NORMĂ nr. 3 din 17...

privind controlul intern, auditul intern...

EMITENT

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

Având în vedere prevederile art....

în temeiul dispoziţiilor art. 24...

în baza dispoziţiilor art. 2...

în urma deliberărilor din şedinţa...

Consiliul Autorităţii de Supraveghere Financiară...

Capitolul I

Articolul 1

Prezenta normă reglementează organizarea şi...

Articolul 2

Prevederile prezentei norme sunt aplicabile:

Articolul 3

(i) de performanţă, respectiv eficacitatea...

(ii) de informare, respectiv credibilitatea,...

(iii) de conformitate, respectiv conformarea...

ş) toleranţa la risc -...

Capitolul II

Articolul 4

(i) securitatea, integritatea şi confidenţialitatea...

(ii) continuitatea şi regularitatea prestării...

(iii) mecanismele corespunzătoare de control...

(iv) un sistem de raportare...

(v) politicile contabile, conform actelor...

Articolul 5

Consiliul de administraţie/Consiliul de supraveghere...

Articolul 6

Directorii/Directoratul au/are cel puţin următoarele...

(i) informarea consiliului de administraţie/consiliului...

(ii) difuzarea informaţiilor relevante între...

(i) proceduri cu privire la...

(ii) proceduri cu privire la...

(iii) proceduri cu privire la...

Articolul 7

Articolul 8

Administratorul trebuie să dispună măsurile...

Articolul 9

Procedurile întocmite în aplicarea art....

Articolul 10

Administratorului, personalului cu atribuţii de...

Articolul 11

Articolul 12

(i) aderarea şi evidenţa participanţilor;

(ii) evidenţa actelor individuale de...

(iii) comisionarea şi convertirea contribuţiilor;

(iv) evaluarea portofoliului de active...

(v) viramentele contribuţiilor individuale ale...

(vi) decontarea tranzacţiilor cu instrumente...

(vii) transferul activelor participanţilor între...

(viii) plata contravalorii activului personal...

(ix) stingerea obligaţiilor administratorului şi...

(x) mandatarea şi monitorizarea agenţilor...

(xi) elaborarea, prezentarea, depunerea, publicarea...

Articolul 13

Persoana care conduce structura de...

Articolul 14

Persoana care conduce structura de...

(i) numărul şi data reclamaţiei...

(ii) datele de identificare ale...

(iii) activitatea la care se...

(iv) datele de identificare ale...

(v) faptele reclamate;

(vi) prejudiciul reclamat;

(vii) numărul şi data înregistrării...

Articolul 15

În cel mai scurt timp...

Articolul 16

Persoanei care conduce structura de...

Articolul 17

Articolul 18

Articolul 19

Art. 20

Articolul 21

Articolul 22

Persoana care conduce structura de...

Capitolul III

Articolul 23

Articolul 24

Articolul 25

Articolul 26

Articolul 27

Administratorul elaborează procedurile interne, care...

Articolul 28

Articolul 29

Auditorii interni trebuie să fie...

Articolul 30

Personalului implicat în activitatea de...

Articolul 31

Articolul 32

Articolul 33

Articolul 34

Persoana care conduce structura de...

Articolul 35

Auditorii interni au acces la...

Articolul 36

În îndeplinirea atribuţiilor care îi...

Capitolul IV

Articolul 37

Articolul 38

Consiliul de administraţie/Consiliul de supraveghere...

Articolul 39

Directorii/Directoratul au/are cel puţin următoarele...

Articolul 40

Articolul 41

Articolul 42

(i) riscul actuarial;

(ii) riscul de piaţă/investiţiei;

(iii) riscul de credit;

(iv) riscul de concentrare;

(v) riscul de lichiditate;

(vi) riscul operaţional, inclusiv riscul...

(vii) riscul reputaţional;

(viii) riscul de conformitate.

Art. 43

Art. 44

Articolul 45

Articolul 46

Persoana care conduce structura de...

Articolul 47

Capitolul V

Articolul 48

Capitolul VI

Articolul 49

Articolul 50

Termenele prevăzute de prezenta normă...

Articolul 51

În aplicarea art. 44 alin....

Articolul 52

Prezenta normă intră în vigoare...

Articolul 53

La data intrării în vigoare...

Prim-vicepreşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară,

Daniel Dăianu

Bucureşti, 17 martie 2014.

Nr. 3.

------