NORMĂ nr. 2 din 30 ianuarie 2004

privind raportarea statistică la Banca Naţională a României a unor operaţiuni valutare

EMITENT

BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI

Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 127 din 12 februarie 2004

Având în vedere prevederile art. 12 şi 51 din Legea nr. 101/1998 privind Statutul Băncii Naţionale a României, cu modificările şi completările ulterioare, precum şi prevederile art. 38 alin. 1 din Legea nr. 58/1998 privind activitatea bancară, cu modificările şi completările ulterioare,

în temeiul art. 50 din Legea nr. 101/1998 privind Statutul Băncii Naţionale a României, cu modificările şi completările ulterioare,

Banca Naţională a României emite prezenta normă.

Articolul 1

Persoanele juridice rezidente şi sucursalele din România ale instituţiilor de credit persoane juridice străine, care efectuează schimb valutar cu numerar şi substitute de numerar pentru persoanele fizice în conformitate cu Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 1/2004 privind efectuarea operaţiunilor valutare, au obligaţia raportării atât letric, cât şi în format electronic a acestor tranzacţii la Banca Naţională a României - Direcţia statistică, lunar, până la data de 10 a lunii următoare celei pentru care se face raportarea, conform anexei nr. 1.

Articolul 2

(1) Persoanele juridice rezidente, care au conturi deschise în străinătate, în conformitate cu prevederile Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 1/2004 privind efectuarea operaţiunilor valutare, au obligaţia să raporteze letric la Banca Naţională a României - Direcţia statistică tranzacţiile efectuate prin aceste conturi, lunar, până la data de 20 a lunii următoare celei pentru care se face raportarea, conform anexei nr. 2. ... (2) Obligaţia raportării tranzacţiilor efectuate prin conturile deschise în străinătate revine şi persoanelor juridice rezidente exceptate de la autorizare conform Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 1/2004 privind efectuarea operaţiunilor valutare. Pentru ambasade, consulate sau alte reprezentanţe ale României în străinătate, agenţii, birouri ale persoanelor juridice române, care nu sunt înregistrate ca persoane juridice în străinătate şi alte asemenea entităţi, obligaţia de raportare revine persoanei juridice rezidente de care acestea aparţin. ... (3) Instituţiile de credit persoane juridice române şi sucursalele din România ale instituţiilor de credit persoane juridice străine, denumite în continuare instituţii de credit, nu raportează în baza prezentului articol. ...

Articolul 3

Instituţiile de credit vor raporta lunar la Banca Naţională a României - Direcţia statistică soldurile din ultima zi bancară a fiecărei luni pentru conturile curente şi de depozit în monedă naţională (leu) deţinute de nerezidenţi. Datele se raportează agregat pe fiecare tip de cont şi se transmit prin reţeaua de comunicaţii interbancare (RCI), până cel târziu în data de 10 a lunii următoare celei pentru care se face raportarea, conform anexei nr. 3.

Articolul 4

(1) Persoanele juridice şi fizice rezidente care deţin cel puţin 10% din capitalul social al unei companii nerezidente sunt considerate investitori direcţi în străinătate şi au obligaţia notificării acestei investiţii la Banca Naţională a României - Direcţia statistică. ... (2) Notificarea investiţiei se va efectua prin completarea şi transmiterea letrică a formularului prezentat în anexa nr. 4, în cel mult 30 de zile calendaristice de la data dobândirii dreptului de proprietate asupra a cel puţin 10% din capitalul social subscris al companiei nerezidente respective. ... (3) Rezidenţii care, la data intrării în vigoare a prezentei norme, au deja calitatea de investitori direcţi în străinătate au de asemenea obligaţia notificării investiţiei respective, în cel mult 30 de zile calendaristice. ...

Articolul 5

(1) La efectuarea plăţilor în valută către nerezidenţi, clienţii instituţiilor de credit, rezidenţi, au obligaţia de a completa formularul "Dispoziţie/declaraţie de plată externă (DPE)", pus la dispoziţie de instituţia de credit prin intermediul căreia se efectuează plata sau prezentat acesteia de către ordonatorul plăţii. Formularul DPE, prezentat în anexa nr. 5, se completează în două exemplare, dintre care unul pentru instituţia de credit şi celălalt pentru ordonatorul plăţii. ... (2) În cazul plăţilor ordonate prin sistem computerizat (electronic banking) sau prin alte modalităţi de teletransmisie, clienţii ordonatori au obligaţia punerii la dispoziţia instituţiilor de credit a formularului DPE completat, în maximum 10 zile calendaristice de la efectuarea plăţii. ... (3) În cazul ridicărilor de valută în numerar din conturi deschise la instituţii de credit, pentru plăţi către nerezidenţi, inclusiv cheltuieli pentru deplasări externe, formularul DPE se completează numai de către persoanele juridice. ... (4) Pentru plăţile efectuate în cadrul unui acreditiv, formularul se utilizează în calitate de declaraţie de plată externă. Formularul se va completa în maximum 15 zile calendaristice de la efectuarea plăţii, de către client sau instituţia de credit, în funcţie de procedura stabilită de comun acord, cu respectarea instrucţiunilor de completare. ...

Articolul 6

(1) Clienţii instituţiilor de credit, rezidenţi, au obligaţia să completeze formularul "Declaraţie de încasare externă (DIE)", prezentat în anexa nr. 6, în cel mult 10 zile calendaristice de la creditarea conturilor lor cu sumele în valută încasate de la nerezidenţi. ... (2) Formularul DIE se completează pentru toate tipurile de tranzacţii, în două exemplare, dintre care unul pentru instituţia de credit şi celălalt pentru client. ...

Articolul 7

Anexele nr. 1-6 constituie parte integrantă a prezentei norme.

Articolul 8

(1) Banca Naţională a României, în conformitate cu prevederile legale în vigoare, asigură confidenţialitatea datelor individuale raportate. ... (2) Răspunderea pentru corectitudinea datelor şi informaţiilor raportate în conformitate cu prevederile art. 1, 2, 3 şi 4 revine persoanei rezidente raportoare. ... (3) Răspunderea pentru corectitudinea datelor şi informaţiilor completate în formularele DPE şi DIE revine clienţilor instituţiilor de credit, titulari ai operaţiunilor respective. Instituţiile de credit au obligaţia să urmărească completarea formularelor DPE şi DIE de către clienţii acestora. ... (4) Nerespectarea prevederilor prezentei norme intră sub incidenţa art. 60 din Legea nr. 101/1998 privind Statutul Băncii Naţionale a României, cu modificările şi completările ulterioare, precum şi a art. 69 din Legea nr. 58/1998 privind activitatea bancară, cu modificările şi completările ulterioare. ...

Articolul 9

Prezenta normă intră în vigoare la 60 de zile de la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I.

p. Guvernatorul Băncii Naţionale a României,

Emil Iota Ghizari

Bucureşti, 30 ianuarie 2004.

Nr. 2.

Anexa 1

CSV

Denumire ..........................................

Cod unic de înregistrare ..........................

Cod statistic atribuit de B.N.R. ..................

Localitate ............ Str. .......... Nr. .......

Bl. .... Ap. ..... Sector ...... Judet ............

Telefon ............ Fax .......... E-mail ........

Operaţiuni

de schimb valutar efectuate în luna ....... anul

┌────┬────────────────┬───────────────┬───────────────┬─────────────┬──────────┐

│Nr. │ Felul valutei │Cumpărări de la│Cumpărări de la│Vânzări către│Vânzări │

│crt.│ │persoane fizice│instituţii de │ persoane │către in- │

│ │ │ │ credit │ fizice │stituţii │

│ │ │ │ │ │de credit │

├────┼────────────────┼───────────────┼───────────────┼─────────────┼──────────┤

│ 0 │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │

├────┼────────────────┼───────────────┼───────────────┼─────────────┼──────────┤

│ 1 │EURO │ │ │ │ │

├────┼────────────────┼───────────────┼───────────────┼─────────────┼──────────┤

│ 2 │Dolari SUA │ │ │ │ │

├────┼────────────────┼───────────────┼───────────────┼─────────────┼──────────┤

│ 3 │Total alte │ │ │ │ │

│ │valute (în echi-│ │ │ │ │

│ │valent EURO*) │ │ │ │ │

└────┴────────────────┴───────────────┴───────────────┴─────────────┴──────────┘

--------

*) Transformarea în echivalent EURO a valutelor tranzacţionate se efectuează pe baza cursurilor pieţei valutare comunicate de Banca Natională a României în ziua precedenta celei în care s-au efectuat tranzacţiile.

NOTA

Raportarea se efectuează centralizat, pentru toate subunităţile persoanei juridice sau ale sucursalei din România a instituţiei de credit persoana juridica straină.

Casele centrale ale cooperativelor de credit vor raporta centralizat date atât pentru activitatea proprie, cât şi pentru cooperativele din reţea.

CSV verso

DESCRIEREA

tranzacţiilor valutare în luna ............. anul .......

┌──────┬─────────────────────────────────────┬────────────────────────┬────────┐

│Nr. │ │ │ │

│crt. │ Denumire tranzacţie │ Monedă │Valoare │

├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │

├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤

│A │CUMPĂRĂRI DE VALUTA │ │ │

├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤

│1 │Sume în valută cumpărate - total │în echivalent EURO │ │

├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤

│ │din care: │ │ │

├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤

│1.1 │de la instituţii de credit │în echivalent EURO │ │

├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤

│1.2 │de la persoane fizice rezidente │în echivalent EURO │ │

├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤

│1.3 │de la nerezidenţi - total │în echivalent EURO │ │

├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤

│ │din care, pe ţara de domiciliu: │ │ │

├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤

│1.3.1 │ţara 1 │în echivalent EURO │ │

├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤

│ ... │... │în echivalent EURO │ │

├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤

│1.3.n │ţara n │în echivalent EURO │ │

├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤

│B │VÂNZĂRI DE VALUTĂ │ │ │

├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤

│2 │Sume în valută vândute - total │în echivalent EURO │ │

├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤

│ │din care: │ │ │

├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤

│2.1 │instituţiilor de credit │în echivalent EURO │ │

├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤

│2.2 │persoanelor fizice rezidente │în echivalent EURO │ │

├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤

│2.3 │nerezidenţilor - total │în echivalent EURO │ │

├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤

│ │din care, pe ţara de domiciliu: │ │ │

├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤

│2.3.1 │ţara 1 │în echivalent EURO │ │

├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤

│... │... │în echivalent EURO │ │

├──────┼─────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────┤

│2.3.m │ţara m │în echivalent EURO │ │

└──────┴─────────────────────────────────────┴────────────────────────┴────────┘

Semnătura autorizată Ştampila

Datele completate pe acest formular sunt confidenţiale conform prevederilor

legale în vigoare.

NOTĂ:

- Transformarea în echivalent EURO a valutelor tranzacţionate se efectuează pe baza cursurilor pieţei valutare comunicate de Banca Naţională a României în ziua precedentă celei în care s-au efectuat tranzacţiile.

- Cumpărările şi vânzările de valută în relaţia cu nerezidenţii (poziţiile 1.3 şi 2.3) se vor detalia pe ţările de domiciliu ale nerezidenţilor, stabilite în baza paşaportului prezentat.

Anexa 2

┌─────────────────────────────────┐

CRS │ Referinţă:................ │

│ (Atribuită de B.N.R.) │

└─────────────────────────────────┘

RAPORTAREA STATISTICĂ A OPERAŢIUNILOR DERULATE

PRIN CONTURI DESCHISE ÎN STRĂINĂTATE

pentru luna .......... anul .............

┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│I. DATE DE IDENTIFICARE REZIDENT │

│ Denumire ............................................................... │

│ Cod unic de înregistrare ........................ Cod CAEN ............. │

│ Judeţ .......................... Localitate ............................ │

│ Str. ................ Nr. ....... Bl. ....... Sc. ..... Ap. ............ │

│ Sector .......... Cod poştal ............Telefon ....................... │

│ Fax ....................... E-mail ..................................... │

└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│II. OPERAŢIUNI DERULATE │

│1. Soldul conturilor în străinătate │

│ la începutul lunii de raportare: .............. în valuta ............. │

│ │

│2. Tranzacţii: │

│ │

│ Încasări │

│ │

│Nr. │ │ Ţara de │ │

│crt. │Descrierea tranzacţiei │ provenienţă a │ Suma │

│ │ │ încasării │ │

├─────┼──────────────────────────────┼────────────────────────┼────────────────┤

├─────┼──────────────────────────────┼────────────────────────┼────────────────┤

├─────┼──────────────────────────────┼────────────────────────┼────────────────┤

├─────┼──────────────────────────────┼────────────────────────┼────────────────┤

├─────┼──────────────────────────────┼────────────────────────┼────────────────┤

├─────┼──────────────────────────────┼────────────────────────┼────────────────┤

├─────┴──────────────────────────────┴────────────────────────┴────────────────┤

│ În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, │

│ se vor anexa pagini suplimentare. │

├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│ │

│ Plăti │

│ │

│Nr. │ │ Ţara de │ │

│crt. │Descrierea tranzacţiei │ destinaţie a │ Suma │

│ │ │ plăţii │ │