This view shows headings in full and the first 5 words of other elements. Element numbers are preserved for reference.
privind evaluarea şi aprobarea membrilor...
AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ
În conformitate cu prevederile art....
în temeiul prevederilor art. 179...
în vederea aplicării unitare a...
potrivit deliberărilor Consiliului Autorităţii de...
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite...
(i) evaluare şi administrare a...
(ii) control intern/conformitate;
(iii) audit intern;
(iv) director de investiţii, în...
(v) actuar;
În scopul asigurării unui management...
(i) infracţiuni prevăzute de legislaţia...
(ii) infracţiuni contra patrimoniului sau...
(iii) infracţiuni prevăzute de legislaţia...
(iv) alte infracţiuni prevăzute de...
Evaluarea îndeplinirii cerinţei de guvernanţă...
(i) activităţile desfăşurate în funcţiile...
(ii) relaţiile personale, profesionale sau...
(iii) relaţiile personale, profesionale sau...
Nerespectarea prevederilor prezentului regulament se...
Dispoziţiile prezentului regulament se completează...
Bucureşti, 17 decembrie 2015.
Nr. 14.
*Font 7*
CHESTIONAR*1)
pentru membrii structurii de conducere...
┌────┬───────────────────────────────────────────────────┬───────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Nr. │ Subiectul/Întrebarea │Răspuns│ Explicaţii...
│crt.│ ├───┬───┤ │
│ │ │DA │NU │...
├────┼───────────────────────────────────────────────────┼───┼───┼────────────────────────────┬─────────────────────┬─────────────────────┤
│ 1│Entitatea reglementată │ │...
│ │ │ │ ├────────────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┤
├────┼───────────────────────────────────────────────────┼───┼───┼────────────────────────────┴──────────┬──────────┴─────────────────────┤
│ 2│Identitatea candidatului (Cetăţenii străini...
│ │precizează şi data la...
│ │urmează să îşi stabilească...
│ │în România.) │ │...
│ │ │ │ │Seria...
│ │ │ │ │emitentul...
│ │ │ │ ├───────────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
│ │ │ │ │Data...
│ │ │ │ ├───────────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
│ │ │ │ │Cetăţenia...
│ │ │ │ ├───────────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
│ │ │ │ │Domiciliul...
├────┼───────────────────────────────────────────────────┼───┼───┼───────────────────────────────────────┴────────────────────────────────┤
│ 3│Funcţia propusă │ │...
│ │(Pentru persoanele din structura...
│ │menţionează activităţile pe care...
│ │coordoneze.) │ │ │...
├────┼───────────────────────────────────────────────────┼───┼───┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 4│Formare profesională şi experienţă...
├────┼───────────────────────────────────────────────────┼───┼───┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 5│Acţionar sau asociat în...
│ │ │ │ ├──────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────┤
│ │ │ │ │...
│ │ │ │ ├──────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤
│ │ │ │ ├──────────────────────────────────────────┴─────────────────────────────┤
│ │ │ │ │2....
│ │ │ │ │legături...
│ │ │ │ ├──────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────┤
│ │ │ │ │...
│ │ │ │ ├──────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤
├────┼───────────────────────────────────────────────────┼───┼───┼────────────────────────┬─────────┬───────┴┬────────────────┬───────────┤
│ 6│Alte responsabilităţi de administrare...
│ │conducere în ultimii 10...
│ │în CV │ │...
│ │ │ │ │...
├────┼───────────────────────────────────────────────────┼───┼───┼────────────────────────┴─────────┴────────┴────────────────┴───────────┤
│ 7│Relaţii de afaceri cu...
├────┼───────────────────────────────────────────────────┼───┼───┼─────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────┤
│ 8│Evaluări în ultimii 10...
│ │autorităţi din România sau...
│ │ │ │ │...
├────┼───────────────────────────────────────────────────┼───┼───┼─────────────────────────────┴──────────────────────────────────────────┤
│ 9│Conflicte cu autorităţi de...
│ │bancare din România sau...
│ │aprobării sau sancţiuni ale...
│ │supraveghere financiar-bancare din România...
│ │alte state, în ultimii...
│ │ │ │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
├────┼───────────────────────────────────────────────────┼───┼───┼─────────────────────────┬─────────────────┬────────────┬───────────────┤
│ 10│Sancţiuni în urma unor...
│ │proceduri profesionale, disciplinare, │...
│ │administrative, judiciare în ultimii...
│ │România sau în alt...
│ │(Informaţiile sunt furnizate şi...
│ │s-a realizat reabilitarea.) │...
├────┼───────────────────────────────────────────────────┼───┼───┼─────────────────────────┼─────────────────┴┬───────────┴───────────────┤
│ 11│Detalii privind sancţiuni disciplinare...
│ │funcţie sau post de...
│ │fiduciară sau relaţie similară...
│ │- concediere sau încetare/revocare...
├────┼───────────────────────────────────────────────────┼───┼───┼─────────────────────────┴──────────────────┴───────────────────────────┤
│ 12│Dificultăţi financiare majore, blocaje...
│ │proceduri de executare silită,...
│ │sau extrajudiciare, finalizate sau...
├────┼───────────────────────────────────────────────────┼───┼───┼────────────────┬────────┬───────────┬──────────┬──────────────┬────────┤
│ 13│Aveţi sau intenţionaţi să...
│ │12 luni o participaţie...
│ │reglementate menţionate la pct....
├────┼───────────────────────────────────────────────────┼───┼───┼────────────────┼────────┼───────────┼──────────┼──────────────┼────────┤
│ 14│Raporturi de îndatorare financiară...
│ │entitatea reglementată, inclusiv faţă...
│ │din acelaşi grup, faţă...
│ │administratorii sau membrii structurii...
│ │ai acesteia │ │...
│ │- detalii, inclusiv emiterea...
│ │sau alte instrumente comensurabile...
├────┼───────────────────────────────────────────────────┼───┼───┼────────────────┼────────┼───────────┼──────────┼──────────────┼────────┤
│ 15│Vă rugăm să indicaţi...
│ │relevante pentru demonstrarea calificării...
│ │profesionale, a probităţii morale...
└────┴───────────────────────────────────────────────────┴───┴───┴────────────────┴────────┴───────────┴──────────┴──────────────┴────────┘
Subsemnatul, ..........................., cunoscând dispoziţiile art....
Semnătura
.................
Data
.................
NOTĂ:
A.S.F. păstrează confidenţialitatea informaţiilor cuprinse...
Formular Notificare
I. Date de contact
┌───────────────────┬─────────┬───────────────────────────────────────────┐
│Denumirea entităţii│Codul LEI│ │
│reglementate │şi CUI │ │
├───────────────────┼─────────┼───────────────────────────────────────────┤
│ │ │Persoană de contact...
│ │ ├───────┬────────┬───────┬────────┬─────────┤
│ │ │Prenume│ Nume │Funcţia│Număr...
│ │ │ │ │...
│ │ ├───────┼────────┼───────┼────────┼─────────┤
└───────────────────┴─────────┴───────┴────────┴───────┴────────┴─────────┘
II. Elemente notificate, după caz
Informaţii privind notificările precedente
┌─────────────────────────┬─────────────────────────┬──────────────────┐
│ Data │ Număr notificare...
├─────────────────────────┼─────────────────────────┼──────────────────┤
│ │ │ │
└─────────────────────────┴─────────────────────────┴──────────────────┘
III. Descrierea atribuţiilor notificate
*Font 9*
┌─────────────┬───────────────────────────────────┬──────────────────┬─────────────────┐
│Data alocării│ Funcţia-cheie sau persoana...
│atribuţiilor │ desemnată/Ofiţer de conformitate...
│ │pentru aplicarea Legii nr....
│ │ şi Ordonanţei de...
│ │ Guvernului nr. 202/2008...
├─────────────┼───────────────────────────────────┼──────────────────┼─────────────────┤
│ │ │ │ │
└─────────────┴───────────────────────────────────┴──────────────────┴─────────────────┘
IV. Informaţii despre persoana notificată
┌───────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┐
│Nume şi prenume │ │
├───────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤
│Nume deţinute anterior │ │
├───────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤
│Naţionalitate │ │
├───────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤
│Numărul de identificare personală (CNP)│...
├───────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤
│Data naşterii │ │
├───────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤
│Locul naşterii │ │
├───────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤
│Domiciliul/Adresa personală │ │
├───────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤
│Număr de telefon │ │
├───────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤
│Informaţii privind procesul de evaluare│Se...
│sau notificare anterior, realizat de...
│către o altă autoritate de...
│din sectorul financiar din SEE...
├───────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤
│Informaţii privind locurile de muncă...
│anterioare, alocările de atribuţii │a)...
│calificate ca membru al conducerii:...
│ │operaţiunilor; │
│ │c) sediul social al...
│ │d) atribuţiile. │
├───────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤
│Descrierea nivelului cunoştinţelor, │Se vor...
│competenţei şi experienţei persoanei │a)...
│căreia i se alocă atribuţiile,...
│ │certificate); │
│ │b) experienţă profesională relevantă.│
├───────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤
│Informaţii detaliate privind │ │
│potenţialele conflicte de interes, dacă│...
│este cazul, cu descrierea │...
│circumstanţelor respective, şi o │...
│declaraţie privind modul în care...
│persoana notificată intenţionează să le│...
│gestioneze │ │
├───────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤
│Participaţii calificate şi alte forme...
│de influenţă semnificativă în cadrul...
│societăţii │ │
├───────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤
│Alte entităţi în care persoana...
│notificată deţine o participaţie │a)...
│calificată directă sau indirectă: │b)...
│ │c) sediul social al...
│ │d) participaţia (în procente)....
├───────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤
│Rude apropiate cu participaţii │...
│calificate în societate sau în...
│entitate care deţine participaţii │...
│calificate în societate │ │
├───────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤
│Condamnări ale instanţelor naţionale │...
│sau din alte state în...
│cu explicarea circumstanţelor, dacă │...
│este cazul │ │
├───────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤
│Procese aflate pe rolul instanţelor...
│judecată │ │
├───────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤
│Calitatea de membru într-un consiliu...
│de administraţie al unei entităţi,...
│pentru care nu a fost...
│răspundere │ │
├───────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤
│Demiterea dintr-o funcţie de către...
│instituţie financiară sau entitate sau...
│revocarea din poziţia de membru...
│conducerii sau funcţii-cheie de către...
│altă entitate │ │
├───────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤
│Implicarea într-un faliment sau proces...
│similar în alte state │...
├───────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤
│Respingerea unei cereri de aprobare,...
│excluderea sau limitarea în alte...
│în ceea ce priveşte dreptul...
│conduce operaţiuni sau a desfăşura...
│activităţi profesionale care necesită │...
│autorizare, înregistrare sau cerinţe │...
│asemănătoare de la o autoritate,...
│organizaţie sau organism │ │
├───────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤
│Sancţiuni de supraveghere asupra │...
│persoanei notificate sau asupra unei...
│entităţi în care a deţinut...
│funcţie-cheie │ │
├───────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤
│Alte informaţii relevante pentru │...
│realizarea evaluării │ │
└───────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────┘
V. Declaraţii
Declaraţie semnată de reprezentantul legal...
---------