NORME METODOLOGICE din 21 martie 2002

privind autorizarea persoanelor juridice pentru efectuarea de operaţiuni de comerţ exterior cu produse strategice în baza Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 158/1999 privind regimul exporturilor şi importurilor de produse strategice

EMITENT

MINISTERUL AFACERILOR EXTERNE - AGENŢIA NAŢIONALA DE CONTROL AL EXPORTURILOR STRATEGICE ŞI AL INTERZICERII ARMELOR CHIMICE

Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 204 din 26 martie 2002

Capitolul 1

Dispoziţii generale

Articolul 1

Agenţia Naţionala de Control al Exporturilor Strategice şi al Interzicerii Armelor Chimice, denumita în continuare Agenţie, eliberează autorizaţii pentru efectuarea de operaţiuni de comerţ exterior cu produse strategice, la cererea persoanelor juridice interesate, în conformitate cu prevederile Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 158/1999 privind regimul exporturilor şi importurilor de produse strategice.

Articolul 2

Autorizaţia pentru efectuarea de operaţiuni de comerţ exterior cu produse strategice, denumita în continuare autorizaţie, este documentul prin care se atesta ca persoana juridică titulara îndeplineşte condiţiile necesare pentru a derula, în conformitate cu normele, standardele şi recomandările regimului de control al exporturilor şi importurilor de produse strategice, următoarele operaţiuni:

a) importul şi exportul, inclusiv reexportul şi orice alte operaţiuni comerciale de transfer extern, în regim definitiv sau temporar; ... b) operaţiuni efectuate cu parteneri străini, care se referă la cumpărări sau vânzări, fără atingerea fizica a teritoriului României. ...

Articolul 3

Pentru fiecare operaţiune menţionată la art. 2 persoanele juridice sunt obligate să solicite Agenţiei eliberarea de licenţe, potrivit prevederilor art. 12 din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 158/1999.

Articolul 4

Rezolvarea cererilor de licenţă pentru exportul sau importul de produse nucleare este condiţionată şi de prezentarea de către solicitantul de licenţă a autorizaţiei de export sau de import emise de Comisia Naţionala pentru Controlul Activităţilor Nucleare.

Articolul 5

Rezolvarea cererilor de licenţă ale agenţilor economici din structura sau subordinea organelor sistemului naţional de apărare, ordine publică şi siguranţa naţionala, pentru exportul sau importul de armamente, muniţii şi de alte produse militare, este condiţionată şi de prezentarea de către solicitantul de licenţă a autorizaţiei de export sau de import emise de Ministerul Apărării Naţionale - Departamentul pentru armamente.

Articolul 6

Rezolvarea cererilor de licenţă pentru exportul sau importul de produse strategice, altele decât cele menţionate la art. 4 şi 5, este condiţionată şi de prezentarea de către solicitantul de licenţă a autorizaţiei pentru efectuarea de operaţiuni de comerţ exterior cu produse strategice, eliberata de către Agenţie.

Articolul 7

Rezolvarea cererilor de licenţă ale altor persoane juridice decât cele prevăzute la art. 5, pentru exportul sau importul de armamente, muniţii şi alte produse militare, este condiţionată şi de prezentarea de către solicitantul de licenţă a autorizaţiei de export sau de import emise de Agenţie, cu avizul Ministerului Apărării Naţionale.

Articolul 8

Fac excepţie de la prevederile art. 7 referitoare la obligativitatea obţinerii avizului Ministerului Apărării Naţionale agenţii economici producători infiintati prin hotărâre a Guvernului, prin care aceştia pot comercializa la extern produsele şi serviciile de tehnica militară aflate în obiectul lor de activitate.

Capitolul 2

Solicitarea autorizaţiei

Articolul 9

În vederea obţinerii autorizaţiei pentru operaţiunile şi produsele menţionate la art. 2 şi 6 persoanele juridice trebuie să depună la Agenţie un dosar de autorizare cuprinzând:

a) cerere de autorizare şi angajament, în formatul aprobat prin Ordinul preşedintelui Agenţiei Naţionale de Control al Exporturilor Strategice şi al Interzicerii Armelor Chimice nr. 148/2001, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 681 din 29 octombrie 2001, semnate de către persoana abilitata sa angajeze răspunderea juridică a societăţii/instituţiei solicitante (conform prevederilor statutare); ... b) curriculum vitae pentru persoana care semnează cererea şi angajamentul; ... c) documente de înfiinţare a persoanei juridice, cu toate modificările ulterioare, în copie; ... d) certificat constatator eliberat de camera de comerţ şi industrie; ... e) ultimul bilanţ contabil şi raportul de gestiune, în copie; ... f) avizul Ministerului Apărării Naţionale - OCIEPS, în cazul în care se solicita autorizarea pentru derularea de operaţiuni de comerţ exterior cu produse cuprinse în Lista de armamente, muniţii şi alte produse militare supuse regimului de control la export şi import, aprobată prin Hotărârea Guvernului nr. 844/2001, în copie; ... g) lista cuprinzând persoanele responsabile cu derularea operaţiunilor comerciale cu produse strategice; ... h) împuternicire din partea conducerii persoanei juridice pentru reprezentantul desemnat să depună sau sa ridice documentele la ori de la Agenţie; ... i) certificate fiscale care să ateste achitarea obligaţiilor persoanei juridice către bugetul de stat şi bugetul asigurărilor sociale de stat; ... j) raport de activitate privind operaţiunile de comerţ exterior derulate pe baza documentelor eliberate de Agenţie şi alte acţiuni aflate în legătură cu regimul de control al exporturilor şi importurilor de produse strategice. Raportul de activitate se întocmeşte în cazul în care persoana juridică solicitanta a mai fost autorizata, fiind completat şi cu alte informaţii punctuale solicitate de Agenţie; ... k) alte documente relevante pentru bonitatea firmei, inclusiv planul de afaceri pentru anul în curs, contractele încheiate pentru derularea unor operaţiuni de transferuri cu produse strategice etc. ...

Articolul 10

Pentru reautorizare dosarul se depune cu 60 de zile înainte de expirarea termenului autorizaţiei în curs.

Capitolul 3

Procedura de autorizare

Articolul 11

(1) Termenul de soluţionare a cererii de autorizare este de maximum 60 de zile de la data depunerii documentaţiei complete la Agenţie. ... (2) Cererile de autorizare pentru efectuarea de operaţiuni de import de produse strategice, altele decât cele sensibile şi foarte sensibile, se soluţionează în termen de maximum 30 de zile de la data depunerii documentaţiei complete la Agenţie. ...

Articolul 12

În cadrul termenului de 60 de zile Agenţia verifica documentele din dosarul de autorizare şi întreprinde următoarele acţiuni:

- sintetizeaza şi evalueaza modul de utilizare a autorizaţiei şi licenţelor emise de Agenţie;

- evalueaza modul de reprezentare şi participare a persoanei juridice solicitante la manifestările şi seminariile organizate de Agenţie, capacitatea de informare şi conformare cu standardele legale ale regimului de control, precum şi participarea persoanelor cu responsabilităţi în controlul exporturilor la activităţile de pregătire organizate de Agenţie;

- solicita, după caz, instituţiilor componente ale sistemului naţional de control al exporturilor şi importurilor de produse strategice informaţiile necesare în vederea stabilirii oportunităţii eliberării autorizaţiei;

- convoacă reprezentanţii legali ai persoanei juridice solicitante în scopul analizarii tuturor aspectelor relevante privind autorizarea;

- efectuează verificări la sediul persoanei juridice solicitante, direct sau cu sprijinul altor instituţii abilitate, în scopul stabilirii modului în care sunt asigurate condiţiile pentru respectarea prevederilor legale privind regimul de control al exporturilor şi importurilor de produse strategice.

- informează Consiliul interministerial pentru controlul exporturilor şi importurilor de produse strategice şi solicita un punct de vedere, după caz, instituţiilor componente în legătură cu cererea de autorizare;

- evalueaza modul de cunoaştere a embargourilor şi regimurilor restrictive aplicate comerţului cu produse şi tehnologii militare şi cu dubla utilizare;

- evalueaza modul de cunoaştere a obligaţiilor internaţionale asumate în domeniul neproliferarii şi controlului exporturilor (Codul de conduita al Uniunii Europene privind comerţul cu arme, Reglementarea Consiliului Uniunii Europene nr. 1.334 etc.);

- analizează, dacă este cazul, modul de realizare/conformare a sancţiunilor administrative şi contravenţionale aplicate de Agenţie pentru nerespectarea regimului naţional de control.

Capitolul 4

Soluţionarea cererii de autorizare

Articolul 13

În vederea soluţionării cererii de autorizare se au în vedere următoarele:

- rezultatele analizei conţinutului dosarului de autorizare;

- modul de utilizare a licenţelor de către titulari şi numărul cererilor de licenţă ale solicitantului respinse de Agenţie;

- rezultatul acţiunilor prevăzute la art. 12;

- experienta persoanei juridice în domeniul comerţului exterior cu produse strategice;

- modul în care persoana juridică informează clienţii şi furnizorii în legătură cu caracterul strategic al produselor, în special în cazul transferurilor la intern;

- mărimea capitalului social (pentru persoanele juridice care solicită autorizaţie pentru operaţiuni cu produse militare capitalul social minim recomandat este echivalentul a 25.000 euro);

- cifra de afaceri, alţi indicatori financiari relevanti;

- datoriile persoanei juridice solicitante la bugetul de stat şi bugetul asigurărilor sociale de stat;

- existenta unui sediu social adecvat;

- săvârşirea unor fapte contravenţionale/infractionale sancţionate în conformitate cu prevederile legale în vigoare;

- crearea, în cadrul persoanei juridice solicitante, a unei echipe dedicate respectării regimului naţional de control al exporturilor strategice, formată din persoane notificate la Agenţie ca fiind responsabile cu acest domeniu;

- evaluarea managementului de control al exporturilor strategice existent în companie, în special diligenta profesională, corectitudinea, promptitudinea şi transparenta manifestate de solicitant;

- aspecte de interes privind participarea la târguri, expoziţii sau licitaţii interne ori internaţionale şi alte date sau informaţii care să contureze imaginea pe piaţa a persoanei juridice solicitante.

Articolul 14

Cererea de autorizare se respinge sau se aproba prin ordin al preşedintelui Agenţiei.

Articolul 15

Cererea de autorizare se respinge în oricare dintre următoarele cazuri:

a) persoana juridică solicitanta a deţinut autorizaţie eliberata de Agenţie, nu a derulat nici un fel de operaţiuni pe baza acesteia şi nici nu face dovada ca în perioada imediat următoare exista premise întemeiate pentru derularea unor astfel de operaţiuni (spre exemplu, contracte comerciale deja semnate); ... b) împotriva unor persoane care angajează răspunderea juridică sau reprezintă persoana juridică solicitanta, conform documentelor depuse în dosarul de autorizare, a fost începută urmărirea penală sau procesul penal pentru săvârşirea unor infracţiuni de nerespectare a regimului de control al exporturilor şi importurilor de produse strategice; ... c) în obiectul de activitate al persoanei juridice nu sunt prevăzute activităţi care să corespundă operaţiunilor de comerţ exterior solicitate prin cererea de autorizare; ... d) durata de funcţionare a persoanei juridice, conform actelor de înfiinţare, a expirat; ... e) documentele doveditoare privind sediul social nu mai au valabilitate; ... f) modificările actelor de înfiinţare nu au fost declarate şi înscrise în registrul comerţului; ... g) alte cazuri expres prevăzute de lege. ...

Articolul 16

(1) În cazul respingerii cererii de autorizare persoana juridică solicitanta este informată, în termen de 15 zile de la emiterea ordinului preşedintelui Agenţiei, despre principalele motive care au condus la respingerea cererii de autorizare. ... (2) Persoana juridică instiintata despre respingerea cererii de autorizare poate solicita înscrierea în registrul de asteptare. ... (3) Persoana juridică înscrisă în registrul de astepare poate solicita reluarea procedurii de autorizare după înlăturarea cauzei care a condus la respingerea cererii, dar nu mai devreme de 6 luni de la data respingerii. ...

Articolul 17

În cazul aprobării cererii de autorizare, în baza ordinului preşedintelui Agenţiei se emite autorizaţia în care se menţionează operaţiunile de comerţ exterior pe care le poate derula titularul şi categoriile de produse strategice care pot face obiectul acestor operaţiuni.

Capitolul 5

Regimul de autorizare

Articolul 18

(1) În cazuri deosebite, la solicitarea persoanelor juridice, pentru rezolvarea unor situaţii de urgenta, Agenţia poate elibera autorizaţii pentru derularea unor operaţiuni punctuale, cu specificarea produselor. ... (2) În situaţiile menţionate la alin. (1) termenul de valabilitate al autorizaţiei este de maximum 30 de zile. ... (3) Aceste situaţii vor fi aduse la cunoştinţa Consiliului interministerial pentru controlul exporturilor şi importurilor de produse strategice, care, după caz, va analiza şi va aviza cererile de licenţă pentru aceste operaţiuni. ... (4) După derularea operaţiunii persoana juridică în cauza va depune o noua cerere de autorizare, urmând să fie aplicată procedura de autorizare în conformitate cu prevederile prezentelor norme metodologice. ...

Articolul 19

În cazul persoanelor juridice care depun pentru prima oara o cerere de autorizare şi care îndeplinesc condiţiile prevăzute în prezentele norme metodologice, autorizaţia se eliberează pentru un termen de până la 6 luni.

Articolul 20

(1) În cazul persoanelor juridice care au mai fost autorizate de Agenţie şi care depun cerere de autorizare, noua autorizaţie va fi eliberata pentru operaţiunile şi categoriile de produse care au făcut obiectul unor licenţe eliberate pe baza autorizaţiei anterioare sau care vor face obiectul unor transferuri pe bază de contracte ferme deja încheiate. ... (2) În termenul de valabilitate al autorizaţiei eliberate de Agenţie titularul poate solicita extinderea autorizaţiei pentru alte operaţiuni sau categorii de produse strategice. ... (3) În acest scop persoana juridică în cauza va depune o cerere de extindere a autorizaţiei, împreună cu cererea de eliberare a licenţei individuale de export sau de import corespunzătoare şi cu alte documente relevante care să justifice necesitatea şi oportunitatea extinderii domeniului autorizaţiei. ... (4) Termenul de soluţionare a cererii de extindere a autorizaţiei se corelează cu termenul de soluţionare a cererii de licenţă, dar nu poate depăşi 30 de zile. ... (5) Cererea de extindere a autorizaţiei se aproba prin ordin al preşedintelui Agenţiei. ... (6) În baza ordinului prevăzut la paragraful precedent se anulează vechea autorizaţie şi se emite o noua autorizaţie, pastrandu-se termenul limita de valabilitate al celei anterioare. ...

Capitolul 6

Dispoziţii finale

Articolul 21

(1) Condiţiile care au stat la baza eliberării autorizaţiei trebuie menţinute pe durata de valabilitate a acesteia. ... (2) Titularul autorizaţiei este obligat sa declare Agenţiei orice modificare faţă de datele înscrise în autorizaţie, apărute ulterior eliberării acesteia, în termen de maximum 10 zile de la aparitie. ... (3) În cazul în care asemenea modificări schimba condiţiile în temeiul cărora a fost emisă autorizaţia, aceasta este anulată, iar declararea modificărilor poate fi considerată ca o noua cerere de autorizare. ... (4) Autorizaţiile pot fi utilizate numai de titularii acestora, în scopurile pentru care au fost eliberate, cu respectarea limitelor şi a condiţiilor prevăzute în acestea, şi nu pot fi cesionate direct sau indirect. ... (5) Autorizaţia nu garantează eliberarea licenţelor pentru operaţiunile solicitate şi nu poate fi folosită ca document de bonitate în relaţiile comerciale. ...

Articolul 22

(1) Dacă titularul autorizaţiei încalcă prevederile Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 158/1999, producand consecinţe grave asupra regimului exporturilor şi importurilor de produse strategice şi îndeplinirii obligaţiilor şi angajamentelor internaţionale asumate de România în acest domeniu, Agenţia poate suspenda sau retrage autorizaţia, după caz. ... (2) Suspendarea, anularea şi retragerea autorizaţiei se dispun prin ordin al preşedintelui Agenţiei. ...

Articolul 23

(1) Întreaga răspundere privind derularea operaţiunilor de comerţ exterior autorizate, eficienta economică a acestora (inclusiv condiţiile de realizare şi corectitudinea preţului), respectarea reglementărilor naţionale şi a celor din ţările partenere şi de tranzit revine titularului de autorizaţie. ... (2) Titularul este răspunzător de modul de utilizare a autorizaţiei în conformitate cu condiţiile stabilite la eliberarea acesteia. ...

Articolul 24

(1) În cazul pierderii, deteriorării sau furtului autorizaţiei titularul este obligat sa notifice Agenţia şi să solicite eliberarea unei noi autorizaţii. ... (2) Titularul în cauza va prezenta Agenţiei dovada publicării în Monitorul Oficial al României, Partea a III-a, a anunţului de pierdere, exemplarul deteriorat sau confirmarea organului de poliţie care cercetează furtul, după caz. ... (3) Prin ordin al preşedintelui Agenţiei se va elibera o noua autorizaţie cu aceleaşi condiţii ca ale celei pierdute, deteriorate sau furate, care se anulează. ...

--------