This view shows headings in full and the first 5 words of other elements. Element numbers are preserved for reference.
AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ
În temeiul prevederilor art. 2...
în conformitate cu prevederile: – art....
potrivit deliberărilor Consiliului Autorității de...
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite...
Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară...
1. La articolul 1, alineatul...
2. La articolul 2 alineatul...
(iii) societățile de servicii de...
(iv) societățile de administrare a...
3. La articolul 2 alineatul...
..............................................................................................x) structură de conducere -...
4. La articolul 3 alineatul...
5. La articolul 3, alineatul...
6. La articolul 3, alineatul...
7. La articolul 3, după...
8. La articolul 4 alineatul...
9. La articolul 5 alineatul...
(ii) numirea persoanei/persoanelor într-o calitate...
10. La articolul 5 alineatul...
(iii) numirea pentru un nou...
11. La articolul 5, alineatul...
12. La articolul 6, alineatul...
13. La articolul 6 alineatul...
..............................................................................................c) atunci când există motive...
14. La articolul 6 alineatul...
(i) nu a implementat un...
(ii) încalcă obligațiile de prevenire...
(iii) și-a schimbat semnificativ planul/modelul...
15. La articolul 6, alineatul...
16. La articolul 6 alineatul...
17. La articolul 6, alineatul...
18. La articolul 7 alineatul...
19. La articolul 9, litera...
20. La articolul 9, după...
21. La articolul 10 alineatul...
22. La articolul 10, după...
23. La articolul 11 alineatul...
24. La articolul 11 alineatul...
..............................................................................................
25. După articolul 11 se...
Experiența în cadrul autorităților competente
Fără a aduce atingere prevederilor...
26. Articolul 12 se modifică...
Cerințe generale
Se consideră că persoana evaluată...
27. La articolul 13 alineatul...
(i) infracțiuni prevăzute de legislația...
(ii) infracțiuni contra patrimoniului sau...
(iii) infracțiuni prevăzute de legislația...
(iv) alte infracțiuni prevăzute de...
28. La articolul 13 alineatul...
(iv) a fost membru în...
...........................................................
(vii) există orice alte dovezi...
29. La articolul 13, alineatul...
30. La articolul 13, după...
31. La articolul 17 alineatul...
32. La articolul 17, după...
33. La articolul 18, alineatul...
34. La articolul 21, după...
35. La articolul 22 alineatul...
36. La articolul 23, după...
37. La articolul 25 alineatul...
38. La articolul 25 alineatul...
39. La articolul 25, alineatul...
40. La articolul 25, după...
41. La articolul 27 alineatul...
42. La articolul 27 alineatul...
43. La articolul 27, după...
(i) toate documentele relevante, cum...
(iii) sursa informațiilor deținute, credibilitatea...
(iv) opinia persoanei/persoanelor reevaluate în...
44. Articolul 28 se modifică...
Evaluarea adecvării funcțiilor-cheie
45. La articolul 30 alineatul...
46. La articolul 30 alineatul...
47. La articolul 30 alineatul...
(ii) raportul de evaluare a...
48. La articolul 30 alineatul...
49. La articolul 30 alineatul...
(vi) existența unui conflict de...
50. La articolul 30 alineatul...
(iii) datele de identificare ale...
(iv) datele de identificare ale...
51. La articolul 30 alineatul...
52. La articolul 30, după...
53. La articolul 30, după...
54. La articolul 30, după...
55. La articolul 31, partea...
56. La articolul 31, după...
57. La articolul 31, alineatul...
58. La articolul 32, alineatul...
59. La articolul 32, după...
60. La articolul 32, alineatele...
61. La articolul 32, după...
62. La articolul 33, alineatul...
63. La articolul 33 alineatul...
64. La articolul 33, alineatul...
65. La articolul 34 alineatul...
66. La articolul 34, alineatul...
67. Articolul 35 se abrogă.
68. La articolul 37, alineatul...
69. La anexa nr. 1,...
1 Persoanele care dețin funcții-cheie...
70. La anexa nr. 1...
Angajamentul de timp estimat pentru...
71. La anexa nr. 1,...
3^1.
Educație și acte de studii
Diploma (Licență/Master/Certificat de atestare a...
72. La anexa nr. 1...
73. La anexa nr. 2,...
III. Descrierea atribuțiilor notificate
74. La anexa nr. 2,...
Funcția-cheie
75. La anexa nr. 2,...
76. La anexa nr. 4...
Respectarea cerințelor împotriva spălării banilor...
77. După anexa nr. 4...
Entitățile reglementate au obligația ca,...
Cererile de aprobare depuse la...
Prezentul regulament se publică în...
București, 23 decembrie 2021.
Nr. 20.
(Anexa nr. 4^1 la Regulamentul...
Cerințe legale conform prevederilor Regulamentului
A.S.F. nr. 1/2019
Rezultatul structurii
de conducere
privind evaluarea prealabilă
Experiența relevantă deținută în vederea...
Criterii privind evaluarea adecvării cunoștințelor,...
a) rolul și atribuțiile calității...
b) cunoștințele și competențele obținute...
c) experiența acumulată în funcțiile...
(i) natura funcției de conducere...
(ii) durata deținerii funcției;
(iii) natura și complexitatea activității...
(iv) sfera competențelor, competențele decizionale...
(v) cunoștințele tehnice dobândite în...
(vi) numărul de persoane aflate...
d) cunoștințele și competențele dobândite...
e) stagii de pregătire profesională...
Criterii pentru evaluarea reputației, onestității...
a) condamnarea sau urmărirea penală...
(i) infracțiuni prevăzute de legislația...
(ii) infracțiuni contra patrimoniului sau...
(iii) infracțiuni prevăzute de legislația...
(iv) alte infracțiuni prevăzute de...
b) măsuri și sancțiuni anterioare...
c) aspecte referitoare la performanța...
(i) existența de înscrieri în...
(ii) rezultatele financiare ale entităților...
(iii) declararea falimentului personal;
d) persoana evaluată s-a aflat...
(i) nu a dovedit transparență,...
(ii) a fost membru în...
(iii) i s-a refuzat, retras...
(iv) a fost membru în...
(v) a fost amendată, suspendată...
(vi) a fost revocată sau...
(vii) există orice alte dovezi...
Criterii privind guvernanța:
a) existența unui posibil conflict...
b) restricții și incompatibilități între...
c) capacitatea de îndeplinire efectivă...
d) capacitatea persoanei evaluate de...
(i) activitățile desfășurate în funcțiile...
(ii) relațiile personale, profesionale sau...
(iii) relațiile personale, profesionale sau...
e) este în măsură să...
f) înțelege domeniul de activitate...
g) respectă limitarea numărului maxim...
h) are capacitatea de a-și...
NOTĂ:
Completarea parțială a unor secțiuni...
(Anexa nr. 4^2 la Regulamentul...
Cerințe legale conform prevederilor Regulamentului
A.S.F. nr. 1/2019
Rezultatul structurii
de conducere
privind evaluarea prealabilă
Experiența relevantă deținută în vederea...
Criterii privind evaluarea adecvării cunoștințelor,...
a) rolul și atribuțiile funcției-cheie...
b) cunoștințele și competențele obținute...
c) experiența acumulată în funcțiile...
(i) natura funcției-cheie deținute/atribuțiilor specifice...
(ii) durata deținerii funcției;
(iii) natura și complexitatea activității...
(iv) sfera competențelor, competențele decizionale...
(v) cunoștințele tehnice dobândite în...
(vi) numărul de persoane aflate...
d) cunoștințele și competențele dobândite...
e) stagii de pregătire profesională...
Criterii pentru evaluarea reputației, onestității...
a) condamnarea sau urmărirea penală...
(i) infracțiuni prevăzute de legislația...
(ii) infracțiuni contra patrimoniului sau...
(iii) infracțiuni prevăzute de legislația...
(iv) alte infracțiuni prevăzute de...
b) măsuri și sancțiuni anterioare...
c) aspecte referitoare la performanța...
(i) existența de înscrieri în...
(ii) rezultatele financiare ale entităților...
(iii) declararea falimentului personal;
d) persoana evaluată s-a aflat...
(i) nu a dovedit transparență,...
(ii) a fost membru în...
(iii) i s-a refuzat, retras...
(iv) a fost membru în...
(v) a fost amendată, suspendată...
(vi) a fost revocată sau...
(vii) există orice alte dovezi...
Criterii privind guvernanța:
a) existența unui posibil conflict...
b) restricții și incompatibilități între...
c) capacitatea de îndeplinire efectivă...
d) capacitatea persoanei evaluate de...
(i) activitățile desfășurate în funcțiile...
(ii) relațiile personale, profesionale sau...
(iii) relațiile personale, profesionale sau...
e) este în măsură să...
f) înțelege domeniul de activitate...
g) are capacitatea de a-și...
NOTĂ:
Completarea parțială a unor secțiuni...
----