NORMĂ nr. 1 din 8 ianuarie 2015

privind aderarea şi evidenţa participanţilor la fondurile de pensii administrate privat

EMITENT

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 31 din 14 ianuarie 2015

Având în vedere prevederile art. 41 lit. a), c), d) şi e) din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările şi completările ulterioare, ale art. 4 şi 6 din Legea nr. 263/2010 privind sistemul unitar de pensii publice, cu modificările şi completările ulterioare, şi ale art. II şi III din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 98/2011 pentru modificarea Legii nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, precum şi pentru stabilirea unor măsuri în domeniul pensiilor administrate privat, aprobată prin Legea nr. 108/2012,

în baza prevederilor art. 2 alin. (1) lit. c) şi d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 5 lit. c), art. 6 alin. (1) şi (2) şi ale art. 7 alin. (2) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,

în temeiul dispoziţiilor art. 23 lit. f) şi art. 24 lit. c) şi o) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 50/2005 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 313/2005, cu modificările şi completările ulterioare,

în urma deliberărilor Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară din data de 10 decembrie 2014,

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezenta normă.

Capitolul I

Dispoziţii generale

Articolul 1

Prezenta normă reglementează:

a) dobândirea şi încetarea calităţii de participant la un fond de pensii administrat privat; ... b) conţinutul actului-cadru individual de aderare la un fond de pensii administrat privat şi procedura de modificare a acestuia; ... c) aderarea la un fond de pensii administrat privat; ... d) validarea informaţiilor cuprinse în actele individuale de aderare şi repartizarea aleatorie a participanţilor la fondurile de pensii administrate privat; ... e) evidenţa participanţilor la fondurile de pensii administrate privat; ... f) actualizarea de către instituţiile de evidenţă a informaţiilor referitoare la participanţi, conţinute în Registrul participanţilor. ...

Articolul 2

(1) Termenii şi expresiile utilizate în prezenta normă au semnificaţiile prevăzute la art. 2 din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Lege, şi în Legea nr. 263/2010 privind sistemul unitar de pensii publice, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Legea pensiilor publice. ... (2) De asemenea, termenii de mai jos au următoarele semnificaţii: ... a) aderare - reprezintă manifestarea de voinţă a unei persoane eligibile în scopul de a deveni participant la un fond de pensii administrat privat, prin semnarea unui act individual de aderare; ... b) bază de date a administratorilor - informaţii înregistrate cronologic şi sistematic cu privire la participanţi şi conturile acestora, la contribuţii, precum şi la modificările acestor date, administrate printr-un sistem de evidenţă, astfel încât să reflecte complet, corect şi consistent toate operaţiunile aferente fondului de pensii administrat privat; ... c) document de asigurare - contract de asigurare socială, declaraţie individuală de asigurare sau declaraţie nominală de asigurare; ... d) listă de atenţionare - document transmis administratorilor de instituţiile de evidenţă, prin care sunt semnalate neconcordanţe în legătură cu informaţiile referitoare la participanţii la un fond de pensii administrat privat; ... e) persoană eligibilă - persoana în vârstă de până la 35 de ani la data luării în evidenţă de către instituţia de evidenţă în sistemul asigurărilor sociale, în baza documentului de asigurare, precum şi persoana de până la 45 de ani la data semnării actului individual de aderare la un fond de pensii administrat privat, care este asigurată la sistemul public de pensii şi a cărei identitate nu constituie informaţie clasificată, potrivit legii; ... f) repartizare aleatorie - proces prin care sunt repartizate de către instituţia de evidenţă persoanele eligibile în vârstă de până la 35 de ani care nu au aderat din proprie iniţiativă la un fond de pensii administrat privat în termenul stabilit de Lege şi de prezenta normă sau care au semnat mai multe acte individuale de aderare, iar informaţiile cuprinse în acestea au fost raportate la instituţia de evidenţă în aceeaşi perioadă de raportare; ... g) validare - proces ulterior aderării sau repartizării aleatorii, care constă în înregistrarea de către instituţia de evidenţă în Registrul participanţilor a unei persoane eligibile, ca participant la un fond de pensii administrat privat, pe baza informaţiilor cuprinse în actul individual de aderare, transmis de către administratori şi/sau în documentul de asigurare. ...

Capitolul II

Dobândirea şi încetarea calităţii de participant la un fond de pensii administrat privat Secţiunea 1 Dobândirea calităţii de participant

Articolul 3

O persoană eligibilă dobândeşte calitatea de participant la un fond de pensii administrat privat în următoarele situaţii:

a) a aderat la un fond de pensii administrat privat prin semnarea unui act individual de aderare validat ulterior de instituţia de evidenţă; ... b) a fost repartizată aleatoriu de către instituţia de evidenţă şi validată la un fond de pensii administrat privat. ... Secţiunea a 2-a Încetarea calităţii de participant

Articolul 4

Calitatea de participant la un fond de pensii administrat privat încetează la data radierii acestuia din Registrul participanţilor de către instituţia de evidenţă, în următoarele cazuri:

a) prin deschiderea dreptului la pensia privată; ... b) prin decesul participantului; ... c) prin pensionarea de invaliditate pentru pierderea totală a capacităţii de muncă, potrivit prevederilor legale aplicabile în sistemul public de pensii sau potrivit prevederilor legale incidente din actele normative privind legile speciale, după caz; ... d) prin decizie a administratorului emisă în cazul constatării lipsei viramentelor în contul colector al fondului de pensii administrat privat, aferente participantului, pe o perioadă de 36 de luni consecutive de la data înscrierii în Registrul participanţilor; ... e) prin hotărâre judecătorească definitivă de desfiinţare a actului individual de aderare pentru participantul respectiv; ... f) prin decizie a administratorului de desfiinţare a actului individual de aderare în baza constatării încălcării art. 116 alin. (2) lit. b) din Lege, ca urmare a reclamaţiei participantului; ... g) alte situaţii prevăzute în normele Autorităţii de Supraveghere Financiară, denumită în continuare Autoritatea. ...

Articolul 5

(1) Administratorii notifică instituţiei de evidenţă: ... a) cererile primite de la participanţii care beneficiază de pensie de invaliditate de gradul I sau II pentru cauze care afectează ireversibil capacitatea de muncă, definite potrivit Legii pensiilor publice, după finalizarea plăţii activului net, comunicând ca "data stare": ...

(i) data de la care au fost acordate drepturile de pensie de invaliditate, înscrisă în decizia administrativă privind acordarea pensiei de invaliditate eliberată de casele teritoriale de pensii sau de casele de pensii sectoriale, după caz, pentru participanţii pensionaţi de invaliditate care nu mai sunt supuşi revizuirii medicale începând de la data acordării drepturilor de pensie de invaliditate;

(ii) data de la care nu mai sunt supuşi revizuirii medicale pensionarii de invaliditate, înscrisă în decizia medicală asupra capacităţii de muncă, pentru participanţii pensionaţi de invaliditate care nu mai sunt supuşi revizuirii medicale ulterior înscrierii iniţiale la pensia de invaliditate;

b) cererile primite de la beneficiarul/beneficiarii participantului decedat, prin care se solicită contravaloarea drepturilor cuvenite, după finalizarea plăţii activului net cuvenit beneficiarului/ beneficiarilor, comunicând ca "data stare" data decesului; ... c) cererile primite de la persoanele care îndeplinesc condiţiile de plată unică a activului personal net, având în vedere îndeplinirea condiţiilor de pensionare pentru limită de vârstă în sistemul public de pensii, prevăzute de lege, după finalizarea plăţii activului net, comunicând ca "data stare" data acordării pensiei pentru limită de vârstă, înscrisă în decizia de pensionare. ... (2) Notificarea prevăzută la alin. (1) este transmisă de către administratori la acelaşi termen şi împreună cu raportul lunar prevăzut la art. 17 alin. (1) lit. d), având înscrise datele cererilor prevăzute la alin. (1) şi specificaţia: ... a) "invalid", pentru participanţii care beneficiază de pensie de invaliditate de gradul I sau II şi nu mai sunt supuşi revizuirii medicale; ... b) "decedat", în cazul decesului participanţilor; ... c) "pensionat", pentru participanţii cărora le sunt aplicabile prevederile alin. (1) lit. c). ... (3) Instituţia de evidenţă transmite administratorilor, la împlinirea a 12 luni care curg începând cu data de întâi a lunii următoare celei comunicate ca "data stare", un raport separat conţinând următoarele informaţii, pentru participanţii respectivi: ... a) cifra "0" pentru suma totală virată/reţinută în lună; ... b) cifra "0" pentru codul unic de identificare al angajatorului. ... (4) În cadrul raportului prevăzut la alin. (3) instituţia de evidenţă precizează că informaţiile menţionate la lit. a) şi b) reprezintă ultima informaţie în legătură cu viramentele contribuţiilor pentru participanţii în cauză şi nicio modificare referitoare la contribuţii nu mai poate avea loc după această dată. ... (5) În cazurile specificate la alin. (1) lit. a) administratorul are obligaţia de a deţine copii ale deciziei administrative privind acordarea pensiei de invaliditate şi ale deciziei medicale asupra capacităţii de muncă. ... (6) Prin excepţie, dacă data oricăreia dintre cererile prevăzute la alin. (1), prin care participantul/beneficiarul solicită plata drepturilor cuvenite, este ulterioară termenului de 12 luni de la "data stare", instituţia de evidenţă transmite administratorului raportul prevăzut la alin. (3), în maximum 30 de zile calendaristice de la primirea notificării prevăzute la alin. (1). ...

Articolul 6

(1) Plata contravalorii activului personal net al participantului pensionat de invaliditate se va efectua conform prevederilor Normei nr. 19/2008 privind utilizarea activului personal net al participantului la un fond de pensii administrat privat, în caz de invaliditate şi în caz de deces, aprobată prin Hotărârea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 35/2008, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Norma nr. 19/2008. ... (2) Contul participantului pensionat de invaliditate rămâne activ pe o perioadă de 12 luni de la data deschiderii dreptului la pensia de invaliditate. ... (3) În perioada menţionată la alin. (2) se pot primi contribuţii şi se pot efectua regularizări. ... (4) După încheierea perioadei menţionate la alin. (2), în termen de 10 zile lucrătoare de la data primirii raportului prevăzut la art. 5 alin. (3), administratorii solicită participantului reconfirmarea detaliilor privind referinţele de plată avute în vedere la procesarea plăţii sumelor provenite din activul net. ... (5) În termen de 10 zile lucrătoare de la primirea informaţiilor menţionate la alin. (4) administratorul efectuează plata contravalorii activului personal net acumulat de la data plăţii, conform Normei nr. 19/2008, până la data curentă şi închide contul participantului. ... (6) În situaţia în care administratorul nu primeşte informaţii ca urmare a transmiterii solicitării de reconfirmare a detaliilor privind referinţele de plată, sumele primite conform alin. (3) se vor face venit la fond în prima zi lucrătoare după împlinirea termenului general de prescripţie de 3 ani care curge de la data primirii raportului prevăzut la art. 5 alin. (3). ...

Articolul 7

(1) Transferul contravalorii activului personal net al participantului decedat către beneficiarul/beneficiarii acestuia se va efectua conform prevederilor Normei nr. 19/2008. ... (2) Contul participantului decedat rămâne activ pe o perioadă de 12 luni de la data decesului. ... (3) În perioada menţionată la alin. (2) se pot primi contribuţii şi se pot efectua regularizări. ... (4) După încheierea perioadei menţionate la alin. (2), în termen de 10 zile lucrătoare de la data primirii raportului prevăzut la art. 5 alin. (3), administratorii solicită beneficiarului/ beneficiarilor participantului decedat reconfirmarea detaliilor privind referinţele de plată avute în vedere la procesarea plăţii sumelor provenite din activul net şi verifică dacă acesta/aceştia a/au devenit participant/participanţi la un fond de pensii administrat privat. ... (5) În termen de 10 zile lucrătoare de la primirea informaţiilor menţionate la alin. (4) administratorul efectuează transferul sau plata, după caz, a contravalorii activului personal net acumulat de la data plăţii, conform Normei nr. 19/2008, până la data curentă şi închide contul participantului decedat. ... (6) În situaţia în care administratorul nu primeşte informaţii ca urmare a transmiterii solicitării de reconfirmare a detaliilor privind referinţele de plată, sumele primite conform alin. (3) se vor face venit la fond în prima zi lucrătoare după împlinirea termenului general de prescripţie de 3 ani care curge de la data primirii raportului prevăzut la art. 5 alin. (3). ...

Articolul 8

(1) Până la adoptarea legii privind organizarea şi funcţionarea sistemului de plată a pensiilor private, plata contravalorii activului personal net al participantului pensionat se va efectua conform prevederilor Normei nr. 19/2008. ... (2) Contul participantului pensionat rămâne activ pe o perioadă de 12 luni de la data deciziei de pensionare privind acordarea pensiei pentru limită de vârstă în sistemul public de pensii. ... (3) În perioada menţionată la alin. (2) se pot primi contribuţii şi se pot efectua regularizări. ... (4) După încheierea perioadei menţionate la alin. (2), în termen de 10 zile lucrătoare de la data primirii raportului de la instituţia de evidenţă prevăzut la art. 5 alin. (3), administratorii solicită participantului reconfirmarea detaliilor privind referinţele de plată avute în vedere la procesarea plăţii sumelor provenite din activul net. ... (5) În termen de 10 zile lucrătoare de la primirea informaţiilor menţionate la alin. (4) administratorul efectuează plata contravalorii activului personal net acumulat de la data plăţii, conform Normei nr. 19/2008, până la data curentă şi închid contul participantului pensionat. ... (6) În situaţia în care administratorul nu primeşte informaţii ca urmare a transmiterii solicitării de reconfirmare a detaliilor privind referinţele de plată, sumele primite conform alin. (3) se vor face venit la fond în prima zi lucrătoare după împlinirea termenului general de prescripţie de 3 ani care curge de la data primirii raportului prevăzut la art. 5 alin. (3). ...

Capitolul III

Actul individual de aderare şi procedura de modificare a acestuia Secţiunea 1 Actul individual de aderare

Articolul 9

(1) Conţinutul actului individual de aderare este avizat de către Autoritate odată cu autorizarea prospectului schemei de pensii private. ... (2) Conţinutul actului-cadru individual de aderare utilizat în cadrul procesului de aderare este prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezenta normă. ... (3) Seriile şi numerele unice ale actelor individuale de aderare, necesare fondatorilor în vederea obţinerii deciziei de autorizare a fondului de pensii administrat privat, sunt alocate de Autoritate la momentul obţinerii avizării actului individual de aderare. ... (4) La solicitarea administratorilor, Autoritatea alocă numerele şi seriile actelor individuale de aderare pentru fiecare fond de pensii administrat privat. ... (5) Este interzisă introducerea de către administratori în actele individuale de aderare a altor informaţii decât cele prevăzute în actul-cadru individual de aderare, cu excepţia seriei şi numărului unic alocate de Autoritate, precum şi a siglei şi logoului administratorului. ...

Articolul 10

(1) Prin semnarea actului individual de aderare persoana eligibilă îşi exprimă acordul de a fi parte la contractul de societate, acceptul cu privire la conţinutul acestuia şi la prospectul schemei de pensii private. ... (2) Actul individual de aderare este completat de către persoana eligibilă care aderă sau de către agentul de marketing persoană fizică pe baza informaţiilor furnizate de către persoana eligibilă şi este semnat în faţa acestuia, cu excepţia actelor individuale de aderare încheiate în vederea transferului către un alt fond de pensii administrat privat. ... (3) La momentul semnării actului individual de aderare, cu excepţia celor încheiate în vederea transferului la un alt fond de pensii administrat privat, agentul de marketing persoană fizică are următoarele obligaţii: ... a) să prezinte persoanei eligibile în mod corect şi complet prospectul schemei de pensii private, precum şi modalitatea de aderare la un fond de pensii administrat privat; ... b) să solicite o copie a actului de identitate, a cărei conformitate cu originalul este certificată de către titular prin semnătura olografă, pe aceeaşi pagină pe care este reprodusă imaginea acestuia prin copiere; ... c) să verifice perioada de valabilitate a actului de identitate al persoanei eligibile; ... d) să confrunte datele din actul de identitate original cu cele din copia acestuia, precum şi cu datele înscrise în actul individual de aderare; ... e) să înmâneze gratuit persoanei eligibile un exemplar din prospectul simplificat al schemei de pensii private valabil la data semnării actului individual de aderare şi, la cererea acestuia, un exemplar al prospectului detaliat; ... f) să înmâneze persoanei eligibile un exemplar al actului individual de aderare completat corect şi semnat, în original. ... (4) Este interzisă utilizarea actelor individuale de aderare care nu sunt avizate de către Autoritate. ... (5) Este interzisă delegarea, împuternicirea sau reprezentarea persoanei eligibile în relaţia cu agentul de marketing persoană fizică. ... (6) Administratorii instruiesc agenţii de marketing persoane juridice şi fizice în legătură cu transmiterea actelor individuale de aderare semnate de persoanele eligibile, în termen de 5 zile calendaristice de la data semnării acestora. ...

Articolul 11

(1) Actul individual de aderare se completează în două exemplare, fiecare exemplar se semnează în original de către persoana eligibilă şi de către agentul de marketing persoană fizică şi se distribuie astfel: ... a) un exemplar se păstrează de către administratorul fondului de pensii administrat privat la care persoana eligibilă a aderat; ... b) un exemplar se păstrează de către persoana eligibilă care a aderat la un fond de pensii administrat privat. ... (2) Pentru actele individuale de aderare care nu se mai află în posesia participantului sau care au fost distruse în mod ireversibil, administratorul eliberează copii, în urma cererii adresate de către acesta. ... Secţiunea a 2-a Modificarea actului individual de aderare

Articolul 12

(1) Modificarea actului individual de aderare se face de către administrator numai cu obţinerea în prealabil a avizului modificării de către Autoritate. ... (2) Avizul de modificare al actului individual de aderare se emite de către Autoritate ca urmare a unei cereri scrise depuse la Autoritate de către administrator, împreună cu actul individual de aderare modificat, cu expunerea de motive care stă la baza solicitării şi cu dovada plăţii taxei. ...

Articolul 13

(1) Autoritatea hotărăşte cu privire la emiterea avizului de modificare a actului individual de aderare, în termen de 10 zile lucrătoare de la înregistrarea dosarului complet al solicitantului. ... (2) Administratorul este obligat ca în termen de 10 zile lucrătoare de la data intrării în vigoare a unei autorizaţii sau a unui aviz emis de către Autoritate care determină modificarea actului individual de aderare să solicite avizarea modificării acestuia. ... (3) Orice solicitare din partea Autorităţii privind informaţii suplimentare sau modificarea documentelor prezentate iniţial întrerupe termenul prevăzut la alin. (1), un nou termen începând să curgă de la data depunerii respectivelor informaţii sau modificări. ... (4) Depunerea informaţiilor suplimentare sau a documentelor cu modificări solicitate de Autoritate nu poate fi făcută, sub sancţiunea respingerii cererii, mai târziu de 10 zile lucrătoare de la data solicitării Autorităţii. ... (5) În situaţia în care se constată lipsa unor documente solicitate sau documentele depuse sunt incomplete, ilizibile ori au o formă necorespunzătoare, Autoritatea poate solicita completarea sau înlocuirea acestora, după caz, în termenul prevăzut la alin. (4). ... (6) Avizul de modificare al actului individual de aderare se comunică solicitantului în termen de 5 zile lucrătoare de la adoptarea acestuia de către Autoritate. ... (7) Actul individual de aderare în forma modificată intră în vigoare la 5 zile lucrătoare de la data comunicării avizului prevăzut la alin. (6). ...

Articolul 14

(1) Neîndeplinirea sau îndeplinirea necorespunzătoare a uneia dintre condiţiile prevăzute în prezenta normă duce la respingerea cererii privind avizarea modificării actului individual de aderare. ... (2) Decizia de respingere a cererii privind avizarea modificării actului individual de aderare, scrisă şi motivată, se comunică solicitantului în termen de 5 zile lucrătoare de la adoptarea acesteia de către Autoritate. ... (3) Decizia de respingere a cererii privind avizarea modificării actului individual de aderare poate fi contestată în termen de 30 de zile de la data comunicării ei, în conformitate cu Legea contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificările şi completările ulterioare. ...

Articolul 15

O nouă cerere de avizare a modificării actului individual de aderare poate fi adresată Autorităţii numai după ce au fost remediate deficienţele care au determinat respingerea cererii iniţiale.

Capitolul IV

Validarea persoanelor eligibile în cadrul procesului de aderare

Articolul 16

(1) Fiecare instituţie de evidenţă întocmeşte Registrul propriu al participanţilor prevăzut la art. 34 din Lege. ... (2) Instituţia de evidenţă completează lunar Registrul participanţilor cu informaţiile referitoare la persoanele eligibile prevăzute la: ... a) art. 30 alin. (1) din Lege, care sunt obligate să adere la un fond de pensii administrat privat; ... b) art. 30 alin. (2) din Lege, care îşi exprimă opţiunea de a adera la un fond de pensii administrat privat; ... c) art. 6 alin. (1) din Legea pensiilor publice, coroborat cu art. III din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 98/2011 pentru modificarea Legii nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, aprobată prin Legea nr. 108/2012, precum şi pentru stabilirea unor măsuri în domeniul pensiilor administrate privat, care sunt obligate să adere la un fond de pensii administrat privat, precum şi cele care îşi exprimă, potrivit Legii, opţiunea de a adera la un fond de pensii administrat privat. ... (3) Registrul participanţilor la fondurile de pensii administrate privat cuprinde: ... a) numele, prenumele şi domiciliul tuturor participanţilor aflaţi în evidenţa instituţiei de evidenţă; ... b) codul numeric personal al acestora; ... c) seria şi numărul actului de identitate; ... d) seria şi numărul unic ale actului individual de aderare; ... e) data semnării actului individual de aderare; ... f) numărul de registru al administratorului din Registrul Autorităţii; ... g) numărul de registru al fondului de pensii administrat privat din Registrul Autorităţii; ... h) codul de identificare fiscală/codul unic de înregistrare şi denumirea angajatorului/angajatorilor, după caz; ... i) numărul de registru al agentului de marketing, persoană juridică din Registrul Autorităţii; ... j) numărul de registru al agentului de marketing, persoană fizică din Registrul Autorităţii. ...

Articolul 17

(1) Administratorii au următoarele obligaţii: ... a) de a verifica datele înscrise în actele individuale de aderare cu datele înscrise în copia actului de identitate; ... b) de a verifica, prin orice mijloace care pot fi probate ulterior, corectitudinea întocmirii actului individual de aderare şi realitatea manifestării de voinţă a persoanei eligibile; ... c) de a înregistra informaţiile cuprinse în actul individual de aderare, în propria bază de date, în termen de 15 zile lucrătoare de la data semnării actului individual de aderare; ... d) de a întocmi lunar un raport care să cuprindă informaţii privind persoanele eligibile care au semnat un act individual de aderare, în vederea validării acestora; ... e) de a transmite lunar raportul prevăzut la lit. d), pe suport electronic, sub semnătură electronică extinsă către instituţia de evidenţă şi Autoritate, la data de 25 a fiecărei luni, pentru persoanele eligibile care au semnat un act individual de aderare. ... (2) Raportul prevăzut la alin. (1) lit. d) conţine următoarele informaţii: ... a) numele şi prenumele persoanelor care au semnat un act individual de aderare; ... b) codul numeric personal al acestora; ... c) seria şi numărul actului de identitate; ... d) seria şi numărul unic ale actului individual de aderare; ... e) data semnării actului individual de aderare; ... f) codul de înregistrare al administratorului în Registrul Autorităţii; ... g) codul de înregistrare al fondului de pensii administrat privat în Registrul Autorităţii; ... h) codul de identificare fiscală/codul unic de înregistrare şi denumirea angajatorului/angajatorilor, după caz; ... i) codul de înregistrare a agentului de marketing persoană juridică în Registrul Autorităţii; ... j) codul de înregistrare a agentului de marketing persoană fizică în Registrul Autorităţii; ... k) denumirea casei de pensii la care este înregistrat participantul, înscrisă pe actul individual de aderare. ... (3) Odată cu transmiterea raportului prevăzut la alin. (1) lit. d), administratorii au obligaţia să transmită Autorităţii, în format electronic, sub semnătură electronică extinsă, copiile scanate ale actelor individuale de aderare şi ale actelor de identitate ale persoanelor ale căror date au fost înregistrate în raport, însoţite de un centralizator. ... (4) În cazul nerespectării termenului prevăzut la alin. (1) lit. e) de transmitere a raportului de către administratori, acesta se transmite la data de 25 a lunii următoare. ... (5) Sunt exceptaţi de la întocmirea şi transmiterea raportului prevăzut la alin. (1) lit. d) administratorii care nu încheie niciun act individual de aderare într-o anumită lună. ...

Articolul 18

(1) Pe baza raportului transmis lunar de către administratori, instituţia de evidenţă verifică dacă: ... a) persoana este înscrisă în Registrul propriu al participanţilor; ... b) persoana este înscrisă în Registrul propriu de evidenţă al asiguraţilor din sistemul public de pensii, are vârsta de maximum 45 de ani la data semnării actului de aderare şi datorează cel puţin o contribuţie de asigurări sociale în ultimele 6 luni anterioare datei validării, în conformitate cu unul dintre documentele de asigurare depuse la instituţia de evidenţă; ... c) persoana figurează cu un singur act individual de aderare raportat la instituţia de evidenţă în cadrul aceleiaşi raportări; ... d) persoana este înscrisă în Registrul participanţilor al altei instituţii de evidenţă, ca urmare a schimbului periodic de informaţii prevăzut la alin. (2). ... (2) În vederea respectării prevederilor art. 31 din Lege, instituţiile de evidenţă vor face schimb de informaţii referitoare la participanţii înscrişi în Registrele proprii şi la persoanele eligibile care au semnat un act individual de aderare şi care sunt cuprinse în raportul transmis de administratori la data de 25 a fiecărei luni, respectiv pentru persoanele eligibile pentru care urmează să se înceapă procesul de repartizare aleatorie. ... (3) În cazul în care se constată că un participant a fost validat de instituţii de evidenţă diferite la fonduri de pensii administrate privat diferite, instituţiile de evidenţă vor înştiinţa administratorii în vederea iniţierii procedurii de transfer către fondul de pensii administrat privat unde participantul a fost validat prima dată. ... (4) În cazul în care se constată că un participant a fost validat de instituţii de evidenţă diferite la acelaşi fond de pensii administrat privat, instituţiile de evidenţă vor înştiinţa administratorul şi vor prelua informaţiile înscrise în Registrul participanţilor instituţiei de evidenţă unde participantul a fost validat prima dată. ... (5) Până la data de 10 a lunii următoare celei pentru care se întocmeşte raportul, instituţia de evidenţă actualizează Registrul participanţilor şi înscrie în acesta, ca validate, informaţiile din actele individuale de aderare pentru persoanele care îndeplinesc condiţiile prevăzute la alin. (1). ... (6) Instituţia de evidenţă invalidează informaţiile din actele individuale de aderare pentru persoanele care: ... a) figurează cu un singur act de aderare raportat de către administratori, dar nu sunt înregistrate în Registrul propriu de evidenţă a asiguraţilor din sistemul public de pensii sau nu se regăsesc cu cel puţin o obligaţie de plată în ultimele 6 luni anterioare datei validării în documentele de asigurare înregistrate la instituţia de evidenţă; ... b) au aderat şi au fost validate anterior raportării lunare curente sau pentru care au fost raportate mai multe acte individuale de aderare în cadrul aceleiaşi raportări lunare; ... c) au semnat acte individuale de aderare care nu sunt corect completate sau nu cuprind toate informaţiile solicitate, cu excepţia denumirii şi a codului de identificare fiscală/codului unic de înregistrare al angajatorului, precum şi a numărului de telefon şi e-mailului persoanelor eligibile; ... d) figurează în Registrul participanţilor altei instituţii de evidenţă, comunicând administratorului instituţia de evidenţă în registrul căreia figurează persoana respectivă. ...

Articolul 19

(1) În data de 12 a fiecărei luni, instituţia de evidenţă transmite administratorilor şi Autorităţii un raport asupra procesului de validare a actelor individuale de aderare ale participanţilor, care conţine informaţiile prevăzute la art. 17 alin. (2), câmpurile aferente codurilor de validare şi motivele invalidărilor, pe baza datelor din Registrul de evidenţă a asiguraţilor din sistemul public de pensii, precum şi data validării şi înscrierii în Registrul participanţilor. ... (2) În termen de 30 de zile calendaristice de la data primirii raportului instituţiei de evidenţă prevăzut la alin. (1), administratorul are obligaţia de a notifica rezultatul procesului de validare, în scris sau prin orice mijloc care poate fi probat ulterior, persoanelor cu care a semnat un act individual de aderare. ... (3) Notificarea persoanelor prevăzute la alin. (2) se face o singură dată, după ultimul raport primit de la instituţia de evidenţă, referitor la actul individual de aderare raportat, prin orice mijloc care poate fi probat ulterior. ...

Articolul 20

În cazul persoanelor ale căror acte individuale de aderare au fost invalidate întrucât acestea nu figurează în Registrul de evidenţă a asiguraţilor din sistemul public de pensii, dar pentru care administratorul deţine un act individual de aderare completat şi semnat, precum şi copia actului de identitate, administratorul include datele acestora în următoarele minimum 3 rapoarte transmise către instituţia de evidenţă şi către Autoritate, începând cu luna următoare semnării actului individual de aderare.

Articolul 21

În cazul persoanelor ale căror acte individuale de aderare au fost invalidate de o instituţie de evidenţă ca urmare a validării anterioare de către o altă o instituţie de evidenţă, instituţia de evidenţă care a invalidat actul individual de aderare va proceda la înscrierea în Registrul propriu al participanţilor a informaţiilor validate de cealaltă instituţie de evidenţă şi va notifica administratorul fondului de pensii, cealaltă instituţie de evidenţă şi Autoritatea asupra operării acestei validări.

Articolul 22

(1) Persoanele eligibile au la dispoziţie o perioadă de 4 luni de la data la care sunt obligate prin Lege să adere la un fond de pensii administrat privat pentru a semna un act individual de aderare. ... (2) În data de 10 a fiecărei luni, instituţia de evidenţă începe procesul de repartizare aleatorie, prin identificarea persoanelor care sunt obligate să adere la un fond de pensii administrat privat, care nu au semnat niciun act individual de aderare validat la un fond de pensii administrat privat şi pentru care niciun administrator nu a transmis informaţiile prevăzute la art. 17 alin. (2) în rapoartele aferente ultimelor 4 luni de la data la care acestea au devenit eligibile. ... (3) În cazul în care o instituţie de evidenţă, în urma schimbului de informaţii cu o altă instituţie de evidenţă, constată că o persoană eligibilă aflată în situaţia prevăzută la alin. (2) este participantă la un fond de pensii administrat privat, procedează la preluarea în Registrul propriu al participanţilor a datelor de evidenţă ale participantului din Registrul participanţilor în care a fost identificat. ...

Articolul 23

În vederea organizării repartizării aleatorii, instituţia de evidenţă clasifică persoanele eligibile care urmează a fi repartizate în funcţie de vârstă şi gen.

Articolul 24

(1) Instituţia de evidenţă organizează datele persoanelor care urmează a fi repartizate aleatoriu pe categorii, după criteriul de vârstă, astfel: ... a) persoanele cu vârsta de până la 25 de ani; ... b) persoanele cu vârsta cuprinsă între 25 şi 35 de ani. ... (2) Fiecare categorie de persoane prevăzută la alin. (1) este împărţită în funcţie de gen, prima grupă fiind cea a persoanelor de gen feminin. ... (3) Categoriile de persoane care urmează a fi repartizate aleatoriu de către instituţia de evidenţă sunt: ... a) prima grupă de persoane ce urmează a fi repartizată către fondurile de pensii administrate privat conţine persoanele prevăzute la alin. (1) lit. a) de genul feminin; ... b) a doua grupă de persoane ce urmează a fi repartizată către fondurile de pensii administrate privat conţine persoanele prevăzute la alin. (1) lit. a) de genul masculin; ... c) a treia grupă de persoane ce urmează a fi repartizată către fondurile de pensii administrate privat conţine persoanele prevăzute la alin. (1) lit. b) de genul feminin; ... d) a patra grupă de persoane ce urmează a fi repartizată către fondurile de pensii administrate privat conţine persoanele prevăzute la alin. (1) lit. b) de genul masculin. ...

Articolul 25

(1) Instituţia de evidenţă repartizează persoanele eligibile din fiecare categorie prevăzută la art. 24 alin. (3) în cote egale pe fiecare fond de pensii administrat privat. ... (2) Repartizarea persoanelor eligibile din cadrul fiecărei grupe se efectuează una câte una, în ordinea crescătoare a vârstei, începând cu fondul de pensii administrat privat cu cel mai mare număr de participanţi. ... (3) În cazul în care rezultatul repartizării prevăzute la alin. (1) nu este un număr întreg, fiecare fond de pensii administrat privat existent la data efectuării repartizării primeşte un număr întreg de participanţi, iar restul obţinut ca urmare a împărţirii este alocat fondului de pensii administrat privat cu cel mai mic număr de participanţi. ...

Articolul 26

(1) Repartizarea aleatorie lunară este finalizată de către instituţia de evidenţă până cel târziu la data de 15 a lunii respective. ... (2) La finalizarea repartizării aleatorii, instituţia de evidenţă înregistrează ca validate informaţiile aferente persoanelor eligibile pentru fiecare fond de pensii administrat privat, generează serii şi numere unice de înregistrare a persoanelor repartizate aleatoriu şi actualizează informaţiile în Registrul participanţilor. ...

Articolul 27

În data de 18 a lunii respective instituţia de evidenţă notifică fiecărui administrator şi Autorităţii lista cu elementele de identificare - nume, prenume, cod numeric personal, cu elementele de contact - domiciliul, precum şi seria şi numărul alocat pentru persoanele repartizate aleatoriu, data validării şi înscrierii în Registrul participanţilor.

Articolul 28

Administratorul căruia i-au fost repartizate aleatoriu persoane eligibile de către instituţia de evidenţă are obligaţia de a le informa în scris, prin intermediul serviciilor poştale, în termen de 30 de zile calendaristice de la data notificării prevăzută la art. 27, cu privire la denumirea fondului de pensii administrat privat şi a administratorului acestuia, precum şi cu privire la numărul, seria şi data repartizării aleatorii.

Capitolul V

Actualizarea informaţiilor cuprinse în Registrul participanţilor la fondurile de pensii administrate privat

Articolul 29

În cadrul procesului de aderare, instituţia de evidenţă actualizează Registrul participanţilor în baza:

a) rapoartelor lunare transmise de către administratori cu informaţiile cuprinse în actele individuale de aderare; ... b) rapoartelor lunare transmise de către administratori cu informaţiile privind datele de identificare şi de contact ale participanţilor cuprinse în documentele justificative ale participanţilor sau angajatorilor; ... c) informaţiilor cuprinse în documentele de asigurare iniţiale sau rectificative; ... d) informaţiilor primite de la Direcţia pentru Evidenţa Persoanelor şi Administrarea Bazelor de Date, denumită în continuare DEPABD; ... e) informaţiilor primite de la Inspectoratul General pentru Imigrări, denumit în continuare IGI; ... f) deciziilor Autorităţii; ... g) rapoartelor transmise de administratori pentru radierea din Registrul participanţilor a persoanelor care se află în situaţia prevăzută la art. 4; ... h) schimbului de informaţii dintre instituţiile de evidenţă, în scopul unei evidenţe corecte şi unitare a drepturilor şi obligaţiilor participanţilor la fondurile de pensii administrate privat. ...

Articolul 30

(1) Ori de câte ori este cazul, administratorii întocmesc, suplimentar faţă de raportul prevăzut la art. 17 alin. (1) lit. d), rapoarte pe care le transmit către instituţia de evidenţă la termenul prevăzut la art. 17 alin. (1) lit. e), în baza: ... a) cererilor primite din partea participanţilor; ... b) listelor de atenţionare primite de la instituţia de evidenţă; ... c) cererilor primite de la beneficiari, în cazul decesului participantului; ... d) cererilor primite de la participanţii care se află în situaţia prevăzută la art. 30 alin. (1) şi (2) din Lege şi care au obţinut o hotărâre judecătorească definitivă de desfiinţare a actului individual de aderare; ... e) altor situaţii care conduc la radierea participantului din Registrul participanţilor. ... (2) Cererile primite din partea participanţilor sau a beneficiarilor pot fi pentru modificarea unor elemente de identificare ori de contact, pentru executarea unor hotărâri judecătoreşti, precum şi ca urmare a deschiderii dreptului la pensie de invaliditate pentru pierderea totală a capacităţii de muncă şi ca urmare a deschiderii dreptului la pensia privată sau pentru solicitarea contravalorii activului personal net ca urmare a decesului participantului. ... (3) Administratorii au obligaţia efectuării de îndată a tuturor modificărilor cu privire la elementele de identificare şi de contact ale unui participant la fondul de pensii pe care îl administrează, după confirmarea operării acestora în Registrul participanţilor de către instituţia de evidenţă. ... (4) Administratorii au obligaţia înregistrării, evidenţierii cronologice şi păstrării istoricului modificărilor cu privire la elementele de identificare şi de contact, respectiv al contribuţiilor fiecărui participant la fondul de pensii pe care îl administrează. ...

Articolul 31

Rapoartele prevăzute la art. 30 alin. (1) transmise la instituţia de evidenţă de către administratori conţin un cod de descriere a tipului de operaţiuni cu valori distincte pentru:

a) solicitarea de radiere a participantului din Registrul participanţilor ca urmare a unei hotărâri judecătoreşti definitive de desfiinţare a actului individual de aderare; ... b) solicitarea de schimbare a datelor aferente actului individual de aderare; ... c) solicitarea de schimbare a numelui şi prenumelui participantului, a seriei şi numărului actului de identitate; ... d) solicitarea de modificare a codului numeric personal al participantului ca urmare a schimbării cetăţeniei; ... e) solicitarea de modificare a codului numeric personal al participantului ca urmare a unei erori materiale; ... f) solicitarea privind luarea în evidenţă a încetării calităţii de participant prin dobândirea calităţii de pensionar de invaliditate; ... g) solicitarea privind luarea în evidenţă a încetării calităţii de participant prin deschiderea dreptului la pensia privată; ... h) solicitarea privind luarea în evidenţă a încetării calităţii de participant, prin deces, ca urmare a depunerii de către beneficiar/beneficiari a copiei certificatului de moştenitor; ... i) solicitarea de radiere din Registrul participanţilor pentru situaţiile prevăzute la art. 4 lit. d), f) şi g); ... j) solicitarea privind luarea în evidenţă a împlinirii termenului general de prescripţie a drepturilor nerevendicate de către beneficiarii participantului decedat. ...

Articolul 32

(1) Pe baza datelor şi informaţiilor conţinute în rapoartele primite de la administratori, corelate cu informaţiile existente în baza de date a asiguraţilor în sistemul public de pensii, instituţia de evidenţă actualizează în Registrul participanţilor elementele de identificare ale acestora referitoare la codul numeric personal, seria şi numărul actului de identitate, numele şi prenumele, domiciliul şi încetarea calităţii de participant. ... (2) În cazul în care, în urma verificării, o instituţie de evidenţă constată erori în informaţiile conţinute în rapoartele prevăzute la art. 30 alin. (1), va notifica celelalte instituţii de evidenţă la care participantul este înregistrat, iar acestea vor proceda la invalidarea înregistrării şi nu vor opera în Registrul participanţilor modificarea transmisă. ... (3) Pe baza datelor primite de la DEPABD, IGI, administratori sau de la altă instituţie de evidenţă, instituţiile de evidenţă întocmesc, după caz, listele de atenţionare prevăzute la art. 33. ...

Articolul 33

(1) În data de 12 a fiecărei luni, instituţia de evidenţă transmite administratorilor listele de atenţionare. ... (2) Listele de atenţionare cuprind: ... a) informaţii referitoare la persoanele eligibile cu mai multe acte individuale de aderare, care au acelaşi nume şi acelaşi cod numeric personal; ... b) informaţii referitoare la persoanele eligibile cu nume diferite, dar având acelaşi cod numeric personal; ... c) informaţii referitoare la participanţii decedaţi sau la cei care au pierdut ori au primit cetăţenia română, obţinute lunar de către instituţia de evidenţă de la DEPABD şi/sau IGI; ... d) informaţii referitoare la participanţii care figurează la fonduri de pensii diferite, la instituţii de evidenţă diferite; ... e) informaţii referitoare la participanţii care au dobândit calitatea de pensionar pentru limită de vârstă şi/sau pensionar de invaliditate; ... f) informaţii referitoare la participanţii ale căror coduri numerice personale nu se regăsesc în baza de date a DEPABD; ... g) alte informaţii referitoare la participanţi, care au drept efect modificări în Registrul participanţilor. ...

Articolul 34

(1) În cel mai scurt timp posibil de la primirea listelor de atenţionare, administratorii analizează situaţia şi se adresează, după caz, fiecărui participant menţionat în listă, angajatorilor sau altor administratori, prin orice mijloace care pot fi probate ulterior, în vederea clarificării situaţiei notificate. ... (2) În cazul notificării participantului de către administrator cu privire la semnalarea unor erori materiale referitoare la elementele de identificare ale acestuia, participantul este obligat să întreprindă toate măsurile necesare în vederea corectării erorii. ... (3) Participantul este obligat să notifice în scris administratorului fondului de pensii administrat privat la care a aderat sau a fost repartizat aleatoriu, precum şi angajatorului sau angajatorilor, după caz, orice modificări referitoare la elementele de identificare şi/sau de contact, însoţite de copii ale actelor doveditoare eliberate de instituţiile abilitate, în termen de 30 de zile calendaristice de la data de începere a valabilităţii acestora. ...

Articolul 35

(1) În cazul în care instituţia de evidenţă constată că pentru acelaşi cod numeric personal există diferenţe semnificative între numele participantului transmis prin informaţiile cuprinse în actul individual de aderare şi numele din documentul de asigurare, notifică administratorului această situaţie în lista de atenţionare. ... (2) În cel mai scurt timp posibil de la primirea listei de atenţionare, administratorul se adresează în scris participantului menţionat în listă şi, după caz, angajatorului, în vederea clarificării situaţiei descrise la alin. (1). ... (3) În cazul în care se constată că datele aparţin aceluiaşi participant, iar eroarea materială a apărut în documentul de asigurare, administratorul notifică participantului faptul că trebuie să solicite angajatorului îndreptarea erorii materiale şi transmiterea unei declaraţii rectificative care să conţină numele corect. ... (4) În cazul în care se constată că datele aparţin aceluiaşi participant, iar numele acestuia s-a modificat ca urmare a unor schimbări legale de nume, respectiv căsătorie, divorţ sau pe cale administrativă, operate în baza de date administrată de DEPABD, şi modificările nu au fost comunicate angajatorilor de către participant, administratorul notifică participantului să solicite angajatorului înscrierea noului nume în următorul document de asigurare transmis la instituţia de evidenţă. ... (5) În cazul în care modificările legale de nume sunt comunicate administratorului de către participant, administratorul are obligaţia de a întocmi raportul prevăzut la art. 30 alin. (1) şi de a notifica instituţia de evidenţă cu privire la noul nume al participantului, prin înscrierea unei poziţii având menţiunea "modificări de elemente de identificare", conţinând noul nume al participantului, în termenul prevăzut la art. 17 alin. (1) lit. e), ataşând la raport copia actului de identitate. ... (6) Instituţia de evidenţă, pe baza rapoartelor primite de la administratori, corelate cu informaţiile existente în baza de date a asiguraţilor la sistemul public de pensii, operează modificarea numelui participantului în Registrul participanţilor şi îl informează pe administrator asupra operării modificării. ...

Articolul 36

(1) În cazul cererilor primite de administrator de la persoane care se află în situaţia prevăzută la art. 30 alin. (1) din Lege şi care au obţinut o hotărâre judecătorească definitivă de desfiinţare a actului individual de aderare se întreprind următoarele acţiuni: ... a) persoana transmite administratorului fondului la care este participant, precum şi instituţiei de evidenţă o copie a hotărârii judecătoreşti definitive; ... b) administratorul comunică instituţiei de evidenţă desfiinţarea actului individual de aderare pentru participantul respectiv, prin înscrierea menţiunii "radierea participantului din Registrul participanţilor", şi îi remite o copie a hotărârii judecătoreşti definitive; ... c) instituţia de evidenţă procedează la recuperarea contribuţiei brute virate până la momentul eliminării din Registrul participanţilor, în vederea returnării acesteia bugetului asigurărilor sociale de stat, prin compensare cu contribuţiile de virat la data următorului virament lunar; ... d) instituţia de evidenţă înscrie în listele nominale de viramente, la următorul termen de virament, pentru participantul în cauză, suma reprezentând contravaloarea contribuţiilor totale brute virate, cu semnul minus, după eliminarea din Registrul participanţilor; ... e) în cazul în care activul personal al participantului este mai mic decât valoarea contribuţiilor brute virate la fond, diferenţa se acoperă din veniturile administratorului prevăzute la art. 85 lit. a) din Lege; ... f) în cazul în care activul personal al participantului este mai mare decât valoarea contribuţiilor brute virate la fond, diferenţa se face venit din exploatare la fondul respectiv; ... g) după efectuarea operaţiunilor prevăzute la lit. a)-f), administratorul închide contul participantului. ... (2) În termen de 5 zile lucrătoare de la finalizarea operaţiunilor menţionate la alin. (1), administratorii au obligaţia de a informa participantul cu privire la: ... a) ducerea la îndeplinire a prevederilor hotărârii judecătoreşti şi închiderea contului participantului; ... b) faptul că acesta este obligat să adere la un fond de pensii administrat privat, în caz contrar, conform prevederilor legale, acesta urmând a fi repartizat aleatoriu de instituţia de evidenţă. ... (3) În cazul cererilor primite de administrator de la persoane care se află în situaţia prevăzută la art. 30 alin. (2) din Lege şi care au obţinut o hotărâre judecătorească definitivă de desfiinţare a actului individual de aderare sunt aplicabile prevederile alin. (1) şi alin. (2) lit. a). ... (4) În cazul prevăzut la art. 4 lit. f) din prezenta normă şi la art. 30 alin. (1) din Lege se aplică prevederile alin. (1) lit. c)-g) şi alin. (2). ... (5) În cazul prevăzut la art. 4 lit. f) din prezenta normă şi la art. 30 alin. (2) din Lege se aplică prevederile alin. (1) lit. c)-g) şi alin. (2) lit. a) după ce administratorul a comunicat instituţiei de evidenţă desfiinţarea actului individual de aderare pentru participantul respectiv şi a remis acesteia o copie a deciziei de desfiinţare a actului individual de aderare. ...

Articolul 37

(1) În cazul în care instituţia de evidenţă nu comunică administratorului informaţiile referitoare la domiciliul participanţilor repartizaţi aleatoriu, administratorul procedează astfel: ... a) identifică participanţii care au fost repartizaţi aleatoriu la fondul de pensii pe care îl administrează şi care nu figurează cu adresă de domiciliu; ... b) identifică angajatorul după codul de identificare fiscală/codul unic de înregistrare şi se adresează acestuia în scris, în vederea identificării adresei de domiciliu a participantului; ... c) solicită în scris participantului transmiterea unei copii de pe actul de identitate, cu semnătură în original pe aceeaşi pagină cu imaginea reprodusă prin copiere, după primirea informaţiilor referitoare la adresa de domiciliu de la angajatorul participantului; ... d) comunică adresa participantului cu menţiunea "modificări de date personale" şi ataşează copia actului de identitate în următorul raport transmis către instituţia de evidenţă. ... (2) În baza raportului menţionat la alin. (1) lit. d) şi a documentelor justificative primite, instituţia de evidenţă înscrie în evidenţele proprii adresa de domiciliu a respectivului participant. ...

Articolul 38

(1) Participantul are obligaţia notificării administratorului şi angajatorului asupra dobândirii/pierderii cetăţeniei române, în termen de 30 de zile calendaristice de la data eliberării actelor de identitate, cu ataşarea documentelor justificative în copie. ... (2) Angajatorul, la primirea notificării prevăzute la alin. (1) şi a copiilor documentelor justificative, transmite o declaraţie nominală rectificativă, la următorul termen de depunere prevăzut de lege. ... (3) Administratorul notificat conform alin. (1) informează instituţia de evidenţă prin înscrierea în următorul raport lunar a respectivei modificări, în vederea modificării codului numeric personal al participantului în Registrul participanţilor. ... (4) Instituţia de evidenţă, în baza raportului şi a documentelor justificative primite de la administrator, precum şi a informaţiilor cuprinse în declaraţia nominală rectificativă, operează modificarea codului numeric personal în Registrul participanţilor, după consultarea DEPABD şi/sau IGI, şi informează administratorul la data prevăzută la art. 33 alin. (1). ... (5) Administratorul, în baza informării din partea instituţiei de evidenţă, operează modificarea codului numeric personal al participantului în evidenţele proprii. ...

Articolul 39

(1) Participantul are obligaţia de a transmite angajatorului şi administratorului o copie de pe noul act de identitate, cu semnătură în original pe aceeaşi pagină cu imaginea reprodusă prin copiere, în cazul în care din evidenţele DEPABD rezultă că a fost modificat codul numeric personal şi are un nou act de identitate, în termen de 30 de zile calendaristice de la eliberarea noului document. ... (2) Administratorul, notificat conform alin. (1), informează instituţia de evidenţă prin înscrierea în următorul raport lunar a respectivei modificări, în vederea actualizării codului numeric personal al participantului în Registrul participanţilor. ... (3) Instituţia de evidenţă, în baza raportului şi a documentelor justificative primite de la administrator, precum şi a informaţiilor aferente documentelor de asigurare, operează modificarea codului numeric personal în Registrul participanţilor şi informează administratorul la data prevăzută la art. 33 alin. (1). ... (4) Administratorul, în baza informării din partea instituţiei de evidenţă, operează modificarea codului numeric personal al participantului în evidenţele proprii. ...

Articolul 40

În cazul în care un participant aflat în situaţia schimbării codului numeric personal, potrivit art. 38 alin. (1) sau art. 39 alin. (1), a fost validat la două fonduri de pensii administrate privat, activul său personal este transferat, fără penalităţi de transfer, potrivit prevederilor normei privind transferul participanţilor între fondurile de pensii administrate privat.

Articolul 41

Administratorii au obligaţia de a păstra în evidenţele proprii istoricul operaţiunilor descrise la art. 30 alin. (2), art. 35-39 şi documentele justificative aferente.

Capitolul VI

Răspunderea juridică

Articolul 42

(1) Constituie contravenţii următoarele fapte: ... a) nerespectarea de către administratori a obligaţiilor prevăzute la art. 5 alin. (5), art. 17 alin. (1) şi (3), art. 19 alin. (2), art. 28, art. 30 alin. (3) şi (4), art. 35 alin. (5), art. 36 alin. (2), art. 41 şi 48; ... b) nerespectarea de către agenţii de marketing a interdicţiilor prevăzute la art. 10 alin. (3); ... c) încheierea sau utilizarea de către administrator, agentul de marketing persoană juridică sau fizică a unor acte individuale de aderare cu nerespectarea conţinutului acestora, avizat de Autoritate, şi/sau fără să fi obţinut în prealabil avizul Autorităţii; ... d) nerespectarea celorlalte obligaţii prevăzute de prezenta normă. ... (2) Săvârşirea vreuneia dintre faptele prevăzute la alin. (1) se sancţionează în conformitate cu prevederile art. 16, art. 81 alin. (1) lit. c), art. 141 alin. (2)-(4), (6)-(11) şi ale art. 142 din Lege. ...

Capitolul VII

Dispoziţii tranzitorii şi finale

Articolul 43

Termenele prevăzute de prezenta normă care expiră într-o zi de sărbătoare legală sau într-o zi nelucrătoare se vor prelungi până la sfârşitul zilei lucrătoare următoare.

Articolul 44

(1) Angajatorii persoane fizice şi juridice, alţii decât cei din sistemul de apărare, ordine publică şi siguranţă naţională, sunt obligaţi să pună la dispoziţia Autorităţii şi administratorilor de fonduri de pensii administrate privat datele şi documentele necesare pentru identificarea participanţilor la fondurile de pensii administrate privat. ... (2) Administratorii îşi transmit reciproc informaţii, la solicitarea scrisă a unuia dintre aceştia, cu privire la datele participanţilor incluşi în operaţiunile descrise la art. 7, 35, 38 şi 39. ...

Articolul 45

Toate rapoartele transmise de către instituţia de evidenţă Autorităţii vor fi în format electronic, sub semnătură electronică extinsă, formatul acestor rapoarte fiind stabilit prin protocolul încheiat cu aceste instituţii.

Articolul 46

Prezenta normă intră în vigoare la data de 1 aprilie 2015.

Articolul 47

La data intrării în vigoare a prezentei norme se abrogă Hotărârea Consiliului Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 30/2009 pentru aprobarea Normei nr. 22/2009 privind aderarea şi evidenţa participanţilor la fondurile de pensii administrate privat, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 843 din 7 decembrie 2009, cu modificările şi completările ulterioare, precum şi orice alte dispoziţii contrare.

Articolul 48

În termen de 90 de zile calendaristice de la data publicării prezentei norme, administratorii au obligaţia să depună la Autoritate toate documentele necesare în vederea avizării modificării actului individual de aderare, conform prevederilor prezentei norme.

Preşedintele

Autorităţii de Supraveghere Financiară,

Mişu Negriţoiu

Bucureşti, 8 ianuarie 2015.

Nr. 1.

Anexă

ACT-CADRU INDIVIDUAL DE ADERARE

Seria ....... nr. ......

Numărul deciziei de autorizare ca administrator .........................

Numărul deciziei de autorizare a prospectului schemei de pensii private ..........

Numărul deciziei de autorizare a fondului de pensii administrat privat ...........

Numele şi prenumele participantului .....................................

Cod numeric personal (CNP) ......, B.I./C.I. seria ..... nr. ......, eliberat(ă) la data de ...... de către ..........

Data naşterii (zz/ll/aaaa) .............................................

Adresa de domiciliu ........(localitatea, judeţul/sectorul, strada, numărul, blocul, scara, etajul, apartamentul, codul poştal)..........

Adresa de corespondenţă .....(localitatea, judeţul/sectorul, strada, numărul, blocul, scara, etajul, apartamentul, codul poştal)..........

Numărul de telefon ..........., adresa de e-mail .......................

Denumirea fondului de pensii administrat privat ........................

Administrat de .............(denumirea administratorului)...............

Adresa administratorului ......(localitatea, judeţul/sectorul, strada, numărul, blocul, scara, etajul, apartamentul, codul poştal)........

Denumirea angajatorului ..................., CIF/CUI ...................

Denumirea casei de pensii la care este înregistrat participantul*):

──────────*) În cazul în care participantul este înregistrat în Registrul asiguraţilor la mai multe case de pensii, acesta are obligaţia să menţioneze acest lucru în prezentul act.──────────

[] Casa Naţională de Pensii Publice

[] Casa de Pensii Sectorială a Ministerului Apărării Naţionale

[] Casa de Pensii Sectorială a Ministerului Administraţiei şi Internelor

[] Casa de Pensii Sectorială a Serviciului Român de Informaţii

(Se marchează cu X de către participant.)

Conform prevederilor Legii nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările şi completările ulterioare, administratorului, agentului de marketing şi persoanelor afiliate acestora le este interzis:

1. să ofere beneficii colaterale în scopul de a convinge o persoană să adere la un fond de pensii sau să rămână participant la acesta;

2. să acorde foloase pentru facilitarea aderării potenţialilor participanţi.

Declaraţia participantului:

1. Declar pe propria răspundere că mă aflu la prima aderare la un fond de pensii administrat privat şi că nu am mai semnat un alt act individual de aderare la un alt fond.

[] (Se marchează cu X de către participant numai în situaţia în care se află la prima aderare.)

2. Declar pe propria răspundere că am semnat acest act individual de aderare în vederea transferului meu de la un alt fond de pensii administrat privat.

[] (Se marchează cu X de către participant numai în situaţia în care se transferă de la un alt fond de pensii administrat privat.)

3. Am luat cunoştinţă de prevederile prospectului schemei de pensii private, am primit acest document, îmi exprim acordul de a deveni parte în contractul de societate şi am fost informat cu privire la contractul de administrare.

4. Am luat cunoştinţă despre faptul că administratorul poate utiliza datele mele cu caracter personal în vederea prezentării altor produse proprii de pensii private.

Conform Legii nr. 677/2001 pentru protecţia persoanelor cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal şi libera circulaţie a acestor date, cu modificările şi completările ulterioare, participantul beneficiază de dreptul de acces şi de intervenţie asupra datelor personale, de a nu fi supus unei decizii individuale şi de a se adresa justiţiei. Participantul are dreptul de a se opune prelucrării datelor personale care îl privesc şi de a solicita ştergerea acestora, printr-o cerere scrisă, datată şi semnată, adresată .........(denumirea administratorului)............ care prelucrează datele participantului conţinute în prezentul act, în scopul prevăzut de Legea nr. 411/2004, republicată, cu modificările şi completările ulterioare.

5. Mă oblig ca, în termen de 30 de zile calendaristice de la apariţia oricăror modificări ale elementelor de identificare sau de contact, să informez administratorul fondului de pensii administrat privat.

6. Am luat cunoştinţă de faptul că, ulterior semnării actului individual de aderare, administratorul are obligaţia de a verifica corectitudinea întocmirii actului individual de aderare şi realitatea manifestării mele de voinţă, prin orice mijloace care pot fi probate ulterior.

Administrator, Participant,

............................ .............................

Reprezentant legal, (numele şi prenumele)

........................................ .............................

(numele, prenumele, semnătura şi ştampila) (semnătura)

Data ...........................

(zz/ll/aaaa)

Agent de marketing persoană juridică ..................................

Codul din Registrul Autorităţii de Supraveghere Financiară ............

Agent de marketing persoană fizică,

........................................................

(numele şi prenumele)

...........................

(semnătura)

Data ...........................

(zz/ll/aaaa)

Codul din Registrul Autorităţii de Supraveghere Financiară ................

Rubrică completată de administrator

┌───────────────────────────────────────────┐

│Verificat │

│Nume: ............................ │

│Prenume: ......................... │

│Semnătura Data │

│................. ............... │

└───────────────────────────────────────────┘

----