ORDIN nr. 1.939 din 18 august 2016

privind stabilirea instituțiilor financiare care...

EMITENT

MINISTERUL FINANȚELOR PUBLICE

În temeiul art. 62 alin....

având în vedere:– prevederile cap. I...

ministrul finanțelor publice emite următorul...

Capitolul I

Articolul 1

Prin prezentul ordin, în vederea...

(i) stabilirea instituțiilor financiare care...

(ii) categoriile de informații privind...

(iii) instituțiile financiare nonraportoare din...

(iv) regulile de conformare aplicabile...

(v) normele și procedurile administrative...

Articolul 2

Articolul 3

În scopul acestui ordin, pentru...

Articolul 4

Pentru a atinge obiectivele prezentului...

1. În scopul prezentului ordin,...

2. Termenul "jurisdicție participantă" cu...

anexa nr. 1

3. Termenul "jurisdicție raportoare" cu...

4. Termenul "autoritate competentă dintr-o...

5. Termenul "A.N.A.F" înseamnă Agenția...

6. Termenul "instituție financiară din...

7. Termenul "instituție financiară dintr-o...

8. Termenul "instituție financiară raportoare"...

9. Termenul "instituție financiară nonraportoare...

10. Termenul "cont financiar" are...

11.

1. Termenul "cont raportabil" se...

2. În scopul aplicării Acordului...

12.

1. Un cont este considerat...

2. Un cont încetează să...

13.

1. Termenul "cont preexistent" înseamnă...

2. Definiția prevăzută la alin....

3. În scopul aplicării Acordului...

14.

1. Termenul "cont nou" înseamnă...

2. În scopul aplicării Acordului...

15. Termenul "cont exclus" înseamnă...

16.

1. Termenul "persoană raportabilă" se...

2. În categoria persoanelor care...

3. Termenul "persoană dintr-o jurisdicție...

17. Termenul "CIF" înseamnă codul...

18. Termenul "NIF" înseamnă numărul...

19. Termenul "TIN" din Statele...

20.

1. Termenul "persoane care controlează"...

2. Termenul "persoane care controlează"...

3. Termenul "acționar semnificativ", în...

21.

1. Termenul "ENFS" înseamnă orice...

2. Termenul "ENFS pasivă" înseamnă...

3. Termenul "ENFS activă" înseamnă...

1. este constituită și își...

2. este scutită de impozitul...

3. nu are acționari sau...

4. legislația aplicabilă a statului...

5. legislația aplicabilă a statului...

22. Termenul "Procedurile AML/KYC" înseamnă...

23.

1. Termenul "titular de cont"...

2. O persoană, alta decât...

3. În scopul alin. (2)...

4. În cazul unui cont...

5. În cazul în care...

6. În cazul unui contract...

7. În cazul în care...

8. La scadența unui contract...

24.

1. Termenul "entitate" înseamnă o...

2. O entitate este o...

3. În sensul alin. (2),...

4. Pentru aplicarea Acordului ratificat...

25. Termenul "entitate finanțatoare", pentru...

26. Termenul "entitate finanțată", pentru...

27 Termenul "GIIN", pentru scopurile...

Capitolul II

Articolul 5

Articolul 6

1. numele, adresa, jurisdicția de...

2. numele, adresa, jurisdicția/jurisdicțiile de...

1. suma totală brută a...

2. suma totală brută a...

3. suma totală brută a...

4. încasările brute totale din...

Articolul 7

Articolul 8

Articolul 9

Articolul 10

Articolul 11

Articolul 12

Articolul 13

Termenul "număr de identificare" al...

Articolul 14

soldul contului în numerar al...

Articolul 15

Articolul 16

Informațiile care trebuie raportate, în...

Articolul 17

Articolul 18

(i) suma totală brută a...

(ii) suma totală brută a...

(iii) suma totală brută a...

(i) suma totală brută a...

(ii) suma totală brută a...

(iii) suma totală brută a...

(iv) câștigurile totale brute din...

Articolul 19

În scopul aplicării Legii nr....

(i) suma brută totală a...

(ii) veniturile totale brute din...

Articolul 20

Capitolul III

Articolul 21

Articolul 22

Articolul 23

Articolul 24

Capitolul IV

Articolul 25

Articolul 26

Articolul 27

sau

Articolul 28

În cazul conturilor cu valoare...

Articolul 29

Articolul 30

Pentru a stabili dacă respectivul...

Articolul 31

Articolul 32

Articolul 33

1. o declarație pe propria...

2. documente de evidență care...

1. o declarație pe propria...

2. documente de evidență care...

Articolul 34

Procedurile de examinare aprofundată pentru...

Articolul 35

Articolul 36

Articolul 37

Articolul 38

Articolul 39

Informațiile solicitate în vederea raportării...

În plus, de la data...

Informația solicitată în vederea raportării...

Capitolul V

Articolul 40

Articolul 41

Articolul 42

Instituția financiară raportoare poate să...

Articolul 43

Instituția financiară raportoare poate să...

Articolul 44

Articolul 45

Capitolul VI

Articolul 46

Termenul "cont preexistent al entității"...

Articolul 47

Cu excepția cazului în care...

Articolul 48

Articolul 49

Pentru conturile preexistente ale entității...

Articolul 50

1. un loc de înregistrare...

2. o adresă într-o jurisdicție...

3. o adresă a unuia...

1. entitate de investiții prevăzută...

2. instituție financiară (altele);

1. companie care este tranzacționată...

2. entitate guvernamentală;

3. organizație internațională;

4. ENFS activă (alta decât...

5. ENFS pasivă.

anexa nr. 2

Articolul 51

anexa nr. 2

Articolul 52

Capitolul VII

Articolul 53

O instituție financiară raportoare, în...

Articolul 54

anexa nr. 2

Articolul 55

anexa nr. 2

Articolul 56

Articolul 57

În scopul aplicării Acordului ratificat...

Capitolul VIII

Articolul 58

Prezentul capitol conține normele speciale...

Articolul 59

O instituție financiară raportoare nu...

Articolul 60

Instituția financiară raportoare poate considera...

Articolul 61

Articolul 62

Articolul 63

Procedurile alternative pentru contractele de...

Articolul 64

Articolul 65

Capitolul IX

Articolul 66

Articolul 67

Termenul "instituție financiară" înseamnă o...

Articolul 68

Articolul 69

Articolul 70

1. tranzacții cu instrumente de...

2. administrarea individuală și colectivă...

3. care investește, administrează sau...

1. perioada de trei ani...

2. perioada în cursul căreia...

Articolul 71

Articolul 72

Capitolul X

Articolul 73

Termenul "instituție financiară nonraportoare":a) în...

Articolul 74

Termenul "bancă centrală" se referă...

Articolul 75

Articolul 76

O instituție este considerată a...

Capitolul XI

Articolul 77

Termenul "cont financiar" înseamnă un...

Articolul 78

Articolul 79

Termenul "cont de custodie" înseamnă...

Articolul 80

Articolul 81

Termenul "contract de asigurare" înseamnă...

Articolul 82

Termenul "contract de rentă viageră"...

Articolul 83

Articolul 84

Termenul "contract de asigurare cu...

Articolul 85

Articolul 86

Capitolul XII

Articolul 87

Articolul 88

Articolul 89

Conturi create în alte scopuri...

Articolul 90

Un contract de asigurare de...

Articolul 91

Articolul 92

(i) contul este finanțat exclusiv...

(ii) contul este instituit și...

(iii) activele contului, inclusiv veniturile...

(iv) contul nu este un...

(v) contul nu este asociat...

Articolul 93

Articolul 94

Anexele nr. 1 și 2...

Articolul 95

Prezentul ordin se publică în...

București, 18 august 2016.

Nr. 1.939.

Anexa nr. 1

Cod

(ISO)

BO-Bolivia, Statul

Plurinațional

BQ-Bonaire, Sint Eustatius

și Saba

IO-Teritoriul Britanic din

Oceanul Indian

CD-Congo, Republica

Democrată

FK-Insulele Falkland

(Malvine)

TF-Teritoriile Australe și

Antarctice Franceze

HM-Insula Heard și Insulele

McDonald

VA-Vatican (Statul Cetății

Vaticanului)

KP-Coreea, Republica

Populară Democrată (Coreea

de Nord)

KR-Coreea, Republica (Coreea

de Sud)

KG-Kârgâzstan, Republica

(Kirghizstan)

LA-Laos, Republica Populară

Democrată

MK-Macedonia, fosta

Republică Iugoslavă

FM-Micronesia, Statele

Federale

PS-Teritoriile Palestiniene,

Ocupate

SH-Sfânta Elena, Ascension

și Tristan da Cunha

MF-Sfântul Martin (Regiunea

de peste Mări Franceză)

VC-Sfântul Vincențiu și

Grenadinele

SX-Sint Maarten (Teritoriul

Olandez)

GS-Georgia de Sud și

Insulele Sandwich de Sud

US-Statele Unite ale

Americii

UM-United States Minor

Outlying Islands

VE-Venezuela, Republica

Bolivariană

VG-Insulele Virgine

Britanice

VI-Insulele Virgine

Americane

Anexa nr. 2

6419

Alte activități de intermedieri monetare

6430

Fonduri mutuale și alte entități...

similare

6499

Alte intermedieri financiare n.c.a.

6511

Activități de asigurări de viață

6512

Alte activități de asigurări (exceptând

asigurările de viață)

6520

Activități de reasigurare

6530

Activități ale fondurilor de pensii...

excepția celor din sistemul public...

sociale)

6611

Administrarea piețelor financiare

6612

Activități de intermediere a tranzacțiilor

financiare

6619

Activități auxiliare intermedierilor financiare

exclusiv activități de asigurări și...

pensii

6630

Activități de administrare a fondurilor

Cumpărarea și vânzarea de bunuri...

proprii

Închirierea și subînchirierea bunurilor

imobiliare proprii sau închiriate

Activități ale direcțiilor (centralelor),

birourilor administrative centralizate

Leasing cu bunuri intangibile (exclusiv

financiare)

Activități ale gospodăriilor private în

calitate de angajator de personal...

Activități ale gospodăriilor private de

producere de servicii pentru scopuri...

---------