NORMA nr. 17 din 17 septembrie 2002

privind raportarea statistica la Banca Naţionala a României a operaţiunilor valutare de capital de natura datoriei private externe pe termen mediu şi lung

EMITENT

BANCA NAŢIONALA A ROMÂNIEI

Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 700 din 25 septembrie 2002

În baza dispoziţiilor art. 12 şi 51 din Legea nr. 101/1998 privind Statutul Băncii Naţionale a României, cu modificările şi completările ulterioare, precum şi a prevederilor art. 38 din Legea bancară nr. 58/1998, cu modificările şi completările ulterioare,

în temeiul art. 50 din Legea nr. 101/1998, cu modificările şi completările ulterioare,

Banca Naţionala a României emite prezenta norma.

Articolul 1

În sensul prezentei norme, constituie operaţiuni valutare de capital de natura datoriei private externe pe termen mediu şi lung, dacă nu sunt operaţiuni de natura datoriei publice externe, următoarele operaţiuni:

- credite de comerţ internaţional cu termen mai mare de un an potrivit art. 1 pct. 1.17.2.7 lit. a) din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 3/1997 privind efectuarea operaţiunilor valutare, cu modificările şi completările ulterioare, denumit în continuare Regulament;

- credite şi împrumuturi financiare cu termen mai mare de un an (inclusiv leasing financiar) potrivit art. 1 pct. 1.17.2.8 lit. a) şi pct. 1.17.2.14 lit. a) din Regulament, precum şi cele asimilate investiţiilor directe cuprinse la pct. 1.17.2.1 lit. a) din Regulament;

- operaţiuni cu titluri de credite emise de rezidenţi, cu scadenţa mai mare de un an, cuprinse la art. 1 pct. 1.17.2.4 lit. a) din Regulament, precum şi cele asimilate investiţiilor directe cuprinse la pct. 1.17.2.1 lit. a) din Regulament.

Articolul 2

(1) Toate persoanele juridice şi fizice rezidente care au încheiat contracte cu nerezidenti pentru operaţiuni valutare de capital de natura datoriei private externe pe termen mediu şi lung au obligaţia sa notifice operaţiunile respective prin transmiterea la Banca Naţionala a României - Direcţia statistica a Formularului F1 "Notificare la Banca Naţionala a României", prezentat în anexa nr. 1, şi a Formularului F2 "Scadentarul tragerilor, al rambursarilor de capital şi al plăţilor de dobânda şi comisioane", prezentat în anexa nr. 2, în termen de 30 de zile de la data încheierii contractului. Anexele nr. 1 şi 2 fac parte integrantă din prezenta norma. ... (2) Persoanele juridice şi fizice care, potrivit alin. (1), au notificat operaţiuni valutare de capital au în continuare obligaţia notificării la Banca Naţionala a României - Direcţia statistica a schimbării sediului social, rezilierii contractului şi a modificării, faţă de notificarea iniţială, a creditorului, a debitorului şi a valorii creditului, pe toată durata derulării operaţiunii notificate, prin transmiterea, în termen de 15 zile, a unui Formular F1 completat în mod corespunzător. Schimbarea de debitor se notifica de către debitorul cedent, noul debitor preluand în continuare obligaţiile de notificare sau de raportare în legătură cu angajamentul extern respectiv. ... (3) Pentru elaborarea de statistici privind datoria privată externa a României, instituţiile de credit (bănci, sucursale ale băncilor străine, case centrale ale cooperativelor de credit) au obligaţia sa transmită trimestrial la Banca Naţionala a României - Direcţia statistica, până în data de 15 a lunii următoare încheierii trimestrului, situaţia debitorilor, persoane juridice şi fizice rezidente, care derulează operaţiuni de aceasta natura fără a avea numărul de înregistrare din Registrul datoriei private externe (prezentată în anexa nr. 4, identificator atribuit de Banca Naţionala a României în baza notificării conform alin. (1). Anexa nr. 4 face parte integrantă din prezenta norma. ...

Articolul 3

(1) Persoanele juridice şi fizice selecţionate de către Banca Naţionala a României, pe criterii de esantionare statistica, ca titulare de contracte privind angajamente externe reprezentative pentru evaluarea datoriei private externe a României, la solicitarea letrica a Băncii Naţionale a României - Direcţia statistica, au obligaţia să raporteze date privind derularea acestor operaţiuni. Raportarea se va efectua potrivit Formularului F3 "Raportare statistica privind operaţiunile valutare de capital de natura datoriei private externe pe termen mediu şi lung", prezentat în anexa nr. 3 care face parte integrantă din prezenta norma. ... (2) Persoanele juridice şi fizice menţionate la alin. (1) vor notifica la Banca Naţionala a României - Direcţia statistica, în termen de 15 zile de la producerea lor, toate modificările survenite în "Scadentarul tragerilor, al rambursarilor de capital şi al plăţilor de dobânda şi comisioane" faţă de situaţia notificată iniţial, prin transmiterea a câte unui nou Formular F2 ori de câte ori survin astfel de modificări. ...

Articolul 4

Persoanele juridice şi fizice care, la data intrării în vigoare a prezentei norme, se afla în curs de raportare la Banca Naţionala a României a operaţiunilor valutare de natura datoriei private externe au obligaţia continuării raportarii statistice numai dacă sunt solicitate letric de către Banca Naţionala a României, conform art. 3, iar cele care nu sunt solicitate se vor conformă numai obligaţiilor prevăzute la art. 2.

Articolul 5

(1) Răspunderea pentru corectitudinea datelor şi informaţiilor transmise revine persoanei juridice sau fizice rezidente care a contractat operaţiunea de natura datoriei private externe. ... (2) Nerespectarea prevederilor prezentei norme intra sub incidenţa art. 60 din Legea nr. 101/1998 privind Statutul Băncii Naţionale a României, cu modificările şi completările ulterioare, precum şi ale art. 69 din Legea bancară nr. 58/1998, cu modificările şi completările ulterioare. ...

Articolul 6

Prezenta norma intră în vigoare la 30 de zile de la data publicării ei în Monitorul Oficial al României, Partea I.

p. GUVERNATORUL BĂNCII NAŢIONALE A ROMÂNIEI,

CRISTIAN POPA

Bucureşti, 17 septembrie 2002.

Nr. 17.

Anexa 1

Formular F1

Date de identificare ale persoanei juridice/fizice

(se completează obligatoriu indiferent care este obiectul notificării:

datele de identificare vor fi conform Certificatului de înregistrare

la CCIR, buletin de identitate)

┌──────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┐

│Denumire/nume şi prenume .............│ Numărul din Registrul datoriei │

│......................................│ private externe*) │

│Codul unic/cod numeric personal.......│ │

│ │ │

│Sediul social/domiciliul: Str.........│...................................... │

│ ├───────────────────────────────────────┤

│.............Nr.....Bl.....Ap.........│Potrivit art. 50 din Legea nr. 101/ │

│ │1998 privind Statutul B.N.R., cu │

│Localitate............................│modificările ulterioare, normele │

│ │emise de Banca Naţionala a României │

│..........Sector/Judeţ................│au caracter obligatoriu pentru │

│ │persoanele juridice publice şi private,│

│Cod poştal.......Telefon............. │precum şi pentru persoanele fizice. │

│ │ │

│Fax.......... E-mail................. │ │

└──────────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────┘

NOTIFICARE

la

BANCA NAŢIONALA A ROMÂNIEI

Direcţia Statistica

I. Obiectul notificării

┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ [] Contract nou (se completează capitolele II, │

│ III) │

│ [] Modificare sediu social (se completează datele de │

│ identificare │

│ [] Reziliere/Anulare contract începând cu (se completează datele de │

│ data../../... identificare) │

│ [] Schimbare creditor (se completează capitolul │

│ II B.) │

│ [] Schimbare debitor (se completează capitolele │

│ II A, IV) │

│ [] Modificare date privind contractul extern (se completează capitolul III) │

└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

II. Date privind părţile contractante

┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ │

│ A. Tipul beneficiarului rezident: │

│ │

│ [] Agent economic [] regie [] societate cu răspundere │

│ nebancar/nefinanciar: autonomă (R.A.) limitată (S.R.L.) │

│ [] societate [] alt tip agent ec ....... │

│ naţionala (S.N.) ........................ │

│ [] societate pe │

│ acţiuni (S.A.) │

│ [] banca/alta instituţie ──────────────────────────────────────────────── │

│ de credit [] alta instituţie [] organizaţie non- │

│ financiară guvernamentală │

│ [] persoana fizica [] alt tip (se va │

│ specifică)................................. │

└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

*) În cazul notificării unui contract nou se atribuie şi se completează de

către Banca Naţionala a României; în celelalte situaţii se completează de

către persoana juridică sau fizica notificatoare.

┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│B. Denumirea creditorului/împrumutătorului nerezident.................. │

│ │

│................................. Ţara ................................ │

│ │

│Tipul creditorului nerezident: │

│ │

│[] organism financiar [] banca/alta [] alta instituţie [] societate │

│ internaţional instituţie de financiară comercială │

│ credit nebancara/ │

│ nefinanciara │

│[] organism [] organizaţie [] persoana fizica │

│guvernamental non- [] altul (se va specifică............ │

│ guvernamentală │

│ │

│Ponderea deţinută de creditor în capitalul societăţii rezidente împrumutate: │

│[] nu deţine [] până la 10% [] între 10% şi 50% [] peste 50% │

└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

III. Date privind contractul extern

┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│Data semnării contractului Data intrării în vigoare../../.... │

│[zz/ll/aaaa]../../.... │

│ │

│Valoarea angajamentului ................ Valuta ........ │

│ │

│Obiectul contractului ...................................................... │

│ │

│Instituţia de credit/banca prin care se derulează operaţiunea .............. │

│ │

│Numărul transelor în care este acordat împrumutul: │

│ │

│[] una sau mai multe transe, toate având aceeaşi schema de rambursare a │

│ împrumutului │

│[] mai multe transe, fiecare schema [] număr necunoscut de transe │

│ proprie de rambursare (respectiv scheme de rambursare) │

│(în cazul împrumuturilor cu mai multe scheme de rambursare, scadentarul de │

│rambursare de la Formularul F2 se va completa separat pentru fiecare schema │

│de rambursare, în cazul numărului necunoscut de transe, se va completa un │

│singur scadentar pentru toată suma) │

│ │

│Tipul angajamentului extern: │

│ │

│[] Credite de comerţ internaţional [] Credit cumpărător │

│ [] Credit furnizor │

│ ────────────────────────────────────── │

│[] Credite şi împrumuturi financiare: [] Împrumut financiar standard │

│ [] Împrumut financiar tip revolving │

│ [] Leasing financiar │

│ [] Linie de finanţare │

│ [] Credit sindicalizat │

│ ────────────────────────────────────── │

│ │

│[] Titluri de credit: [] Obligaţiuni │

│ [] Bilete la ordin │

│ ────────────────────────────────────── │

│ │

│[] Altul (se va specifică)................................................. │

│ │

│Sectorul economic de destinaţie (codul şi denumirea clasei de activitate │

│(C.A.E.N.)................................................................. │

│ │

│........................................................................... │

└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ │

│ Dobânzi [] Cu dobânda [] Fără dobânda │

│ │

│ Tipul dobânzilor: │

│ [] fixa - rata (%) ......... │

│ [] flotanta - tipul: ........... │

│ [] variabila - rata 1 (%): ... interval: de la data ... până la data .... │

│ - rata 2 (%): ... interval: de la data ... până la data .... │

│ .......................................................... │

│ - rata n (%): ... interval: de la data ... până la data .... │

│ (pentru rata variabila noţiunea de interval semnifica │

│ perioada de aplicabilitate a ratei respective) │

│ │

│ │

│ Baza de calcul a dobânzii: │

│ │

│ [] 360 zile/an [] 365 zile/an │

│ │

│ │

│ Comisioane: [] Cu comisioane [] Fără comisioane │

│ │

│ │

│ Comision de administrare (%) ......... │

│ │

│ │

│ Comision de angajare (%) .............. │

│ │

│ Alte comisioane: ..................... │

│ │

│ │

│ │

└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

IV. Date de identificare ale noului debitor

(conform Certificatului de înregistrare al CCIR/buletin de identitate)

┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ │

│ Denumire/nume şi prenume .................... │

│ │

│ Cod unic/cod numeric personal ......... Sediul social/domiciliul: Str. ... │

│ │

│ ................ Nr. ... Bl. ...... Ap. ............... │

│ │

│ Localitate ................................................ │

│ │

│ Sector/Judeţ ............. Cod poştal ............... Telefon ........... │

│ │

│ Fax ................. E-mail ................ │

│ │

│ │

│ │

└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

Data completării formularului: .../.../...

Întocmit, Persoana autorizata,

Nume ..................... Nume .............

Prenume .................. Prenume ..........

Telefon .................. Funcţia ..........

E-mail ................... Semnatura autorizata

Ştampila pentru

persoane juridice

Fax ......................

INSTRUCŢIUNI DE COMPLETARE A FORMULARULUI F1

Formularul F1 se completează de către toate persoanele juridice şi fizice rezidente care au încheiat contracte cu nerezidenti pentru operaţiuni valutare de capital de natura datoriei private externe pe termen mediu şi lung, definite la art. 1 al prezentei norme, în vederea notificării acestora la Banca Naţionala a României - Direcţia statistica, str. Lipscani nr. 25, sectorul 3, Bucureşti.

Completarea şi transmiterea letrica a Formularului F1 se vor efectua în termen de 30 de zile de la data încheierii contractului, precum şi în termen de 15 zile de la data schimbării sediului social, a rezilierii contractului şi a oricăror alte modificări faţă de notificarea iniţială, privind creditorul, debitorul şi alte date privind contractul extern.

Date de identificare a persoanei juridice sau fizice rezidente raportoare:

- se vor completa cu exactitate toate rubricile în conformitate cu datele din certificatul de înregistrare la Camera de Comerţ şi Industrie a României şi a Municipiului Bucureşti, respectiv din buletinul/cartea de identitate.

I. Obiectul notificării:

- se va selecta casuta corespunzătoare situaţiei;

- se vor urma indicaţiile de completare din dreapta casutei marcate.

II. Date privind părţile contractante:

- se vor selecta casutele corespunzătoare;

- "alt agent economic"/"alt creditor" - dacă se marcheaza casutele respective, se va preciza care sunt aceştia;

- "Denumirea creditorului/împrumutătorului nerezident" - în situaţia în care este un grup de instituţii de credit, se vor indica acest fapt, precum şi denumirea instituţiei conducatoare principale; în cazul emiterii de obligaţiuni se va menţiona denumirea instituţiei financiare nerezidente coordonatoare/promotoare a emisiunii; în cazul emiterii de bilete la ordin sau alte titluri de credit similare se va înscrie denumirea societăţii finanţatoare sau care a efectuat serviciile de lansare/vânzare pe piaţa externa;

- "Ţara" - se va preciza ţara de reşedinţa a instituţiei de credit nerezidente principale.

III. Date privind contractul extern:

- se completează toate rubricile;

- "Valoarea angajamentului" - se completează suma efectiv împrumutată, cu rotunjire la unitate, fără valoarea costurilor aferente (dobânzi, comisioane, alte speze);

- "Obiectul contractului" - se va preciza scopul în care a fost contractat angajamentul extern: investiţii în natura (construcţii capitale, retehnologizari, modernizări), mijloace circulante, asistenţa tehnica, pregătirea personalului, reparaţii, credite de trezorerie, credite de refinantare, achizitionare de valori mobiliare etc.;

- "Tipul angajamentului extern" - în cazul liniilor de finanţare raportarea se face de către instituţiile de credit prin care se derulează;

- "Sectorul economic de destinaţie" - se vor preciza codul şi denumirea clasei de activitate CAEN a activităţii în care va fi utilizata cu precădere finanţarea rezultată din angajamentul extern; dacă nu se face o alocare distinctă, se va preciza clasa de activitate a persoanei juridice conform certificatului de înregistrare la Camera de Comerţ şi Industrie a României şi a Municipiului Bucureşti.

IV. Date de identificare ale noului debitor:

Se vor completa de către debitorul cedent, în situaţia schimbării debitorului.

..................................................................

- "Persoana autorizata" - persoana imputernicita sa reprezinte societatea în relaţiile cu terţii.

Anexa 2

Formular F2

Scadentarul tragerilor, al rambursarilor de capital şi al

plăţilor de dobânda şi comisioane

┌────────────────────────────────────────────────────────┬─────────────────────┐

│ Persoana juridică/fizica ........................... │Numărul din Registrul│

│ Cod unic/Cod numeric Data semnării │ datoriei private │

│ personal .................. contractului .../.../...│ externe*) │

│ Valoarea angajamentului ... Valuta .............. │ │

│ │ .................. │

└────────────────────────────────────────────────────────┴─────────────────────┘

┌─────────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┐

│ │ │

│ Valoare avans ... valuta ... data │ Valoare │

│ plăţii ...│ reziduala ... valuta ... data ... │

│ │ │

└─────────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────┘

┌───┬───────────────┬───────────────┬───────────────┬───────────────┐

│Nr.│ Trageri/ │ Rambursări │ Plati de │ Plati de │

│crt│ utilizări │ de capital │ dobânda │ comisioane │

│ ├───────┬───────┼───────┬───────┼───────┬───────┼───────┬───────┤

│ │ Data │Suma şi│ Data │Suma şi│ Data │Suma şi│ Data │Suma şi│

│ │[zz/ll/│valuta │[zz/ll/│valuta │[zz/ll/│valuta │[zz/ll/│valuta │

│ │ aaaa] │ │ aaaa] │ │ aaaa] │ │ aaaa] │ │

├───┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤

│ 0 │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │

├───┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤

│ 1 │ │ │ │ │ │ │ │ │

├───┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤

│ 2 │ │ │ │ │ │ │ │ │

├───┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤

│ 3 │ │ │ │ │ │ │ │ │

├───┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤

│ 4 │ │ │ │ │ │ │ │ │

├───┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤

│ 5 │ │ │ │ │ │ │ │ │

├───┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤

│...│ │ │ │ │ │ │ │ │

├───┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤

│ │Total: │ │Total: │ │Total: │ │Total: │ │

└───┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┘

--------------

*) În cazul notificării unui contract nou se atribuie şi se completează de către Banca Naţionala a României; în celelalte situaţii se completează de către persoana juridică sau fizica notificatoare.

Notă:

-----

- În cazul în care nu se cunosc sumele şi datele exacte ale tranzacţiilor, acestea se vor estima;

- sumele se completează la nivel de unităţi fără zecimale;

- pentru fiecare transa cu schema proprie de rambursare scadentarul se va completa separat;

- în cazul în care numărul randurilor din tabel este insuficient, se vor anexa pagini suplimentare.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Data completării

formularului: .../.../... Prezenta notificare conţine ... pagini.

Întocmit, Persoana autorizata,

Nume ..................... Nume .............

Prenume .................. Prenume ..........

Telefon .................. Funcţia ..........

E-mail ................... Semnatura autorizata

Ştampila pentru

persoane juridice

Fax ......................

INSTRUCŢIUNI DE COMPLETARE A FORMULARULUI F2

Formularul F2 se va completa, ca şi Formularul F1, de către toate persoanele juridice şi fizice rezidente care au încheiat contracte cu nerezidenti pentru operaţiuni valutare de capital de natura datoriei private externe pe termen mediu şi lung, definite la art. 1 al prezentei norme, în vederea notificării acestora la Banca Naţionala a României - Direcţia statistica, str. Lipscani nr. 25, sectorul 3, Bucureşti. Transmiterea se va face în cel mult 30 de zile de la încheierea contractului extern, împreună cu Formularul F1.

De asemenea, persoanele juridice şi fizice selecţionate de către Banca Naţionala a României, pe criterii de esantionare statistica, ca titulare de contracte privind angajamente externe reprezentative pentru evaluarea datoriei private externe a României, solicitate letric de Banca Naţionala a României - Direcţia statistica, vor mai completa Formularul F2 ori de câte ori survin modificări ale scadentarului faţă de situaţia transmisă iniţial. În acest caz Formularul F2 se va transmite la Banca Naţionala a României - Direcţia statistica în cel mult 15 zile de la producerea modificării respective de scadentar.

Scadentarul tragerilor, al rambursarilor de capital şi al plăţilor de dobânda şi comisioane:

- se vor completa toate rubricile;

- "Valoarea angajamentului" - se completează suma efectiv împrumutată, cu rotunjire la unitate, fără valoarea costurilor aferente (dobânzi, comisioane, alte speze);

- "Valoare avans" - se completează numai în cazul existenţei unor plati în avans în cadrul contractului respectiv (situaţie intalnita la credite comerciale şi la leasing financiar);

- "Valoare reziduala" - se completează numai în cazul contractelor de leasing financiar;

- prin tragere se înţelege operaţiunea de transfer, de la creditorul nerezident la beneficiarul rezident, al sumei prevăzute în contractul extern, în totalitate sau parţial, sub forma bănească în cazul creditului financiar sau în natura (produse, servicii) în cazul creditului comercial şi al leasingului financiar;

- prin rambursare de capital se înţelege rambursarea angajamentului extern propriu-zis, fără valoarea costurilor aferente (dobânzi, comisioane, alte speze);

- "Plati de dobânda" - se completează valoarea dobânzii aferente contractului;

- "Plati de comisioane" - se completează valoarea comisioanelor aferente contractului, plătite la extern (nu se include valoarea primelor de asigurare şi a redevenţelor);

- se va respecta egalitatea:

a) în cazul contractelor de leasing financiar: Total trageri (col. 2) = Total rambursări de capital (col. 4) valoare avans valoarea reziduala; ... b) în cazul contractelor de credit comercial: Total trageri (col. 2) = Total rambursări de capital (col. 4) valoare avans; ... c) în cazul celorlalte tipuri de credite: Total trageri (col. 2) = Total rambursări de capital (col. 4). ...

Anexa 3

┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ │

│ Formularul F3 │

│ │

│ Raportarea statistica privind operaţiunile │

│ valutare de capital de natura datoriei │

│ private externe pe termen mediu şi lung │

│ │

├───────────────────────────────────────────────────┬──────────────────────────┤

│ Persoana juridică/fizica ....................... │ Numărul din Registrul │

│ ................................................ │datoriei private externe: │

│ Cod unic/Cod numeric personal .................. │ │

│ Data semnării contractului .../.../............. │ .................... │

│ Valoarea angajamentului ....... valuta ......... │ │

│ │ │

├───────────────────────────────────────────────────┴──────────────────────────┤

│ │

│ Datele calendaristice şi sumele tranzacţiilor efectuate │

│ în perioada de raportare │

│ Sumele se completează la nivel de unităţi fără zecimale │

│ │

│ a) Trageri/utilizări: │

│ │

├────────────┬──────────────────┐ │

│ Data │ Suma şi valuta │ │

│[zz/ll/aaaa]│ │ │

├────────────┴──────────────────┤ │

├───────────────────────────────┤ │

├───────────────────────────────┤ │

├───────────────────────────────┤ │

├───────────────────────────────┘ │

│ │

│ b) Plati efectuate la scadenta: │

│ │

├──────────────────────┬────────────────────┬────────────────────┐ │

│ Rate de capital │ Dobânzi │ Comisioane │ │

├────────────┬─────────┼────────────┬───────┼────────────┬───────┤ │

│ Data │ Suma şi │ Data │Suma şi│ Data │Suma şi│ │

│[zz/ll/aaaa]│ valuta │[zz/ll/aaaa]│valuta │[zz/ll/aaaa]│valuta │ │

├────────────┼─────────┼────────────┼───────┼────────────┼───────┤ │

├────────────┼─────────┼────────────┼───────┼────────────┼───────┤ │

├────────────┼─────────┼────────────┼───────┼────────────┼───────┤ │

├────────────┼─────────┼────────────┼───────┼────────────┼───────┤ │

├────────────┴─────────┴────────────┴───────┴────────────┴───────┘ │

│ │

│ c) Plati aflate la scadenta şi neefectuate: │

│ │

├──────────────────────┬────────────────────┬────────────────────┐ │

│ Rate de capital │ Dobânzi │ Comisioane │ │

├────────────┬─────────┼────────────┬───────┼────────────┬───────┤ │

│ Data │ Suma şi │ Data │Suma şi│ Data │Suma şi│ │

│[zz/ll/aaaa]│ valuta │[zz/ll/aaaa]│valuta │[zz/ll/aaaa]│valuta │ │

├────────────┼─────────┼────────────┼───────┼────────────┼───────┤ │

├────────────┼─────────┼────────────┼───────┼────────────┼───────┤ │

├────────────┼─────────┼────────────┼───────┼────────────┼───────┤ │

├────────────┼─────────┼────────────┼───────┼────────────┼───────┤ │

├────────────┴─────────┴────────────┴───────┴────────────┴───────┘ │

│ │

│ d) Plati de arierate: │

│ │

├──────────────────────┬────────────────────┬────────────────────┐ │

│ Rate de capital │ Dobânzi │ Comisioane │ │

├────────────┬─────────┼────────────┬───────┼────────────┬───────┤ │

│ Data │ Suma şi │ Data │Suma şi│ Data │Suma şi│ │

│[zz/ll/aaaa]│ valuta │[zz/ll/aaaa]│valuta │[zz/ll/aaaa]│valuta │ │

├────────────┼─────────┼────────────┼───────┼────────────┼───────┤ │

├────────────┼─────────┼────────────┼───────┼────────────┼───────┤ │

├────────────┼─────────┼────────────┼───────┼────────────┼───────┤ │

├────────────┼─────────┼────────────┼───────┼────────────┼───────┤ │

├────────────┴─────────┴────────────┴───────┴────────────┴───────┘ │

│ │

│ │

│ Întocmit, Persoana autorizata, │

│ │

│ Nume ................ Nume ............... │

│ │

│ Prenume ............. Prenume ............ │

│ │

│ Telefon ............. Funcţia ............. │

│ │

│ Fax ................. Semnatura autorizata │

│ │

│ E-mail .............. Ştampila pentru persoane │

│ juridice │

│ │

│ │

│ │

│ │

└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

INSTRUCŢIUNI DE COMPLETARE A FORMULARULUI F3

Formularele F3 se vor completa şi se vor transmite de către persoanele juridice şi fizice care, după ce au notificat o operaţiune valutară de capital de natura datoriei private externe prin completarea formularelor F1 şi F2, au primit solicitarea letrica a Băncii Naţionale a României de a raporta date şi informaţii privind operaţiunea respectiva, pe toată durata derulării acesteia. Aceasta solicitare este adresată letric de Banca Naţionala a României tuturor persoanelor juridice şi fizice al căror angajament extern este reprezentativ statistic pentru cuantificarea datoriei private externe a tarii.

Numărul din Registrul datoriei private externe se completează de către persoana juridică/fizica raportoare.

Prin Formularul F3 se raportează:

a) trageri/utilizări ale angajamentului extern; ... b) plati privind rate de capital, dobânzi sau comisioane, efectuate la scadenta; ... c) plati privind rate de capital, dobânzi sau comisioane, aflate la scadenta şi neefectuate; ... d) plati privind rate de capital, dobânzi sau comisioane, efectuate cu întârziere (plati de arierate). ...

Raportarea statistica este obligatorie în baza art. 50 şi 51 din Legea nr. 101/1998 privind Statutul Băncii Naţionale a României. Formularele F3 vor fi completate şi transmise lunar, până cel târziu în data de 15 a lunii următoare lunii de raportare, la Banca Naţionala a României - Direcţia statistica.

Pentru lunile în care nu survine nici una dintre operaţiunile menţionate la lit. a)-d) de mai sus nu este necesară transmiterea Formularului F3.

Anexa 4

Instituţia de credit prin care se derulează operaţiunea

.......................................................

SITUAŢIA

debitorilor persoane juridice şi fizice rezidente fără număr RDPE

┌─────────┬────────────┬────────┬───────┬────────────┬────────┬────────────┐

│Cod unic/│ Denumirea │ Adresa │Telefon│ Valoarea │Valuta │ Ţara │

│ Cod │ persoanei │completa│ fax │contractului│ de │creditorului│

│numeric │ juridice │ │ e-mail│ │contract│ │

│personal │ sau numele │ │ │ │ │ │

│ │şi prenumele│ │ │ │ │ │

│ │ persoanei │ │ │ │ │ │

│ │ fizice │ │ │ │ │ │

├─────────┼────────────┼────────┼───────┼────────────┼────────┼────────────┤

├─────────┼────────────┼────────┼───────┼────────────┼────────┼────────────┤

├─────────┼────────────┼────────┼───────┼────────────┼────────┼────────────┤

├─────────┼────────────┼────────┼───────┼────────────┼────────┼────────────┤

├─────────┼────────────┼────────┼───────┼────────────┼────────┼────────────┤

├─────────┼────────────┼────────┼───────┼────────────┼────────┼────────────┤

├─────────┼────────────┼────────┼───────┼────────────┼────────┼────────────┤

└─────────┴────────────┴────────┴───────┴────────────┴────────┴────────────┘

Notă:

-----

RDPE - Registrul Datoriei Private Externe

Întocmit, Conducătorul instituţiei de credit,

Nume ..................... Nume .............

Prenume .................. Prenume ..........

Funcţia .................. Funcţia ..........

Telefon ...... Fax .......

E-mail ................... Semnatura ........

Semnatura ................ Ştampila .........

--------