼───────────┼───────┼──────┼─────────┤
│ │Futu- ├──────────┼────────┼────────┼───────────┼───────┼──────┼─────────┤
│ │res ├──────────┼────────┼────────┼───────────┼───────┼──────┼─────────┤
│ │ ├──────────┼────────┼────────┼───────────┼───────┼──────┼─────────┤
└───┴──────┴──────────┴────────┴────────┴───────────┴───────┴──────┴─────────┘
SOCIETATEA DE BURSĂ .....................
Bursa de mărfuri ........................
Piaţa ...................................
Raport pentru luna ......... anul...
┌─────────────┬────────────┬───────────────────────┬─────────────────────────┐
│ │ │Nr. total de...
│ │ │ futures │...
│ │ ├──────────┬────────────┼─────────────┬───────────┤
│ Numele │Tipul de │...
│ operatorului│ contract │ vânzare...
│ │ │ │ │van-...
│ │ │ │ │zare...
├─────────────┼────────────┼──────────┼────────────┼─────┼───────┼────┼──────┤
│ ├────────────┼──────────┼────────────┼─────┼───────┼────┼──────┤
│ ├────────────┼──────────┼────────────┼─────┼───────┼────┼──────┤
├─────────────┼────────────┼──────────┼────────────┼─────┼───────┼────┼──────┤
│ ├────────────┼──────────┼────────────┼─────┼───────┼────┼──────┤
│ ├────────────┼──────────┼────────────┼─────┼───────┼────┼──────┤
├─────────────┼────────────┼──────────┼────────────┼─────┼───────┼────┼──────┤
│ TOTAL │ │ │...
└─────────────┴────────────┴──────────┴────────────┴─────┴───────┴────┴──────┘
SOCIETATEA DE BURSĂ .........................
Bursa de mărfuri ............................
RAPORT
anual pentru piaţa FUTURES pentru...
┌─────────────┬────────────┬───────────────────────┬─────────────────────────┐
│ │ │ Nr. de...
│ │ │ total │...
│ Luna │ Tip ├──────────┬────────────┼─────────────┬───────────┤
│ │ contract │ Anul...
│ │ │ curent │...
├─────────────┼────────────┼──────────┼────────────┼─────────────┼───────────┤
├─────────────┼────────────┼──────────┼────────────┼─────────────┼───────────┤
├─────────────┼────────────┼──────────┼────────────┼─────────────┼───────────┤
└─────────────┴────────────┴──────────┴────────────┴─────────────┴───────────┘
SOCIETATEA DE BURSĂ ....................
Bursa de mărfuri .......................
RAPORT
anual pentru piaţa OPTIONS pentru...
┌─┬───────┬──────────┬───────────┬──────────┬──────────┬──────────┬─────────┐
│L│Tipul │Nr. de │ Volumul...
│u│de con-│contracte │ total │ţiuni...
│n│tract │ - total │...
│a│ ├────┬─────┼─────┬─────┼─────┬────┼────┬─────┼────┬─────┼────┬────┤
│ │ │Anul│ Anul│Anul │Anul...
│ │ │cu- │ an-...
│ │ │rent│ te- │rent...
│ │ │ │ rior│...
├─┼───────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┼────┼────┼─────┼────┼─────┼────┼────┤
├─┼───────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┼────┼────┼─────┼────┼─────┼────┼────┤
├─┼───────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┼────┼────┼─────┼────┼─────┼────┼────┤
├─┼───────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┼────┼────┼─────┼────┼─────┼────┼────┤
├─┼───────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┼────┼────┼─────┼────┼─────┼────┼────┤
└─┴───────┴────┴─────┴─────┴─────┴─────┴────┴────┴─────┴────┴─────┴────┴────┘
CASA DE COMPENSAŢIE ......................
RAPORT
lunar privind tranzacţiile, poziţiile deschise...
maxima a membrilor compensatori
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────┬──────┐
│ Tipul de contract │...
├─────────┬───────────────────┬───────────────────┬───────────────────┼──────┤
│Operator │ 1 luna │...
├─────────┼─────┬───┬────┬─┬──┼─────┬───┬────┬─┬──┼─────┬───┬────┬─┬──┼──────┤
│ │Nr. │ │Va- │...
│ │de │Vo-│loa-│P│C/│de │Vo-│loa-│P│C/│de │Vo-│loa-│P│C/│EXP....
│ │tran-│lu-│rea │D│V │tran-│lu-│rea │D│V...
│ │zac- │mul│ │ │...
│ │ţii │ │ │...
├─────────┼─────┼───┼────┼─┼──┼─────┼───┼────┼─┼──┼─────┼───┼────┼─┼──┼──────┤
│În cont │ │ │...
│propriu │ │ │ │...
├─────────┼─────┼───┼────┼─┼──┼─────┼───┼────┼─┼──┼─────┼───┼────┼─┼──┼──────┤
│În contul│ │ │ │...
│clienţi- │ │ │ │...
│ lor │ │ │...
├─────────┼─────┼───┼────┼─┼──┼─────┼───┼────┼─┼──┼─────┼───┼────┼─┼──┼──────┤
│ TOTAL: │ │ │...
└─────────┴─────┴───┴────┴─┴──┴─────┴───┴────┴─┴──┴─────┴───┴────┴─┴──┴──────┘
──────────
──────────
NOTA:
Numărul de tranzacţii se referă...
Volumul se referă la instrumentele...
Valoarea se referă la valoarea...
PD se referă la poziţiile...
C/V se referă la tipul...
Maximul dintre expunerile totale zilnice...
------