REGULAMENT nr. 14/7/2018

privind prestarea de servicii și...

EMITENT

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ Nr....

În temeiul prevederilor art. 1...

având în vedere prevederile art....

Autoritatea de Supraveghere Financiară și...

Capitolul I

Articolul 1

Articolul 2

A.S.F. și Banca Națională a...

anexa nr. 1

Articolul 3

Termenii, abrevierile și expresiile utilizate...

Capitolul II

Articolul 4

Pentru a presta servicii și...

Articolul 5

(i) 1 an, dacă prestează...

(ii) 3 ani, dacă prestează...

Articolul 6

Articolul 7

Articolul 8

anexa nr. 2

(i) verifică dacă în urma...

(ii) include în raportul anual...

Articolul 9

anexa nr. 5

Articolul 10

S.S.I.F./Instituția de credit comunică semestrial...

Articolul 11

Articolul 12

Capitolul III

Articolul 13

Prezentul capitol cuprinde dispoziții cu...

Articolul 14

S.S.I.F./Instituția de credit are obligația...

Articolul 15

Agenții delegați, persoane juridice, își...

Articolul 16

S.S.I.F./Instituția de credit poate fi...

Articolul 17

Articolul 18

În vederea înscrierii agentului delegat,...

anexa nr. 10

Articolul 19

Articolul 20

Articolul 21

Cererea de radiere din Registrul...

Articolul 22

Pentru a fi înscrisă în...

(i) direct sau indirect, o...

(ii) nicio altă funcție în...

(iii) nicio altă funcție de...

(i) art. 17 alin. (1)...

(ii) art. 17 alin. (1)...

(iii) art. 17 alin. (1)...

Articolul 23

În vederea înscrierii în Registrul...

Articolul 24

În cazul unei persoane juridice...

anexa nr. 12

Articolul 25

Persoana juridică străină din alt...

Articolul 26

Orice modificare intervenită în modul...

Articolul 27

Articolul 28

Articolul 29

Capitolul IV

Articolul 30

Articolul 31

Articolul 32

(i) certificatul emis de Institutul...

(ii) informații privind perioada și...

Articolul 33

Pe perioada indisponibilității unei persoane...

Articolul 34

S.S.I.F. pune la dispoziția A.S.F.,...

Articolul 35

S.S.I.F./Instituția de credit are obligația...

Capitolul V

Articolul 36

Articolul 37

Articolul 38

Articolul 39

Încălcarea dispozițiilor prezentului regulament se...

Articolul 40

Articolul 41

Articolul 42

(i) dovada promovării examenului de...

(ii) declarația reprezentantului legal cu...

Articolul 43

(i) prestează serviciul de investiții...

(ii) oferă informații privind instrumentele...

(i) lista agenților delegați și...

(ii) declarație semnată de reprezentantul...

(iii) dovada promovării examenului de...

Articolul 44

(i) declarație semnată de reprezentantul...

(ii) dovada promovării examenului de...

Articolul 45

(i) documentele prevăzute la art....

(ii) dovada promovării examenului de...

(i) modul în care S.S.I.F./instituția...

(ii) sediul la care persoana...

Articolul 46

(i) entitatea dispune de resurse...

(ii) programa respectă cerințele pct....

(iii) detalii privind echivalența dintre...

Articolul 47

Articolul 48

La data intrării în vigoare...

Articolul 49

Anexele nr. 1-13 fac parte...

Articolul 50

Prezentul regulament se publică în...

Anexa nr. 1

I. Domeniu de aplicare

Cui i se aplică?

1. Prezentul ghid se aplică:a)...

Ce se aplică?

2. Prezentul ghid se aplică...

Când se aplică?

3. Prezentul ghid se aplică...

II. Referințe, abrevieri și definiții

Referințe legislative

DAFIA

Directiva 2011/61/UE a Parlamentului European...

Regulamentul ESMA

Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010 al...

MiFID

Directiva 2004/39/CE a Parlamentului European...

MiFID II

Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European...

Abrevieri

DAFIA

Directiva privind administratorul de fonduri...

AC

Autoritate competentă

DC

Document de consultare

CE

Comisia Europeană

UE

Uniunea Europeană

ESMA

Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare...

MiFID

Directiva privind piețele instrumentelor financiare

Definiții

4. Cu excepția cazului în...

III. Scop

5. Scopul prezentului ghid este...

6. ESMA se așteaptă ca...

7. Prezentul ghid stabilește standarde...

8. Prin respectarea prezentului ghid,...

IV. Conformitate și obligații de...

Statutul ghidului

9. Prezentul document conține orientări...

10. Autoritățile competente cărora li...

Cerințe de raportare

11. În termen de două...

12. Firmele pentru care este...

V. Ghid

V.I. Dispoziții generale

13. Nivelul și intensitatea cunoștințelor...

14. Firmele trebuie să se...

15. Firmele trebuie să se...

16. Funcția de conformitate trebuie...

V.II. Criterii privind cunoștințele și...

17. Firmele trebuie să se...

V.III. Criterii privind cunoștințele și...

18. Firmele trebuie să se...

^1 http://www.esma.europa.eu/system/files/2012-387.pdf

V.IV. Cerințe organizaționale pentru evaluarea,...

19. Firmele trebuie să definească...

20. Firmele trebuie:a) să se...

V.V. Publicarea informațiilor de către...

21. Atunci când nu se...

22. Autoritățile competente trebuie să...

23. Informațiile de la punctele...

VI. Anexa I - Exemple...

Exemple referitoare la domeniul de...

Următoarele exemple stabilesc cazurile în...

• angajați care doar indică...

• angajați care distribuie broșuri...

• angajați care doar prezintă...

• angajați care îndeplinesc funcții...

Exemple referitoare la domeniul de...

Firma trebuie să aibă în...

^2 http://www.esma.europa.eu/system/files/10_293.pdf

Exemplu general referitor la partea...

O firmă asigură în mod...

Exemplu general referitor la partea...

Firma adoptă un cod de...

Exemple referitoare la părțile V.I,...

O firmă asigură în mod...

O firmă se asigură că...

O firmă se asigură că...

Exemple referitoare la părțile V.III...

O firmă monitorizează în mod...

O firmă monitorizează în mod...

• capacitatea de a adresa...

• capacitatea de a explica...

• capacitatea de a compara...

Exemple referitoare la partea V.IV

Firma documentează rolurile și responsabilitățile...

Firmele comunică public, în mod...

Pentru ca personalul să dețină...

• poate implica formarea în...

• include întrebări de verificare...

Firmele verifică relevanța dezvoltării continue...

Anexa nr. 2

Seria: «Serie_certificat» Nr: «Nr_certificat»

Prezentul certificat se acordă «titlu»...

având CNP: «CNP».

Anexa nr. 3

CERERE PENTRU ÎNSCRIEREA ÎN REGISTRUL...

a dlui/dnei ……………..........................................…^1 în calitate...

Subscrisa …………………………..……………^2, solicită înscrierea în...

a) instrumente financiare, altele decât...

- instrumente financiare complexe 

- instrumente financiare noncomplexe 

b) instrumente financiare prevăzute la...

- instrumente financiare complexe 

- instrumente financiare noncomplexe 

Menționăm că dl/dna ………………………………..………………….......……... urmează...

a) la sediul din …….........…..….............,...

b) sub supravegherea dlui/dnei ……………....

În scopul înscrierii în Registrul...

1. Curriculum vitae, în format...



2. Declarația pe propria răspundere,...



3. Dovada promovării examenului conform...



4. Dovada achitării tarifului corespunzător...



Reprezentant legal/reprezentant desemnat în relația...

Numele și prenumele ………………...................................................................... Semnătura...

Persoană care îndeplinește funcția de...

Numele și prenumele ………………....................................................................... Semnătura...

Data: ……………………………

^1 Se completează numele persoanei...

^2 Se completează denumirea societății...

^3 Se completează B.I. pentru...

^4 Se completează în cazul...

Anexa nr. 4

NOTIFICARE REFERITOARE LA ÎNCEPEREA ACTIVITĂȚII

dlui/dnei ……………......................................................................^1 de oferire de...

Subscrisa, …………………………..………………………………………..………^2, notifică Autorității de...

a) instrumente financiare, altele decât...

- instrumente financiare complexe 

- instrumente financiare noncomplexe 

b) instrumente financiare prevăzute la...

- instrumente financiare complexe 

- instrumente financiare noncomplexe 

Menționăm că dl/dna ………………………………..………………….......……... urmează...

b) sub supravegherea dlui/dnei ……………....

În scopul notificării, anexăm documentele...

1. Curriculum vitae, în format...



2. Declarația pe propria răspundere,...



3. Declarația reprezentantului legal cu...



4. Dovada achitării tarifului corespunzător...



Reprezentant legal/reprezentant desemnat în relația...

Numele și prenumele ………………............................................................................. Semnătura...

Numele și prenumele ………………............................................................................. Semnătura...

Data: ……………………………

^1 Se completează numele persoanei...

^2 Se completează denumirea societății...

^3 Se completează B.I. pentru...

^4 Se completează în cazul...

Anexa nr. 5

Subsemnatul, .............................., cu domiciliul în...

și mă angajez să respect...

Dată și semnată astăzi, pe...

Data ..................

Semnătura ....................

^1 Se completează B.I. pentru...

Anexa nr. 6

Informații privind persoanele care prestează...

Nr. crt.

Numele

Prenumele

CNP

Serviciile și activitățile prestate

Instrumentele financiare vizate

Sediul de la care prestează...

Data începerii activității

Sistemele entităților pieței la care...

Informații privind persoanele care au...

Nr. crt.

Numele

Prenumele

CNP

Data începerii activității

Data încetării activității

Blocarea accesului la sistemele entităților...

Anexa nr. 7

CERERE PENTRU RADIEREA DIN REGISTRUL...

a dlui/dnei ……………………………………..…^1 din calitatea...

Subscrisa, ………………………………………………^2, solicită radierea din...

Menționăm că dl/dna ………………………….. și-a...

Anexă:

- documente justificative cu privire...

- dovada achitării în contul...

Reprezentant legal/reprezentant desemnat în relația...

Numele și prenumele ……………….................................................... Semnătura...

Persoană care îndeplinește funcția de...

Numele și prenumele ……………….................................................... Semnătura...

Data: ……………………………

^1 Se completează numele persoanei...

^2 Se completează denumirea societății...

^3 Se va preciza motivul...

Anexa nr. 8

NOTIFICARE

privind încetarea activității dlui/dnei ……………………………………………………………………………..^1...

Subscrisa, ……………………………………………..………………^2, notifică Autorității de...

Menționăm că dl/dna ………………………….. și-a...

Anexă:

- documente justificative cu privire...

Reprezentant legal/reprezentant desemnat în relația...

Numele și prenumele ……………….................................................... Semnătura...

Persoană care îndeplinește funcția de...

Numele și prenumele ……………….................................................... Semnătura...

Data: ……………………………

^1 Se completează numele persoanei...

^2 Se completează denumirea societății...

^3 Se va preciza motivul...

Anexa nr. 9

CERERE DE ÎNSCRIERE în registrul...

a dlui/dnei …………............................................................................................................................................................……^1

în calitate de agent delegat...

Subscrisa, …….………………………………………………………...……….......................……..………^2, solicită înscrierea dlui/dnei...

Menționăm că dl/dna ………………………………..………………..............................................….......……............................

1. va presta serviciul de...

a) instrumente financiare, altele decât...

- instrumente financiare complexe 

- instrumente financiare noncomplexe 

b) instrumente financiare prevăzute la...

- instrumente financiare complexe 

- instrumente financiare noncomplexe 

2. va oferi informații privind...

a) instrumente financiare, altele decât...

- instrumente financiare complexe 

- instrumente financiare noncomplexe 

b) instrumente financiare prevăzute la...

- instrumente financiare complexe 

- instrumente financiare noncomplexe 

Menționăm că dl/dna ………………………………..…………….........................…….......……... urmează...

În scopul înscrierii anexăm documentele...

1. Curriculum vitae, în format...



2. Declarația pe propria răspundere...



3. Declarația reprezentantului legal al...



4. Dovada promovării examenului menționat...



5. Declarația reprezentantului legal cu...



6. Dovada achitării tarifului corespunzător...



Reprezentant legal/reprezentant desemnat în relația...

Numele și prenumele ………………...................................................................... Semnătura...

Persoană care îndeplinește funcția de...

Numele și prenumele ………………....................................................................... Semnătura...

Data: ……………………………

^1 Se completează numele persoanei...

^2 Se completează denumirea societății...

^3 Se completează B.I. pentru...

Anexa nr. 10

Subsemnatul, .................................., cu domiciliul în...

și mă angajez să respect...

Dată și semnată astăzi, pe...

^1 Se completează B.I. pentru...

Anexa nr. 11

CERERE PENTRU RADIEREA DIN REGISTRUL...

a dlui/dnei ……………………………………..............…^1

din calitatea de agent delegat...

Subscrisa, ………………………………….…………^2 solicită radierea autorizației...

Menționăm că dl/dna …………………………………………… și-a...

Anexă:

- documente justificative cu privire...

- dovada achitării în contul...

reglementările A.S.F. 

Reprezentant legal/reprezentant desemnat în relația...

Numele și prenumele ……………….................................................... Semnătura...

Persoană care îndeplinește funcția de...

Numele și prenumele ……………….................................................... Semnătura...

Data: ……………………………

^1 Se completează numele persoanei...

^2 Se completează denumirea societății...

^3 Se va preciza motivul...

Anexa nr. 12

CERERE PENTRU ÎNSCRIEREA ÎN REGISTRUL...

A SOCIETĂȚII ……………….......................................................................................…….................................^1,

în calitate de agent delegat...

Subscrisa, ………………………..................................^2, solicită înscrierea societății...

Menționăm că agentul delegat ………………………………..………………….......……...:

1. va presta serviciul de...

a) instrumente financiare, altele decât...

- instrumente financiare complexe 

- instrumente financiare noncomplexe 

b) instrumente financiare prevăzute la...

- instrumente financiare complexe 

- instrumente financiare noncomplexe 

2. va oferi informații privind...

a) instrumente financiare, altele decât...

- instrumente financiare complexe 

- instrumente financiare noncomplexe 

b) instrumente financiare prevăzute la...

instrumente financiare complexe 

- instrumente financiare noncomplexe 

Menționăm că agentul delegat ………………………………..………………….......……......

În scopul înscrierii anexăm documentele...

1. Actul constitutiv

- original



- copie legalizată



2. Copia încheierii judecătorului delegat...



3. Copia certificatului de înregistrare...



4. Extrasul sau certificatul eliberat...



Membrii consiliului de administrație/consiliului de...

CV

Copie act de identitate

Certificat de cazier judiciar, în...

Certificat de cazier fiscal, în...

Numele și prenumele

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

5. Dovada vărsării integrale a...

□

6. Ultimul bilanț contabil înregistrat...

□

7. Lista persoanelor fizice desemnate...

□

8. Documentele prevăzute la art....

□

9. Declarația pe propria răspundere,...

10. Declarație pe propria răspundere,...

Numele și prenumele

¨

¨

¨

¨

¨

11. Declarația directorului societății de...

¨

12. Dovada achitării tarifului corespunzător...

¨

Reprezentant legal/reprezentant desemnat în relația...

Numele și prenumele ………………............................................................................. Semnătura...

Persoană care îndeplinește funcția de...

Numele și prenumele ………………............................................................................. Semnătura...

Data: ……………………………

^1 Se completează numele agentului...

^2 Se completează denumirea societății...

Anexa nr. 13

CERERE PENTRU RADIEREA DIN REGISTRUL...

a societății ……………………………………………………….……….…………..…^1

in calitatea de agent delegat...

Subscrisa, ………………………………………………^2, solicită radierea societății...

Anexă:

- documente justificative cu privire...

- dovada achitării tarifului corespunzător...

Reprezentant legal/reprezentant desemnat în relația...

Numele și prenumele ………………................................................................................................ Semnătura...

Persoană care îndeplinește funcția de...

Numele și prenumele ………………................................................................................................ Semnătura...

Data: ……………………………

^1 Se completează numele societății...

^2 Se completează denumirea societății...

^3 Se va preciza motivul...

----