ORDIN nr. 121 din 21...

ORDIN nr. 121 din 21 decembrie 2006

pentru aprobarea Regulamentului nr. 32/2006...

EMITENT

COMISIA NAŢIONALA A VALORILOR MOBILIARE

În conformitate cu prevederile art....

în şedinţa din data de...

Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare...

Articolul 1

Se aprobă Regulamentul nr. 32/2006...

---------

Articolul 2

Regulamentul menţionat la art. 1...

Articolul 3

Direcţia reglementare din cadrul Direcţiei...

Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor...

Gabriela Anghelache

Bucureşti, 21 decembrie 2006.

Nr. 121.

REGULAMENT

privind serviciile de investiţii financiare*)

Titlul I

Articolul 1

Articolul 2

(i) o entitate împreună cu...

(îi) organele administrative, de conducere...

(i) soţul (sotia) persoanei relevante...

(îi) un copil natural sau...

(iii) orice alta ruda a...

(i) un director, partener sau...

(îi) un director, partener sau...

(iii) un angajat (salariat) al...

(iv) persoana fizica care este...

(i) statul membru, altul decât...

(îi) statul membru, altul decât...

z^1) tranzacţionarea pe cont propriu...

Articolul 3

Articolul 4

Articolul 5

În cazul în care serviciile...

Titlul II

Capitolul I

Articolul 6

1. trebuie să aibă o...

2. nu trebuie să fi...

3. nu trebuie să se...

1. să se afle în...

2. să fie corespunzător structurii...

3. să fie în suprafaţa...

4. să fie compartimentat corespunzător...

5. sa nu fie amplasat...

Articolul 7

1. curriculum vitae cu prezentarea...

2. copia actului de identitate;

3. copia legalizată a actului...

4. certificat de cazier judiciar...

5. certificat de cazier fiscal...

6. declaraţie pe propria răspundere,...

7. declaraţie pe propria răspundere,...

1. extras sau certificat care...

2. menţionarea grupului din care...

3. structura actionariatului sau asociaţilor...

4. situaţia financiară aferentă anului...

1. copia actului de identitate;

2. certificat de cazier judiciar...

3. certificat de cazier fiscal...

1. datele de identificare ale...

2. informaţii cu privire la...

3. informaţii cu privire la...

4. informaţii cu privire la...

5. informaţii cu privire la...

6. categoriile de clienţi cu...

7. structura organizatorică, cu precizarea...

8. studiul pieţei şi al...

9. politica de investiţii şi...

Articolul 8

C.N.V.M. este în drept sa...

Articolul 9

Retragerea autorizaţiei unei S.S.I.F. are...

Articolul 10

Articolul 11

Articolul 12

Articolul 13

Articolul 14

Articolul 15

Articolul 16

1. adeverinte emise de entitatile...

2. dovada achitării datoriilor faţă...

Articolul 17

Articolul 18

Agenţii pentru servicii de investiţii...

Articolul 19

Articolul 20

Agenţii delegaţi nu pot fi...

Articolul 21

Articolul 22

Articolul 23

Prevederile titlului II, capitolul IV,...

Articolul 24

În vederea autorizării şi înscrierii...

Articolul 25

Articolul 26

Articolul 27

Capitolul II

Articolul 28

Articolul 29

Articolul 30

Articolul 31

Tarifele şi comisioanele percepute de...

Articolul 32

Capitolul III

Articolul 33

1. sa nu fie acţionari...

2. sa nu se afle...

3. sa nu fi fost...

Articolul 34

Articolul 35

1. copia actului de identitate;

2. curriculum vitae;

3. certificatul de cazier judiciar...

4. certificatul de cazier fiscal...

Articolul 36

1. situaţiile financiare anuale compuse...

2. raportul administratorilor;

3. raportul auditorului financiar.

Articolul 37

Articolul 38

Capitolul IV

Articolul 39

Articolul 40

Pentru a fi autorizat de...

Articolul 41

Articolul 42

Articolul 43

În vederea obţinerii autorizaţiei de...

Articolul 44

Articolul 45

Articolul 46

C.N.V.M este în drept sa...

Articolul 47

C.N.V.M. va dispune retragerea autorizaţiei...

Articolul 48

Articolul 49

Articolul 50

1. situaţiile financiare anuale compuse...

2. raportul administratorilor;

3. raportul auditorului financiar;

Articolul 51

Consultanţii de investiţii persoane fizice...

Articolul 52

Consultanţii de investiţii vor transmite...

Capitolul V

Articolul 53

Articolul 54

Articolul 55

Articolul 56

Articolul 57

Articolul 58

Articolul 59

Articolul 60

1. adresa sediului social sau...

2. obiectul de activitate exclusiv,...

3. capitalul social subscris şi...

4. certificarea faptului ca societatea...

Articolul 61

Articolul 62

Sucursala are obligaţia sa notifice...

Titlul III

Capitolul I

Articolul 63

Articolul 64

S.S.I.F. are obligaţia întocmirii unor...

Articolul 65

Articolul 66

Articolul 67

Articolul 68

Articolul 69

S.S.I.F. autorizata sa presteze serviciile...

Articolul 70

În îndeplinirea atribuţiilor, reprezentantul compartimentului...

Articolul 71

Pentru a fi autorizata de...

Articolul 72

Articolul 73

Articolul 74

După retragerea, în condiţiile art....

Articolul 75

Reprezentantul compartimentului de control intern...

Articolul 76

În aplicarea responsabilităţilor prevăzute la...

Articolul 77

Articolul 78

Articolul 79

La sfârşitul fiecărui an, până...

Articolul 80

(i) eficacitatea şi controlul adecvat...

(îi) măsura în care S.S.I.F....

(iii) eficacitatea şi caracterul adecvat...

Articolul 81

Articolul 82

S.S.I.F. trebuie să stabilească şi...

Articolul 83

S.S.I.F. are obligaţia de a...

Articolul 84

Articolul 85

Articolul 86

Articolul 87

Capitolul II

Articolul 88

În aplicarea prezentului regulament, tranzacţia...

(i) persoana relevanta;

(îi) orice persoană cu care...

(iii) o persoană a carei...

Articolul 89

(i) acelei persoane îi este...

(îi) implica folosirea abuzivă sau...

(iii) intră în conflict sau...

(i) sa participe la o...

(îi) sa sfatuiasca sau sa...

SECTUNEA 2

Păstrarea în siguranţa a activelor...

Articolul 90

Articolul 91

Articolul 92

Articolul 93

Articolul 94

Articolul 95

S.S.I.F. trebuie să se asigure...

Articolul 96

Articolul 97

Articolul 98

Articolul 99

S.S.I.F. va păstra şi va...

Articolul 100

Articolul 101

Articolul 102

Articolul 103

(i) existenta, natura şi suma...

(îi) plata tarifului şi comisionului...

Capitolul III

Articolul 104

Articolul 105

(i) perioadei precedente de 5...

(îi) întregii perioade pentru care...

(iii) unei perioade mai mari,...

Articolul 106

Articolul 107

Articolul 108

Articolul 109

Articolul 110

Articolul 111

Articolul 112

Articolul 113

Articolul 114

Articolul 115

Articolul 116

Articolul 117

În aplicarea prevederilor art. 110...

Articolul 118

Articolul 119

Articolul 120

În aplicarea prevederilor art. 110...

Articolul 121

S.S.I.F. are obligaţia completării unui...

Articolul 122

Articolul 123

Articolul 124

Articolul 125

Articolul 126

Articolul 127

Toate informaţiile, incluzând materialele publicitare,...

Articolul 128

În cazul materialelor publicitare de...

Articolul 129

Capitolul IV

Articolul 130

Articolul 131

Articolul 132

Articolul 133

Articolul 134

Articolul 135

În cazul în care un...

Capitolul V

Articolul 136

Articolul 137

Articolul 138

Articolul 139

Articolul 140

Capitolul VI

Articolul 141

Articolul 142

Articolul 143

Articolul 144

Articolul 145

În cazul unui ordin limita...

Capitolul VII

Articolul 146

Articolul 147

Capitolul VIII

Articolul 148

Articolul 149

Articolul 150

În cazul în care instrumentele...

Articolul 151

Articolul 152

Articolul 153

1. situaţiile financiare anuale compuse...

2. raportul administratorilor;

3. raportul auditorului financiar;

Articolul 154

Articolul 155

Societăţile de servicii de investiţii...

Articolul 156

Articolul 157

Articolul 158

Articolul 159

C.N.V.M. va verifica dacă S.S.I.F....

Articolul 160

Articolul 161

SECTUNEA 3

Obligaţiile S.S.I.F. privind transparenta posttranzactionare

Articolul 162

Articolul 163

Următoarele fapte sunt considerate ca...

Articolul 164

În aplicarea art. 244 alin....

Articolul 165

Articolul 166

Titlul IV

Capitolul I

Articolul 167

Articolul 168

Înainte de încheierea unui contract...

1. denumirea S.S.I.F., serviciile de...

2. numele şi prenumele conducătorilor...

3. autorizaţia acordată de C.N.V.M....

1. descrierea caracteristicilor principale ale...

2. costul total pe care...

3. precizarea faptului ca:

a. serviciile de investiţii financiare...

b. operaţiunile ce urmează a...

c. performanţele statistice realizate nu...

4. notificarea cu privire la...

5. indicarea termenului-limita până la...

6. precizarea modalităţilor de plată...

7. indicarea oricărui cost suplimentar...

1. existenta dreptului de denunţare...

2. durata minima pentru care...

3. drepturile pe care le...

4. indicarea modalităţilor practice de...

5. normele legale din România,...

6. orice clauza contractuală privind...

7. limba sau limbile în...

1. posibilitatea apelarii la proceduri...

2. existenta unor fonduri de...

Articolul 169

Informaţiile prevăzute la art. 168,...

Articolul 170

Articolul 171

Articolul 172

Articolul 173

Termenul prevăzut la art. 28...

Articolul 174

Articolul 175

Articolul 176

Contractele pentru furnizarea de servicii...

Capitolul II

Articolul 177

Utilizarea internetului ca mijloc de...

Articolul 178

S.S.I.F. care prestează servicii de...

Articolul 179

Articolul 180

Atunci când oferta unui S.S.I.F....

Articolul 181

În situaţia în care prestează...

Articolul 182

Articolul 183

Articolul 184

Articolul 185

Articolul 186

Articolul 187

Articolul 188

S.S.I.F. va adopta măsurile necesare...

Articolul 189

S.S.I.F. trebuie să elaboreze proceduri...

Titlul V

Capitolul I

Articolul 190

Articolul 191

Articolul 192

Creditul acordat de S.S.I.F., valoarea...

Articolul 193

C.N.V.M. poate interzice unei S.S.I.F.,...

Articolul 194

Capitolul II

Articolul 195

La deschiderea unui cont de...

Articolul 196

Articolul 197

Articolul 198

Articolul 199

Articolul 200

Veniturile din dobânzi şi dividende...

Articolul 201

S.S.I.F. care intermediaza oferte publice...

Capitolul III

Articolul 202

Articolul 203

Articolul 204

Articolul 205

Capitolul IV

Articolul 206

Articolul 207

Articolul 208

Articolul 209

Prevederile art. 196, art. 198...

Capitolul V

Articolul 210

Articolul 211

Articolul 212

Articolul 213

Titlul VI

Cooperarea C.N.V.M. cu autorităţi competente...

Capitolul I

Articolul 214

Articolul 215

Articolul 216

C.N.V.M. poate solicita cooperarea unei...

Articolul 217

În situaţia în care C.N.V.M....

Articolul 218

Articolul 219

Prevederile prezentului capitol nu vor...

Articolul 220

Articolul 221

În aplicarea art. 13 alin....

Articolul 222

Articolul 223

Articolul 224

Orice măsură adoptată conform art....

Capitolul II

Articolul 225

Articolul 226

Atunci când informaţiile ce urmează...

Titlul VII

Sancţiuni

Articolul 227

Încălcarea dispoziţiilor prezentului regulament se...

Articolul 228

1. avertisment;

2. amenda.

1. suspendarea autorizaţiei;

2. retragerea autorizaţiei;

3. interzicerea temporară a desfăşurării...

Articolul 229

Nerespectarea condiţiilor impuse la autorizare,...

Articolul 230

Nerespectarea prevederilor art. 13 alin....

Articolul 231

Nerespectarea în mod intentionat de...

Articolul 232

Nerespectarea cerinţelor prevăzute la art....

Titlul VIII

Dispoziţii tranzitorii şi finale

Articolul 233

Prevederile titlului III, capitolul VIII,...

Articolul 234

S.S.I.F. va proceda la clasificarea...

Articolul 235

Articolul 236

S.S.I.F. va supune aprobării C.N.V.M....

Articolul 237

Anexele nr. 1-11 fac parte...

Articolul 238

Prezentul regulament şi ordinul de...

Articolul 239

Prevederile art. 2 alin. (10)...

Articolul 240

Regulamentul C.N.V.M. nr. 2/2006 privind...

"Art. 37 - (1) În...

"(2) Operatorii de piaţa vor...

"Art. 68 - (1) Participanţii...

"Art. 79 - Entitatile autorizate...

...........................................................................

1. C.N.V.M. a încheiat un...

"(2) Intermediarii autorizaţi în statele...

Articolul 241

Articolul 242

Prezentul regulament transpune prevederile următoarelor...

Anexa 1 A

*Font 7*

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

separată, cu semnatura reprezentantului legal...

*Font 7*

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

separată, cu semnatura reprezentantului legal...

┌────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ PAGINA 3/4 │ │

│ 11. MEMBRII CONSILIULUI DE...

│ADMINISTRAŢIE, CONDUCĂTORII SOCIETĂŢII, │ CERERE...

│ REPREZENTANŢII COMPARTIMENTULUI DE │...

│CONTROL INTERN, AGENŢII PENTRU SERVICII...

│ DE INVESTIŢII FINANCIARE │...

├────────────────────────────────────────┼─────────────────────────┬───────────────────────────────────────────────────┤

│ Numele şi prenumele │...

├────────────────────────────────────────┼─────────────────────────┼───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┤

├────────────────────────────────────────┼─────────────────────────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤

├────────────────────────────────────────┴─────────────────────────┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┤

│Numele şi prenumele reprezentantului legal:...

│Semnatura reprezentantului legal: ................................................... │

│Data: Ştampila societăţii │

└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

NOTĂ:

Dacă o pagina nu este...

reprezentantului legal şi ştampila societăţii.

│ PAGINA 4/4 │ │

│ DATE DESPRE │ CERERE...

│ ACTIONARII SSIF │ SOCIETĂŢII...

├────────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│12. ACŢIONARI SSIF Persoane fizice/juridice*4)...

├────┬────────────────────────┬──────────────┬────────────────┬────────────────────────┬───────────────────────────────┤

│ │ │ │ Autoritatea...

│Nr. │ ACŢIONARI*5) │ Statul...

│crt.│Denumire/Nume şi prenume│ rezident │...

│ │ │ │ supraveghere*6)│acţiuni│capitalul...

├────┼────────────────────────┼──────────────┼────────────────┼───────┼────────────────┼───────────────────────────────┤

├────┴────────────────────────┴──────────────┴────────────────┴───────┴────────────────┴───────────────────────────────┤

│ Numele şi prenumele reprezentantului...

│ Semnatura reprezentantului legal: ...................................................

│ Data: Ştampila societăţii │

NOTĂ:

Dacă o pagina nu este...

--------

*1) În cazul autorizării unei...

*2) Se va completa în...

*3) Coloana "Funcţia" se va...

*4) Dacă societatea are mai...

*5) Coloana "Acţionari" se va...

*6) Se completează numai pentru...

*7) Pentru persoanele fizice şi...

Anexa 1 B

*Font 7*

┌──────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ │ OPIS DOCUMENTE AUTORIZAREA...

│ PAGINA 1/2 │ societăţii...

│ │ ....................................*1) │

├──────────────────────────────┴───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬───────────┤

│1. Actul constitutiv │ │

├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│- original │ [ ]...

│- copie legalizată │ [...

│2. Copia încheierii judecătorului delegat...

│ şi de înregistrare a...

│3. Copia certificatului de înregistrare...

├──────────────────────────┬────┬──────────┬─────────────┬────────────────┬──────────────┬──────────────┬──┴───────────┤

│4. Membrii Consiliului │ │...

│ de Administraţie │ │Copie...

├──────────────────────────┤ CV │ de │...

│ Nume şi prenume │...

│ │ │ │ │...

├──────────────────────────┼────┼──────────┼─────────────┼────────────────┼──────────────┼──────────────┼──────────────┤

│ │[ ] │ [...

│5. Conducătorii societăţii│ │ │...

├──────────────────────────┤ │Copie act │ Copie...

│ Nume şi prenume │...

│ │ │identitate│act de studii│...

│ │ │ │ │...

│ │[ ] │ [...

├──────────────────────────┴────┼──────────┴─────────────┼────────────────┴──────────────┼──────────────┴─┬────────────┤

│6. Acţionari semnificativi │ Extras...

│ persoane juridice │(art. 7,...

├───────────────────────────────┤ e), pct. 1) │...

│ Denumire │ │ │...

├───────────────────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────────┼────────────────┼────────────┤

│ │ [ ] │...

├───────────────────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────────┼────────────────┴────────────┤

│7. Acţionari semnificativi │Copie act...

│ persoane fizice │ │...

├───────────────────────────────┤ │ în copie legalizată...

│ Nume şi prenume │...

├───────────────────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────────┼─────────────────────────────┤

│ │ [ ] │...

├───────────────────────────────┴────────────────────────┴───────────────────────────────┴─────────────────┬───────────┤

│8. Declaraţie pe propria răspundere,...

├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │

│ Denumire acţionar │ │

│ │ [ ] │

│9. Chestionar completat de fiecare...

│ Denumire acţionar │ │

│ │ [ ] │

├──────────────────────┬────────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────┴───────────┤

│10. Regulamente │Regulament de organizare...

│ │ care cuprinde şi...

│ ├────────────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────┤

│ │ [ ] │...

├──────────────────────┴────────────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────────┬───────────┤

│11. Planul de afaceri (trebuie...

└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────────┘

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

--------

*1) Se va completa denumirea...

*2) Se va completa denumirea...

*3) S.S.I.F. care solicită autorizarea...

*4) S.S.I.F. care solicită autorizarea...

*5) Se va transmite în...

*6) Se va transmite în...

Anexa 1 C

DECLARAŢIE

Subsemnatul .............................., cu domiciliul în...

Data şi semnată astăzi, pe...

Data ..................

Semnatura ....................

-------

*1) Se completează BI pentru...

*2) Se completează funcţia deţinută:...

*3) Se completează denumirea societăţii...

*4) Se completează:

- (4) pentru membrul consiliului...

- (5) pentru conducător şi/sau...

Anexa 1 D

DECLARAŢIE

Subsemnatul ......................, cu domiciliul în...

*Font 8*

a) detineri individuale:

┌────┬────────────────────────────┬─────────────────────────────┬──────────────────────────────────┐

│Nr. │Denumirea societăţii în care│Statul...

│crt.│ sunt deţinute acţiuni │în...

├────┼────────────────────────────┼─────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤

└────┴────────────────────────────┴─────────────────────────────┴──────────────────────────────────┘

b) detineri în legătură cu...

┌────┬───────────────┬────────────────────┬─────────────────────┬──────────────────────────────────┐

│Nr. │ Persoana │Denumirea societăţii│...

│crt.│ implicata │ în care...

│ │ │ deţinute acţiuni...

├────┼───────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼──────────────────────────────────┤

└────┴───────────────┴────────────────────┴─────────────────────┴──────────────────────────────────┘

c) detineri în legătură cu...

┌────┬────────────────┬────────────────────┬─────────────────────┬─────────────────────────────────┐

│ │Persoana cu care│Denumirea societăţii│...

│Nr. │ se afla în...

│crt.│legături strânse│ deţinute acţiuni │sunt...

│ │ │ │ │societăţii/drepturile...

├────┼────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────────────────┤

└────┴────────────────┴────────────────────┴─────────────────────┴─────────────────────────────────┘

Data şi semnată astăzi, pe...

Data ..................

Semnatura ....................

---------

*1) Se completează BI pentru...

*2) Se completează funcţia deţinută:...

*3) Se completează denumirea societăţii...

Anexa 1 E

CHESTIONAR*)

pentru actionarii direcţi/indirecti ai entitatii...

autorizarea ca societate de servicii...

care intenţionează sa dobândească sau...

semnificativă în cadrul unei S.S.I.F.

1. Denumirea şi adresa sediului...

comunică informaţiile:

......................................................................

2. Tipul acţionarului: direct [...

3. Identitatea acţionarului S.S.I.F.:

3.1. pentru persoanele juridice se...

codul unic de înregistrare şi...

......................................................................

.....................................................................;

3.2. pentru persoanele fizice se...

şi numărul actului de identitate,...

CNP-ul, locul naşterii, cetăţenia şi...

străini se va preciza, dacă...

stabilit domiciliul/reşedinţa în România.

......................................................................

4. Pentru acţionarul persoana juridică,...

transmite şi o lista cuprinzând...

semnificativi se va preciza şi...

ce revin fiecăruia dintre aceştia.

......................................................................

5. Precizati identitatea membrilor consiliului...

persoanelor care asigura conducerea activităţii...

juridică, menţionat la pct. 3.1...

acestora, adresa şi numărul de...

......................................................................

6. Persoana fizica menţionată la...

conducătorii S.S.I.F.?

......................................................................

7. În situaţia în care...

categoria instituţiilor de credit, instituţiilor...

societăţilor de asigurări, se vor...

însărcinate cu supravegherea sa pe...

consolidata, precum şi atribuţiile şi...

Furnizarea acestor informaţii nu este...

de supraveghere este C.N.V.M.

......................................................................

8. Precizati care este provenienţă...

participatiei la capitalul social al...

......................................................................

9. Precizati care este scopul...

al S.S.I.F. Care sunt orientările...

legătură cu natura şi volumul...

......................................................................

10. Acţionarul sau actionarii săi...

în prezent obiectul unor anchete...

Aceste proceduri s-au încheiat cu...

dati detalii, indiferent dacă între...

......................................................................

11. Asociaţii/actionarii, administratorii sau persoanele...

conducerea activităţii curente a acţionarului...

pct. 3.1, au fost condamnaţi...

pentru gestiune frauduloasă, abuz de...

delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau...

infracţiuni de natura economică sau...

la art. 273 alin. (1)...

al unor sancţiuni similare aplicate...

supraveghere şi reglementare în domeniul...

afirmativ, dati detalii.

......................................................................

12. În ultimii 5 ani...

de către autorităţile însărcinate cu...

din România sau din străinătate?...

......................................................................

13. Va aflaţi sau v-aţi...

autoritate din România sau din...

domeniul financiar-bancar? În caz afirmativ,...

......................................................................

14. Comunicaţi orice alte informaţii...

cat mai completa şi corecta...

reputaţiei participantului la capitalul social...

......................................................................

Subsemnatul declar pe propria răspundere,...

ce priveşte fondurile utilizate pentru...

social al societăţii de servicii...

prevederile art. 6 alin. (3)...

chestionar sunt complete şi conforme...

comunic de îndată C.N.V.M. orice...

sa transmit în fiecare an...

aceasta, la rândul ei, trebuie...

dispoziţiilor legale în vigoare.

Denumirea/Numele şi prenumele (pentru persoanele...

reprezentanţii lor legali/statutari)

Semnatura Ştampila (dacă este cazul)

Data ................

--------

Anexa 1 F

DECLARAŢIE

1. Subsemnatul .....................*1), cu domiciliul...

*Font 8*

a) detineri individuale:

│Nr. │Denumirea societăţii în care│Statul...

│crt.│ sunt deţinute acţiuni │în...

b) detineri în legătură cu...

│Nr. │ Persoana │Denumirea societăţii│...

│crt.│ implicata │ în care...

│ │ │ deţinute acţiuni...

c) detineri în legătură cu...

│ │Persoana cu care│Denumirea societăţii│...

│Nr. │ se afla în...

│crt.│legături strânse│ deţinute acţiuni │sunt...

│ │ │ │ │societăţii/drepturile...

2. Valoarea dividendelor încasate în...

lit. a) este următoarea*4):

┌────┬────────────────────────────┬────────────────────────┬────────────────────┬──────────────────┐

│Nr. │Denumirea societăţii în care│...

│crt.│ sunt deţinute acţiuni │...

├────┼────────────────────────────┼────────────────────────┼────────────────────┼──────────────────┤

└────┴────────────────────────────┴────────────────────────┴────────────────────┴──────────────────┘

Veniturile obţinute din activitatea de...

desfăşurat în ultimii 3 ani...

......................................................................

Deţin depozite la instituţii de...

............................................................... lei;

............................................................ valuta.

Deţin participatii la organisme de...

în valori mobiliare din România...

................................................................. lei;

.............................................................. valuta.

Alte creanţe având fiecare o...

care le deţin (inclusiv obligaţiuni,...

......................................................................

Notă: Pct. 2 nu se...

Data şi semnată astăzi, pe...

conform legii.

Data ....................

Semnatura ...............

--------

*1) Se completează numele şi...

*2) Se completează BI pentru...

*3) Se completează denumirea societăţii...

*4) Se indica valoarea dividendelor...

*5) Se precizează calitatea/profesia (salariat,...

Anexa 1 G

DECLARAŢIE

Subsemnatul ...................., cu domiciliul în...

*Font 8*

a) detineri individuale:

│Nr. │Denumirea societăţii în care│Statul...

│crt.│ sunt deţinute acţiuni │în...

b) detineri în legătură cu...

│Nr. │ Persoana │Denumirea societăţii│...

│crt.│ implicata │ în care...

│ │ │ deţinute acţiuni...

c) detineri în legătură cu...

│ │Persoana cu care│Denumirea societăţii│...

│Nr. │ se afla în...

│crt.│legături strânse│ deţinute acţiuni │sunt...

│ │ │ │ │societăţii/drepturile...

Data şi semnată astăzi, pe...

Data ..................

Semnatura ....................

--------

*1) Se completează BI pentru...

*2) Se completează numele persoanei...

*3) Se completează denumirea societăţii...

Anexa 1 H

*Font 7*

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

--------

*1) Se va completa denumirea...

*2) În cazul în care...

*3) În cazul în care...

*4) În cazul în care...

Anexa 1 I

*Font 7*

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

-------

*1) Se va completa denumirea...

Anexa 1 J

*Font 7*

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

--------

*1) În cazul în care...

Anexa 1 K

*Font 7*

┌─────────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ │ OPIS DOCUMENTE PENTRU...

│ PAGINA 1/2 │ FUNCŢIONARE...

│ │ ....................................................................*1) │

├─────────────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│ Documente generale │

├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤

│- Hotărârea organului statutar al...

├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Actul adiţional la actul...

│ - original │ [...

│ - copie legalizată │...

│- Dovada achitării în contul...

├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴─────────────┤

│ Documente specifice pentru │

│ (se bifeaza documentele anexate...

├──────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤

│ Modificarea capitalului │- dovada...

│ social │special în acest...

│ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- raportul auditorului financiar...

│ │majorării/reducerii capitalului social │...

├──────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ Modificarea obiectului │- dovada...

│ de activitate │nr. 297/2004...

│ Modificarea structurii │- contracte...

│ actionariatului ca │ │...

│ urmare a dobândirii sau...

│ diminuării poziţiilor │- extras...

│ semnificative aprobate │ │...

│ de C.N.V.M. conform ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ art. 12 din prezentul...

│ regulament, respectiv │- noua...

│ art. 18 alin. (4)...

│ din Legea nr. 297/2004...

├──────────────────────────┼─────────┬──────────┬──────────┬────────────────┬────────────┬──────────────┬┴─────────────┤

│ Modificarea componentei │ │...

│ consiliului de │ │legalizată│Copie...

│ administraţie │ CV │...

│ Numele şi prenumele │...

│ noului administrator │ │legalizată│...

├──────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┼────────────────┼────────────┼──────────────┼──────────────┤

│ │ [ ] │...

│Modificarea conducătorilor│ │ Copie │...

│ societăţii │ │legalizată│Copie act...

│ │ CV │ act...

│ Numele şi prenumele │...

│ noului conducător │ │legalizată│...

│ │ [ ] │...

├──────────────────────────┼─────────┴──────────┴──────────┴────────────────┴────────────┴──────────────┴┬─────────────┤

│ Schimbarea sediului │- copie...

│ social │destinat sediului social...

│ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴─────────────┤

│ │ Tipul contractului: │

│ ├──────────────────────┬──────────────────────┬──────────────────────┬──────────────────────┤

│ │ proprietate [ ]...

│ ├──────────────────────┴──────────────────────┴──────────────────────┴──────────────────────┤

│ │ În cazul contractului...

│ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤

│ │ - declaraţia autentificată...

│ │ destinaţia spaţiului subinchiriat...

│ │ - copia legalizată...

│ │ autoritatea fiscală │...

│ │- declaraţie pe propria...

│ │ reprezentantului legal al...

└──────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴─────────────┘

-------

*1) Se va completa denumirea...

*2) Nu se va transmite...

│ │ OPIS DOCUMENTE PENTRU...

│ PAGINA 2/2 │ FUNCŢIONARE...

│ │ ....................................................................*1) │

├─────────────────────┴────┬──────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│ Înfiinţarea/desfiinţarea │- copie legalizată│...

│ de sedii secundare │a...

│ │atesta deţinerea │ proprietate...

│ │cu titlu legal a...

│ │spaţiului destinat│ În cazul...

│ │funcţionarii ├────────────────────────────────────────────────────────────┬───────────┤

│ │sediului secundar │- declaraţia...

│ │al S.S.I.F. │ cu...

│ │ ├────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│ │ │- copia legalizată...

│ │ │ înregistrat la...

│ ├──────────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│ │- regulamentul de organizare...

│ │ la art. 15,...

│ ├───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│ │- nota explicativa privind...

│ │ investiţii financiare şi,...

│ │ control intern care...

│ │ cazul solicitării retragerii...

│ │- declaraţie pe propria...

│ │ S.S.I.F. care va...

├──────────────────────────┴───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────────┤

│ Numele şi prenumele conducătorului:...

│ Numele şi prenumele reprezentantului...

│ de control intern: ...............................................

│ Data: Ştampila societăţii │

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

-------

*1) Se va completa denumirea...

Anexa 1 L

*Font 8*

DECLARAŢIE^I)

Subsemnatul .................., cu domiciliul în...

posesor al actului de identitate...

de ................... la data de...

................., CNP ......................, în calitate...

societăţii de servicii de investiţii...

prin prezenta ca sediul secundar...

îndeplineşte cerinţele menţionate la art....

nr. 32/2006 privind serviciile de...

Totodată, mentionez următoarele date cu...

solicitam autorizarea:

Nr. telefon:

Nr. fax:

Adresa de posta electronică:

Reprezentanţi compartiment de control intern:

┌────┬────────────────────────────────────────────────────────────┬────────────────────────────────┐

│Nr. │ Nume şi prenume...

│crt.│ │ │

├────┼────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤

└────┴────────────────────────────────────────────────────────────┴────────────────────────────────┘

Agenţi pentru servicii de investiţii...

│Nr. │ Nume şi prenume...

│crt.│ │ │

Data şi semnată astăzi, pe...

conform legii.

Data ................................

Semnatura ...........................

--------

^I) Se completează în cazul...

*1) Se completează BI pentru...

*2) Se completează denumirea societăţii...

*3) Se completează alin. (2)...

*Font 8*

DECLARAŢIE^II

Subsemnatul ............................, cu domiciliul în...

posesor al actului de identitate...

la data de .............., valabil...

în calitate de conducător al...

declar prin prezenta ca sediul...

îndeplineşte cerinţele menţionate la art....

serviciile de investiţii financiare.

Totodată, mentionez următoarele date cu...

autorizarea:

Nr. telefon:

Nr. fax:

Adresa de posta electronică:

Adresa sucursalei căreia i se...

Agenţi pentru servicii de investiţii...

│Nr. │ Nume şi prenume...

│crt.│ │ │

Data şi semnată astăzi, pe...

conform legii.

Data .........................

Semnatura ....................

--------

^II Se completează în cazul...

*1) Se completează BI pentru...

*2) Se completează denumirea societăţii...

*Font 8*

DECLARAŢIE^III

Subsemnatul ............................., cu domiciliul în...

posesor al actului de identitate...

la data de ..................., valabil...

calitate de conducător al societăţii...

declar prin prezenta ca:

- sediul secundar (agenţie sau...

decizia C.N.V.M. nr. ............., a...

- documentele, evidentele, arhiva societăţii...

- situaţia agenţilor pentru servicii...

investiţii financiare în numele societăţii...

┌────┬──────────────────────┬────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────┐

│ │ │ │ Situaţia...

│Nr. │ Nume şi prenume...

│crt.│ ASIF │ de autorizare...

│ │ │ ├────────────┬──────────────────────┤ retragerea...

│ │ │ │ din...

├────┼──────────────────────┼────────────────────┼────────────┼──────────────────────┼─────────────┤

│ │ │ │ │...

└────┴──────────────────────┴────────────────────┴────────────┴──────────────────────┴─────────────┘

- situaţia reprezentanţilor compartimentului de...

la sediul secundar este următoarea*3):

│ │ │ │ Situaţia...

│Nr. │ Nume şi prenume...

│crt.│ RCCI │ de autorizare...

│ │ │ ├────────────┬──────────────────────┤ retragerea...

│ │ │ │ din...

│ │ │ │ │...

Data şi semnată astăzi, pe...

conform legii.

Data .........................

Semnatura ....................

-------

^III Se completează în cazul...

*1) Se completează BI pentru...

*2) Se completează denumirea societăţii...

*3) Se completează în cazul...

DECLARAŢIE^IV

Subsemnatul ..................................., cu domiciliul în...

posesor al actului de identitate...

la data de .............., valabil...

calitate de ..................*2) al societăţii...

declar prin prezenta ca sediul...

îndeplineşte cerinţele menţionate la art....

serviciile de investiţii financiare.

Totodată, mentionez următoarele date cu...

Nr. telefon:

Nr. fax:

Adresa de posta electronică:

Data şi semnată astăzi, pe...

conform legii.

Data .........................

Semnatura ....................

--------

^IV Se completează pentru sediul...

*1) Se completează BI pentru...

*2) Se completează "reprezentant legal"...

*3) Se completează denumirea societăţii...

*4) Se precizează tipul sediului...

*5) Se completează:

- lit. g) pentru sediul...

- lit. g) pct. l...

Anexa 1 M

*Font 7*

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

--------

*1) Se va completa denumirea...

Anexa 1 N

*Font 7*

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

-------

*1) Se va completa denumirea...

Anexa 2 A

*Font 7*

-------

*1) Se completează numele persoanei...

*2) Se completează denumirea societăţii...

*3) Se completează BI pentru...

Anexa 2 B

DECLARAŢIE

Subsemnatul ..........................., cu domiciliul în...

Data şi semnată astăzi, pe...

Data .......................

Semnatura ..................

--------

*1) Se completează BI pentru...

Anexa 2 C

*Font 7*

-------

*1) Se completează numele persoanei...

*2) Se completează denumirea societăţii...

*3) Se va preciza motivul...

Anexa 3 A

*Font 7*

-------

*1) Se completează numele persoanei...

*2) Se completează denumirea societăţii...

*3) Se completează BI pentru...

Anexa 3 B

DECLARAŢIE

Subsemnatul ................................, cu domiciliul în...

Data şi semnată astăzi, pe...

Data ........................

Semnatura....................

-------

*1) Se completează BI pentru...

*2) Se completează tipul contractului...

Anexa 3 C

*Font 7*

-------

*1) Se completează numele persoanei...

*2) Se completează denumirea societăţii...

*3) Se va preciza motivul...

Anexa 4 A

*Font 7*

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

pagina separată, cu semnatura reprezentantului...

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

------

*1) Se va completa denumirea...

*2) Se va completa denumirea...

Anexa 4 B

*Font 7*

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

-------

*1) Se va completa denumirea...

Anexa 5 A

*Font 7*

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

-------

*1) Se solicita de către...

Anexa 5 B

*Font 7*

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

------

*1) Se va completa denumirea...

Anexa 5 C

*Font 7*

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

-------

*1) Se va completa denumirea...

*2) În cazul în care...

*3) În cazul în care...

*4) În cazul în care...

Anexa 6 A

*Font 7*

Anexa 6 B

DECLARAŢIE

Subsemnatul ............................, cu domiciliul în...

Data şi semnată astăzi, pe...

Data .........................

Semnatura ....................

-------

*1) Se completează BI pentru...

Anexa 6 C

*Font 7*

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

Anexa 6 D

DECLARAŢIE

Subsemnatul ............................, cu domiciliul în...

Data şi semnată astăzi, pe...

Data .................. Semnatura ...................

-------

*1) Se completează BI pentru...

*2) Se completează funcţia deţinută:...

*3) Se completează denumirea societăţii...

Anexa 7 A

*Font 8*

Evidenta operaţiunilor de împrumut

┌────────┬──────────┬──────────────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────────┐

│ │ │ Volum valori...

│ Simbol │ Scadenta │...

│ │ ├───────────┬──────────┬────────────┬──────────┼───────────┬──────────┬────────────┬──────────┤

│ │ │ Clienţi │...

├────────┼──────────┼───────────┼──────────┼────────────┼──────────┼───────────┼──────────┼────────────┼──────────┤

│ 1 │ 2 │...

│ SMB │< 30 zile...

│ │30-60 zile│ │ │...

│ │> 60 zile │...

│ │ │ │ │...

└────────┴──────────┴───────────┴──────────┴────────────┴──────────┴───────────┴──────────┴────────────┴──────────┘

Explicaţii:

1 - Se va completa...

2 - Se va completa...

3, 5 - Se va...

4 - Se va completa...

6 - Se va completa...

7, 9 - Se va...

8, 10 - Se va...

Anexa 7 B

Evidenta cumpărărilor în marja la...

(pentru alte instrumente decât cele...

*Font 7*

┌──────┬──────────┬───────────────────┬───────────────────┬──────────┬───────────────────────────────────┬─────────────┐

│ │ │Valori mobiliare în│...

│ │ │ marja cumpărate...

│Simbol│ Scadenta ├─────────┬─────────┼─────────┬─────────┤ acordate ├───────┬───────────────────────────┤...

│ │ │ │ │...

│ │ │Cantitate│ Valoare │Cantitate│...

│ │ │ │ │...

├──────┼──────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┼──────────┼───────┼───────────────────────────┼─────────────┤

│ 1 │ 2 │...

│ SMB │< 10 zile...

│ │10-30 zile│ │ │...

│ │> 30 zile │...

│ │ │ │ │...

└──────┴──────────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┴──────────┴───────┴───────────────────────────┴─────────────┘

Explicaţii:

1. Se va completa simbolul...

2. Se va completa scadenta...

3. Se va completa cantitatea...

4. Se va completa valoarea...

5. Se va completa cu...

6. Se va completa cu...

7. Se va completa cu...

8. Se va completa cu...

9. Se va completa cu...

10. Se va completa cu...

Anexa 7 C

Evidenta vânzărilor în lipsa

(pentru alte instrumente decât cele...

*Font 7*

┌──────┬──────────┬────────────────────────────────-┬──────────────────────────────────-┬────────────-┬────────────────┐

│ │ │Valori mobiliare vândute...

│ │ ├────────────────┬────────────────┼──────-┬───────────────────────────┤Total valori │Valoarea...

│Simbol│ Scadenta │ │ │...

│ │ │ Cantitate │...

│ │ │ │ │...

├──────┼──────────┼────────────────┼────────────────┼───────┼───────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤

│ 1 │ 2 │...

│ SMB │< 10 zile...

│ │10-30 zile│ │ │...

│ │> 30 zile │...

│ │ │ │ │...

└──────┴──────────┴────────────────┴────────────────┴───────┴───────────────────────────┴─────────────┴────────────────┘

Explicaţii:

1. Se va completa simbolul...

2. Se va completa scadenta...

3. Se va completa cantitatea...

4. Se va completa cu...

5. Se va completa cu...

6. Se va completa cu...

7. Se va completa cu...

8. Se va completa cu...

Anexa 7 D

Evidenta tranzacţiilor cu instrumente financiare...

la data de ________________

1. Tipul de contract -...

2. Număr de tranzacţii -...

3. Număr de contracte -...

4. Valoare - Valoarea nominală...

5. Poziţii deschise - Numărul...

6. Cumpărare/vânzare - tipul poziţiilor...

7. Expunere maxima - Maximul...

Notă:

În cazul în care nu...

Anexa 8

CLIENŢI PROFESIONALI

Articolul 1

Categorii de clienţi consideraţi profesionali

1. instituţii de credit;

2. societăţi de servicii de...

3. alte instituţii financiare autorizate...

4. societăţi de asigurări;

5. organisme de plasament colectiv...

6. fonduri de pensii şi...

7. traderii;

8. alţi investitori institutionali.

1. bilanţ contabil total: 20.000.000...

2. cifra de afaceri neta:...

3. fonduri proprii: 2.000.000 euro.

Articolul 2

Clienţi care pot fi trataţi...

Articolul 3

Procedura prin care clienţii pot...

Anexa 9

Serviciile de investiţii financiare ce...

1. servicii principale (servicii şi...

2. servicii conexe:

Anexa 10

Lista privind evidentele şi înregistrările...

ce trebuie păstrate de S.S.I.F.

*Font 7*

Anexa 11

Conţinutul formularului de ordin prevăzut...

îi) identificarea instrumentului;

iii) preţul unitar;

--------

Condensed HTML View

ORDIN nr. 121 din 21 decembrie 2006

EMITENT

Articolul 1

Articolul 2

Articolul 3

Titlul I

Articolul 1

Articolul 2

Articolul 3

Articolul 4

Articolul 5

Titlul II

Capitolul I

Articolul 6

Articolul 7

Articolul 8

Articolul 9

Articolul 10

Articolul 11

Articolul 12

Articolul 13

Articolul 14

Articolul 15

Articolul 16

Articolul 17

Articolul 18

Articolul 19

Articolul 20

Articolul 21

Articolul 22

Articolul 23

Articolul 24

Articolul 25

Articolul 26

Articolul 27

Capitolul II

Articolul 28

Articolul 29

Articolul 30

Articolul 31

Articolul 32

Capitolul III

Articolul 33

Articolul 34

Articolul 35

Articolul 36

Articolul 37

Articolul 38

Capitolul IV

Articolul 39

Articolul 40

Articolul 41

Articolul 42

Articolul 43

Articolul 44

Articolul 45

Articolul 46

Articolul 47

Articolul 48

Articolul 49

Articolul 50

Articolul 51

Articolul 52

Capitolul V

Articolul 53

Articolul 54

Articolul 55

Articolul 56

Articolul 57

Articolul 58

Articolul 59

Articolul 60

Articolul 61

Articolul 62

Titlul III

Capitolul I

Articolul 63

Articolul 64

Articolul 65