REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009

privind regulile de procedură şi...

EMITENT

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

Articolul 1

Articolul 2

(i) pentru aspecte referitoare la...

(îi) pentru aspecte vizând cerinţele...

Chiar în situaţia în care...

Articolul 3

Articolul 4

La evaluarea persoanelor prevăzute la...

Articolul 5

Articolul 6

Articolul 7

Articolul 8

Articolul 9

Articolul 10

Articolul 11

Articolul 12

Anexele nr. 1 şi 2...

Articolul 13

Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile...

1. La articolul 6 alineatul...

2. La articolul 7 alineatul...

"e) pentru acţionarii semnificativi, persoane...

3. La articolul 7 alineatul...

4. Articolul 12 se abrogă.

5. La articolul 13 alineatul...

"c) modificarea structurii acţionariatului ca...

6. La articolul 15 alineatul...

"d) documentele prevăzute în anexa...

7. La anexa nr. 1B,...

8. La anexa nr. 1B,...

9. Anexele nr. 1E, 1F...

10. La anexa nr. 1J...

"- structura acţionariatului ca urmare...

11. La anexa nr. 1K,...

"Modificarea structurii acţionariatului ca urmare...

Articolul 14

La data intrării în vigoare...

Articolul 15

Prezentul regulament transpune dispoziţiile art....

Articolul 16

Evaluarea achiziţiilor propuse pentru care...

Articolul 17

Prezentul regulament intră în vigoare...

Anexa 1

-------

la regulament

-------------

CRITERII DE EVALUARE

[conform prevederilor art. 8 alin....

I. Reputaţia achizitorului potenţial

1. Reputaţia achizitorului potenţial se...

2. Dacă achizitorul potenţial este...

3. Îndeplinirea cerinţelor de integritate...

4. Condamnarea pentru o infracţiune...

5. Orice infracţiune relevantă aflată...

6. Integritatea achizitorului potenţial nu...

7. La evaluarea integrităţii achizitorului...

8. Dacă achizitorul potenţial este...

(i) achizitorul potenţial este o...

(îi) achizitorul potenţial este o...

(iii) achizitorul potenţial este o...

(i) achizitorul potenţial este o...

(îi) achizitorul potenţial este o...

(iii) achizitorul potenţial este o...

9. Evaluarea competenţei profesionale a...

10. Competenţa administrativă se poate...

11. Competenţa tehnică se poate...

12. Dacă achizitorul potenţial este...

13. La evaluarea competenţei profesionale...

14. Dacă achizitorul potenţial este...

(i) achizitorul potenţial este o...

(îi) achizitorul potenţial este o...

(iii) achizitorul potenţial este o...

(i) achizitorul potenţial este o...

(îi) achizitorul potenţial este o...

(iii) achizitorul potenţial este o...

15. Recunoaşterea de către C.N.V.M....

16. În situaţia unei majorări...

17. În cazul în care...

II. Reputaţia şi experienţa conducătorilor...

1. Evaluarea reputaţiei şi a...

2. Dacă persoanele pe care...

III. Soliditatea financiară a achizitorului...

1. Evaluarea solidităţii financiare a...

2. În situaţia în care...

3. În situaţia în care...

4. Dacă achizitorul potenţial este...

5. Procesul de cooperare cu...

IV. Capacitatea S.S.I.F. de a...

1. La evaluarea capacităţii S.S.I.F....

schimbului eficient de informaţii între...

2. Planul de afaceri furnizat...

V. Suspiciunea de spălare de...

1. Dacă achizitorul potenţial este:

2. Achiziţia propusă poate fi...

3. În vederea evaluării achizitorului...

Anexa 2

-------

la regulament

-------------

Partea I

autorizarea S.S.I.F., pentru notificarea/aprobarea intenţiei

de majorare a participaţiei la...

social/drepturile de vot ale S.S.I.F.

A. Identitatea achizitorului potenţial

1. În cazul unei persoane...

2. În cazul unei persoane...

3. În cazul unui trust...

B. Informaţii şi documente suplimentare...

1. În cazul unei persoane...

(i) certificate de cazier judiciar...

(îi) informaţii cu privire la...

(iii) informaţii cu privire la...

(iv) informaţii cu privire la...

(v) informaţii cu privire la...

(vi) informaţii cu privire la...

(i) orice alt acţionar existent...

(îi) orice persoană însărcinată cu...

(iii) orice membru al consiliului...

(iv) S.S.I.F. vizată şi grupul...

(v) orice alte interese sau...

--------------

*1) Interesele financiare includ, de...

*2) Interesele nefinanciare includ, de...

*3) Vezi situaţiile menţionate în...

2. În cazul persoanelor juridice:

(i) certificate de cazier judiciar...

(îi) informaţii cu privire la...

(iii) informaţii cu privire la...

(iv) informaţii cu privire la...

(v) informaţii cu privire la...

(vi) informaţii cu privire la...

(i) orice alt acţionar existent...

(îi) orice persoană însărcinată cu...

(iii) orice membru al consiliului...

(iv) S.S.I.F. vizată şi grupul...

(v) orice alte interese sau...

---------

*4) Interesele financiare includ, de...

*5) De exemplu, aceeaşi acţionari,...

*6) Vezi situaţiile menţionate în...

(i) bilanţul;

(îi) contul de profit şi...

(iii) anexele la bilanţ şi...

(iv) raportul detaliat al auditorului...

C. Informaţii şi documente cu...

1. Identificarea S.S.I.F. vizată

2. Obiectivul general al achiziţiei...

3. Numărul şi tipul acţiunilor...

4. Orice acţiune în mod...

5. Prevederi ale proiectelor acordurilor...

6. Copie de pe hotărârea...

7. În cazul tranzacţiilor realizate...

D. Informaţii şi documente cu...

1. Detalii cu privire la...

2. Informaţii cu privire la...

3. Detalii cu privire la...

4. Informaţii cu privire la...

5. Informaţii cu privire la...

E. Informaţii şi documente solicitate...

În situaţia în care nu...

Partea a II-a

de nivelul deţinerii ce va...

A. Schimbarea controlului

Dacă prin achiziţia propusă se...

-----------

*7) În situaţia în care...

1. un plan de dezvoltare...

------------

*8) Pentru instituţiile supravegheate în...

2. situaţiile financiare previzionate ale...

3. impactul achiziţiei asupra guvernanţei...

4. informaţii cu privire la...

B. Poziţii calificate fără schimbarea...

Dacă prin achiziţia propusă nu...

1. în cazul poziţiilor calificate...

(i) perioada pentru care intenţionează...

(îi) orice intenţie de majorare,...

2. în cazul poziţiilor calificate...

În funcţie de structura acţionariatului...

-----------