REGULAMENT Nr. 14 din 4 octombrie 1996

cu privire la desfăşurarea activităţilor...

EMITENT

COMISIA NAŢIONALA A VALORILOR MOBILIARE

Articolul 1

Un agent de compensare şi...

1. păstrează în custodie valori...

2. livreaza şi primeşte valori...

3. păstrează fondurile băneşti legate...

4. eliberează şi primeşte fonduri...

5. operează cereri de transfer...

6. trimite rapoarte clienţilor şi...

7. oferă asistenţa clienţilor săi...

şi

8. efectuează operaţiuni de colectare...

În cuprinsul prezentului regulament, prin...

Articolul 2

Orice bursa de valori mobiliare,...

Articolul 3

Agentul custode va inainta societăţii...

Articolul 4

Contractul încheiat între agentul custode...

Articolul 5

Agentul custode este răspunzător pentru...

Articolul 6

Orice societate bancară sau instituţie...

1. C.N.V.M. are acces nelimitat...

2. Fondurile băneşti şi valorile...

Articolul 7

Activitatea agenţilor custode este supusă...

În cazul în care agentul...

Articolul 8

În vederea obţinerii autorizaţiei de...

1. în cazul în care...

2. în cazul altor persoane...

3. în cazul societăţilor de...

4. în cazul altor entităţi...

Societăţile bancare şi alte instituţii...

Articolul 9

Cererea de autorizare ca agent...

1. are capacitatea de a...

2. are nivelul de capital...

3. dispune de structurile organizatorice,...

4. dispune de proceduri şi...

Articolul 10

În vederea autorizării/modificării cererii de...

Articolul 11

În cazul în care, pentru...

Conturile unui client, transferate conform...

Dispoziţiile alineatelor precedente se vor...

Articolul 12

Agentul custode va încheia un...

În cazul în care cenzorul...

Raportul semestrial şi anual al...

Articolul 13

O societate de compensare, decontare...

Articolul 14

În raport cu evoluţia pieţei...

Articolul 15

Prezentul regulament intră în vigoare...

Anexa 1

CERERE

de autorizare ca agent custode

În conformitate cu cele menţionate...

...........................

(denumirea organizaţiei)

Reprezentantul legal:

........................ .................

(numele şi prenumele) (funcţia)

.........................

(semnatura)

Data ...................

DECLARAŢIE ÎN SPRIJINUL CERERII DE...

1. a) Denumirea completa a...

2. Codul fiscal:

3. Numărul de înregistrare la...

4. Autoritatea publică, alta decît...

5. Denumirea completa a societăţii...

6. Adresa şi numărul de...

7. Adresele celorlalte sedii în...

8. Numele/denumirea cenzorului extern independent.

---------------