GHID ESMA din 31 iulie...

cu privire la indicii de...

EMITENT

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

I. Domeniu de aplicare

Cui i se aplică?

1. Prezentul ghid se aplică...

Ce se aplică?

2. Ghidul se aplică în...

Când se aplică?

3. Ghidul se aplică după...

II. Referințe legislative, abrevieri și...

Referințe legislative

Regulamentul ESMA - Regulamentul (UE)...

BMR - Regulamentul (UE) 2016/1.011...

Abrevieri

IRN-uri - indici de referință...

Definiții

4. Dacă nu se precizează...

Autoritate competentă - o autoritate...

III. Obiect

5. Scopul ghidului este de...

IV. Obligații de conformare și...

Statutul ghidului

6. Ghidul cuprinde orientări emise...

7. Autoritățile competente cărora li...

Cerințe de raportare

8. În decurs de două...

9. În lipsa unui răspuns...

10. Administratorii de IRN-uri și...

V. Ghid cu privire la...

V.I. Orientări privind procedurile și...

Domeniu de aplicare

11. Fără a aduce atingere...

Componența funcției de supraveghere

12. Funcția de supraveghere trebuie...

13. Administratorii de indici de...

14. În cazul în care...

15. Persoanele direct implicate în...

16. Membrii funcției de supraveghere...

Caracteristicile și poziționarea funcției de supraveghere

17. Funcția de supraveghere trebuie...

18. Funcția de supraveghere trebuie...

19. În cazul în care...

Procedurile care reglementează funcția de supraveghere

20. O funcție de supraveghere...

21. În cazul în care...

Lista neexhaustivă a mecanismelor de guvernanță ale funcției de supraveghere

22. Structura și componența funcției...

(i)supravegherea unui IRN, a unui...

(ii)un subset al responsabilităților și...

V.II. Orientări privind datele de...

Domeniu de aplicare

23. Fără a aduce atingere...

24. Fără a aduce atingere...

Asigurarea unor date de intrare adecvate și verificabile

25. În sensul art. 11...

Procedurile interne de supraveghere și de verificare ale unui contribuitor la un IRN

26. Procedurile interne de supraveghere...

(i) comunicarea informațiilor către administrator,...

(ii) raportarea periodică către conducerea...

(iii) mijloacele de cooperare și...

(i) efectuarea unei verificări eficace...

(ii) verificarea dacă transmițătorul este...

(iii) asigurarea faptului că accesul...

(i) instituirea și menținerea unei...

(ii) stabilirea și menținerea procedurilor...

(iii) supravegherea comunicărilor relevante dintre...

(iv) stabilirea, menținerea și gestionarea...

1. identificarea și divulgarea de...

2. absența oricărei legături directe...

3. o separare clară a...

V.III. Orientări privind transparența metodologiei...

Elemente-cheie ale metodologiei utilizate pentru stabilirea unui IRN

27. Informațiile care trebuie furnizate...

Detalii privind evaluarea internă și aprobarea metodologiei

28. Informațiile care trebuie furnizate...

Modificări substanțiale aduse metodologiei

29. Informațiile care trebuie furnizate...

V.IV. Orientări privind cerințele de...

Domeniu de aplicare

30. Fără a aduce atingere...

31. Fără a aduce atingere...

Cadrul de control al contribuitorilor supravegheați la IRN-uri

32. Cadrul de control de...

Controale privind transmițătorii ale contribuitorilor supravegheați la IRN-uri

33. Sistemele și controalele de...

Gestionarea conflictelor de interese ale contribuitorilor supravegheați la IRN-uri

34. Măsurile de gestionare a...

35. Măsurile de gestionare a...

Cerințe în materie de ținere a evidențelor pentru contribuitorii supravegheați la IRN-uri

36. Evidențele care trebuie păstrate...

Politici privind avizele experților ale...

37. Politicile pe care un...

-----