DECIZIE nr. 861 din 26 august 2024

privind sancționarea cu amendă și...

EMITENT

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită...

în temeiul prevederilor art. 2...

în baza prevederilor Legii nr....

ținând cont de prevederile Normei...

în raport cu dispozițiile Normei...

în raport cu dispozițiile Regulamentului...

în raport cu dispozițiile Regulamentului...

în urma hotărârii Consiliului Autorității...

a constatat următoarele:

1. Prima faptă contravențională constatată...

Conform prevederilor art. 4 alin....

Din verificările efectuate rezultă faptul...

Compania de brokeraj nu a...

Prin urmare, se menține constatarea...

Fapta constituie contravenție conform prevederilor...

2. A doua faptă contravențională...

Ca urmare a verificării de...

Prin documentul de informare precontractuală,...

Având în vedere faptul că,...

În perioada verificată, echipa de...

Având în vedere faptul că...

(...);

(i) pe baza unui onorariu,...

(...)

(iii) pe baza oricărui altui...

(iv) pe baza unei combinații...

Compania de brokeraj nu a...

Prin urmare, se menține constatarea...

Fapta constituie contravenție conform prevederilor...

3. A treia faptă contravențională...

Echipa de control a analizat...

Astfel, având în vedere faptul...

Înaintea încheierii unui contract de...

(i) identitatea și adresa acestora;

(ii) calitatea de intermediar sau...

(iii) dacă oferă consultanță cu...

Compania de brokeraj nu a...

Prin urmare, se menține constatarea...

Fapta constituie contravenție conform prevederilor...

4. A patra faptă contravențională...

Ca urmare a verificării și...

 ... 

Având în vedere faptul că...

Compania de brokeraj nu a...

Prin urmare, se menține constatarea...

Fapta constituie contravenție conform prevederilor...

5. A cincea faptă contravențională...

În data de 26.03.2024, echipa...

În urma verificării accesului acestuia...

Potrivit documentului prezentat echipei de...

Conform art. 16 alin. (2)...

Astfel, s-a constatat faptul că,...

Compania de brokeraj nu a...

Prin urmare, se menține constatarea...

Fapta constituie contravenție conform prevederilor...

6. A șasea faptă contravențională...

Echipa de control a analizat,...

Totodată, termenele de depunere a...

Concomitent s-au analizat, prin sondaj,...

Prin informarea transmisă prin e-mail...

Ținând cont de prevederile art....

Ca urmare, din analiza efectuată...

Compania de brokeraj nu a...

Constatarea redată mai sus, reținută...

I. Situația financiară a Companiei...

Compania de brokeraj înregistrează, la...

II. Situația juridică a Companiei...

În Dosarul nr. 1.167/111/2024, înregistrat...

Aspectele redate mai sus constituie...

Prin urmare, se menține constatarea...

Fapta constituie contravenție conform prevederilor...

7. A șaptea faptă contravențională...

Conform prevederilor art. 3 alin....

De asemenea, conform prevederilor capitolului...

Astfel, s-a constatat faptul că...

Compania de brokeraj nu a...

Prin urmare, se menține constatarea...

Fapta constituie contravenție conform prevederilor...

8. A opta faptă contravențională...

În urma verificării de către...

Potrivit reglementărilor contabile în vigoare,...

Compania de brokeraj a utilizat...

Compania de brokeraj nu a...

Prin urmare, se menține constatarea...

Fapta constituie contravenție conform prevederilor...

9. A noua faptă contravențională...

Prin Decizia nr. 661 din...

Compania de brokeraj a pus...

De asemenea, prin Decizia nr....

Compania de brokeraj a pus...

Conform documentului pus la dispoziția...

Exa Broker include, în procesul...

Conform prevederilor art. 10 alin....

Potrivit prevederilor art. 8 alin....

Totodată, art. 23 alin. (1)-(3)...

Întrucât, atât în cazul ofițerului...

Compania de brokeraj a pus...

Potrivit precizărilor reprezentantului legal al...

Compania de brokeraj nu a...

Prin urmare, se menține constatarea...

Fapta constituie contravenție conform prevederilor...

În stabilirea atragerii răspunderii contravenționale...

Totodată, în stabilirea sancțiunii s-a...

De asemenea, s-a ținut cont...

Față de motivele de fapt...

în conformitate cu prevederile art....

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite...

Articolul 1

Articolul 2

Articolul 3

Articolul 4

Articolul 5

Prezenta decizie intră în vigoare...

București, 26 august 2024.

Nr. 861.

----