NORMĂ nr. 16 din 19 mai 2022

pentru aplicarea prevederilor Ghidului ESMA privind metodologia, funcția de supraveghere și ținerea evidențelor în temeiul Regulamentului privind indicii de referință și pentru modificarea și completarea anexei la Norma Autorității de Supraveghere Financiară nr. 21/2019 privind aplicarea Ghidului ESMA cu privire la indicii de referință nesemnificativi din Regulamentul privind indicii de referință

EMITENT

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 517 din 26 mai 2022

În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) și d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2) și ale art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

în conformitate cu prevederile art. 16 din Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei,

în baza prevederilor art. 5, art. 8 alin. (1) lit. e), art. 13 alin. (1) lit. a) și c) și alin. (2) și ale art. 40 din Regulamentul (UE) nr. 1.011/2016 al Parlamentului European și al Consiliului din 8 iunie 2016 privind indicii utilizați ca indici de referință în cadrul instrumentelor financiare și al contractelor financiare sau pentru a măsura performanțele fondurilor de investiții și de modificare a Directivelor 2008/48/CE și 2014/17/UE și a Regulamentului (UE) nr. 596/2014,

având în vedere prevederile art. 1, art. 2 alin. (1), art. 234 lit. d), art. 234^2 și ale art. 269 din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare,

potrivit deliberărilor din ședința Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 18.05.2022,

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezenta normă.

Articolul 1

(1) Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., aplică prevederile Ghidului ESMA privind metodologia, funcția de supraveghere și ținerea evidențelor în temeiul Regulamentului privind indicii de referință (ESMA 81-393-288), prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezenta normă.(2) Termenii și expresiile utilizate în prezenta normă au semnificația prevăzută în Regulamentul (UE) nr. 1.011/2016 al Parlamentului European și al Consiliului din 8 iunie 2016 privind indicii utilizați ca indici de referință în cadrul instrumentelor financiare și al contractelor financiare sau pentru a măsura performanțele fondurilor de investiții și de modificare a Directivelor 2008/48/CE și 2014/17/UE și a Regulamentului (UE) nr. 596/2014, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 1.011/2016.

Articolul 2

Prezenta normă se aplică administratorilor, astfel cum sunt definiți la art. 3 alin. (1) pct. 6 din Regulamentul privind indicii de referință, aflați în aria de competență a A.S.F. în conformitate cu prevederile Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare.

Articolul 3

Prevederile Normei Autorității de Supraveghere Financiară nr. 21/2019 privind aplicarea Ghidului ESMA cu privire la indicii de referință nesemnificativi din Regulamentul privind indicii de referință, cu modificările și completările aduse prin prezenta normă, sunt aplicabile și entităților supravegheate de A.S.F., altele decât administratorii, care au calitatea de furnizori de indici, prevăzuți la art. 34 alin. (1) lit. b) și c) din Regulamentul (UE) nr. 1.011/2016.

Articolul 4

Nerespectarea de către entitățile menționate la art. 2 a prevederilor prezentei norme se sancționează în conformitate cu prevederile art. 269 din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare, iar nerespectarea de către entitățile menționate la art. 3 a prevederilor prezentei norme se sancționează în conformitate cu prevederile art. 269 din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, sau ale art. 163 din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea și supravegherea activității de asigurare și reasigurare, cu modificările și completările ulterioare, după caz.

Articolul 5

Anexa la Norma Autorității de Supraveghere Financiară nr. 21/2019 privind aplicarea Ghidului ESMA cu privire la indicii de referință nesemnificativi din Regulamentul privind indicii de referință, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 660 din 8 august 2019, se modifică și se completează după cum urmează:

1. La punctul V.I, orientarea 12 se modifică și va avea următorul cuprins:

12. Funcția de supraveghere trebuie să fie compusă din unul sau mai mulți membri care, împreună, dispun de competențele și expertiza corespunzătoare pentru supravegherea furnizării unui anumit indice de referință și pentru responsabilitățile pe care trebuie să le îndeplinească funcția de supraveghere. Membrii funcției de supraveghere trebuie să aibă cunoștințe adecvate cu privire la piața activului-suport sau la realitatea economică pe care indicele de referință urmărește să o măsoare și, pe cât posibil, la diferitele tipuri de utilizatori ai indicelui de referință și la contribuitorii săi.

2. La punctul V.III, după orientarea 27 se introduce o nouă orientare, orientarea 27^1, cu următorul cuprins:

27^1. În sensul lit. i) a orientării 27, un administrator al unui indice de referință nesemnificativ sau al unei familii de indici de referință nesemnificativi trebuie să specifice următoarele, după caz:

(i) principiile generale pentru identificarea circumstanțelor excepționale;

(ii) în măsura în care acest lucru este posibil, un rezumat al metodelor alternative de calculare a indicelui de referință în circumstanțe excepționale sau orice element-cheie al metodologiei care nu poate fi realizat în aceste circumstanțe;

(iii) în măsura în care acest lucru este posibil, domeniul de aplicare al oricăreia dintre metodologiile care urmează a fi utilizate în circumstanțe excepționale, ținând seama de activele-suport ale indicelui de referință furnizat;

(iv) în măsura în care acest lucru este posibil, motivele care stau la baza utilizării oricăreia dintre metodologiile menționate la pct. (iii), ținând seama de domeniul de aplicare al unei astfel de metodologii.

Articolul 6

Prezenta normă se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data de 31 mai 2022.

Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,
Nicu Marcu

București, 19 mai 2022.

Nr. 16.

ANEXĂ

GHIDUL ESMA

pentru aplicarea prevederilor Ghidului ESMA privind metodologia, funcția de supraveghere

și ținerea evidențelor în temeiul Regulamentului privind indicii de referință și pentru

modificarea și completarea anexei la Norma Autorității de Supraveghere Financiară nr.

21/2019 privind aplicarea Ghidului ESMA cu privire la indicii de referință nesemnificativi

din Regulamentul privind indicii de referință