NORMĂ nr. 11 din 2011

privind investirea şi evaluarea activelor...

EMITENT

COMISIA DE SUPRAVEGHERE A SISTEMULUI...

Având în vedere prevederile art....

în temeiul dispoziţiilor art. 16,...

Comisia de Supraveghere a Sistemului...

Capitolul I

Articolul 1

Articolul 2

(i) o entitate sau mai...

(îi) organele de administrare, de...

(i) un conducător sau echivalent...

(îi) un angajat (salariat) al...

(iii) persoană fizică/juridică direct implicată...

(i) investiţii într-o companie nou-înfiinţată...

(îi) cumpărarea de acţiuni în...

(i) are majoritatea drepturilor de...

(îi) are dreptul de a...

(iii) are dreptul de a...

(iv) este acţionar/asociat sau membru...

(v) este acţionar/asociat sau membru...

(vi) are dreptul de a...

Capitolul II

Articolul 3

Administratorul investeşte activele fondului de...

Articolul 4

Administratorul are următoarele obligaţii:

Articolul 5

În exercitarea atribuţiilor sale, administratorului...

Articolul 6

Reglementările interne ale administratorului cu...

Capitolul III

Articolul 7

Articolul 8

Administratorul trebuie să dispună măsurile...

Articolul 9

Procedurile întocmite în aplicarea art....

Capitolul IV

Articolul 10

Pe toată durata funcţionării fondului...

Articolul 11

Administratorul investeşte activele fondului de...

Articolul 12

Activele fondului de pensii private...

(i) conturi în lei sau...

(îi) depozite în lei sau...

(iii) certificate de trezorerie tranzacţionate...

(iv) acorduri reverse repo încheiate...

(i) acţiuni şi drepturi tranzacţionate...

(îi) obligaţiuni corporatiste, cu excepţia...

(i) titluri de participare emise...

(îi) titlurile de participare ale...

(i) acţiuni la companii din...

(îi) fonduri de investiţii private...

Articolul 13

Articolul 14

Administratorul investeşte activele fondurilor de...

Articolul 15

Administratorul poate tranzacţiona pe alte...

Articolul 16

O emisiune sau un emitent...

Articolul 17

Articolul 18

Articolul 19

Articolul 20

Articolul 21

Capitolul V

Articolul 22

Articolul 23

Articolul 24

Este interzisă investirea în titluri...

Articolul 25

Capitolul VI

Articolul 26

VA = N X P,

unde:

VA = valoarea actuală;

N = numărul de unităţi...

P = preţul de închidere.

Articolul 27

Prevederile art. 26 nu se...

Articolul 28

Instrumentele financiare prevăzute la art....

Articolul 29

Relaţia dintre preţul net, preţul...

Pb = Pn Da,

unde:

Pb = preţul brut exprimat...

Pn = preţul net exprimat...

Da = dobânda acumulată exprimată...

Articolul 30

Activele pentru care nu există...

Articolul 31

Articolul 32

Articolul 33

În cazul în care are...

Articolul 34

Articolul 35

Articolul 36

Articolul 37

Articolul 38

Până la admiterea la tranzacţionare...

Articolul 39

Articolul 40

                                                 NrActiuniNoi

    ValoareTeoretica = Max[P - P(S),0]...

                                         NrActiuniVechi NrAactiuniNoi

unde:

P = preţul de închidere...

P(S) = preţul de subscriere...

Articolul 41

Articolul 42

Contractele futures şi opţiunile tranzacţionate...

Articolul 43

Articolul 44

Articolul 45

Articolul 46

Articolul 47

În cazul evaluării realizate conform...

Articolul 48

Articolul 49

Înregistrarea în portofoliul fondului de...

Capitolul VII

Articolul 50

                               f2Σ ActivePonderateLaRisc

    GradRisc = 100 - ────────────────────────────────────────────

                     ActivTotal - SumeInDecontareTranzitRezolvare

Articolul 51

1. activelor prevăzute la art....

2. activelor prevăzute la art....

3. activelor prevăzute la art....

4. activelor prevăzute la art....

1. activelor prevăzute la art....

2. activelor prevăzute la art....

3. activelor prevăzute la art....

4. activelor prevăzute la art....

5. valorii acordurilor reverse repo;

1. activelor prevăzute la art....

2. activelor prevăzute la art....

3. activelor prevăzute la art....

1. activelor prevăzute la art....

2. activelor prevăzute la art....

3. activelor prevăzute la art....

4. activelor prevăzute la art....

5. activelor de tip metale...

Articolul 52

Capitolul VIII

Articolul 53

Valoarea netă a activelor unui...

Valoarea netă a activelor fondului...

Articolul 54

Articolul 55

Articolul 56

Valoarea unitară a activului net...

Articolul 57

Articolul 58

Capitolul IX

Articolul 59

Decizia de investire se va...

Articolul 60

În vederea gestionării operaţiunilor zilnice...

Articolul 61

Directorul de investiţii are cel...

Capitolul X

Articolul 62

Comisia poate decide, în situaţii...

Articolul 63

Articolul 64

Articolul 65

Articolul 66

Termenele prevăzute de prezenta normă...

Articolul 67

Prezenta normă intră în vigoare...

Articolul 68

De la data intrării în...

la normă

COMISIA DE SUPRAVEGHERE

a sistemului de pensii private

la normă

--------