This view shows headings in full and the first 5 words of other elements. Element numbers are preserved for reference.
privind modificarea și completarea unor...
AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ
În conformitate cu prevederile art....
în aplicarea prevederilor art. 16...
având în vedere că Orientările...
potrivit deliberărilor Consiliului Autorității de...
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite...
Regulamentul Comisiei Naționale a Valorilor...
1. La articolul 2 alineatul...
1. un contract futures (însemnând...
2. un contract pentru diferență...
dacă, în ambele situații, respectivul...
2. La articolul 2 alineatul...
3. La articolul 2 alineatul...
4. La articolul 2 alineatul...
5. La articolul 6 alineatul...
6. La articolul 6, alineatul...
7. La articolul 11 alineatul...
8. La articolul 11, după...
9. După articolul 11^1 se...
Serviciile conexe prevăzute la art....
10. La articolul 15 alineatul...
11. La articolul 17, după...
12. La articolul 17, după...
13. La articolul 32, alineatul...
14. La articolul 32, alineatul...
15. La articolul 36, alineatul...
1. situațiile financiare anuale;
2. raportul administratorilor;
3. raportul auditorului financiar.
16. La articolul 45, alineatul...
17. La articolul 50 alineatul...
………………………...................................................…......
1. situațiile financiare anuale;
18. Articolul 51 se modifică...
Consultanții de investiții persoane fizice...
19. Articolul 69 se modifică...
20. La articolul 78, alineatul...
21. Articolul 79 se modifică...
La sfârșitul fiecărui an, până...
22. După articolul 79 se...
Prevederile art. 79^1 alin. (1)...
23. La articolul 81, alineatul...
24. La articolul 81, după...
25. La articolul 81, după...
26. La articolul 81, alineatul...
27. La articolul 81, după...
28. La articolul 90, alineatul...
29. La articolul 112 alineatul...
30. La articolul 112, alineatul...
31. La articolul 113 alineatul...
32. La articolul 153, partea...
33. La articolul 153 alineatul...
34. La articolul 153 alineatul...
35. La articolul 153 alineatul...
36. La articolul 163, litera...
37. La articolul 163, litera...
38. La articolul 163, după...
39. La articolul 163, litera...
40. La articolul 163, după...
41. La articolul 163, litera...
42. La articolul 163, după...
43. La articolul 182 alineatul...
44. La articolul 182, alineatul...
45. La articolul 183 alineatul...
46. La articolul 183, după...
47. La articolul 184, alineatul...
48. La articolul 184, alineatul...
49. La articolul 193, alineatul...
50. La articolul 195, după...
51. După articolul 196 se...
Instrumentele financiare tranzacționate pe o...
52. La articolul 206 alineatul...
53. La articolul 206, partea...
54. La articolul 206 alineatul...
55. După articolul 206^1 se...
56. După articolul 236 se...
57.
58.
59. După anexa nr. 11...
60. Anexele nr. 1 și...
Regulamentul Comisiei Naționale a Valorilor...
1. Articolul 3 se modifică...
(i) operațiunilor de împrumut de...
(ii) operațiunilor de constituire a...
(iii) operațiunilor de însușire a...
(iv) următoarelor operațiuni, în cazul...
1. succesiuni și ieșiri din...
2. fuziuni, divizări sau lichidări;
3. punere în executare a...
4. actele cu titlu oneros...
4.1. niciuna dintre părțile implicate...
4.2. volumul cumulat al acestor...
4.3. actul încheiat între părțile...
2. La articolul 4 alineatul...
La articolul 5 alineatul (1)...
13^2. Secțiunea 13^2 - Funcția...
După articolul II din Regulamentul...
Autorizațiile de reprezentant al compartimentului...
În cazul realizării de operațiuni...
1. operațiunea de împrumut se...
2. operațiunea de împrumut se...
În aplicarea prevederilor art. II^1...
La data intrării în vigoare...
Prezentul regulament se publică în...
București, 20 iulie 2017.
Nr. 5.
(Anexa nr. 9 la Regulamentul...
Serviciile și activitățile de investiții...
1. Servicii și activități de...
2. Servicii conexe:a) păstrarea în...
(Anexa nr. 12 la Regulamentul...
Data: 25 iunie 2012
ESMA/2012/388
I. Domeniu de aplicare
Cine?
1. Prezentele orientări se aplică...
Ce?
2. Prezentele orientări se aplică...
Când?
3. Prezentele orientări se aplică...
II. Definiții
4. Cu excepția cazului în...
Directiva privind piețele instrumentelor financiare...
Directiva de punere în aplicare...
risc de conformitate - riscul...
5. Orientările nu reflectă obligații...
III. Scop
6. Scopul prezentelor orientări este...
7. AEVMP se așteaptă ca...
IV. Obligații de conformitate și...
Statutul orientărilor
8. Prezentul document conține orientări...
9. Autoritățile competente cărora li...
Cerințe de raportare
10. Autoritățile competente cărora li...
11. Participanții la piețele financiare...
V. Orientări privind anumite aspecte...
12. Ca parte a responsabilității...
13. Orientările ar trebui interpretate...
V.I. Orientări cu privire la...
Evaluarea riscului de conformitate
Legislație relevantă: articolul 6 alineatul...
Orientarea generală 1
14. Firmele de investiții ar...
Orientări specifice
15. MiFID impune firmelor de...
16. Evaluarea riscului de conformitate...
17. Obiectivele și programul de...
Obligațiile de monitorizare a funcției...
Legislație relevantă: art. 6 alin....
Orientarea generală 2
18. Firmele de investiții ar...
Orientări specifice
19. Scopul unui program de...
20. În cazul în care...
21. Abordarea bazată pe risc...
22. Instrumentele și metodologiile adecvate...
23. Programul de monitorizare ar...
24. Activitățile de monitorizare desfășurate...
25. Analizele realizate de alte...
26. Funcția de asigurare a...
Obligațiile de raportare ale funcției...
Legislație relevantă: art. 6 alin....
Orientarea generală 3
27. Firmele de investiții ar...
Orientări specifice
28. Raportul scris de evaluare...
29. Următoarele aspecte ar trebui...
30. Funcția de asigurare a...
31. Funcția de asigurare a...
32. AEVMP ia notă de...
Obligațiile funcției de asigurare a...
Legislație relevantă: art. 6 alin....
Orientarea generală 4
33. Firmele de investiții ar...
Orientări specifice
34. Firmele de investiții ar...
35. Firma de investiții trebuie...
36. Instruirea ar trebui desfășurată...
37. Instruirea ar trebui dezvoltată...
38. Funcția de asigurare a...
39. Personalul responsabil pentru asigurarea...
40. Firmele de investiții ar...
41. Firmele de investiții ar...
42. Firmele de investiții ar...
V.II. Orientări cu privire la...
Eficiența funcției de asigurare a...
Legislație relevantă: art. 6 alin....
Orientarea generală 5
43. Atunci când asigură alocarea...
44. Responsabilul cu funcția de...
Orientări specifice
45. Numărul de membri de...
46. În plus față de...
47. În cazul în care...
48. Pentru asigurarea accesului personalului...
49. Pentru a se asigura...
50. Toți membrii personalului responsabil...
51. Responsabilul cu funcția de...
52. Responsabilul cu funcția de...
Permanența funcției de asigurare a...
Legislație relevantă: art. 6 alin....
Orientarea generală 6
53. MiFID solicită firmelor de...
Orientări specifice
54. Firma de investiții ar...
55. Responsabilitățile și competențele, precum...
56. Funcția de asigurare a...
Independența funcției de asigurare a...
Legislație relevantă: art. 6 alin....
Orientarea generală 7
57. Firmele de investiții ar...
Orientări specifice
58. În timp ce conducătorii...
59. În cazul în care...
Exceptări
Legislație relevantă: art. 6 alin....
Orientarea generală 8
60. În cazul în care...
Orientări specifice
61. Firmele de investiții ar...
62. Autoritățile competente pot considera...
63. O firmă de investiții...
64. Deși responsabilul cu funcția...
65. O firmă de investiții...
66. În cazul în care...
Combinarea funcției de asigurare a...
Legislație relevantă: art. 6 alin....
Orientarea generală 9
67. În general, o firmă...
Orientări specifice
68. Personalul responsabil cu asigurarea...
69. Combinarea funcției de asigurare...
70. Faptul că personalul din...
71. Indiferent dacă funcția de...
Externalizarea funcției de asigurare a...
Legislație relevantă: art. 6 și...
Orientarea generală 10
72. Firmele de investiții ar...
Orientări specifice
73. Cerințele MiFID privind externalizarea...
74. Cerințele aplicabile funcției de...
75. Firma de investiții ar...
76. Firmele de investiții ar...
77. Firmele de investiții ar...
78. Externalizarea funcției de asigurare...
79. În cazul în care...
V.III. Evaluarea autorității competente a...
Evaluarea funcției de asigurare a...
Legislație relevantă: art. 7 și...
Orientarea generală 11
80. Autoritățile competente ar trebui...
Orientări specifice
81. Art. 7 din MiFID...
82. În plus, în cadrul...
83. Unele autorități competente autorizează...
84. Alte abordări de reglementare...
85. Unele state membre solicită...
86. Practicile de mai sus...
----