INSTRUCŢIUNI nr. 5 din 12 octombrie 1998

privind rapoartele de supraveghere ale pieţelor de capital

EMITENT

COMISIA NAŢIONALA A VALORILOR MOBILIARE

Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 407 din 27 octombrie 1998

Articolul 1

Pieţele de capital vor întocmi zilnic, prin compartimentele de resort, rapoarte de supraveghere.

Articolul 2

Rapoartele de supraveghere vor cuprinde:

- faptele materiale care reprezintă încălcări ale regulamentelor şi procedurilor de tranzactionare emise de pieţe, ale regulamentelor C.N.V.M. şi ale Legii nr. 52/1994 privind valorile mobiliare şi bursele valori;

- problemele deosebite constatate în timpul şedinţelor de tranzactionare, fie de natura tehnica, fie de natura bursiera, şi analizele aferente efectuate de departamentele de supraveghere;

- tranzacţiile speciale, valorile mobiliare şi societăţile de valori mobiliare implicate;

- tranzacţiile cross, valorile mobiliare şi societăţile de valori mobiliare implicate;

- licitaţiile, valorile mobiliare şi societăţile de valori mobiliare implicate;

- orice alte tranzacţii sau evenimente legate de acestea.

Articolul 3

Rapoartele de supraveghere vor fi transmise zilnic Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare -Departamentul control, ancheta, sub semnatura directorului general al Bursei de Valori Bucureşti şi, respectiv, a preşedintelui-director general al RASDAQ sau sub semnatura persoanelor desemnate sa îi înlocuiască pentru perioadele în care aceştia lipsesc.

Articolul 4

Trimestrial se vor comunică Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare - Departamentul control, ancheta măsurile care au fost dispuse de conducerea executivă a pieţelor de capital şi de comisiile speciale ale acestora, faţă de abaterile constatate în rapoartele de supraveghere, în limita competentelor care le revin din prevederile legale sau din Statutul şi codul de etica şi conduita, respectiv din Codul de practica onesta.

Articolul 5

Cele doua pieţe de capital - Bursa de Valori Bucureşti şi RASDAQ - vor elimina din regulamentele proprii toate prevederile referitoare la răspunderea juridică, dacă acestea nu sunt explicit prezentate în Legea nr. 52/1994. Regulamentele respective vor fi înaintate, spre autorizare, Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare în termen de 10 zile de la data semnării ordinului de punere în aplicare a prezentelor instrucţiuni.

-----------