REGULAMENTUL nr. 1 din 4 februarie 2003

privind atestarea profesională a operatorilor şi specialiştilor pentru pieţele reglementate

EMITENT

COMISIA NAŢIONALA A VALORILOR MOBILIARE

Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 128 din 27 februarie 2003

Capitolul 1

Dispoziţii generale

Articolul 1

Prezentul regulament stabileşte norme cu privire la atestarea profesională a operatorilor şi specialiştilor pentru pieţele reglementate, în conformitate cu prevederile Statutului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 25/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 514/2002, ale Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 26/2002 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare, aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002, ale Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 27/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate, aprobată şi modificată prin Legea nr. 512/2002, şi ale Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investiţii financiare şi pieţele reglementate, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, cu modificările ulterioare.

Articolul 2

(1) În înţelesul prezentului regulament, termenii de mai jos au următoarele semnificatii: ... a) entităţi - instituţiile care pot fi atestate de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare sa desfăşoare cursuri de pregătire profesională pentru operatorii şi specialiştii pentru pieţele reglementate şi care includ, fără a se limita la acestea: asociaţii profesionale, instituţii de învăţământ superior şi instituţii sau societăţi comerciale care administrează pieţele reglementate; ... b) operatori - persoane fizice care au cel puţin studii medii şi care activează pe pieţele reglementate de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare; ... c) specialişti - persoane fizice care au studii superioare şi care activează pe pieţele reglementate de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare. ... (2) Termenii şi abrevierile care nu au fost definite la alin. (1) şi care sunt definite în Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 26/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002, Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 27/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 512/2002, şi în Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, cu modificările ulterioare, au înţelesul prevăzut în cuprinsul acestora. ...

Articolul 3

Persoanele fizice pot urma cursurile organizate de entitatile atestate de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare dacă îndeplinesc următoarele condiţii:

a) să fie în vârsta de cel puţin 18 ani şi să aibă exerciţiul drepturilor civile; ... b) să aibă cel puţin studii medii. ...

Articolul 4

(1) În urma absolvirii cursului persoanele fizice obţin un certificat de absolvire. ... (2) Pe baza certificatului de absolvire se eliberează atestatul profesional de către Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare. ...

Articolul 5

Entitatile, astfel cum sunt definite la art. 2 alin. (1) lit. a), pot organiza următoarele tipuri de cursuri pentru:

a) agenţi pentru servicii de investiţii financiare; ... b) brokeri şi traderi ca operatori pe pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate; ... c) personalul autorizat din cadrul compartimentului de control intern al respectării prevederilor legale; ... d) consultanţi de investiţii; ... e) cenzori externi independenţi sau auditori pentru pieţele reglementate; ... f) alte tipuri de cursuri specifice pieţelor reglementate. ...

Capitolul 2

Condiţii de atestare a entitatilor

Articolul 6

În vederea obţinerii atestării ca organism de formare profesională, entitatile menţionate la art. 2 alin. (1) lit. a) vor depune la Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare un dosar care va cuprinde:

a) cererea de acordare a atestatului de organism de formare profesională, denumit în continuare atestat, care va purta semnatura olografă a reprezentanţilor legali ai entitatii şi ştampila acesteia; ... b) actul constitutiv, în copie legalizată, sau dovada înregistrării în Registrul asociaţiilor şi fundaţiilor, conform Ordonanţei Guvernului nr. 26/2000 cu privire la asociaţii şi fundaţii, cu modificările ulterioare; ... c) încheierea judecătorului delegat de pe lângă Oficiul registrului comerţului privind înmatricularea societăţii, în copie; ... d) certificatul de înregistrare la Oficiul registrului comerţului şi codul unic de înregistrare, în copie; ... e) lista personalului de conducere al entitatii; ... f) certificatul de cazier judiciar, în original, eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii, pentru personalul din conducerea entitatii; ... g) declaraţia pe propria răspundere a reprezentantului legal al entitatii, sub semnatura olografă, din care să rezulte că nu se afla în condiţiile precizate la art. 13; ... h) denumirea şi tematica cursurilor ce urmează să se organizeze; ... i) lista lectorilor însoţită de curriculum vitae şi de declaraţia pe propria răspundere, sub semnatura olografă, din care să rezulte dacă aceştia au săvârşit sau nu au săvârşit infracţiuni, dacă au fost sau nu au fost sancţionaţi pentru încălcarea legislaţiei pieţelor reglementate, şi declaraţia cu privire la respectarea confidenţialităţii subiectelor de examen. Lectorii trebuie să fie cadre didactice universitare sau specialişti din pieţele reglementate, cu experienta în domeniu de cel puţin 3 ani sau cu experienta în afaceri de cel puţin 5 ani; ... j) regulamentul intern de organizare şi desfăşurare a examenului de absolvire. ...

Articolul 7

Pentru eliberarea atestatului de organism de formare profesională entitatea trebuie să facă dovada achitării în contul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare a sumei prevăzute la pct. 5.4.2 din anexa la Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 5/2002 privind modul de încasare şi de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 53 din 30 ianuarie 2003.

Articolul 8

Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare îşi rezerva dreptul de a solicita orice alte informaţii şi documente pe care le considera necesare în analiza dosarului depus de entitate.

Articolul 9

Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare va elibera atestatul în termen de până la 30 de zile de la data depunerii dosarului. Orice solicitare de informaţii suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate iniţial, din iniţiativa Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare sau a entitatii, întrerupe termenul de 30 de zile care reîncepe să curgă de la data depunerii acestora.

Articolul 10

(1) Entitatile care au primit atestat vor fi înscrise într-un registru special al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. ... (2) După eliberarea atestatului entitatile au dreptul de a-şi face publicitate. ...

Articolul 11

Atestatele entitatilor care organizează şi desfăşoară cursuri de pregătire profesională a operatorilor şi specialiştilor din pieţele reglementate se vor afişa la loc vizibil, la sediul entitatii.

Articolul 12

(1) Orice modificare ulterioară acordării atestatului, adusă elementelor cuprinse în dosarul prevăzut la art. 6, va fi notificată Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare în termen de maximum 5 zile lucrătoare. ... (2) Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la aceste modificări în termen de 15 zile. ...

Articolul 13

Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare nu va atesta entitatea care organizează şi desfăşoară cursuri de pregătire profesională, dacă:

a) se afla în procedura de reorganizare judiciară sau faliment, potrivit legii; ... b) oricare dintre membrii personalului de conducere are antecedente penale prevăzute de art. 6 alin. (2) din Legea nr. 31/1990 privind societăţile comerciale, republicată, şi/sau a fost sancţionat de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare, Banca Naţionala a României, Comisia de Supraveghere a Asigurărilor sau de alte autorităţi cu interzicerea exercitării oricărei activităţi profesionale reglementate de acestea, pentru perioada în care aceasta interdicţie rămâne în vigoare. ...

Articolul 14

(1) Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare retrage atestatul unei entităţi, după caz: ... a) la cerere, în baza hotărârii organului statutar; ... b) dacă nu mai sunt îndeplinite condiţiile care au stat la baza acordării atestatului; ... c) ca sancţiune, potrivit art. 38. ... (2) În vederea retragerii atestatului la cererea entitatii, reprezentantul legal al acesteia va depune o declaraţie pe propria răspundere, în original, din care să reiasă dacă entitatea are sau nu are datorii financiare faţă de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare şi ca va onora toate obligaţiile restante. ... (3) Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la retragerea atestatului la cererea entitatii, în termen de cel mult 30 de zile de la data înregistrării cererii. ...

Capitolul 3

Condiţii privind organizarea şi desfăşurarea cursurilor

Articolul 15

(1) Pentru fiecare serie de curs entitatea va transmite la Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare o documentaţie cuprinzând următoarele informaţii: ... a) tipul de curs ce urmează să se desfăşoare; ... b) codul atribuit seriei de curs; ... c) programa analitica; ... d) bibliografia obligatorie; ... e) lista lectorilor care susţin cursul; ... f) locul desfăşurării cursului; ... g) perioada de desfăşurare şi orarul; ... h) data programării examenului; ... i) cuantumul taxei individuale percepute pentru curs. ... (2) Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare avizează fiecare serie de curs în termen de 5 zile lucrătoare de la depunerea documentelor prevăzute la alin. (1). ... (3) Publicitatea este permisă numai după obţinerea avizului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. ...

Articolul 16

Entitatile care au primit atestatul au obligaţia sa organizeze şi sa desfăşoare cel puţin un curs anual.

Articolul 17

Cursurile se vor desfăşura cu respectarea următoarelor condiţii:

a) la începutul cursului entitatea distribuie fiecărui cursant un suport de curs; ... b) stabilirea duratei cursurilor de pregătire profesională se va face în raport cu complexitatea şi cu specificul fiecărui tip de curs, dar nu mai puţin de 30 de ore pentru un curs; ... c) cursurile se organizează pe grupe constituite din maximum 30 de cursanţi; ... d) sălile de curs vor avea dotări tehnice corespunzătoare, în funcţie de specificul cursului. ...

Articolul 18

În situaţia în care un lector îşi întrerupe activitatea, entitatea are obligaţia de a-l înlocui, în timp util, pentru asigurarea continuităţii cursurilor.

Articolul 19

În caz de suspendare sau retragere a atestatului unei entităţi, aceasta are obligaţia de a asigura condiţiile pentru terminarea cursurilor începute, cu respectarea tuturor prevederilor prezentului regulament.

Capitolul 4

Condiţii privind organizarea şi desfăşurarea examenului

Articolul 20

(1) Examenul se va susţine în cel mult 15 zile lucrătoare de la terminarea cursului. ... (2) Orice modificare a datei de sustinere a examenului final va fi comunicată atât cursanţilor, cat şi membrilor comisiei de examinare cu cel puţin 3 zile lucrătoare înainte de data iniţială a examenului. ...

Articolul 21

(1) Cursanţii care vor susţine examenul vor fi supravegheati de o comisie de examinare. ... (2) Comisia de examinare va fi formată din maximum 5 membri, din care preşedintele şi un membru al comisiei vor fi persoane desemnate de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare. ...

Articolul 22

Comisia de examinare este numita de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare pe baza propunerilor formulate de entitatile atestate şi transmise la Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare cu cel puţin 5 zile lucrătoare înainte de data examenului.

Articolul 23

Examenul va consta dintr-o proba scrisă, tip test grila, care va dura cel mult 3 ore.

Articolul 24

(1) Grila de examen, conţinând subiectele propuse de lectori, se alege prin tragere la sorţi la sediul entitatii, cu o ora înainte de începerea examenului. ... (2) Aceasta procedura se desfăşoară sub supravegherea preşedintelui comisiei de examinare. ...

Articolul 25

(1) Lucrările vor fi corectate şi notate de comisia de examinare cu note de la 1 la 10. ... (2) Promovarea examenului se face cu cel puţin nota 7. ...

Articolul 26

Comisia de examinare va întocmi un proces-verbal privind condiţiile în care s-a desfăşurat examenul, semnat de toţi membrii.

Articolul 27

Orice sesizare privind desfăşurarea şi finalizarea examenului se adresează comisiei de examinare în termen de doua zile lucrătoare de la data comunicării rezultatelor şi, în caz de răspuns nefavorabil, poate fi adresată Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare în termen de 5 zile lucrătoare de la data depunerii la comisia de examinare.

Articolul 28

(1) Cursanţii care nu s-au prezentat la examen au dreptul la examinare fără plata unei taxe suplimentare, în baza unei cereri adresate conducerii entitatii care a organizat cursul, depusa în termen de 15 zile. ... (2) Cursanţii declaraţi respinsi la examenul de absolvire au dreptul o singură dată la reexaminare fără plata unei taxe suplimentare. ...

Articolul 29

În termen de 30 de zile de la promovarea examenului entitatile eliberează certificatul de absolvire a cursului.

Articolul 30

Certificatul de absolvire a cursului va menţiona cel puţin următoarele: entitatea care a organizat cursul, tipul cursului, durata cursului, datele de identificare a absolventului, nota obţinută, semnăturile reprezentantului legal al entitatii, data eliberării certificatului şi ştampila entitatii.

Articolul 31

(1) În termen de 90 de zile de la obţinerea certificatului de absolvire persoana care a urmat un curs de pregătire profesională pentru pieţele reglementate trebuie să transmită Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare o cerere de eliberare a atestatului profesional. Cererea va fi însoţită de dovada achitării în contul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare a sumei reprezentând tariful de eliberare a atestatului profesional. ... (2) Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la atestarea profesională a solicitantului, în termen de 30 de zile de la depunerea tuturor documentelor menţionate la alin. (1). ...

Articolul 32

După terminarea examenului entitatea are obligaţia de a transmite la Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare un raport final, care va cuprinde:

a) tipul cursului; ... b) codul atribuit seriei de curs; ... c) lista nominală a persoanelor înscrise; ... d) lista nominală a persoanelor care au promovat examenul; ... e) repartizarea statistica pe intervale de notare a cursanţilor; ... f) dovada achitării în contul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare a cotei de 30% din veniturile încasate de entitate de la beneficiarii serviciilor, conform pct. 5.7 din anexa la Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 5/2002. ...

Articolul 33

Raportul final semnat de reprezentantul legal al entitatii şi purtând ştampila acesteia va fi transmis Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare în termen de 10 zile lucrătoare de la data comunicării rezultatelor examenului.

Capitolul 5

Condiţii privind reatestarea profesională

Articolul 34

Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la organizarea cursurilor în vederea examenelor de reatestare, în cazul în care apar modificări legislative importante.

Articolul 35

Operatorii şi specialiştii pentru pieţele reglementate vor susţine examenul de reatestare profesională. La examenul de reatestare pot participa şi persoanele care au obţinut atestat profesional, dar care încă nu activează ca operatori sau specialişti pentru pieţele reglementate.

Articolul 36

Entitatile atestate de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare vor organiza cursuri în vederea sustinerii examenului de reatestare profesională, cu respectarea prevederilor privind organizarea şi desfăşurarea cursurilor de formare profesională.

Articolul 37

Nepromovarea examenului de reatestare profesională duce la retragerea atestatului profesional.

Capitolul 6

Sancţiuni

Articolul 38

Încălcarea dispoziţiilor prezentului regulament se sancţionează, după caz, cu:

a) avertisment scris sau publicat; ... b) amenda între 5.000.000 lei şi 20.000.000 lei, aplicată persoanelor fizice; ... c) amenda între 5.000.000 lei şi 50.000.000 lei, aplicată entitatilor; ... d) suspendarea atestatului pentru o perioadă de până la doua luni, cu posibilitatea de prelungire, dar nu mai mult de 3 luni; ... e) retragerea atestatului. ...

Articolul 39

(1) Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare va sanctiona entitatile care se fac vinovate de următoarele fapte: ... a) nerespectarea prevederilor art. 11 cu privire la afişarea atestatelor entitatilor care desfăşoară cursuri de pregătire profesională, potrivit prezentului regulament; ... b) nerespectarea obligaţiei impuse de art. 12 alin. (1) cu privire la aprobarea de către Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare a modificărilor aduse elementelor cuprinse în dosarul prevăzut la art. 6; ... c) nerespectarea obligaţiilor impuse de prevederile cap. III cu privire la condiţiile de organizare şi desfăşurare a cursurilor; ... d) nerespectarea prevederilor cap. IV cu privire la modul de organizare şi desfăşurare a examenului; ... e) nerespectarea prevederilor cap. V privind reatestarea profesională. ... (2) Sancţiunile contravenţionale prevăzute la art. 38 pot fi aplicate alternativ sau cumulativ, după caz. ...

Articolul 40

Nerespectarea prevederilor art. 17, 18, art. 20 alin. (1), art. 29, 32 şi 33 se va sanctiona cu aplicarea de penalităţi, reprezentând între 50-100%, aplicate tarifului de examinare şi de coordonare a activităţii de formare profesională, conform pct. 5.7 din anexa la Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 5/2002.

Articolul 41

(1) Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare va suspenda sau va retrage atestatul dacă entitatea se afla în una dintre următoarele situaţii: ... a) împotriva acesteia a fost deschisă procedura reorganizării judiciare sau a falimentului; ... b) entitatea încalcă în mod repetat prevederile prezentului regulament. ... (2) Retragerea de către Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare a atestatului de organizare şi desfăşurare a cursurilor de formare profesională nu produce efecte asupra recunoaşterii calităţii de absolvent a persoanelor care au urmat, până la data retragerii atestatului, cursurile menţionate. ...

Capitolul 7

Dispoziţii finale

Articolul 42

Operatorii şi specialiştii atestaţi, care activează pe pieţele reglementate până la intrarea în vigoare a prezentului regulament, au obligaţia sa susţină examen de reatestare, potrivit prevederilor prezentului regulament, până la expirarea termenului de reorganizare impus de legislaţia pieţelor reglementate.

Articolul 43

Dispoziţiile prezentului regulament se completează cu cele prevăzute în Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 5/2002.

Articolul 44

La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abroga orice dispoziţii anterioare referitoare la atestarea profesională a operatorilor şi specialiştilor pentru pieţele reglementate.

------------