NORMĂ nr. 20 din 3 august 2021

pentru aplicarea Ghidului ESMA privind procedurile standardizate și protocoalele de mesagerie în conformitate cu art. 6 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

EMITENT

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 806 din 23 august 2021

În temeiul prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2), precum și ale art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

în baza prevederilor art. 6 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătățirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană și privind depozitarii centrali de titluri de valoare și de modificare a Directivelor 98/26/CE și 2014/65/UE și a Regulamentului (UE) nr. 236/2012,

având în vedere prevederile art. 1, art. 2 alin. (1), art. 234 lit. b) și ale art. 278 din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare,

potrivit deliberărilor din ședința Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 28.07.2021,

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezenta normă.

Articolul 1

Autoritatea de Supraveghere Financiară aplică Ghidul ESMA privind procedurile standardizate și protocoalele de mesagerie în conformitate cu art. 6 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezenta normă.

Articolul 2

Societățile de servicii de investiții financiare au obligația respectării prevederilor prezentei norme.

Articolul 3

Nerespectarea de către societățile de servicii de investiții financiare a prevederilor prezentei norme se sancționează în conformitate cu prevederile titlului X cap. I din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare.

Articolul 4

Prezenta normă se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data de 1 februarie 2022.

p. Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,
Elena Doina Dascălu

București, 3 august 2021.

Nr. 20.

ANEXĂ

GHID ESMA

privind procedurile standardizate și protocoalele de mesagerie

în conformitate cu art. 6 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014