This view shows headings in full and the first 5 words of other elements. Element numbers are preserved for reference.
privind administrarea fondurilor de investiţii...
AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ
În conformitate cu prevederile art....
în baza prevederilor art. 1...
potrivit deliberărilor Consiliului Autorităţii de...
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite...
1. atrag capital de la...
2. nu necesită autorizare în...
În vederea stabilirii obligaţiei de...
Autorizarea A.F.I.A.
1. datele de identificare ale...
2. informaţii cu privire la...
3. informaţii cu privire la...
4. structura organizatorică, cu precizarea...
5. studiul pieţei şi al...
6. politica de investiţii şi...
În cazul A.F.I.A. din state...
În aplicarea prevederilor art. 10...
Funcţiile de conformitate şi de...
În aplicarea prevederilor art. 5...
În aplicarea prevederilor art. 5...
Simulările de criză şi evaluarea...
Delegarea unor activităţi de către...
Transferul activelor F.I.A.
A.F.I.A. înregistrat respectă prevederile art....
În cazul A.F.I.A. care administrează...
Operaţiunea de încetare a activităţii...
Administrarea unui F.I.A. din România...
În cazul modificării documentelor şi...
În aplicarea prevederilor art. 31...
Anexele nr. 1-8 fac parte...
"Art. 16. - Prevederile titlului...
Bucureşti, 22 iulie 2015.
Nr. 10.
CERERE
privind dobândirea calităţii de A.F.I.A....
1. Date de identificare a...
- denumirea societăţii;
- adresa sediului social;
- adresa sediului central*2);
- structura şi provenienţa geografică...
- organigrama societăţii;
- nivelul capitalului iniţial, data...
- numărul de angajaţi;
- data periodică anuală a...
- confirmarea existenţei unei asigurări...
2. Existenţa de sucursale ale...
3. Statutul de sucursală a...
- denumirea A.F.I.A./S.A.I. - societate-mamă;
- autoritatea competentă din statul...
- confirmarea faptului că grupul...
4. Elemente de identificare a...
- numele şi prenumele;
- specimenul de semnătură;
- curriculum vitae semnat şi...
- copie legalizată de pe...
- cazier judiciar;
- declaraţie pe propria răspundere...
- dovada că persoanele care...
5. Elementele de identificare ale...
- numele şi prenumele;
- adresă/reşedinţă în România;
- telefon, fax, e-mail de...
- copia contractului de muncă,...
- dovada că persoanele din...
- indicarea, pentru fiecare membru...
- specimenul de semnătură.
6. Denumirea auditorului entităţii, data...
7. Tipurile de activităţi desfăşurate:...
- administrarea portofoliului;
- administrarea riscului (se menţionează...
- servicii juridice şi de...
- cereri de informare din...
- evaluarea şi stabilirea preţului,...
- controlul respectării legislaţiei aplicabile;
- ţinerea registrului deţinătorilor de...
- distribuţia veniturilor;
- emisiuni şi răscumpărări de...
- decontarea de contracte, inclusiv...
- ţinerea evidenţelor;
- distribuire;
- activităţi legate de activele...
- administrarea portofoliilor individuale de...
- consultanţă de investiţii;
- activităţi de păstrare şi...
- preluarea şi transmiterea de...
8. Referitor la activitatea de...
- identitatea şi numărul de...
- denumirea depozitarilor activelor F.I.A.
9. Informaţii referitoare la F.I.A....
- denumirea F.I.A.;
- statul membru sau statul...
- state unde titlurile de...
- politici/strategii de investiţii utilizate...
- nivelul efectului de levier...
- profilul de risc al...
- în cazul în care...
- copie legalizată a documentelor...
- elemente de identificare ale...
- originalul/copia legalizată a contractului...
10. Programul de activitate/Planul de...
11. Reguli şi proceduri privind...
12. Date de identificare ale...
- nume şi prenume;
- experienţă profesională (inclusiv CV);
- delegarea acestei funcţii către...
- poziţionarea funcţiei de conformitate...
13. Persoana responsabilă cu funcţia...
- nume şi prenume;
- telefon sau e-mail;
- experienţă profesională (inclusiv CV);
- delegarea acestei funcţii către...
- poziţionarea funcţiei de audit...
- specimen de semnătură.
14. Persoana responsabilă cu funcţia...
- nume şi prenume (inclusiv...
- telefon sau e-mail;
- experienţă profesională (inclusiv CV);
- documente aferente delegării acestei...
- poziţionarea funcţiei în organigrama...
- descrierea principalelor atribuţii ale...
- specimen de semnătură.
15. Expunerea A.F.I.A. extern faţă...
16. Detalierea politicii de administrare...
17. Descrierea politicii de remunerare...
18. Declaraţie pe propria răspundere...
Declaraţie de solicitare de autorizare...
A.F.I.A. extern de către A.S.F.
Subsemnatul/Subsemnaţii, .............................................., reprezentând ...........(Se completează...
Nume: Semnătură: Nume: Semnătură:
Funcţie: Funcţie:
Dată: Dată:
CERERE
privind dobândirea calităţii de F.I.A....
1. Date de identificare a...
- denumirea societăţii;
- adresa sediului social;
- adresa sediului central*2);
- structura şi provenienţa geografică...
- organigrama societăţii;
- nivelul capitalului iniţial, data...
- numărul de angajaţi;
- data periodică anuală a...
- confirmarea existenţei unei asigurări...
2. Existenţa de sucursale ale...
3. Statutul de sucursală al...
- denumirea A.F.I.A./S.A.I. - societate-mamă;
- autoritatea competentă din statul...
- confirmarea faptului că grupul...
4. Elemente de identificare a...
- numele şi prenumele;
- specimenul de semnătură;
- curriculum vitae semnat şi...
- copie legalizată de pe...
- cazier judiciar;
- declaraţie pe propria răspundere...
- dovada că persoanele care...
5. Elementele de identificare ale...
- numele şi prenumele;
- adresă/reşedinţă în România;
- telefon, fax, e-mail de...
- copia contractului de muncă,...
- dovada că persoanele din...
- indicarea, pentru fiecare membru...
6. Denumirea auditorului entităţii, data...
7. Tipurile de activităţi desfăşurate:...
- administrarea portofoliului;
- administrarea riscului (se menţionează...
- servicii juridice şi de...
- cereri de informare din...
- evaluarea şi stabilirea preţului,...
- controlul respectării legislaţiei aplicabile;
- ţinerea registrului deţinătorilor de...
- distribuţia veniturilor;
- emisiuni şi răscumpărări de...
- decontarea de contracte, inclusiv...
- ţinerea evidenţelor;
- distribuire;
- activităţi legate de activele...
- administrarea portofoliilor individuale de...
- consultanţă de investiţii;
- activităţi de păstrare şi...
- preluarea şi transmiterea de...
8. Referitor la activitatea de...
- identitatea şi numărul de...
- denumirea depozitarilor activelor F.I.A.
9. Alte informaţii referitoare la...
- state membre unde titlurile...
- politici/strategii de investiţii utilizate...
- nivelul efectului de levier...
- profilul de risc al...
- în cazul în care...
- elemente de identificare ale...
- originalul/copia legalizată a contractului...
10. Programul de activitate/Planul de...
11. Reguli şi proceduri privind...
12. Date de identificare ale...
- nume şi prenume;
- experienţă profesională;
- delegarea acestei funcţii către...
- poziţionarea funcţiei de conformitate...
13. Persoana responsabilă cu funcţia...
- nume şi prenume;
- telefon sau e-mail;
- experienţă profesională (inclusiv CV);
- delegarea acestei funcţii către...
- poziţionarea funcţiei de audit...
- specimen de semnătură.
14. Persoana responsabilă cu funcţia...
- nume şi prenume (inclusiv...
- telefon sau e-mail;
- experienţă profesională;
- documente aferente delegării acestui...
- poziţionarea funcţiei în organigrama...
- descrierea principalelor atribuţii ale...
- specimen de semnătură.
15. Expunerea F.I.A. administrat intern...
16. Detalierea politicii de administrare...
17. Descrierea politicii de remunerare...
18. Declaraţie pe propria răspundere...
Declaraţie de solicitare de autorizare...
administrat intern de către A.S.F.
Subsemnatul/Subsemnaţii, ................................................, reprezentând ..................(Se completează...
Nume: Semnătură: Nume: Semnătură:
Funcţie: Funcţie:
Dată: Dată:
CERERE
privind dobândirea de către o
S.A.I./societate de investiţii de tip...
A.F.I.A. extern/F.I.A. administrat intern autorizat/înregistrat...
1. Elemente de identificare:
- denumirea S.A.I./societăţii de investiţii...
- noua denumire a A.F.I.A....
- adresa sediului social;
- adresa sediului principal/central de...
- forma legală de organizare.
2. Persoana de contact în...
- nume şi prenume;
- compania (Se va menţiona...
- funcţia;
- telefon;
- e-mail;
- fax;
- adresă de corespondenţă.
3. Hotărârea A.G.A. privind completarea...
4. Structură organizatorică: S.A.I./societatea de...
- conducerea S.A.I./societăţii de investiţii...
- structura acţionariatului;
- denumirea auditorului intern/financiar al...
- ofiţerul de conformitate (reprezentantul...
- alte cerinţe organizatorice impuse...
În caz contrar, S.A.I./societatea de...
5. Documentele prevăzute de art....
6. Regulile şi procedurile de...
Declaraţie de solicitare a unei
S.A.I./societăţi de investiţii de tip...
de către A.S.F. în calitate...
Subsemnatul/Subsemnaţii, ..................., şi ..........., reprezentând...
Confirm/Confirmăm că am înţeles şi...
Nume: Semnătură: Nume: Semnătură:
Funcţie: Funcţie:
Dată: Dată:
CERERE
privind dobândirea calităţii de A.F.I.A....
1. Elemente de identificare ale...
- denumirea A.F.I.A.;
- adresa sediului social;
- adresa sediului principal/central de...
- forma legală de organizare.
2. Persoana de contact în...
- nume şi prenume;
- funcţia;
- telefon;
- e-mail;
- fax;
- adresă de corespondenţă.
3. Lista F.I.A. administrate la...
● denumirea F.I.A.;
● statul membru/terţ gazdă al...
● statul membru/terţ de origine...
● valoarea activelor nete ale...
● strategia de investiţii a...
4. Confirmarea transmiterii anuale către...
Declaraţie de solicitare de înregistrare...
către A.S.F. a unui A.F.I.A....
Subsemnatul/Subsemnaţii, ......................................, şi ................., reprezentând...
Confirm/Confirmăm că am înţeles şi...
Nume: Semnătură: Nume: Semnătură:
Funcţie: Funcţie:
Dată: Dată:
CERERE
privind dobândirea calităţii de F.I.A....
1. Elemente de identificare ale...
- denumirea societăţii;
- adresa sediului social;
- adresa sediului principal/central de...
- valoarea activelor nete ale...
- strategia de investiţii a...
- forma legală de organizare.
2. Persoana de contact în...
- nume şi prenume;
- funcţia;
- telefon;
- e-mail;
- fax;
- adresă de corespondenţă.
3. Confirmarea transmiterii anuale către...
Declaraţie de solicitare de înregistrare...
A.S.F. a unui F.I.A. intern...
Subsemnatul/Subsemnaţii, ..........................., şi ................., reprezentând...
Confirm/Confirmăm că am înţeles şi...
Nume: Semnătură: Nume: Semnătură:
Funcţie: Funcţie:
Dată: Dată:
DECLARAŢIE
Subsemnatul, ........................................, cu domiciliul în...
Dată şi semnată astăzi, pe...
Data ........................
Semnătura ...................
ATESTAT
Prin prezentul atestat, Autoritatea de...
Adresa: Bucureşti, Splaiul Independenţei nr....
Telefon: 4021.6596.205
E-mail: [email protected]
Fax: 4021.659.60.51
Numele persoanei de contact din...
Data ............................
SCRISOARE DE NOTIFICARE
Această scrisoare constituie o modificare...
Da [] Nu []
Prin prezenta scrisoare, Autoritatea de...
De asemenea vă notificăm intenţia...
Date de contact ale A.F.I.A....
Alte state membre în care...
Data .................................
Numele persoanei de contact din...
----------