This view shows headings in full and the first 5 words of other elements. Element numbers are preserved for reference.
pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor...
AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ
1. apel în marjă -...
2. cont de marjă -...
3. cont de poziţie -...
4. garanţie financiară - garanţie...
5. ipoteca mobiliară - ipotecă...
6. expunere - nivelul riscului...
7. închiderea unei poziţii deschise...
8. marcarea la piaţă -...
9. poziţie deschisă - numărul...
10. grup - grupul de...
11. participaţie calificată - deţinerea,...
12. societate-mamă - societatea care...
(i) fie majoritatea membrilor organelor...
(ii) fie controlează singură, în...
Pct. (i) nu se aplică...
În aplicarea lit. a), b)...
În aplicarea lit. a), b)...
1. conferite de acţiunile deţinute...
2. conferite de acţiuni deţinute...
În aplicarea lit. a) şi...
13. filială - societatea menţionată...
14. control - înseamnă relaţia...
15. legături strânse - o...
(i) participare, adică deţinerea, directă...
(ii) control, adică relaţia dintre...
O situaţie în care două...
În vederea autorizării şi pe...
1. actul de proprietate;
2. contractul de închiriere înregistrat...
1. curriculum vitae actualizat, datat...
2. copia actului de identitate;
3. copia legalizată a diplomei/diplomelor...
4. certificatul de cazier judiciar...
5. declaraţie pe propria răspundere,...
6. documente din partea Băncii...
7. declaraţie pe propria răspundere,...
ş) autorizaţia prealabilă a B.N.R....
ţ) orice alte documente pe...
Cererea de autorizare pentru funcţionarea...
Retragerea autorizaţiei de funcţionare sau...
Contrapartea centrală se constituie sub...
ş) proceduri pentru adoptarea de...
Poate dobândi calitatea de acţionar...
Administrarea şi conducerea contrapărţii centrale...
Atribuţiile şi responsabilităţile consiliului de...
Spaţiul destinat sediului social, precum...
Contrapartea centrală trebuie să dispună...
Contrapartea centrală are obligaţia să...
A.S.F. este în drept să...
Actul individual de autorizare a...
(2), pentru modificările prevăzute la...
În vederea derulării în condiţii...
Membrul compensator are următoarele obligaţii:
Membrii compensatori generali pot efectua...
Contrapartea centrală trebuie să aplice...
Contrapartea centrală impune, solicită şi...
Constituirea, organizarea şi funcţionarea fondului...
Contrapartea centrală trebuie să adopte...
Politica de investiţii a contrapărţii...
În conformitate cu prevederile art....
Contrapartea centrală are obligaţia să...
În scopul exercitării atribuţiilor A.S.F....
Orice act sau fapt susceptibil...
Nerespectarea prevederilor prezentului regulament se...
Sancţiunile aplicate de către A.S.F....
Insolvenţa contrapărţii centrale şi a...
Anexele nr. 1 şi 2...
Prezentul regulament intră în vigoare...
Preşedintele Autorităţii
de Supraveghere Financiară,
Dan Radu Ruşanu
-------
la regulament
-------------
DECLARAŢIE
Subsemnatul, ......................, cu domiciliul în...
-----
*1) Se completează BI pentru...
*2) Se completează funcţia deţinută:...
*3) Se completează denumirea contrapărţii...
Dată şi semnată astăzi, pe...
Data ..................
Semnătura .............
-------
la regulament
-------------
Cerinţe generale: Capitalul contrapărţii centrale...
1. Cerinţe de capital:
A. Valoarea cerinţelor de capital...
B. Valoarea cerinţelor de capital...
C. Valoarea cerinţelor de capital...
D. Valoarea cerinţelor de capital...
E. Valoarea pragului de notificare
2. Poziţia capitalului:
A. Valoarea capitalului deţinut de...
B. Valoarea minimă şi maximă...
C. În cazul solicitării extinderii...
D. Procedurile CPC pentru monitorizarea...
E. Procedurile instituite de CPC...
F. Detalii privind modul în...
Cerinţe generale: Cerinţe organizaţionale
A. Detalii ale structurii organizatorice,...
B. Prevederi generale
(i) componentele-cheie ale sistemului de...
(ii) adecvarea personalului;
(iii) liniile de responsabilitate şi...
(iv) implicaţiile grupului în sistemul...
(v) caracterul adecvat al instrumentelor...
(i) independenţa sa;
(ii) autoritatea, resursele, expertiza; şi
(iii) accesul la toate informaţiile...
C. Conducerea executivă şi consiliul...
D. Comitetul de risc
E. Acţionarii şi asociaţii care...
- Detalii privind modul în...
F. Conflictul de interese
G. Externalizarea
H. Evidenţa datelor
I. Cerinţe de participare
J. Transparenţa
- Evidenţa disponibilităţii regulilor de...
(i) criteriile de admitere;
(ii) cerinţele operaţionale şi tehnice...
(iii) refuzul accesului/suspendarea membrilor compensatori;
(iv) o descriere a drepturilor...
(v) preţurile şi comisioanele aferente...
(vi) informaţiile privind preţul utilizat...
(vii) volumul tranzacţiilor compensate pentru...
(viii) situaţiile de încălcare de...
(ix) procedurile de soluţionare a...
Cerinţe generale: Continuitatea activităţii
A. Politica de continuitate a...
- Procedurile CPC pentru asigurarea...
B. Detalii privind politica de...
- Detalii privind resursele umane...
Reguli de conduită: segregare şi...
A. Detalii privind segregarea şi...
B. Detalii privind oferta de...
Cerinţe prudenţiale: Marjele
A. Metodologia adoptată pentru calculul...
În cazul în care CPC...
B. Măsurile de administrare a...
Cerinţe prudenţiale: Fondul de garantare...
A. Metodologia adoptată pentru calculul...
B. Definiţia dată de CPC...
C. Valoarea curentă a marjei...
D. Evidenţa faptului că resursele...
E. Evidenţa calculării valorii resurselor...
F. Evidenţa că resursele proprii...
G. Evidenţa modului în care...
H. Procedurile CPC referitoare la...
I. Metodologia CPC de evaluare...
Cerinţe prudenţiale: Cerinţele controlului riscului...
A. Următoarele informaţii:
Detalii referitoare la posibilele nevoi...
B. Următoarele informaţii:
Cerinţe prudenţiale: Cerinţe în materie...
A. Politicile şi procedurile adoptate...
B. Detalii privind modul în...
C. Următoarele informaţii:
- emitenţilor individuali;
- tipurilor de emitenţi;
- tipurilor de active;
- fiecărui membru compensator; şi
- tuturor membrilor compensatori.
Cerinţe prudenţiale: Politica de investiţii
A. Politica de investiţii a...
B. Măsurile de administrare a...
C. Următoarele informaţii:
D. Următoarele informaţii:
E. Politica de investiţii a...
F. Detalii privind veniturile generate...
Cerinţe prudenţiale: Reexaminarea modelelor, simulările...
Partea I: Modele şi programe
A. Următoarele informaţii:
Partea a II-a: Testele ex-post...
B. Următoarele informaţii:
(i) frecvenţa testelor ex-post;
(ii) acţiunile care urmează să...
(iii) rapoartele furnizate comitetului de...
(iv) disponibilitatea analizelor testelor ex-post...
Partea a III-a: Testele şi...
C. Următoarele informaţii:
Partea a IV-a: Simulările de...
D. Următoarele informaţii:
(i) frecvenţa simulărilor de criză;
(ii) acţiunile care urmează să...
(iii) rapoartele furnizate comitetului de...
(iv) disponibilitatea analizei privind simulările...
- metodologia CPC de garantare...
- metodologia CPC de garantare...
- metodologia CPC de garantare...
- metodologia CPC de evaluare...
- procedurile CPC pentru creşterea...
- metodologia CPC de asigurare...
- reguli şi proceduri stabilite...
- metodologia CPC pentru identificarea...
- metodologia CPC pentru identificarea...
- procedurile CPC pentru creşterea...
Partea a V-a: Acoperirea şi...
E. Procedurile CPC privind:
Partea a VI-a: Simulări de...
F. Următoarele informaţii:
Partea a VII-a: Proceduri aplicabile...
G. Următoarele informaţii:
Partea a VIII-a: Publicarea informaţiilor
H. Procedurile CPC pentru publicarea...
Cerinţe prudenţiale: Decontarea
- Procedurile CPC privind decontarea...
_________________