REGULAMENT nr. 2 din 23 mai 2025

EMITENT

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

În temeiul prevederilor art. 1...

în baza prevederilor art. 1...

potrivit deliberărilor din ședința Consiliului...

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite...

Articolul I

Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară...

1. La preambul, paragraful al...

în baza prevederilor art. 1...

2. La articolul 1 alineatul...

3. La articolul 1 alineatul...

4. La articolul 2 alineatul...

5. Articolul 3 se modifică...

Articolul 3

6. La articolul 4, alineatele...

7. Articolul 5^1 se modifică...

Articolul 5^1

8. După articolul 5^1 se...

Articolul 5^2

A.F.I.A. autorizate/înregistrate de către A.S.F.,...

9. La articolul 6, alineatele...

Articolul 6

....................................................................

....................................................................

10. La articolul 7, alineatele...

11. La articolul 7, alineatul...

12. La articolul 7, alineatul...

13. La articolul 7, alineatele...

14. La articolul 8 alineatul...

15. La articolul 8 alineatul...

16. La articolul 8 alineatul...

17. La articolul 8 alineatul...

18. La articolul 8 alineatul...

19. La articolul 8, după...

20. La articolul 8, după...

21. La articolul 8 alineatul...

22. La articolul 8 alineatul...

....................................................................

....................................................................

....................................................................

....................................................................

23. La articolul 8, alineatul...

24. Articolul 11 se modifică...

Articolul 11

25. La articolul 11^1 alineatul...

Articolul 11^1

....................................................................

26. La articolul 11^1 alineatul...

27. La articolul 11^1, alineatele...

28. La articolul 11^2, alineatul...

29. La articolul 11^3 alineatul...

30. La articolul 11^3 alineatul...

31. După articolul 11^3 se...

Articolul 11^4

32. La articolul 12 alineatul...

33. La articolul 13 alineatul...

Articolul 13

....................................................................

34. La articolul 13 alineatul...

35. La articolul 13, alineatul...

36. La articolul 13 alineatul...

37. La articolul 13, alineatele...

....................................................................

....................................................................

38. Articolul 15 se modifică...

Articolul 15

În aplicarea prevederilor art. 5...

39. La articolul 17 alineatul...

40. La articolul 17, alineatul...

41. La articolul 17, alineatul...

42. La articolul 17, după...

43. La articolul 18 alineatul...

44. La articolul 18 alineatul...

45. La articolul 19, alineatul...

46. La articolul 20 alineatul...

47. La articolul 25, după...

48. La articolul 25^1, alineatul...

Articolul 25^1

49. La articolul 26, alineatul...

50. La articolul 26 alineatul...

51. La articolul 26 alineatul...

52. La articolul 26 alineatul...

53. La articolul 26, alineatul...

54. La articolul 26, alineatul...

55. La articolul 27, alineatul...

56. La articolul 28, după...

Supraveghere Financiară din Sectorul instrumentelor...

57. După articolul 29 se...

Articolul 29^1

58. După articolul 30 se...

Articolul 30^1

A.F.I.A. înregistrați respectă prevederile aplicabile...

Articolul 30^2

Prevederile art. 25 alin. (1)...

Articolul 30^3

În aplicarea prevederilor art. 2...

59. La articolul 31, alineatul...

60. La articolul 31 alineatul...

....................................................................

....................................................................

61. La articolul 35 alineatul...

62. La articolul 40, alineatul...

Articolul 40

63. Articolul 45 se modifică...

Articolul 45

Anexele nr. 1-9 fac parte...

64. La anexa nr. 1,...

65. La anexa nr. 1,...

18. Declarație pe propria răspundere...

66. La anexa nr. 2,...

7. Tipurile de activități desfășurate...

8. Referitor la activitatea de...

67. La anexa nr. 2,...

68. La anexa nr. 2,...

18. Declarație pe propria răspundere...

69. Anexele nr. 3, 4...

Anexa nr. 3

^1 Se va completa exclusiv...

1. Elemente de identificare: – denumirea...

^2 Se va completa în...

2. Persoana de contact în...

3. Hotărârea A.G.A. privind completarea...

4. Structura organizatorică: S.A.I. va...

În caz contrar, S.A.I. va...

5. Declarație pe propria răspundere...

Subsemnatul/Subsemnații, ...................., și ...................., reprezentând...

Confirm/Confirmăm că am înțeles și...

Anexa nr. 4

1. Elemente de identificare ale...

^1 Se va completa în...

2. Persoana de contact în...

3. Lista F.I.A. administrate la...

4. Confirmarea transmiterii anuale către...

Subsemnatul/Subsemnații, ....................., și ....................., reprezentând...

Confirm/Confirmăm că am înțeles și...

Anexa nr. 5

1. Elemente de identificare ale...

^1 Se va completa în...

2. Persoana de contact în...

3. Confirmarea transmiterii anuale către...

Subsemnatul/Subsemnații, ...................., și ....................., reprezentând...

Confirm/Confirmăm că am înțeles și...

70.

Anexa nr. 9 se modifică și va avea următorul cuprins:     Anexa nr. 9 Indicatori/Sume brute Sume aferente activității desfășurate în anul supus raportării (n) (lei/valută) Sume plătite efectiv în cursul anului supus raportării (n) (lei/valută) Sume de plătit în cursul anului de transmitere a raportării (n 1) sau amânate* (lei/valută) Număr beneficiari 1. Remunerații acordate întregului personal A.F.I.A. (inclusiv funcțiile externalizate) Remunerații fixe Remunerații variabile, exceptând comisioanele de performanță, din care: - numerar - alte forme (cu indicarea separată a fiecărei categorii) Remunerații variabile reprezentând comisioane de performanță 2. Remunerații acordate personalului identificat al AFIA** (inclusiv funcțiile externalizate) A. Membri CA/CS, din care Remunerații fixe Remunerații variabile, exceptând comisioanele de performanță, din care: - numerar - alte forme (cu indicarea separată a fiecărei categorii) Remunerații variabile reprezentând comisioane de performanță B. Directori/membri directorat, din care: Remunerații fixe Remunerații variabile, exceptând comisioanele de performanță, din care: - numerar - alte forme (cu indicarea separată a fiecărei categorii) Remunerații variabile reprezentând comisioane de performanță C. Funcții cu atribuții de control (cu indicarea expresă a tuturor funcțiilor incluse în această categorie)*** Remunerații fixe Remunerații variabile, exceptând comisioanele de performanță, din care: - numerar - alte forme (cu indicarea separată a fiecărei categorii) Remunerații variabile reprezentând comisioane de performanță D. Alte funcții decât cele indicate la lit. A-C de mai sus, incluse în categoria personalului identificat (cu indicarea expresă a tuturor funcțiilor incluse în această categorie)**** Remunerații fixe Remunerații variabile, exceptând comisioanele de performanță, din care: - numerar - alte forme (cu indicarea separată a fiecărei categorii) Remunerații variabile reprezentând comisioane de performanță * A se vedea prevederile pct. 1 lit. n) din anexa nr. 1 la Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare. ** Aferente categoriei de personal identificat stabilită la nivelul fiecărei A.F.I.A. cu luarea în considerare a definiției reținute în cadrul Ghidului ESMA/2013/232. *** Aferente, în principiu, funcțiilor de control reprezentate de ofițerul de conformitate și administratorul de risc, dar în care, conform Ghidului ESMA mai sus amintit, fiecare A.F.I.A. poate include și alte funcții (de exemplu, directorul financiar, în măsura în care acesta este responsabil cu întocmirea situațiilor financiare). **** A se vedea mențiunile de mai sus aferente personalului identificat.

Anexa nr. 9

Indicatori/Sume brute

Sume aferente activității desfășurate în...

(lei/valută)

Sume plătite efectiv

în cursul anului supus raportării...

(lei/valută)

Sume de plătit în cursul...

(n 1) sau amânate*

(lei/valută)

Număr beneficiari

1. Remunerații acordate întregului personal...

Remunerații fixe

Remunerații variabile, exceptând comisioanele de...

- numerar

- alte forme (cu indicarea...

Remunerații variabile reprezentând comisioane de...

2. Remunerații acordate personalului identificat...

A. Membri CA/CS, din care

Remunerații fixe

Remunerații variabile, exceptând comisioanele de...

- numerar

- alte forme (cu indicarea...

Remunerații variabile reprezentând comisioane de...

B. Directori/membri directorat, din care:

Remunerații fixe

Remunerații variabile, exceptând comisioanele de...

- numerar

- alte forme (cu indicarea...

Remunerații variabile reprezentând comisioane de...

C. Funcții cu atribuții de...

Remunerații fixe

Remunerații variabile, exceptând comisioanele de...

- numerar

- alte forme (cu indicarea...

Remunerații variabile reprezentând comisioane de...

D. Alte funcții decât cele...

Remunerații fixe

Remunerații variabile, exceptând comisioanele de...

- numerar

- alte forme (cu indicarea...

Remunerații variabile reprezentând comisioane de...

* A se vedea prevederile...

** Aferente categoriei de personal...

*** Aferente, în principiu, funcțiilor...

**** A se vedea mențiunile...

Articolul II

Articolul III

Prezentul regulament se publică în...

București, 23 mai 2025.

Nr. 2.

-----