REGULAMENT nr. 15 din 22...

REGULAMENT nr. 15 din 22 noiembrie 2005

privind serviciile de investiţii financiare*)

EMITENT

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

──────────

ANEXĂ*)

R E G U L...

privind serviciile de investiții financiare

*) Anexa este reprodusă în...

m) formator de piaţă (,,market...

n) operator independent ("systematic intemaliser")...

o) ordin - instmcţiunea de...

p) ordin limită - ordinul...

q) tranzacţionarea pe cont propriu...

Art. 3

(1) În conformitate cu prezentul...

(2) Toate documentele prevăzute în...

(3) Documentele referitoare la persoanele...

(4) Toate actele şi documentele...

(5) Orice solicitare a C.N.V.M....

(6) În situaţia în care...

Art. 4

(1) Deciziile cu privire la...

'(2) În cazul respingerii unei...

Art. 5

În cazul în care serviciile...

TITLUL II - Intermediarii de servicii de investiţii financiare Capitolul I - Societăţile de servicii de investiţii financiare Secţiunea 1 - Procedura de acordare şi de retragere a autorizaţiei

Art. 6

(1) Entitatea care intenţionează să...

(2) În vederea obţinerii autorizaţiei...

a) S.S.I.F. trebuie să fie...

b) conducătorii şi administratorii S.S.I.F.:

1. trebuie să aibă o...

2. nu trebuie să fi...

3. nu trebuie să se...

c) membrii consiliului de adminish·aţie...

d) organismele de plasament colectiv...

e) S.S.l.F. trebuie să dispună...

f) sumele destinate participaţiei la...

g) S.S.I.F. trebuie să dispună...

1. să se afle în...

2. să fie corespunzător structurii...

3. să fie în suprafaţă...

4. să fie compartimentat corespunzător...

5. să nu fie amplasat...

h) În cazul în care...

i) S.S.I.F. trebuie să dispună...

j) S.S.LF. trebuie să prezinte...

(3) Membrilor consiliului de administraţie,...

C.N.V.M. sau B.N.R. sau ai...

(4) Conducătorilor unei S.S.I.F. le...

Art. 7

(1) Autorizaţia acordată unei S.S.LF....

a) actul constitutiv, în original...

b) copia încheierii judecătorului delegat...

c) copia certificatului de înregistrare...

d) pentru fiecare dintre membrii...

1. curriculum vitae cu prezentarea...

2. copia actului de identitate;

3. copia legalizată a actului...

4. ce1tificat de cazier judiciar...

5. certificat de cazier fiscal...

6. declaraţie pe propria răspundere,...

7. declaraţie pe propria răspundere,...

e) pentru acţionarii semnificativi, persoane...

l. extras sau certificat care...

2. menţionarea grupului din care...

3. structura acţionariatului sau asociaţilor...

4. situaţia financiară aferentă anului...

f) pentru acţionarii semnificativi, persoane...

1. copia actului de identitate;

2. certificat de cazier judiciar...

3. certificat de cazier fiscal...

original sau în copie legalizată;

g) chestionarul prevăzut în anexa...

h) declaraţie pe propria răspundere,...

i) regulamentul de organizare şi...

j) planul de afaceri, care...

I. datele de identificare ale...

2. informaţii cu privire la...

3. informaţii cu privire la...

serviciilor de investiţii financiare, astfel...

4. informaţii cu privire la...

de investiţii financiare;

5. informaţii cu privire la...

6. categoriile de clienţi cu...

7. structura organizatorică, cu precizarea...

8. studiul pieţei şi al...

9. politica de investiţii şi...

k) lista cuprinzând specimenele de...

reprezentant/reprezentanţi al/ai compartimentului de control...

l) documentele prevăzute de prezentul...

m) documentele prevăzute în prezentul...

C.N.V.M. documentele prevăzute în prezentul...

n) copie legalizată a actului...

(2) lit. g) şi h)....

de la data expirării. Nu...

o) declaraţie pe proprie răspundere...

p) dovada deţinerii capitalului iniţial...

q) precizarea auditorilor interni ai...

r) orice alte documente pe...

(2) C.N.V.M. va acorda autorizaţia...

(3) În termen de maximum...

(4) S.S.I.F. poate presta serviciile...

Art. 8

C.N.V.M. este în drept să...

Art. 9

(1) Retragerea autorizaţiei unei S.S.I.F....

a) decizie de retragere a...

b) prin ordonanţă de sancţionare...

(2) După retragerea autorizaţiei, S.S.I.F....

(3) În situaţia în care...

(4) În cazul în care...

Art. 10

(1) Retragerea autorizaţiei la solicitarea...

a) hotărârea organului statutar al...

b) adeverinţe emise de entităţile...

c) dovada achitării datoriilor faţă...

d) indicarea adresei arhivei şi...

e) raportul auditomlui financiar cu...

f) dovada achitării în contul...

g) orice alte documente pe...

(2) Prevederile alin. (1) ht....

Secţiunea 2 - Modificări în...

Art. 11

(1) Intenţia unei persoane fizice...

(2) C.N.V.M. va aproba sau...

a) persoana fizică sau juridică...

b) persoana juridică a fumizat...

c) persoana fizică furnizează documente...

d) persoanele juridice solicitante funcţionează...

e) persoanele juridice solicitante nu...

f) persoanele juridice sunt supravegheate...

(3) La verificarea condiţiei menţionată...

(4) La evaluarea persoanelor prevăzute...

îndeplinite cerinţele prevăzute la alin....

a) nu se poate stabili...

b) din informaţiile fumizate de...

c) persoanele juridice sau persoanele...

(5) Intenţia unei persoane fizice...

(6) Fumizarea tuturor documentelor şi...

(3) nu vor constitui un...

C.N.V.M. consideră necesar.

Art. 12

(1) S.S.I.F. va supune autorizării...

a) majorarea/reducerea capitalului social

b) extinderea/restrângerea obiectului de activitate;

c) modificarea structurii acţionariatului ca...

d) modificarea componenţei consiliului de...

e) schimbarea sediului social;

f) înfiinţarea/desfiinţarea de sedii secundare;

g) schimbarea denumirii şi/sau a...

(2) În cawl autorizării modificărilor...

(3) Modificările de la alin....

(4) Prevederile alin. (3) nu...

(5) După obţinerea autorizaţiei prevăzute...

care modificarea produsă impune eliberarea...

(6) Decizia prevăzută la alin....

Art. 13

(1) În cazul modificări.i documentelor...

(2) În cazul în care...

Art. 14

C.N.V.M. este în drept să...

Art. 15

(1) Decizia prevăzută la art....

a) hotărârea organului statutar al...

b) actul adiţional la actul...

c) dovada vărsării integrale a...

d) dovada deţinerii capitalului iniţial...

e) contracte de cesiune, extras...

f) documentele prevăzute la art....

g) dovada deţinerii cu titlu...

h) regulamentul de organizare şi...

i) notă explicativă privind situaţia...

j) declaraţie pe propria răspundere...

k) dovada achitării în contul...

(2) Actul care atestă deţinerea...

Art. 16

(1) În cazul în care...

a) declaraţia, sub semnătură olografă,...

societăţii absorbite, însoţită de:

I. adeverinţe emise de entităţile...

S.S.I.F. nu este ţinută de...

2. dovada achitării datoriilor faţă...

b) hotărârile adunărilor generale extraordinare...

c) proiectul de fuziune/divizare;

d) actul adiţional modificator al...

e) bilanţurile contabile de fuziune/divizare...

f) raportul administratorilor şi al...

g) orice alte informaţii pe...

h) dovada achitării în contul...

(2) În cazul fuziunii prin...

(3) S.S.l.F. rezultată/rezultate în unna...

a) retragerea autorizaţiei de funcţionare...

b) autorizarea funcţionării, în conformitate...

Art. 17

(1) S.S.I.F. poate înfiinţa sedii...

(2) Sucursala trebuie să aibă...

a) să dispună de un...

b) să aibă telefon şi...

c) să asigure o dotare...

d) să aibă angajaţi cel...

e) să aibă un regulament...

f) să aibă un sistem...

(3) În cazul în care...

(4) În cadml agenţiei pot...

(5) Agenţia va fi astfel...

a) să dispună de un...

b) să aibă telefon şi...

c) să aibă dotarea tehnică...

d) să aibă cel puţin...

(6) Reprezentantul compartimentului de control...

(7) Situaţia centralizatoare a operaţiunilor...

(8) Lunar toate documentele aferente...

(9) S.S.I.F. are obligaţia să...

Secţiunea 3 - Controlul intern

Art. 18

(1) S.S.I.F. are obligaţia de...

(2) Fiecare persoană încadrată în...

(3) S.S.I.F. autorizate să presteze...

instrumente financiare pe cont propriu...

(4) În îndeplinirea atribuţiilor reprezentantul...

Art.19

Pentru a fi autorizată de...

a) să fie angajată cu...

b) să aibă studii superioare...

c) să nu fie acţionar...

d) să fi participat la...

e) să nu fi fost...

f) să nu fi fost...

Art. 20

(1) În vederea autoriză1ii reprezentantului...

a) curriculum vitae, cu specificarea...

h) copia actului de identitate;

c) copia legalizată a actelor...

d) copia atestatului de absolvire...

e) certificat de cazier judiciar...

f) certificat de cazier fiscal,...

g) declaraţia pc propria răspundere,...

h) dovada achitării în contul...

(2) În situţia în care...

Art. 21

( 1) Retragerea autorizaţiei reprezentantului...

următoarele situaţii:

a) la cererea societăţii, conform...

b) ca sancţiune.

(2) S.S.LF. are obligaţia să...

(3) Retragerea la cerere a...

Art. 22

(1) După retragerea, în condiţiile...

(2) În situaţia în care...

Art. 23

(1) Reprezentantul compartimentului de control...

S.S.I.F. şi angajaţii săi a...

(2) Reprezentantul compartimentului de control...

Art. 24

Reprezentantul compartimentului de control intern...

a) să monitorizeze şi să...

S.S.I.F. şi a procedurilor interne,...

b) să asigure informarea societăţii...

c) să avizeze documentele transmise...

d) să prevină şi să...

e) să ţină evidenţa tuturor...

f) să analizeze şi să...

g) să se asigure de...

h) să raporteze consiliului de...

Art. 25

(1) Reprezentatul compartimentului de control...

a) identitatea clientului care transmite...

b) datele de identificare ale...

c) data reclamaţiei;

d) faptele reclamate;

e) prejudiciul reclamat de client;

f) data şi modul de...

(2) Reprezentantul compartimentului de control...

(3) Registrul de evidenţă a...

Art. 26

(1) În exercitarea atribuţiilor prevăzute...

(2) În situaţia în care...

(3) În cazul unor abateri...

C.N.V.M. şi entităţilor pieţei de...

Art. 27

La stărşitul fiecămi an, până...

Secţiunea 4 - Agenţii pentru...

Art. 28

Agenţii pentru servicii de investiţii...

Art. 29

(1) S.S.I.F. poate delega unor...

(2) În vederea promovării serviciilor...

(3) S.S.I.F. care angajează agenţi...

(4) S.S.T.F. trebuie să se...

(5) S.S.l.F. are obligaţia supravegherii...

(6) S.S.1.F. care utilizează agenţi...

Art. 30

Agenţii delegaţi nu pot fi...

Art. 31

(1) S.S.LF. va transmite C.N.V.M....

(2) Agenţii delegaţi vor fi...

Art. 32

(1) Pentru a fi autorizată...

a) să fie reprezentant exclusiv...

b) să fie angajat cu...

c) să aibă cel puţin...

d) să fi promovat cursul...

e) să nu fie acţionar...

f) să nu fi fost...

g) să nu fi fost...

(2) O persoană fizică care...

Art. 33

În vederea aut01izării şi înscrierii...

a) copia actului de identitate;

b) copia legalizată a actului...

c) declaraţie pe propria răspundere...

d) certificat de cazier judiciar...

e) certificat de cazier fiscal...

f) copia atestatului eliberat de...

g) dovada achitării în contul...

C.N.V.M. ca agent pentru servicii...

Art. 34 (1) Persoanele fizice care acţionează ca agenţi pentru servicii de investiţii financiare ai unei

S.S.I.F. şi desfăşoară serviciile de...

(2) Persoanelor prevăzute la alin....

a) să recomande investiţii care...

b) să acţioneze ca şi...

Art. 35 (1) Pe perioada în care agentul pentru servicii de investiţii financiare se autorizează în calitate de conducător al S.S.I.F., se suspendă autorizaţia de agent pentru servicii de investiţii financiare.

(2) În situaţia prevăzută la...

Art. 36

(1) S.S.I.F. are obligaţia să...

(2) S.S.I.F. va transmite C.N....

Art. 37

(1) Retragerea autorizaţiei şi radierea...

a) ca unnare a solicitării...

b) ca sancţiune.

(2) Cererea de retragere a...

a) precizarea motivului solicitării retragerii...

b) dovada achitării în contul...

c) dovada blocării/dezactivării codurilor şi...

S.S.I.F. din care să reiasă...

Capitolul II - Instituţiile de credit Art. 38

(1) Instituţiile de credit autorizate...

Legea nr. 297/2004, numai după...

(2) Înscrierea în Registrul C.N.V.M....

a) procedurile interne care să...

b) declaraţie pe propria răspundere,...

c) nominalizarea persoanelor pentru care...

d) nominalizarea conducătorului structurii organizatorice...

capitolul I, secţiunea 3;

e) obţinerea calităţii de membru...

C.N.V.M. nr. 8/2004 privind autorizarea,...

f) lista cuprinzând specimenele de...

C.N.V.M.

g) dovada achitării tarifului pentru...

Art. 39

(1) Instituţiile de credit au...

(2) Instituţiile de credit au...

Art. 40

(1) Lista instituţiilor de credit...

(2) La încetarea activităţii, instituţia...

(3) B.N.R. va notifica C.N.V.M.,...

Art. 41

Tarifele şi comisioanele percepute de...

Art. 42

(1) Prevederile Titlului III, IV...

(2) Instituţiile de credit au...

a) raportul menţionat la art....

b) raportul conducătorului structurii organizatorice...

Capitolul III- Traderii

Art. 43

(1) Tradernl este persoana juridică...

autorizată de C.N.V.M. în condiţiile...

(2) În vederea autorizării în...

a) să aibă ca obiect...

b) să aibă un capital...

c) să dispună de o...

d) acţionarii/asociaţii, conducerea administrativă şi...

1. să nu fie acţionari...

2. să nu se afle...

alte autorităţi similare;

3. să nu fi fost...

c) să prezinte toate documentele...

(3) Societăţile de brokeraj autorizate...

a) până la 31 decembrie...

b) până la 31 decembrie...

Art. 44

(1) Prin excepţie de la...

(2) Societatea comercială menţionată la...

a) respectă prevederile art. 43...

b) nu se află în...

c) organizează şi evidenţiază distinct...

d) asigură accesul nelimitat al...

Art. 45

(1) Autorizaţia acordată unui trader...

a) actul constitutiv, în original...

b) copia încheierii judecătorului delegat...

c) copie de pe certificatul...

d) extras sau certificat de...

e) pentru fiecare administrator al...

1. copia actului de identitate;

2. curriculum vitae;

3. certificatul de cazier judiciar...

4. certificatul de cazier fiscal...

1) copie legalizată a actului...

g) dovada vărsării integrale a...

h) acordul pieţei reglementate cu...

i) contractul de compensare încheiat...

j) documentele prevăzute în prezentul...

k) dovada achitării în contul...

(2) După autorizare, traderul va...

Art. 46

(1) Traderul va transmite C.N.V.M....

a) raportul semestrial, în termenul...

b) raportul anual, în termenul...

1. situaţiile financiare anuale compuse...

2. raportul administratorilor;

3. raportul auditorului financiar.

(2) Anual traderul va transmite...

Art. 47

(1) Traderul trebuie să întocmească...

a) evidenţe ale operaţiunilor referitoare...

b) documente care să reflecte,...

c) confirmările tuturor cumpărărilor/vânzărilor de...

marjă şi notele privind alte...

d) evidenţe privind rapoartele casei...

(2) Toate documentele prevăzute la...

Art. 48

(1) Prevederile art. 9, art....

(2) La încetarea activităţii, respectiv...

Capitolul IV - Consultanţii de investiţii

Secţiullea 1 - Proceduri de...

Art. 49

(1) Consultanţii de investiţii sunt...

(2) În aplicarea art. 35...

Art. 50

Pentru a fi autorizat de...

a) să aibă studii superioare...

b) să aibă experienţă de...

c) să fi promovat cursul...

d) să nu deţină direct...

e) să nu fie salariat...

f) să nu fi fost...

g) să nu fi fost...

de natură economică;

h) să prezinte toate documentele...

Art. 51

(1) În vederea autorizării şi...

C.N.V.M. o cerere întocmită conform...

a) copia actului de identitate;

b) copia legalizată a actului...

c) copia carnetului de muncă...

d) declaraţie pe propria răspundere,...

e) certificat de cazier judiciar...

legalizată;

f) certificat de cazier fiscal...

g) prospectul de consultanţă care...

pregătirii şi experienţei profesionale, adresa...

h) angajamentul de a înmâna...

i) lista valorilor mobiliare deţinute...

j) copia atestatului eliberat de...

k) dovada achitării în contul...

C.N.V.M. în calitate de consultant...

(2) În tennen de maximum...

(3) Consultantul de investiţii, persoană...

Art. 52

(1) Persoanele juridice, altele decât...

a) sunt înregistrate la Oficiul...

b) obiectul de activitate al...

c) societatea are un capital...

d) societatea are cel puţin...

c) acţionarii/asociaţii semnificativi, precum şi...

f) membrii consiliului de administraţie...

g) prezintă toate documentele prevăzute...

(2) Consultanţii de investiţii autorizaţi...

a) până la 31 decembrie...

b) până la 31 decembrie...

Art. 53

În vederea obţinerii autorizaţiei de...

a) actul constitutiv al societăţii,...

b) copia încheierii judecătorului delegat...

c) copia certificatului de înregistrare...

d) extras sau certificat de...

e) copia actului de identitate,...

1) dovada vărsării integrale a...

g) lista valorilor mobiliare deţinute...

h) copia atestatului eliberat de...

i) prospectul de consultanţă care...

j) angajamentul consultanţilor de investiţii,...

k) dovada achitării în contul...

C.N.V.M. în calitate de consultant...

1) declaraţie pe propria răspundere...

Art. 54

(1) Consultantul de investiţii are...

(2) Prospectul de consultanţă trebuie...

Art. 55

(1) Retragerea autorizaţiei unui consultant...

a) la solicitarea consultantului de...

b) în situaţia în care...

c) în cazul încălcării reglementărilor...

(2) Retragerea autorizaţiei la solicitarea...

Art. 56

C. N. V. M este...

Art. 57

C.N.V.M. va dispune retragerea autorizaţiei...

Secţiunea 2 -Reguli privind conduita...

Art. 58

(1) Consultanţii de investiţii au...

(2) Consultantul de investiţii trebuie...

(3) Consultantul de investiţii va...

(4) Consultantul de investiţii va...

(5) Consultantul de investiţii va...

(6) Consultantul de investiţii va...

(7) Consultantul de investiţii va...

portofoliu de instrumente financiare.

(8) Consultantul de investiţii va...

(9) Consultantul de investiţii va...

(1O) Consultantul de investiţii va...

(11) Consultantul de investiţii va...

(12) Consultantul de investiţii nu...

(13) Consultantul de investiţii nu...

(14) Consultantul de investiţii nu...

(15) Consultantul de investiţii are...

clienţii săi.

Secţiunea 3-Supravegherea consultanţilor de investiţii

Art. 59

Consultanţii de investiţii sunt obligaţi...

Art. 60

Consultanţii de investiţii, persoane juridice,...

a) raportul semestrial, în termenul...

b) raportul anual, în termenul...

l. situaţiile financiare anuale compuse...

2. raportul administratorilor;

3. raportul auditorului financiar;

c) raportul de activitate privind...

Art. 61

Consultanţii de investiţii persoane fizice,...

Art. 62

Consultanţii de investiţii vor transmite...

Capitolul V - Operaţiuni transfrontaliere

Sectiu1tea 1 - Libera circulatie...

' '

Art. 63

(1) S.S.I.F. poate presta servicii...

a) prin înfiinţarea unei sucursale...

b) prin acces direct, în...

(2) În situaţia în care...

(3) C.N.V.M. va transmite autorităţii...

(4) În cazul în care,...

Art. 64

În exercitarea atribuţiilor sale de...

S.S.I.F. înfiinţate într-un stat membru.

Secţiunea 2 - Intermediarii din...

Art. 65

(I) Intermediarii din statele membre...

(2) Serviciile conexe prevăzute la...

(3) Tntem1ediarii din statele membre...

achitând în acest sens tariful...

Art. 66

(1) Informaţiile privind identitatea agenţilor...

(2) În situaţia în care...

Art. 67

(1) C.N.V.M. va urmări respectarea...

(2) Autoritatea competentă din statul...

Art. 68

(1) În vederea întocmirii unor...

(2) Sucursalele intermediarilor din statele...

Sectiunea 3 - Sucursalele intermediarilor...

·'

Art. 69

(1) Înfiinţarea de sucursale pe...

(2) În vederea obţinerii autorizaţiei,...

a) autorizaţia eliberată de autoritatea...

b) actul constitutiv al societăţii,...

c) prezentarea strncturii acţionarilor semnificativi,...

d) adeverinţă de la autoritatea...

1. adresa sediului social sau...

2. obiectul de activitate exclusiv,...

3. capitalul social subscris şi...

4. certificarea faptului că societatea...

e) regulamentul de organizare şi...

f) actele care atestă deţinerea...

g) planul de afaceri, care...

h) certificatul de cazier judiciar...

i) lista cuprinzând specimenele de...

j) schema de compensare care...

k) documentele prevăzute la art....

1) dovada achitării în contul...

m) alte documente pe care...

Art. 70

(1) C.N.V.M. va decide cu...

(2) În cazul în care...

(3) În cazul în care...

Art. 71

Sucursala are obligaţia să notifice...

TITLUL III - Cerinţe prudenţiale şi reguli de conduită Capitolul I - Reguli generale

Art. 72

(1) S.S.I.F. are obUgaţia întocmirii...

a) reguli şi proceduri adecvate...

b) reguli şi proceduri eficiente...

c) reguli şi proceduri pentru...

d) reguli şi proceduri pentru...

c) reguli şi proceduri pentru...

în contul persoanelor relevante;

f) reguli şi proceduri interne...

g) reguli şi proceduri privind...

h) reguli şi proceduri privind...

i) reguli şi proceduri pentru...

j) reguli şi proceduri cu...

S.S.I.F. şi client;

k) reguli şi proceduri aplicabile...

C.N.V.M. să supravegheze respectarea de...

(2) S.S.I.F. trebuie să dispună...

Art. 73

(1) S.S.LF. autorizată să presteze...

(2) S.S.T.F. este responsabilă pentru...

(3) S.S.I.F. nu trebuie să...

Art. 74

(1) Membrii consiliului de administraţie...

(2) Membrii consiliului de administraţie...

Art. 75

(1) S.S.I.F. este obligată să...

(2) S.S.I.F. trebuie să respecte,...

a) să asigure păstrarea în...

b) să nu facă uz...

c) să returneze clienţilor, la...

Art. 76

S. S. I. F. are...

C.N.V.M. să poată supraveghea respectarea...

Art. 77

În cazul în care un...

Art. 78

S. S. I. F. autorizată...

Art. 79

(1) Anterior deschiderii unui cont...

(2) Anterior deschiderii unui cont...

(3) Contul de instrumente financiare...

Capitolul II - Protecţia investitorilor

Secţiunea 1 - Documente şi...

Art. 80

(1) S.S.l.F. va presta servicii...

a) serviciile de investiţii financiare...

tranzacţionate; • • •

b) durata contractului, modul în...

c) drepturile şi obligaţiile părţilor,...

d) procedura şi mijloacele prin...

e) tipul, conţinutul şi frecvenţa...

f) consimtământul expres al clientului...

instrucţ,iunilor/confim1ărilor acestuia transmise telefonic, după...

g) declaraţia clientului prin care...

h) orice alte clauze privind...

i) comisioanele şi orice alte...

j) semnătura clientului, a persoanei...

k) regimul dobânzii aferente sumelor...

1) cursul de schimb valutar...

(2) În cazul unui contract...

a) caracteristicile contului de portofoliu...

b) identificarea tranzacţiilor pe care...

c) posibilitatea S.S.I.F. de a...

d) posibilitatea clienţilor de a...

e) numele agentului de servicii...

Art. 81

(1) Contractul va fi însoţit...

a) datele de identificare ale...

b) informaţii privind profilul clientului...

clienţilor profesionali, pregătirea profesională, estimarea...

c) deţinerile de valori mobiliare...

d) numele şi funcţia salariatului/agentului...

c) semnătura clientului, a persoanei...

J) împuternicirea pentru persoana care...

g) anexa: copia documentului de...

(2) Atunci când acordă consultanţă...

(3) Atunci când S.S.I.F. prestează...

(4) În cazul în care...

(2) şi (3), că instrumentul...

(5) În cazul în care...

(6) Avertismentele prevăzute la alin....

Art. 82

S.S.1.F. care presteaz:ă servicii de...

a) serviciile prestate se referă...

b) serviciul de investiţii financiare...

c) clientul sau potenţialul client...

serviciu de investiţii financiare, S.S.I.F....

d) S.S.I.F. respectă obligaţiile stabilite...

Art. 83

(1) înaintea semnării contractului şi...

(2) Documentul de prezentare menţionat...

a) datele de identificare ale...

b) gupul căruia S.S.I.F. aparţine,...

c) denumirea autorităţii competente care...

d) sen1iciile de investiţii financiare...

e) instrumentele financiare şi strategiile...

f) informaţii cu privire la...

g) locurile ("trading venues") unde...

h) informaţii despre fondul de...

i) comisioanele şi tarifele, taxele...

j) infonnaţii cu privire la...

k) elementele minime necesare derulării...

(3) Infon11aţiile cuprinse în documentul...

Art. 84

(1) Clientul trebuie să primească...

(2) în cadrul tranzacţiilor efectuate...

a) formular de ordin, pentru...

1. denumirea S.S.I.F. şi numele...

2. denumirea instrumentului financiar;

3. locul unde este executată...

4. deţinerile clientului privind respectivul...

5. tipul ordinului (limită sau...

6. tipul tranzacţiei (vânzare, cumpărare);

7. cantitatea şi preţul;

8. momentul preluării ordinului (data,...

9. termenul de valabilitate al...

1O. dacă ordinul a fost...

11. modalitatea de execuţie a...

12. momentul anulării ordinului -·...

13. alte precizări privind informarea...

14. numele în clar şi...

15. semnătura clientului dacă ordinul...

16. ştampila S.S.I.F. sau a...

b) formular de confirmare a...

1. denumirea S.S.l.F. şi numele...

2. denumirea şi cantitatea instrumentului...

3. cantitatea şi preţul de...

ş1 pnma;

4. momentul executării ordinului (data,...

5. tipul tranzacţiei (vânzare, cumpărare);

6. locul unde este executată...

7. precizări din care să...

8. infomiaţii privind decontarea tranzacţiei...

9. comisioanele, tarifele, taxele şi...

10. poziţiile deschise pe contul...

c) formular de raportare către...

1. numele clientului;

2. denumirea instrumentelor financiare deţinute,...

3. cantitatea şi preţul mediu...

4. preţul mediu pentru fiecare...

5. diferenţe favorabile/nefavorabile. În cazul...

S.S.I.F. va raporta imediat orice...

6. disponibilul de numerar în...

7. istoric de tranzacţionare şi...

d) extrasul de cont va...

(3) S.S.I.F. trebuie să poată...

Art. 85

(l) Toate informaţiile, incluzând mesajele...

exacte, clare şi adecvate, astfel...

(2) Informaţiile transmise de către...

(3) S.S.I.F. trebuie să fumizeze...

(4) Pentru fumizarea Ia timp...

a) urgenţa cu care trebuie...

b) timpul necesar clientului să...

c) termenii contractuali agreaţi de...

(5) Conţinutul şi scopul pentru...

(6) S.S.l.F. poate publica şi...

a) denumirea fiecărui instrument financiar...

b) data şi tipul recomandării...

c) preţul sau intervalul de...

d) preţul sau intervalul de...

(7) În cazul materialelor publicitare...

a) mărturia respectivă nu trebuie...

b) mărturia nici nu indică...

c) dacă S.S.I.F. a efectuat,...

d) în cazul în care...

(8) Materialele publicitare ale S.S.I.F....

(9) În măsura în care...

(10) Obligaţia respectării prezentelor reguli...

Art. 86

(1) În situaţia recomandării unei...

(2) S.S.I.F., prin personalul său,...

(3) Atunci când acordă consultanţa...

Art. 87

Pentru a permite clienţilor să...

Art. 88

(1) Publicitatea făcută de către...

(2) S.S.I.F. nu poate poate...

(3) Publicitatea S.S.l.F. privitoare la...

(4) În măsura în care...

a) adresa sediului social/central şi...

b) capitalul social;

c) numele administratorilor, conducătorilor, reprezentanţilor...

acţionarilor semnificativi, reprezentantului/ intern, agenţilor...

d) serviciile de investiţii financiare...

e) cel puţin ultimul bilanţ...

f) datele de contact ale...

g) informaţii privind fondul de...

(5) S.S.LF. trebuie să se...

(6) Publicitatea S.S.I.F. trebuie să...

(7) S.S.I.F. trebuie să păstreze...

Secţiunea 2 - Reguli privind...

Art. 89

(1) S.S.l.F. poate presta servicii...

(2) S.S.LF. care primeşte o...

(3) S.S.I.F. care primeşte instrucţiunile...

Art. 90

(1) În cazul în care...

(2) În aplicarea alin. (1),...

(3) Politica de executare a...

(4) S.S.I.F. va fumiza clienţilor...

(5) În cazul în care...

(6) S.S.I.F. va monitoriza eficacitatea...

(7) S.S.I.F. sunt obligate să...

Art. 91

(1) S.S.I.F. trebuie să acţioneze...

(2) S.S.LF. autorizată să execute...

(3) Înainte de a tranzacţiona...

(4) S.S.I.F. este pe deplin...

(5) În cazul ordinelor transmise...

(6) Refuzul de a executa...

Art. 92

În cazul unui ordin limită...

Art. 93

(1) Pentru a dobândi autoritate...

(2) În situaţia administrării unui...

(3) S.S.I.F., prin agentul pentru...

(4) În situaţia administrării unui...

Secţiunea 3 - Conflictul de...

Art. 94

(1) S.S.l.F. trebuie să ia...

(2) Dacă structura organizatorică şi...

(3) În situaţia recomandării unei...

a) S.S.l.F. este formator de...

b) S.S.l.F. şi/sau unul dintre...

c) S.S.I.F. a participat în...

d) orice alt conflict de...

(4) În situaţia în care...

Art. 95

(l) În scopul prevenirii apariţiei...

(2) Organizarea internă a S.S.I.F....

a) departamentele de specialitate şi...

informaţii de care iau cunoştinţă...

b) oricare dintre informaţiile menţionate...

S.S.l.F. în contul propriu, în...

c) separarea funcţiilor privind decizia,...

d) separarea atribuţiilor principale astfel...

c) mecanisme de securitate şi...

O alocarea unor coduri şi/sau...

salariaţi şi personalului de conducere.

Secţiunea 4 - Contrapărţi eligibile

Art. 96

( l) În aplicarea acestui...

a) societăţile de servicii de...

b) organismele de plasament colectiv...

c) fondurile de pensii şi...

d) alte instituţii financiare autorizate...

e) persoanele fizice sau juridice...

f) traderii;

g) guvernele naţionale şi entităţile...

h) băncile centrale şi organizaţiile...

(2) Prevederile art.73 alin. (1),...

(3) Entităţile clasificate ca şi...

(4) În situaţia unei tranzacţii...

S.S.l.F. poate obţine această confirmare...

(5) C.N.V.M. poate recunoaşte drept...

(1) care întrunesc condiţii predetem1inate...

(6) C.N.V.M. poate recunoaşte drept...

Capitolul III - Cerinţe privind transparenţa şi integritatea operaţiunilor cu instrumente financiare

Secţiunea I - Obligaţii privind...

păstrarea înregistrărilor

Art. 97

(1) S.S..l.F. are obligaţia să...

(2) În cazul tranzacţiilor efectuate...

Art. 98

(1) Operatorul de piaţă, operatorul...

a) în cazul în care...

b) în cazul tranzacţiilor efectuate...

(2) Rapoartele prevăzute la alin....

Art. 99

(1) În cazul în care...

(2) C.N.V.M. va emite instrucţiuni...

Art. 100

Rapoartele transmise C.N.V.M. de către...

Art. 101

(1) S.S.LF. trebuie să evidenţieze...

a) un fonnular pentru fiecare...

b) formulare de confirmare a...

c) evidenţe privind apelurile în...

d) fişele conturilor clienţilor, conturilor...

c) evidenţe ale operaţiunilor referitoare...

I) evidenţele deţinerilor clienţilor, care...

g) situaţii privind activele şi...

h) documente care să reflecte,...

i) evidenţe ale instrumentelor financiare...

j) fişele angajaţilor S.S.I.F., cu...

(2) Toate documentele prevăzute la...

(3) La cererea C.N.V.M., S.S.I.F....

Art. 102

(1) În scopul supravegherii de...

a) situaţii financiare lunare, trimestriale...

b) "raportul privind evidenţa operaţiunilor...

c) "raportul privind tranzacţiile cu...

d) raportul semestrial, în termenul...

e) raportul anual, în termenul...

1. situaţiile financiare anuale compuse...

2. rapo1tul administratorilor;

3. raportul auditorului financiar.

1) raportul auditorilor interni, care...

g) raport privind sursa veniturilor...

(2) Anual S.S.I.F. va transmite...

a) lista sediilor secundare autorizate...

b) raport privind structura portofoliilor...

c) raport privind măsurile disciplinare...

d) contractele încheiate cu alţi...

e) raport privind activităţile aflate...

(3) Anual S.S.J.F. va transmite...

Secţiunea 2- Obligaţiile S.S.l.F. care...

Art. 103

Operatorul independent reprezintă intermediam] care...

Art. 104

Societăţile de servicii de investiţii...

Art. 105

(l) Prevederile art. 104 se...

(2) Operatorii independenţi pot decide...

pentru o cantitate sau cantităţi...

(3) În aplicarea prezentei secţiuni,...

(4) În aplicarea prevederilor art....

Art. 106

C.N.V.M., pe baza datelor fumizate...

Art. 107

(1) Operatorii independenţi vor face...

(2) Cotaţiile vor fi făcute...

(3) În vederea îndeplinirii condiţiilor...

(4) S.S.l.F. va executa ordinele...

(5) Operatorii independenţi pot, de...

(6) În situaţia în care...

(7) În situaţia în care...

(8) În cazul în care...

Art. 108

C.N.V.M. va verifica dacă S.S.I.F....

a) actualizează periodic preţurile de...

b) respectă condiţiile impuse pentru...

Art. 109

(1) Operatorii independenţi pot decide...

(2) Operatorii independenţi pot refuza...

Art. 110

(l) În vederea limitării riscului...

(2) Operatorii independenţi pot de...

Secţiunea 3 - Obligaţiile S.S.I.F....

Art. 111

(1) S.S.LF. care efectuează, în...

(2) Detaliile privind informaţiile cc...

(3) S.S.l.F. care efectuează, în...

Secţiunea 4 - Practici frauduloase

Art. 112

(1) Unnătoarele fapte sunt considerate...

a) furtul instrumentelor financiare ale...

b) împrumutul, gajarea sau constituirea...

c) înstrăinarea sau folosirea directă...

d) încheierea unor tranzacţii cu...

e) garantarea obţinerii unor rezultate...

f) executarea prioritară a ordinelor...

g) efectuarea de tranzacţii în...

h) tranzacţionarea excesivă pentru un...

i) realizarea unui acord între...

j) informarea eronată, incompletă sau...

k) acoperirea obligaţiilor cc rezultă...

l) transmiterea unor informaţii din...

(2) C.N.V.M. poate încadra şi...

Art. 113

În aplicarea art. 244 alin....

a) măsura în care ordinele...

b) măsura în care ordinele...

instrumentului financiar derivat ori a...

c) măsura în care tranzacţiile...

d) măsura în care ordinele...

e) măsura în care ordinele...

fJ măsura în care ordinele...

modificarea celui mai bun preţ...

g) măsura în care ordinele...

h) situaţia în care ordinele...

i) situaţia în care ordinele...

TITLUL IV - Contractele la distanţă şi tranzacţiile prin internet

Capitolul I - Conţinutul şi clauzele minime ale contractelor la distanţă încheiate de S.S.I.P. cu investitorii

Art. 114

(1) Pentru validitatea încheierii unui...

(2) Consimţământul investitorului prevăzut la...

a) direct la sediul S.S.I.F.;

b) prin poştă, cu confirmare...

c) prin telex;

d) prin orice alt mijloc...

Art. 115

Înainte de încheierea unui contract...

a) date privind posibilitatea identificării...

1. denumirea S.S.I.F., serviciile de...

a sediilor secundare şi a...

2. numele şi prenumele conducătorilor...

3. autorizaţia acordată de C.N.V.M....

b) informaţii privind serviciile de...

1. descrierea caracteristicilor principale ale...

2. costul total pe care...

3. precizarea faptului că:

a. serviciile de investiţii financiare...

b. operaţiunile ce urmează a...

c. performanţele statistice realizate nu...

4. notificarea cu privire la...

5. indicarea tennenului limită până...

6. precizarea modalităţilor de plată...

7. indicarea oricărui cost suplimentar...

c) informaţii cu privire la...

1. existenţa dreptului de denunţare...

2. durata minimă pentru care...

3. drepturile pe care le...

4. indicarea modalităţilor practice de...

5. normele legale din România,...

S.S.l.F. ca temei juridic al...

6. orice clauză contractuală privind...

7. limba sau limbile oficiale...

d) informaţii privind căile de...

1. posibilitatea apelării la proceduri...

caz, de către investitor, care...

2. existenţa unor fonduri de...

Art. 116

Infonnaţiile prevăzute la art. 115...

Art. 117

(1) S.S.I.F. care prestează servicii...

a) telefon;

b) fax;

c) internet;

d) sistemul automatizat de apel...

(2) Utilizarea mijloacelor de comunicare...

(3) Cheltuielile rezultate din aplicarea...

Art. 118

(1) În cazul în care...

a) denumirea şi datele de...

b) scopul apelului telefonic iniţiat...

(2) Convorbirea telefonică cu investitorul...

(3) S.S.I.F. este obligată să...

Art. 119

lnfonnaţiile referitoare la obligaţiile contractuale...

Art. 120

(1) Sub sancţiunea nulităţii contractului,...

condiţiile contractuale, precum şi informaţiile...

(2) Prin suport durabil se...

(3) În cazul în care...

Art. 121

Pe toată durata derulării contractului...

Art. 122

Termenul prevăzut la art. 28...

a) din ziua încheierii contractului...

b) din ziua în care...

Art. 123

(1) În cazul exercitării dreptului...

(2) Termenul va fi considerat...

(3) În cazul în care...

(7) din Legea nr. 297/2004,...

S.S.I.F. sau de un terţ...

(4) În cazul în care,...

a) nu va putea depăşi...

b) nu va putea fi...

penalităţi.

(5) În situaţia prevăzută la...

(6) În termen de maximum...

(7) Investitorul este obligat să...

Art. 124

(1) Este interzisă prestarea de...

(2) Investitorul este exonerat de...

Art.125.

Contractele pentru furnizarea de servicii...

Capitolul li -Tranzacţionarea prin internet Art. 126

Utilizarea internetului ca mijloc de...

Art. 127

S. S. I. F. care...

Art. 128

(1) În vederea prestării de...

(2) Pentru a face faţă...

(3) S.S.l.F. trebuie să se...

(4) Când ordinele investitorilor sunt...

prezentul regulament, cu condiţia ca...

(5) Confo1m standardelor de securitate...

Art. 129

Atunci când oferta unui S.S.I.F....

Art. 130

În situaţia în care prestează...

a) să asigure verificarea identităţii...

b) să protejeze site-ul împotriva...

c) să publice pe pagina...

Art. 131

(1) În scopul îndeplinirii cerinţei...

a) o fotocopie a documentelor...

b) info1maţii privind contul bancar,...

c) documente de evidenţă a...

(2) Confirmarea primirii de către...

(3) După încheierea procesului de...

a) prima parolă - pentru...

b) a doua parolă -...

(4) Pentru a asigura o...

Art. 132

(1) S.S.l.F. va info1ma clar...

a) documentele prevăzute la art....

b) contractul, în formă scrisă,...

c) fondurile sau instrumentele financiare...

(2) În funcţie de condiţiile...

Art. 133

(l) În situaţia în care...

(2) Dacă S.S.T.F. nu detine...

Art. 134

(1) S.S.LF. trebuie să se...

(2) S.S.l.F. poate oferi investitorului,...

(3) Când S.S.l.F. intenţioneză să...

Art. 135

(1) S.S.I.F. trebuie să dezvolte...

(2) Confirmarea cu privire la...

(3) Contractul încheiat cu investitorul...

Art. 136

(1) În situaţia apariţiei unor...

(2) S.S.I.F. va descrie în...

Art. 137

S.S.I.F. va adopta măsurile necesare...

perspectivele de creştere, să aibă...

a) sisteme computerizate de preluare...

b) echipamente alternative (telefon, fax...

c) forţă de muncă disponibilă,...

Art. 138

S.S.LF. trebuie să elaboreze proceduri...

TJTLUL V - Tranzacţii în marjă. Acordarea de credite şi împrumutul de valori mobiliare

Capitolul I - Dispoziţii generale Art.139

(1) Prevederile prezentului Titlu se...

(2) În aplicarea prevederilor prezentului...

a) vânzare în lipsă- vânzarea...

b) marjă- nivelul minim pe...

c) apel în marjă -...

d) tranzacţii în mmjă -...

e) contul de marjă -...

Art. 140

(1) Piaţa reglementată va publica...

(2) C.N.V.M. poate dispune, dacă...

Art. 141

Creditul acordat de S.S.I.F., valoarea...

Art.142

C.N.V.M. poate interzice unei S.S.l.F.,...

Art. 143

(1) S.S.l.F. are obligaţia să...

(2) Dacă cumpărările în marjă...

(3) Conturile de marjă vor...

Capitolul II - Tranzacţii în marjă cu valori mobiliare Art. 144

La deschiderea unui cont de...

a) părţile contractante;

b) obiectul contractului;

c) marja iniţială şi nivelul...

d) clauze referitoare la responsabilităţile...

e) claur.e referitoare la împmmutarea...

i) clauze privind situaţia în...

g) clauze privind exercitarea drepturilor...

h) clauze referitoare la retragerea...

i) clauze privind tarifele şi...

j) clauze privind modul de...

Art. 145

(I) La deschiderea contului de...

(2) S.S.I.F. poate solicita clienţilor...

Art. 146

(1) Valorile mobiliare din contul...

a) în ziua cumpărării, preţurile...

b) în zilele următoare, preţul...

c) în situaţia în care...

(2) Valoarea stabilită conform principiilor...

Art. 147

(1) Pe parcursul derulării cumpărărilor...

(2) S.S.l.F. poate solicita clienţilor...

(3) Pentru eliminarea pierderilor, în...

Art. 148

(l) S.S.I.F. arc obligaţia să...

(2) Dacă valoarea maijei se...

(3) Dacă clientul nu răspunde...

(4) Apelul în marjă nu...

Art. 149

Veniturile din dobânzi şi dividende...

Art. 150

S. S. I. F. care...

Capitolul Ul - Vânzarea în lipsă a valorilor mobiliare Art. 151

(1) Înainte de efectuarea unei...

mobiliare.

(2) Contractul pentru vânzări în...

a) părţile contractante;

b) obiectul contractului;

c) clauze referitoare la transmiterea...

d) clauze de valabilitate a...

e) clauze privind executarea ordinelor;

f) clauze privind garanţiile/ marjele;

g) clauze privind tarifele şi...

h) prevederi privind modul de...

Art. 152

(1) La deschiderea contului, clientul...

(2) Valorile mobiliare achiziţionate prin...

Art. 153

(1) Clientul este obligat să...

(2) Înainte de efectuarea vânzării...

(3) În momentul executării ordinului...

ordinul este de vânzare în...

Art. 154

(1) Vânzările în lipsă se...

(2) La deschiderea şedintci, preţul...

(3) Executarea ordinelor privind vânzările...

(4) Info1maţiile privind vânzările în...

Capitolul IV - Împrumutu] de valori mobiliare Art. 155

(1) Acordarea cu împrumut a...

(2) Pot face obiectul împrumutului...

a) valorile mobiliare aparţinând S.S.I.F....

b) valorile mobiliare luate cu...

c) valorile mobiliare aparţinând clienţilor...

Art. 156

(1) Împrumutul de valori mobiliare,...

(2) Împrumutul de valori mobiliare...

(3) Contractul de împrumut de...

a) părţile contractante;

b) obiectul contractului;

c) perioada împrumutului;

d) descrierea valorilor mobiliare care...

e) tipul şi valoarea garanţiei...

f) principiile de exercitare a...

g) clauze privind situaţia nerambursarii...

h) clauze privind tarifele şi...

i) prevederi privind modul de...

(4) Prin contractul de împrumut,...

Art. 157

(1) S.S.I.F. va asigura o...

(2) Pe parcursul perioadei de...

Art. 158

Prevederile art. 145, ali.147 şi...

Capitolul V - Tranzacţii cu instrumente financiare derivate Art. 159

(1) În vederea tranzacţiilor cu...

pentru instrnmentc financiare derivate, pe...

(2) S.S.I.F. nu va executa...

(3) S.S.I.F. nu poate menţine...

(4) În raporturile sale cu...

Art. 160

(1) Prevederile art. 144 lit....

(2) Contractul de prestări de...

a) clauze cc specifică modalitatea...

b) clauze privind situaţiile în...

c) tennenul maxim în care...

d) clauza pentru executarea închiderii...

e) obligaţia clientului de a...

Art. 161

(1) S.S.I.F. are obligaţia să...

(2) În cazul în care...

(3) În cazul în care...

(4) În cazul în care...

(5) În cazul în care...

Art. 162

(1) S.S.l.F. nu va înregistra...

(2) În cazul efectuării unor...

(3) Eventualele pierderi, precum şi...

(2) vor fi suportate de...

Titlul VI - Cooperarea C.N.V.M. cu autorităţi competente din state membre şi nemembre Capitolul I - Cooperarea cu autorităţi competente din statele membre

Art. 163

În conformitate cu art. 6...

Art. 164

(1) În situaţia în care...

(2) În situaţia în care...

Art. 165

C.N.V.M. poate solicita cooperarea unei...

Art. 166

În situaţia în care C.N.V.M....

a) va desfăşura verificările şi...

b) va pennite autorităţii competente...

c) va pennite auditorilor sau...

Art. 167

(1) Atunci când C.N.V.M. va...

În acelaşi sens, informaţiile primite...

membre, nu vor putea fi...

(2) C.N.V.M. poate transmite informaţiile...

(3) Informaţiile prevăzute la alin....

(4) Entităţile menţionate la alin....

a) pentm a verifica dacă...

b) pentru a monitoriza funcţionarea...

c) pentm a impune sancţiuni;

d) în procedurile administrative de...

e) în procedurile iniţiate în...

f) în procedurile extrajudiciare pentru...

Art. 168

Prevederile prezentului capitol nu vor...

Art. 169

(1) C.N.V.M. poate refuza, atunci...

a unei verificări la faţa...

a) respectiva investigare, verificare la...

b) procedurile judiciare cu privire...

c) o hotărâre judecătorească definitivă,...

(2) În cazul unui astfel...

Art. 170

În aplicarea art. 13 alin....

Art. 171

(1) Atunci când C.N.V.M. are...

(2) Dacă, deşi au fost...

Art. 172

(1) În cazul în care...

(2) Dacă intermediarul nu remediază...

(3) În situaţia în care,...

teritoriul României. Comisia Europeană va...

Art. 173

Orice măsură adoptată conform art....

Capitolul II - Cooperarea cu autorităţi competente din statele nemembre Art. 174

(1) C.N.V.M. poate încheia acorduri...

(2) Acordurile de cooperare încheiate...

a) schimbul de informaţii şi...

b) schimbul de informaţii privind...

c) fumizarea de copii ale...

d) acordarea de asistenţă în...

(3) C.N.V.M. poate transmite unui...

(4) C.N.V.M. poate încheia acorduri...

a) supravegherea instituţiilor de credit...

b) lichidarea şi falimentul intermediarilor...

c) auditarea conturilor intermediarilor, societăţilor...

d) supravegherea entităţilor implicate în...

e) supravegherea persoanelor care au...

(5) Acordurile de cooperare prevăzute...

Art. 175

Atunci când infom1aţiile ce urmează...

Titlul VII - Sancţiuni Art. 176

Încălcarea dispoziţiilor prezentului regulament se...

Art. 177

(1) Nerespectarea prevederilor prezentului regulament...

a) sancţiuni contravenţionale principale:

1. avertisment;

2. amcndă.

b) sancţiuni contravenţionale complementare:

1. suspendarea autorizaţiei;

2. retragerea autorizaţiei;

3. interzicerea temporară a desfăşurării...

(2) Sancţiunile prevăzute la alin....

(3) La individualizarea sancţiunii se...

(4) O dată cu sancţiunea...

Art. 178

(1) Nerespectarea condiţiilor impuse la...

(2) Nerespectarea prevederilor art. 12...

Art. 179

Efectuarea operaţiunilor prevăzute la Titlul...

a) suspendarea autorizaţiei S.S.I.F. pe...

b) amendă cuprinsă între IO.OOO...

Art. 180

Nerespectarea în mod intenţionat de...

Art. 181

Nerespectarea termenului şi a cerinţelor...

S.S.I.F. până la încadrarea în...

Titlul VIII - Dispoziţii tranzitorii şi finale Art. 182

Începând cu 01.01.2006 şi, respectiv,...

S.S.I.F. care nu dispun de...

Art. 183

(1) Societăţile de servicii de...

297/2004 şi ale prezentului regulament...

(2) Responsabilitatea îndeplinirii cerinţei menţionate...

(3) Orice modificare a actului...

(4) Soluţionarea cererilor înregistrate la...

Art. 184

Începând cu 31.12.2005, societăţile de...

Art. 185

Instituţiile de credit autorizate de...

PAGINA 1/4

DATE DE IDENTIFICARE

C.1!'.RERE PENTRU AUTORIZAREA

ALE SOLICITANTULUI SOCIETĂŢH DE SERVICH...

.·Denumirea solicitantului: .............................................................................................

Certificatul de înregistrare la Oficiul...

(scria, numărul şi data emiterii)

Codul unic de înregistrare la...

Sediul social:

...........................................

(strada şi numărul)

(localitate)

(judeţul)

(codul poştal)

5. Sooiul central: 2

(strada şi numărul)

(localitate) Numărul de telefon: .....

Adresa de poştă electronică: .....

(judeţul)

(codul poştal)

Numărul de fax: ........................................... ..

.....................................................

Reprezentantul legal:

.. .... ....... ....... ....

(numele, prenumele şi funcţia)

.. ..........................................

(numărul de telefon)

9. Persoana de contact:

(numele, prenumele şi funcţia)

(numărul de telefon)

Prezenta cerere este însoţită de...

. me.

Semnătura reprezentantului legal: .. ....

LData:

Şta-m-pi-la socie-tă-tii-

ANEXA Nr.1 A

NOTĂ:

Dacă spatiul din formular nu...

ANEXA nr.1 A

PAGINA 2/4

ACTIVITĂŢI CE SE

AUTOR1ZEAZĂ

CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂTll DE...

10. Activităţile pentru care se...

I. servicii principale:

a) preluarea şi transmiterea ordinelor...

financiare;

b) executarea ordinelor în legătură...

c) tranzac\ionarea instrumentelor financiare pe...

d) administrarea pottofoliilor de conturi...

mandatului dat de aceştia, atunci...

c) subscrierea de instrumente financiare...

2. servicii conexe:

a) custodia şi administrarea de...

b) închirierea de casete de...

c) acordarea de credite sau...

în tranzacţii;

d) consultanţă acordată societăţilor cu...

precum şi consultanţă şi servicii...

e) alte servicii privind subscrierea...

f) consultanţă de investiţii cu...

g) servicii de schimb valutar...

Numele şi prenumele reprezentantului legal:...

Numele şi prenumele persoanei de...

Data: Ştampila societăţii

NOTA:

Dacă spaţiul din formular nu...

1 În cazul autorizării unei...

1Se va completa în cazul...

ANEXANr.1 A

PAGINA3/4

1 I. MEMBRII CONSILIULUI DE...

FlNANClARE

CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂŢil DE...

Numele şi prenumele

Functia3

Codul numeric personal

Numele şi prenumele repre1.entantului legal:...

Semnătura reprezentantului legal: ...................................................... Data:...

NOTĂ:

Dad1 o pagină nu este...

ANEXANr.1 A

·---

PAGINA 4/4

DATE DESPRE ACTIONARII SSJF

CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂTII DE...

12. 11.CTIONARJ SSIF Pcrso.:1ne fizice/...

Nr. crt.

ACŢIONARI'

Denumire/ Nume şi prenume

Statul rezident

Aulorilalea competentă de supraveghere6

Detinere

Codul unic de înregi5lrnre /...

Nr. acţiuni

Procent din capitalul

social

Numele ş1 prenumele reprezentantului legal:...

NOTĂ:

Dacă o pagină nu este...

3 Coloana ăFuncţia"se va completa,...

4Dacă societatea are mai mult...

5 Coloana ăAcţionari" se va...

semnificativ, persoană juridică, se va...

r, Se completează numai pentru...

7 Pentru persoanele fizice şi...

instituţi.:1similară Oficiului Registrului Comer[ului din...

PAGINA 1/2

OPIS DOCUMENTE AUTORIZAREA

societăţii de servicii de investiţii...

... , .......................................,., .. ,...

1. Actul constitutiv

L -

-original

- copie legalizată

2. Copia încheierii judecătorului delegat...

3. Copia certificatului de înregistrare...

4. Membrii Consiliului de Administraţie

Nume şi prenume

Copie act de identitate

Copie legalizată act de studii

Certificat de cazier judiciar, în...

legalizată

Certificat de cazier fiscal, în...

legalizată

Declaraţie (ait. 7, alin. (1),

lit. d), pct. 6)

Declaraţie (art. 7, alin.

(l), fa. d\ pct. 7)

□

5. Conducătorii societăţii Nume şi...

Copie act de identitate

Copie legalizată act de studii

Certificat de cazier judiciar, în...

Ce1tificat de cazier fiscal, în...

Declaraţie (ait. 7, alin. (1),

lit. d), pct. 6)

Declaraţie (art. 7, alin. (l),lit.d),...

□

6. Acţionari semnificativi persoane juridice

Denumire

Extras sau certificat (art. 7,...

pct. 1)

Denumirea grupului din care face...

Structura acţionariatului/ asociaţilor

semnificativi

---•

Situaţia financiară anuală.şi

semestrială

□

7. Acţionari semnificativi persoane fizice

Nume şi prenume

Copie act de identitate

Certificat de cazier judiciar, în...

Certificat de cazier fiscal, în...

în copie legalizată

□

8. Declaraţie pe propria răspundere,...

Denumire actionar

9. Chestionar completat de fiecare...

Denumire actionar

10. Regulamente

Regulament de organizare şi funcţionare,...

Regulile şi procedurile interne (trebuie...

□

11. Planul de afaceri (trebuie...

ANEXANr.1 B

-·-

)

8 Se va completa denumirea...

PAGINA2/2

• I

• •

• I

• •

• '

• I

OPIS DOCUMENTE AUTORIZAREA

societăţii de servicii de investiţii...

1 • I O O...

• •

• I

• •

• o

• •

12. Lista cuprinzând specimenele de...

relaţia cu C.N.V.M.

13. Docwnentc prevă,mte la art....

Nume şi prenume

...

□

14. Documentele prevăzute la art....

Nume şi prenume

-·-

□

[]

15. Copie legalizată a actului...

Tipul conlracnllui:

proprietate o comodat□ închiriere □...

□

în cazul contractului de subînchiriere:

- declaraţia autentificată a proprietarului...

□

- copia legalizată a contractului...

□

16. Copie legalizată a actului...

Tipul contractului:

proprietate o comodat o închiriere...

În cazul contractului de subînchiriere:

- declaraţia autentificată a proprietarului...

□

- copia legalizată a contractului...

17. Declaraţie pc propria răspundere,...

sediul social□ sediul central" □

-···

18. Numele şi prenumele auditorilor...

□

19. Dovada deţinerii capitalului iniţial...

□

20. Dovada achitării în contul...

□

Numele şi prenumele reprezentantului legal:...

Numele şi prenumele persoanei de...

Data:- Stampila societătii

NOTA:

Dacă spaţiul din formular nu...

" Se va completa d1mumirea...

io S.S.I.F. care solicită autorizarea...

C.N.V.M. documentele pentru autorizarea a...

11 S.S.I.F. care solicită autorizarea...

C.N.V.M. doi:umentele pentru autorizarea a...

12 Se va trnnsmite în...

D Se va transmite în...

ANEXANr.i C

DECLARAŢIE

Subsemnahil ........................................................................................., cu domiciliul în

..........................................................................., posesor aI acruIm.d e...

de .......................... la data de...

calitate de ...............................................................2, al societăţii...

.......................................................................... 3, declar prin prezenta...

investiţii financiare, precum şi că...

m. 15/2005 privind serviciile de...

alin....

din Regulamentul

Dată şi semnată astăzi, pc...

Semnătura ....................

1Se completează BI pentru buletin...

2 Se completează funcţia deţinută:...

3 Se completează denumirea societăţii...

4 Se completează: - (3)...

- (4) pentru conducător şi/sau...

conducător

DECLARA'fIE

ANEXANr. lD

Subscnmatul ........................................................................................., cu domiciliul în

..........................................................................., posesor al actului de...

de .......................... la data de...

calitate de ...............................................................2 al societăţii...

.......................................................................... 3, declar prin prezenta...

puţin 10% din capitalul social...

Nr. crt.

Denumirea societăţii în care sunt...

Statul rezident al societăţii în...

Participare la capitalul social al

societătii/ dreoturile de vot{%)

a) detine1i individuale:

b) detineri în legătură cu...

Nr. crt.

1-----------

Persoana implicată

Denumirea societăţii În care sunt...

Statul rezident al societăţii În...

Participarea persoanei implicate la capitalul...

/drcoturile de vot(%)

c) detineri în legătură cu...

Nr. crt.

Persoana cu care se află...

strânse

Denumirea societăţii în care sunt...

actiuni

Statul rezident al societăţii în...

Participarea persoanei cu care se...

Dată şi semnată astăzi, pe...

Semnătura ....................

1Se completează BI pentr buletin...

2 Se completează funcţia deţinută;...

3 Se completea7.ă denumirea societăţii...

ANEXA Nr.1 E

CHESTIONAR*)

penau acţionarii direcţi/indirecţi ai entităţii...

1. Denumirea şi adresa sediului...

2. Tipul acţionarului: direct o...

3. Identitatea acţionarnlui S.S.I.F.:

3.1. pentru persoanele juridice se...

3.2. penim persoanele fizice se...

4. Pentru acţionam! persoană juridică,...

5. Precizaţi identitatea membrilor consiliului...

6. Persoana fizică men!ionată la...

7. În situaţia în care...

8. Precizaţi care este provenienţa...

9. Precizaţi care este scopul...

1O. Acţionam! sau acţionarii săi...

11. Asociaţii/acţionarii, administratorii sau persoanele...

mită, precum şi pentru alte...

12. fn ultimii 5 ani...

13. Vă aflati sau v-ati...

14. Comunicaţi orice alte informaţii...

Subsemnatul declar pe propria răspundere,...

S.S.I.F. menţionate la pct. l...

Denumirea/Numele şi prenumele (pentru persoanele...

Data ................

*) Acest chestionar va fi...

DECLARAŢIE

ANEXA Nr.1 F

1. Subsernnatul 1, cu domiciliul...

..........................................................................., posesor a1 actu1u1.d e...

de .......................... la data de...

calitate de acţionar, având o...

...................................................................3, declar prin prezenta că...

cel puţin 10% din capitalul...

a) deţineri individuale:

Nr. crt.

Denumirea societăţii în care sunt...

Statul rezident al societăţii în...

Participare la capitalul social al...

b) deţineri în legătură cu...

Nr. crt.

Persoana implicată

Denumirea societăţii în

care sunt deţinute actiuni

Statul rezident al societăţii în...

deţinute actiuni

Participarea persoanei implicate la capitalul...

/dreptudle de vot(%)

c) deţineri în legătură cu...

Nr. crt.

Persoana cu care se află...

Denumirea societăţii în care sunt...

Statul rezident aJ societăţii în...

dctinute actiuni

Participarea persoanei cu care se...

2. Valoarea dividendelor încasate în...

Nr. crt.

Denumirea societăţii în care sunt...

Obiectul de activitate al

societătii

Sediul social al societăţii

Valoarea dividendelor

Veniturile obţinute din activitatea de...

Deţin depozite la instituţii de...

. lei;

·········-· valută.

1 Se completează numele şi...

2 Se completează BI pentru...

J Se completează denumirea societăţii...

4 St: indică valoarea dividendelor...

5 Se preci7,ează calitatea/profesia (salariat,...

Deţin participaţii la organisme de...

. lei;

. valută.

Alte creanţe având fiecare o...

Notă: Pct. 2 nu se...

Dată şi semnată astăzi, pe...

Semnătura ....................

ANEXA Nr.) G

DECLARAŢIE

Subsemnatul ........................................................................................., cu domiciliul în

..........................................................................., posesor a1 actu1m•d e...

de .......................... la data de...

calitate de reprezentant legal al...

societatea al cărei reprezentant legal...

15/2005 privind serviciile de investiţii...

a) deţineri individuale:

Nr. crt.

Denumirea societăţii în care sunt...

Statul rezident al societăţii în...

Participare la capitalul social al...

t---·

b) deţineri în legălură cu...

Nr. crt.

Persoana implicată

Denumil·ea societăţii în care sunt...

actiuni

Statul rezident al

societăţii în care sunt deţinute...

Participarea persoanei implicate la capitalul...

/drepturile de vot(%)

c) deţineri în legăhll'ă cu...

Nr. crt.

Persoana cu care se află...

Denumirea societăţii în care sunt...

Statul rezident al societăţii în...

detinutc actiuni

Participarea persoanei cu care se...

Dată şi semnată astăzi, pc...

Semnătura ....................

1Se completeată BI pentru buletin...

2 Se completează numele persoanei...

:i Se completează denumirea societăţii...

ANEXANr.1 H

CERERE DE RETRAGERE A AUTORIZAŢIEI

SOCIETĂŢII DE SERVICII DE INVESTIŢII...

Acordată prin decizia CNVM 111'.••.•........................

1. Certificatul de înregistrare la...

(seria, numărul şi data emiterii)

2. Codul unic de înregistrare...

3. Sediul social sau ................................................................................................................

sediul central: {strada şi numărul)

(localitate) Uudeţul) (codul poştal)

4. Numărul de telefon: .....................,...

5. Adresa de poştă electronică:...

6. Reprezentant legal: . ....

(numele, prenumele şi funcţia) (număml...

7. Data la care societatea...

8. Adresa sediului unde ...............................................................................................................

este depozitată arhiva societăţii:

(localitate)

(strada şi numărul)

(judeţul)

{codul poştal)

9. Persoana responsabilă cu gestionarea...

1O. Adresa persoanei responsabile cu...

(Nume şi prenume)

{Număr de telefon)

11. Societatea are datorii către...

12. Există proceduri, plângeri sau...

Da□ Da□

Nu□ Nu□

13, Împotriva societăţii există hotărâri...

Prezenta cerere este însoţită de...

un număr de file.

Sew1ătura reprezentantului legal: ............. ,......,...

Data:

NOTĂ:

Ştampila societătii

Dacă spaţiul din formular nu...

1Se va completa denumirea solicitantului.

2 În cazul în care...

3ln cazul în care răspunsul...

4În c ul în care...

societăţii.

ANEXA Nr.1 I

OPIS DOCUMENTE PENTRU RETRAGEREA AUTORIZAŢIEI

societăţii de servicii de investiţii...

············•··················································································

l. Hotărârea organului statutar

2. Adeverinţe emise de entităţile...

Denumire entitate

□

Dovada transferului valorilor mobiliare la...

n n o

4. Indicarea adresei arhivei şi...

adminish·arca arhivei

5. Raportul auditorului financiar cu...

6. Dovada achitării tarifolui de...

Numele şi prenumele reprezentan1ului legal:...

Semnătura reprezentantului legal: ...............................................

Data: Ştampila societăţii

3. Dovada achitării datoriilor faţă...

a. clien i

b. CNVM

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

1Se va completa denumirea solicitantului

ANEXA Nr.1 J

PAGINA I/I

DATE DE IDENTIFICARE ALE SOLICITANTULUI

CERERE PENTRU AUTORIZAREA MODIFICĂRILOR ÎN...

(seria, numărul şi data emiterii)

sediul central: (strada şi numărul)

(localitate) Uudeţul) (codul poştal)

7, Conducătorul SSlF: ...................., ....,...

(numele şi prenumele) (numărul de...

control intern: (numele şi prenumele)...

capitalul social1

obiectul de activitate

structura acţionariatului ca urmare a...

aprobate de C.N.V.M. conform art....

componenţa consiliului de adminish·aţie u

conducătorii SSIF □

schimbarea sediului social □

sedii secundare

schimbarea denumirii şi/sau a emblemei...

Prezenta cerere este însoţită de...

un număr de file.

Semnătura conducătornlui:

Semnătura reprezentantului compartimentului de control...

Data: Ştampila socictătii

1. Denun1irea solicitantului: .............................................................................................

2. Certificatul de înregistrare la...

3. Codul unic de înregistrare...

4. Sediul social sau ......,...

5. Numărul de telefon: ......

6. Adresa de poştă electronică:...

8. Reprezentant compartiment ... ,...................,...

9. Modificări în modul de...

- majorarea capitalului social □

- reducerea capitalului social o

- extindere o

- restrângere o

- înfiinţarea de sedii secundare...

- desfiinţarea de sedii secundare...

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

1 În cazul în care...

întocmită conform anexei nr. JL

ANEXANr.1 K

PAGINA 1/2

OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA MODlFICĂRILOR...

Documente generale

- Hotărârea organului statutar al...

□

- Actul aditional la actul...

- original

- copie legalizată

□

- Dovada achitării în contul...

□

Documente specifice pentm

(se bifează documentele anexate în...

Modificarea capitalului social

- dovada vărsării integrale a...

- raportul auditorului financiar cu...

capitalului social

Modificarea obiectului de activitate

- dovada deţinerii capitalului iniţial...

□

Modificarea structurii acţionariatului ca urmare...

- contracte de cesiune

□

poziţiilor semnificative

aprobate de C.N.V.M. conform art....

(5) din Legea nr. 297/2004

Modificarea componenţei consiliului de administraţie

Numele şi prenumele noului administrator

Copie legalizată act de studii

Copie act de identitate

Certificat de cazier judiciar, în...

în copie le}!;alizată

Certificat de cazier fiscal, în...

legalizată

Declaraţie (art. 7, alin.

(1), lit. d),

pct. 6)

Declaraţie

(art. 7, alin. (l),lit.d), pct...

□

Modificarea conducătorilor societăţii

Numele şi prenumele noului conducător

Copie legalizată act de studii

Copie act de identitate

Certificat de cazier judiciar, în...

legalizată

Certificat de cazier fiscal, în...

legalizată

Declaraţie (art. 7, alin.

(1), lit. d),

pct. 6)

Deciaraţi (art. 7, alin. (!),...

□

Schimbarea sediului social

- copie legalizată a actului...

legal a spaţiului

destinat

Tipul contractului:

proprietate o I comodat o...

subînchiriere o

In cazul contractului de subînchiriere:

- declaraţia autentificată a proprietarului...

- copia legalizată a contractului...

- declaraţie pe propria răspundere,...

• I • • ,...

- extras din registrnl acţionarilor

- noua structură a acţionariatului

1Se va completa denumirea solicitantului.

2 Nu se va transmite...

PAGINA 2/2

OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA MODIFICARTLOR...

SOCIETĂTII DE SERVICII DE INVESTIŢII...

Înfiinţarea/ desfiinţarea de sedii secundare

-copie legalizată a actului care...

Tipul contractului:

proprietate lJ I comodat□ I...

În cazul contractului de subînchiriere:

- declaraţia autentificată a proprietarului...

□

- copia legalizată a contractului...

autoritatea fiscală

- regulamentul de organizare şi...

□

·--

- notă explicativă privind situaţia...

financiare şi după caz, reprezentanţilor...

au desfăşurat activitatea la sediile...

□

- declaraţie pe propria răspundere...

Numele şi prenumele conducătorului: ........

Numele ŞI prenumele reprezentantu lui...

Data: Ştampila societătii

• • • • •...

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

1 Se va completa denumirea...

ANEXANr, l L

DECLARA TIE1

Subsenmatul ........................................................................................., cu donriciliul în

..........................................................................., posesor al actulUl•d e...

de .......................... la data de...

calitate de conducător al societăţii...

declar prin prezenta că sediul...

Totodată, menţionez următoarele date cu...

Nr. fax:

Adresa de poştă electronică:

Reprezentanţi compartiment de control intern:

Nr. crt.

Nume şi prenume

Nr. şi dată autorizatie CNVM

Agenţi pentru servicii de investiţii...

Nr. crt.

Nume şi prenume

Nr. şi dată autorizatic CNVM

Dată şi senmată astăzi, pe...

Semnătura ...................

1 Se completează în cazul...

1Se completează BI pentru buletin...

2 Se completează denumirea societăţii...

1 Se completează alin. (2)...

ANEXA Nr. l L

DECLARAŢIE11

Subsemnatul ........................................................................................., cu domiciliul în

..........................................................................., posesor al actului de...

de .......................... la data de...

calitate de conducător al societăţii...

declar prin prezenta că sediul...

Totodată, menţionez următoarele date cu...

Nr. fax:

Adresa de poştă electronică:

Adresa sucursalei căreia i se...

Agenţi pentru servicii de investiţii...

Nr. crt,

Nume şi prenume

Nr. şi dată autorizatie CNVM

Dată şi semnată astăzi, pe...

Semnătura ....................

11 Se completează în cazul...

1Se completează BI pentru buletin...

2 Se completează denumirea societăţii...

DECLARAŢIE111

ANEXANr.1 L

Subsemnatul ........................................................................................., cu domiciliul în

..........................................................................., posesor al actului de...

de .......................... la data de...

calitate de conducător al societăţii...

declar prin prezenta că:

sediul secundar (agenţie sau sucursală)...

.............................., a încetat activitatea începând...

documentele, evidenţele, arhiva societăţii sediului...

situaţia agenţilor pentru servicii de...

Nr. crt.

Nume şi prenume ASIF

Nr. şi data deciziei de...

Situaţia ASIF

transferat la sediul societăţii

s-a solicitat ret.-agerea autorizaţiei

din

autorizat prin decizia

situaţia reprezentanţilor compartimentului de control...

Nr. c1i.

Nume şi prenume RCCI

Nr, şi data deciziei de...

Situatia RCCI

transferat la sediul socieHitii

··

s-a solicitat retragerea

autorizaţiei

din

autorizat prin decizia

□

Dată şi semnată astăzi, pe...

Semnătura ....................

111 Se completează în cazul...

1Se completează BI pentru buletin...

2 Se completează denumirea societăţii...

3 Se completea7.ă în cazul...

ANEXA Nr.1 L

DECLARAŢIE IV

Subsenmatul ..................................................................................................................................., cu domiciliul în

..........................................................................., posesor al actului de...

de .......................... la data de...

calitate de ..................2al societăţii de...

declar prin prezenta că sediul...

Totodată, menţionez următoarele date cu...

Nr. telefon:

Nr. fax:

Adresa de poştă electronică:

Dată şi semnată astăzi, pe...

Semnătura ....................

1" Se completează pentru sediul...

1 Se completează BI pentru...

Se completează ăreprezentant legal" la...

3 Se completează denumirea societăţii...

4 Se precizează tipul sediului...

5 Se completează: - lit....

- lit. g) pct. 1...

ANEXA Nr. 1 M

PAGINA I/I

CERERE PENTRU AUTORIZAREA MODIFICĂRII CAPITALULUI...

SOCIETĂJ1i 1 1:g:I1 i r::;...

I.Denumirea solicitantului: ................................................................................................

(seria, numărul şi data emiterii)

social (strada şi numărul)

sediul (localitate) (judeţul) (codul poştal)...

(numele şi prenumele) (numărul de...

compartiment control (numele şi prenumele)...

10. Capitalul social rezultat ca...

Prezenta cerere este însoţită de...

Semnătura conducătorului:

Semnătura reprezentantului compartimentului de control...

Data: Ştampila societăţii

2. Cc1tificatul de înregistrare la...

3. Codul unic de îmegistrare...

4. Sediul .................................................................................................................

5. Numărul de telefon: ....

6. Adresa de poştă electronică:...

7. Conducător: . . ....

8. Reprezentant

9. Modificări în modul de...

- majorarea capitalului social ca...

- reducerea capitalului social ca...

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

6Se va completa denumirea societăţii...

ANEXA Nr. I N

PAGINA 1/1

OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA MODIFICĂRII...

SOCIETĂ, TII DE SERVICII DE...

··························-·•·······-··························································

1. Declaraţia, sub semnătură olografă,...

□

- Adeverinţe emise de entităţile...

Denumire entitate

□

- Dovada achitării datoriilor fată...

- clienti

□

-CNVM

- Dovada transferului valorilor mobiliare...

conturile indicate de clienti

2. Hotărârile adunărilor generale extraordinare...

Denumire

□

3. Proiectul de

- fuziune

□

- divizare

□

4. Actul adiţional modificator al...

□

5. Bilanturile contabile de fuziune/divizare...

---

----□·--··

□

6. Raportul administratorilor cu privire...

7. Raportul auditorilor financiari cu...

□

8. Dovada achitării în contul...

□

Nume şi prenume conducător: ...........................

Nume şi prenume reprezentant compartiment...

Data: Ştampila societătii

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

1 Se va completa denumirea...

ANEXANr.2A

PAGINA 1/1

CERERE PENTRU AUTORIZAREA

d-lui/ d-nei . , ..........................,....................,.....

ca reprezentant al compartimentului de...

Subscrisa ....., .. , ...........................,...

... ,, ...., .., .........,,...

posesor/posesoare al/a actului de identitate...

························, valabil până la data...

Menţionăm că d-nul /d-na ,...

din ..........., str. ..............., nr,...

Prezenta cerere este însoţită de...

1. Curriculum vitae, cu specificarea...

□

2. Copia acLului de identitate

□

3. Copia legalizată a actelor...

□

4. Copia atestatului de absolvire...

eliberat de C.N.V.M.

□

-[-J-----

[]

7. Declaratia pe propria răspundere,...

□

8. Dovada achitării, în contul...

C.N.V.M.

Nume şi prenume conducător SSIF:...

Data: Ştampila societătii

• • O • •...

5. Certificat de cazier judiciar

- original

- copie legalizată

6. Ce1iificat de cazier fiscal

- original

- copie legalizată

1 Se completează· mele persoanei...

2 Se completează denumirea societăţii...

3 Se completează BI pentru...

ANEXA Nr. 2 B

DECLARAŢIE

Subsernnatul ........................................................................................., cu donuciliul "in

.................................................,........................., posesor al actului de...

de .......................... la data de...

calitate de angajat cu contract...

. , declar prin prezenta...

nr. 15/2005 privind serviciile de...

Dată şi semnată astăzi, pe...

Data ..................

Semnătura ..................

1 Se complet;;ză BI pentru...

ANEXA Nr.2C

PAGINA 1/1

CERERE PENTRU RETRAGEREA AUTORIZATIEI

d-lui/ d-nei 1

ca reprezentant al compartimentului de...

Acordată prin decizia CNVM nr....

Subscrisa .............................................2 solicită retragerea autoriza\iei...

. . .. . .....

Menţionăm că d-nul /d-na şi-a...

. . . . ....

Anexă:

Nume şi prenume conducător SSIF:

Semnătura conducătomlui SSTF:

Data: Ştampila societăţii

- documente justificative cu privire...

- dovada achitării în contul...

1 Se completează numele persoanei...

2 Se completează denumirea societăţii...

3Se va preciza motivul pentru...

ANEXANr.3A

PAGINA l/1

CERERE PENTRU AUTORIZAREA

d-luii d-nei ... ..... .........

în calitate de agent pentru...

societliti i ................................................................................ _.... .......

Subscrisa....... .., ........................................................................2 solicită autorizarea...

........,, ............................, ..,, ... ·············.,...

actului de identitate tip ....3...

..................., CNP , în calitate...

Menţionăm că d-nul/ d-na urmează...

ln scopul autorizării anexăm documentele...

1. Copia actului de identitate

□

2. Copia legalizată a actului...

3. Declaratia pe propria răspundere,...

□

6. Copia atestatului eliberat de...

□

7. Dovada achitării tarifului de...

Nume şi prenume condudltor: ·•••·••••••••••••••••••••••••··••...

Data: Ştampila socictătii

- Ia sediul din ..................................,...

- ca agent delegat. □

4. Certificat de cazier judiciar

- original

- copie legalizată

5. Certificat de cazier fiscal

- original

- copie legalizată

1Se compleLează numele persoanei pentru...

2 Se complctcazil denumirea societăţii...

3 Se completează Bl pentru...

ANEXANr.3B

DECLARAŢIE

Subsemnatul ........................................................................................., cu domiciliul în

..........................................................................., posesor al actului de...

de .......................... la data de...

calitate de angajat cu ........................................................2...

..................................................................., declar prin prezenta că...

Dată şi semnată astăzi, pe...

Semnătura ....................

T's complctc;-iză BI pentru buletin...

2 Se completează tipul contractului...

ANEXA Nr. 3 C

PAGINA 1/1

CERERE PENTRU RETRAGEREA AUTORIZAŢIEI ŞI...

d-lui/ d-nei...........................................................1: ,;

din calitatea de agent pentru...

Subscrisa ...................................................2 solicită retragerea autorizaţiei...

.. .. . .. .....

Menţionăm că d-nul/ d-na şi-a...

la sediul din ..............., str................,...

Anexă:

că agentului pentru servicii de...

sistemele entităţilor pieţei de capital

Nume şi prenume conducător: ....................................

Dala: Ştampila societăţii

- ca agent delegat. □

- documente justificative cu privire...

- dovada blocării/dezactivării codurilor şi...

- declaraţia pc proprie răspundere,...

- dovada achitării în contul...

1Se completează numele persoaciei pentru...

2 Se completează denumirea societăţii...

3Se va preciza motivul pentru...

ANEXANr.4A

PAGINA 1/2

DATE DE IDENTIFICARE ALE SOLICITANTULUI

CERERE PENTRU ÎNSCRIEREA ÎN REGISTRUL...

A INSTITUŢIEI DE CREDIT

. 1

1. Certificatul de înregistrare Ia...

(seria, numărul şi data emiterii)

12. Codul umc de încegistrare...

3. Numărul autorizaţiei em1se de...

4. Numărul de înregistrare în...

'i. Sediul social sau ................

sediul central: (strada şi numărul)

(localitate) (judeţul) (codul poşlal)

(numele, prenumele şi funcţia) (numărul...

piaţa de capital: (numele, prenumele...

tului de control intern al...

operaţiun.ilor pe piaţa de capital...

Prezenta cerere este însoţită de...

tolalizând un număr de file.

Semnătura reprezentantului legal: .... ....

Data: Ştampila societăţii

6. Numărnl de telefon: ...........................

7. Adresa de poştă electronică:

8. Reprezentantul legal:

9. Persoana de contact care...

10. Reprezentant al compaiiimen-

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

1Se va completa denumirea instituţiei...

PAGINA2/2

ACTIVITĂŢI CE VOR FI PRESTATE,...

B.N.R.

CERERE PENTRU ÎNSCRIEREA ÎN REGISTRUL...

A INSTITUŢIEI DE CREDIT

mai multe instrumente financiare;

decât pc cont propriu;

discreţionară, cu respectarea mandatului dat...

vederea executării unor tranzacţii cu...

achiziţiile de societăţi;

ferm;

financiare prestate.

Semnătura reprezentantului legal: .......................

Semnătura persoanei de contact care...

Data: Ştampila societătii

11. Activităţile ce vor fi...

1. servicii principale:

a) preluarea şi transmiterea ordinelor...

b) executarea ordinelor în legătură...

c) tranzacţionarea instrumentelor financiare pe...

d) administrarea portofoliilor de conturi...

e) subscrierea de instrumente financiare...

2. servicii conexe:

a) custodia şi adrninistrarea de...

b) închirierea de casete de...

c) acordarea de credite sau...

d) consultanţă acordată societăţilor cu...

e) alte servicii privind subscrierea...

f) consultanţă de investiţii cu...

g) servicii de schimb valutar...

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

2 Se va completa denumirea...

ANEXA Nr. 4 B

PAGINA 1/1

OPIS DOCUMENTE PENTRU ÎNSCRIEREA ÎN...

A INSTITUŢIEI DE CREDIT

o • • o •...

I. Autorizaţia emisă de Banca...

2. Procedurile interne care prevăd...

pieţei de capital de cele...

3. Declaraţie pe propria răspundere,...

4. Conducătorul structurii organizatorice aferente...

Nume şi prenume

5, Lista cuprinzând specimenele de...

6. Documentele prevăzute la art....

Nume şi prenume

7. Documentele prevăzute la art....

Nume şi prenume

□

8. Dovada dehnerii calitătii de...

9. Dovada achitării tarifului pentru...

Semnătura reprezentantului legal: ....... ,....,....

Semnătura persoanei de contact care...

.... , ... , .........

Data: Ştampila societăţii

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

1Se va completa denumirea instituţiei...

ANEXA Nr.SA

PAGINA 1/1

DATE DE IDENTIFICARE ALE

SOLICITANTULUI

CERERE PENTRU AUTORIZAREA TRADERULUI

exclusiv tranzacţionarea în nume ş1...

contractelor fuhlfes şi cu opţiuni.

obiect principal de activitate producerea,...

în legătură economică cu activul...

în piaţa reglementată

derivate, de natura contractelor futures...

exclusiv tranzacţionarea în cont propnu...

suport mărfurile 1•

(seria, numărul şi data emiterii)

(strada şi numărul)

(localitate) ijudeţul) {codul poştal)

(numele, prenumele şi funcţia) (numărul...

Prezenta cerere este însoţită de...

un număr de file.

Semnătura reprezentantului legal: ..................... Semnătura...

1. Denumirea solicitantului: .............................................................................................

2. Forma juridică:

- societate pe acţiuni o

- societate cu răspundere limitată...

3. Obiect de activitate

4. Activităţile pentru care se...

- efectuarea, exclusiv în nume...

5. Certificatul de înregistrare la...

6. Codul unic de înregistrare...

7. Sediul social: ...............................................................................................................

8. Numărul de telefon: ....

9. Adresa de poştă electronică:...

10. Reprezentantul legal: .............................................. .....................................·::......

11. Persoana de contact:

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

1Se solicită de către societăţile...

mărfurilor aflate în legătură economică...

ANEXA Nr. SB

PAGINA 1/1

OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA

traderului

·-·······················-··•···-······························································

1. Actul constitutiv

- original

- copie legalizată

o -----

2. Copia încheierii judecătorului şi...

delegat de pe lângă Oficiul...

□

3. Copie de pc certificatul...

4. Extras sau certificat eliberat...

Membrii Consiliului de Administraţie/ Administrator...

Nume şi prenume

Copie act de identitate

Certificat de cazier judiciar, în...

Certificat de cazier fiscal, în...

□

s. Copie legalizată a actului...

-,~- ·-

□

6. Dovada vărsării integrale a...

Ultimul bilant contabil îmegistrat la...

□

7. Acordul pietei reglementate cu...

8. Contractul de compensare încheiat...

9. Documentele prevăzute la a11....

Nume şi prenume

10. Dovada achitării, în contul...

Nume şi prenume reprezentant legal:...

Nume şi prenume persoană de...

Data: Ştampila societăţii

r ,

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

1Se va completa denumirea solicitantului.

ANEXA Nr.SC

CERERE DE RETRAGERE A AUTORIZAŢIEI

tradcrului

Acordată prin decizia CNVlVt: nr......

I. Forma juridică:

societate pe acţiuni □

societate cu răspundere limitată □

Certificatul de înregistrare la Oficiul...

(seria, numărul şi datll emiterii)...

Sediul social ..........................................,,................................................, ......

(strada şi numărul)

(localitate) Numărul de telefon: ........................

Uudcţul) (codul poştal)

Numărul de fax: ..................................... ..

Adresa de poştă e[ectronidi: ..................................

Reprezentantul legal: . , ......,...

Persoana de contact:

(numele, prenumele şi funcţia)

(numărul de telefon)

9. Dala la care societatea...

1O. Adresa sediului unde este...

l:lepozitată arhiva societăţii: (strada şi...

! I.

(localitate) Persoana responsabilă cu gestionarea...

Uude[ul)

(Nume şi prenume)

(codul poştal)

(Număr de telefon)

f 2. Adresa persoanei responsabile...

13. Societatea are datorii către...

14. ?,xistă proceduri, plângeri sau...

15. Jmpotriva societăţii există hotărâri...

Prezenta cerere este însoţită de...

.... file.

Semnătura reprezentantului [egal: . Data:

Semnătura persoanei de contact: .......................

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

1 Se va completa denumirea...

2În cazul în care răspunsul...

3În cazul în care răspunsul...

4 În ca ul în...

ANEXANr.6A

PAGINA 1/2

DATE DE IDENTIFICARE ALE SOLICITANTULUI

CERERE PENTRU AUTORIZAREA

consultantului de investiţii pcisoană fizică

1. Numele şi prenumele solicitantului:...

Tip: BI o CI o...

z z 1 I a...

(strada şi numărul)

-·-······································· .....,.........................., .. ...., ..,...

(localitatea) Uudeţul) (codul poştal)

(fix, mobil)

a) Copia actului de identitate

b) Copia legalizată a actului...

c) Copia carnetului de muncă...

d) Declaraţie pe propria răspundere,...

-·-··

,._

o n

g) Prospectul de consultanţă care...

h) Angajamentul de a înmâna...

i) Lista valorilor mobiliare deţinute...

Declaraţia pe proprie răspundere, sub...

j) Copia atestatului eliberat de...

70- recunoscut de C.N.V.M.

Dovada achitării în contul C.N.V.M....

2. Actul de identitate: Seria:...

3. Codul numeric personal: I...

4. Cu domiciliul stabil în:...

5. Adresa poştală, dacă este...

6. Numărul de telefon: ····•··············•·······························•·-··········································

7. Numărul de fax: •••••••••••••••••••••••···••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••

8. Adresa de poştă electronică:...

9. Prezenta cerere este însotită...

e) Certificat de cazier judiciar

- original

- copie legalizată

f) Certificat de cazier fiscal

- original

- copie legalizată

Data: ........................... Seillilătura: ........................

DECLARAŢIE

ANEXANr.6B

Subse1nnatul ........................................................................................., cu don1iciliul în

..........................................................................., posesor al actului de...

de .......................... la data de...

declar prin prezenta că îndeplinesc...

Dată şi semnată astăzi, pe...

Semnătura ......................

1Se completează BI pentru buletin...

ANEXANr.6C

PAGINA 1/2

DATE DE

IDENTIFICARE ALE SOLICITANTULUl

CERERE PENTRU AUTORIZAREA CONSULTANTULlJJ DE...

I. Denumirea solicitantului: ..........................................................................................

(seria, numărul şi data emiterii)

(strada şi numărul)

···••••••••••••••••••••••••••••••••• ·•••·••···•·••••••••••••••••••••• ......... ,,, .............

(localitate) (judeţul) (codu I poştal)

(numele, prenumele şi funeţis) (numărul...

(numele, prenumele şi funcţia) (numărul...

Prezenta cerere este însotită de...

a) Actul constitutiv

- original

□

- copie legalizată

b) Copie a încheierii judecătorului...

c) Copia certificatului de înregistrare...

□

d) Extras de la Oficiul...

□

c) Administratorii societăţii

Nume şi prenume

Copie act de identitate

Certificat de cazier judiciar,

în original sau în copie...

Certificat de cazier fiscal, în...

în copie legalizată

□

f) Dovada vărsării integrale a...

□

Bilanţul contabil înregistrat la administraţia...

a funcţionat anterior solicitării autorizaţiei

□

g) Lista valorilor mobiliare deţinute...

Declaratia pe proprie răspundere, sub...

□

h) Copia atestatului eliberat de...

Nume şi prenume

i) Prospectul de consultantă care...

□

j) Angajamentul consultanţilor de investiţii,...

k) Declaraţie pe propria răspundere...

□

1) Dovada achitării în contul...

□

Semnătura reprezentantului legal: ..................... Semnătura...

Data: Ştampila societăţii

2. Forma juridică:

- societate pe acţiuni □

- societate cu răspundere limitată...

3. Certificatul de înregistrare la...

4. Codul unic de înregistrare...

5. Sediul social ································-················································································

6. Numărul de telefon: ...............................

7. Adresa de poştă electronică:...

8. Reprezentantul legal: ..........................................,, .....

9. Persoana de contact: ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••...

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

ANEXA Nr. 6 D

DECLARAŢIE

Subsemnatul ........................................................................................., cu domiciliul în

..........................................................................., posesor al actului de...

de .......................... la data de...

calitate de ............................... ...............................2 al...

.........................................................................:', declar prin prezenta că...

Dată şi semnată astăzi, pe...

Data .................. Semnătura ......................

1 Se completează BI pentru...

2Se completează funcţia deţinută: membru...

.1 Se completează denumirea societării...

ANEXA Nr. 7 A

l. Denumirea societătii de servicii...

Nr. şi data autorizatiei ...

Evidenţa opc1·aţiunilor de împrumut

Simbol

Scadenţă

Volum valori mobiliare oferite cu...

Volum valori mobiliare luate cu...

Clienti

Garanţie

Intermediari

Garantie

Clienţi

Garanţie

Intermediari

Garantie

SMB

<30 zile

30- 60 zile

> 60 zile

Explicaţii :

1 Se va completa simbolul...

2 Se va completa scadenţa...

3, 5 Se va completa...

4 Se va completa garanţia...

6 Se va completa garanţia...

7, 9 Se va completa...

8, 1O Se va completa...

ANEXANr.7R

Evidenţa cumpărărilor în marjă la...

Simbol

Scadenţă

Valori mobiliare cumpărate în marjă

Din care gajate

Valoare credite acordate

Marje colectate, din care :

Total valori în cont (Garanţii...

Cantitate

Valoare

Cantitate

Valoare

Numerar

Alte valori mobiliare şi

titluri de stat cu seaden\a...

10 ( 4 8 9-7

SMB

< 10 zile

10-30 zile

> 30 zile

Explicaţii :

1. Se va completa simbolul...

2. Se va completa scadenţa...

3. Se va completa cantitatea...

4. Se va completa valoarea...

5. Se va completa cu...

6. Se va completa cu...

7. Se va completa cu...

8. Se va completa cu...

9. Se va completa cu...

1O. Se va completa cu...

ANEXA Nr. 7 C

Evidenţa vânzărilor în lipsă

(pentru alte instrumente decât cele...

Simbol

Scadenţă

Valori mobiliare vândute în lipsă

Marje depuse

Total valori în cont

Valoarea curentă de piaţă

Cantitate

Valoare

Numerar

Alte valori mobiliare şi titluri...

scadenţa mai mică de 12...

1 ( 4 5 6}

SMB

< 10 zile

10-30 zile

> 30 zile

Explicaţii :

I. Se va completa simbolul...

2. Se va completa scadenţa...

3. Se va completa cantitatea...

4. Se va completa cu...

5. Se va completa cu...

6. Se va completa cu...

7. Se va completa cu...

8. Se va completa cu...

ANEXA Nr. 7D

Evidenţa tranzacţiilor cu instrumente financiare...

În cont propriu

În contul clientilor

Tip conh·act

Număr tranzacţii

Număr de contracte

Valoare

Pozitii deschise

Cumpărare/vânzare

Expunere maximă

1. Tipul de contract -...

2. Număr de tranzacţii -...

3. Număr de contracte -...

4. Valoare - Valoarea nominală...

5. Poziţii deschise - Numărul...

6. Cumpărare/ vânzare - tipul...

7. Expunere maximă - Maximul...

Notă: În cazul în care...

ANEXA Nr. 8

CLIENŢI PROFESIONALI

Art. 1 Categorii de clienţi...

( l) Clientul profesional este...

(2) Următoarele categorii de clienţi...

a) Entităţi care trebuie autorizate...

1. instituţii de credit;

2. societăţi de servicii de...

3. alte instimţii financiare autorizate...

4. societăţi de asigurări;

5. organisme de plasament colectiv...

6. fonduri de pensii şi...

7. traderii;

8. alţi investitori instituţionali.

b) Societăţi comerciale care îndeplinesc...

1. bilanţ contabil total: 20...

2. cifra de afaceri netă:...

3. fonduri proprii: 2 OOO...

c) Guverne naţionale sau regionale,...

d) Alţi investitori instituţionali a...

(3) Entităţile menţionate la alin....

(4) În cazul în care...

(5) Intră în responsabilitatea clientului...

{6) Acest grad superior de...

Art. 2 Clienţi care pot...

( l) Clienţii unei SSIF,...

(2) SSJF poate să trateze...

(3) Orice renunţare la protecţia...

(4) Experienţa şi pregătirea cerută...

(5) În cadml evaluării, trebuie...

a) clientul a desfăşurat un...

b) portofoliul financiar al clientului,...

c) clientul lucrează sau a...

Art. 3 Procedura prin care...

( l) Clienţii menţionaţi la...

a) clienţii trebuie să declare,...

anumit serviciu sau tranzacţie ori...

b) SSIF trebuie să le...

c) clienţii trebuie să declare...

care le implică pierderea protecţiei...

(2) Înainte de a accepta...

(3) Dacă clienţii au fost...

(4) Clienţii profesionali sunt obligaţi...

(5) În cazul în care...

COMISIA NAȚIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

O R D I N

pentru aprobarea Regulamentului nr. 16/2005...

În conformitate cu prevederile art....

Comisia Națională a Valorilor Mobiliare...

Art. 1. — Se aprobă...

Art. 2. — Regulamentul menționat...

Buletinul Comisiei Naționale a Valorilor...

Art. 3. — Direcția reglementare...

Președintele Comisiei Naționale a Valorilor...

Gabriela Anghelache

București, 23 noiembrie 2005.

Nr. 71.

*) Ordinul nr. 71/2005 a...

ANEXĂ*)

R E G U L...

privind piața secundară a titlurilor...

*) Anexa este reprodusă în...

1. T A R I...

pentru publicarea unor acte în...

1.1. Ordine ale miniștrilor, precizări,...

1.2. Deciziile pronunțate de Secțiile...

2. MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI,...

2.1. Pierderi de acte, sigilii,...

2.2. Schimbări de nume 120.000...

2.3. Citații emise de instanțele...

2.4. Citații la care numărul...

12 lei noi/act 0,25 lei...

2.5. Publicarea ordonanței judecătoriei privind...

2.6. Acte procedurale ale instanțelor...

2.7. Extras-cerere pentru dobândirea sau...

2.8. Concursuri pentru ocuparea de...

2.9. Anunțuri privind concursul de...

judecătorești, notari publici

2.10. Anunțuri privind concursul pentru...

2.11. Anunțuri privind data la...

2.12. Publicarea ordonanței de clasare...

2.13. Publicarea declarațiilor de avere...

2.14. Publicarea rapoartelor periodice de...

2.15. Bilanțuri de ocupare a...

2.16. Publicarea listei donatorilor și...

și cheltuieli electorale ale partidelor

2.17. Alte publicații cu prezentare...

2.18. Alte acte a căror...

3. MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI,...

3.1. Publicarea în extras sau...

3.2. Alte hotărâri judecătorești prevăzute...

3.3. Publicarea proiectului de fuziune...

3.4. Bilanțuri și conturi de...

3.5. Bilanțuri ale băncilor 875.000...

3.6. Acte adiționale 875.000 lei/pag....

3.7. Publicarea dispozitivului hotărârii definitive...

și a hotărârii de declarare...

3.8. Alte publicații ale agenților...

3.9. Publicații cu prezentare tabelară...

3.10. Alte acte a căror...

4. MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI,...

4.1. Publicarea contractelor colective de...

5. MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI,...

5.1. Publicarea anunțului de intenție...

5.2. Publicarea hotărârilor judecătorești irevocabile...

5.3. Publicarea anunțului de licitație...

5.4. Publicarea anunțului de licitație...

5.5. Publicarea anunțului de licitație...

și privat de interes local

5.6. Alte acte a căror...

6. MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI,...

6.1. Publicarea încheierii judecătorului delegat...

6.2. Hotărârile A.G.A. sau actul...

6.3. Hotărârea irevocabilă a tribunalului...

6.4. Hotărârea A.G.A. prin care...

6.5. Hotărârea A.G.A. pentru majorarea...

6.6. Proiectul de fuziune/divizare vizat...

6.7. Actul modificator al actului...

6.8. Actul de dizolvare a...

6.9. Actul de numire a...

Tarifele de publicare cuprind T.V.A....

Condensed HTML View

REGULAMENT nr. 15 din 22 noiembrie 2005

EMITENT

TITLUL II - Intermediarii de servicii de investiţii financiare Capitolul I - Societăţile de servicii de investiţii financiare Secţiunea 1 - Procedura de acordare şi de retragere a autorizaţiei

Art. 7

Art. 8

Art. 9

Art. 11

Art. 12

Art. 13

Art. 14

Art. 16

Art. 17

Art. 18

Art. 22

Art. 23

Art. 24

Art. 25

Art. 28

Art. 29

Art. 30

Art. 31

Art. 32

Art. 33

Art. 34 (1) Persoanele fizice care acţionează ca agenţi pentru servicii de investiţii financiare ai unei

Art. 35 (1) Pe perioada în care agentul pentru servicii de investiţii financiare se autorizează în calitate de conducător al S.S.I.F., se suspendă autorizaţia de agent pentru servicii de investiţii financiare.

Art. 36

Art. 37

Capitolul II - Instituţiile de credit Art. 38

capitolul I, secţiunea 3;

Art. 39

Art. 40

Art. 41

Art. 42

Capitolul III- Traderii

Art. 44

Art. 45

Art. 46

Art. 47

Art. 48

Capitolul IV - Consultanţii de investiţii

Art. 49

Art. 51

Art. 52

Art. 53

Art. 54

Art. 55

Art. 56

Art. 57

Art. 58

Art. 59

Art. 60

Capitolul V - Operaţiuni transfrontaliere

Art. 70

Art. 71

TITLUL III - Cerinţe prudenţiale şi reguli de conduită Capitolul I - Reguli generale

Art. 74

Art. 75

Art. 76

Art. 77

Art. 78

Art. 79

Capitolul II - Protecţia investitorilor

Art. 80

Art. 81

Art. 86

Art. 87

Art. 88

Art. 89

Art. 90

Art. 91

Art. 92

Art. 93

Art. 94

Art. 95

Art. 96

Capitolul III - Cerinţe privind transparenţa şi integritatea operaţiunilor cu instrumente financiare

Art. 100

Art. 101

Art. 102