REGULAMENT 10 28/05/2020 - Portal Legislativ

Document Information

Document ID:	226786
Source URL:	https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentA...
Scraped At:	2025-07-06 00:46:35
Last Updated:	2026-09-12 00:26:26
Valid From:	15.06.2020
Latest Version:	Yes

Metadata

Meta tags:	Title: REGULAMENT 10 28/05/2020 - Portal Legislativ Keywords: REGULAMENT 10 28/05/2020 - Portal Legislativ Viewport: width=device-width, user-scalable=no Description: REGULAMENT 10 28/05/2020 - Portal Legislativ
Detail metadata:	Article count: 13 Status indicator: în vigoare Publication detail: Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 507 din 15 iunie 2020

Duplicate Information

This document has no duplicates.

Content

REGULAMENT nr. 10 din 28 mai 2020

privind modificarea și completarea unor acte normative ale Autorității de Supraveghere Financiară pentru punerea în aplicare a Legii nr. 1/2020 privind pensiile ocupaționale

EMITENT

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 507 din 15 iunie 2020

În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2) și art. 28 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

în baza prevederilor art. 8 lit. e), art. 18 alin. (1), art. 20, 21, 22, art. 23 lit. c), art. 24-30, art. 38 alin. (1) lit. a) și g) și ale art. 133 din Legea nr. 1/2020 privind pensiile ocupaționale,

în urma deliberărilor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din ședința din data de 27.05.2020,

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.

Articolul I

Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 2/2016 privind aplicarea principiilor de guvernanță corporativă de către entitățile autorizate, reglementate și supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 216 din 23 martie 2016, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:

1. La articolul 3, litera i) se modifică și va avea următorul cuprins:

i) administratori ai fondurilor de pensii administrate private, administratori ai fondurilor de pensii facultative și administratori ai fondurilor de pensii ocupaționale ...

2. La articolul 50, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alineatul (3), cu următorul cuprins:

(3) Pentru administratorii fondurilor de pensii ocupaționale prevăzuți la art. 3 lit. i) prevalează dispozițiile referitoare la guvernanța corporativă, prevăzute la art. 24-30 din Legea nr. 1/2020 privind pensiile ocupaționale.

Articolul II

Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 3/2016 privind criteriile aplicabile și procedura pentru evaluarea prudențială a achizițiilor și majorărilor participațiilor la entitățile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 251 din 5 aprilie 2016, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:

1. Preambulul se modifică și va avea următorul cuprins:

În baza prevederilor art. 2 alin. (1), art. 3 alin. (1) lit. b) și art. 6 alin. (2) din Ordonanța de urgentă a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

în temeiul prevederilor art. 8 alin. (8) și art. 43-48 și ale art. 179 alin. (4) din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea și supravegherea activității de asigurare și reasigurare, cu modificările și completările ulterioare, ale art. 148 alin. (1) lit. f) și art. 159 alin. (3) din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, ale art. 129 alin. (3) lit. c) din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, ale art. 62 alin. (3) și (4), art. 63 alin. (1) și (2), art. 68, art. 70 lit. f) și art. 72 alin. (2) lit. b)-f) din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările și completările ulterioare, ale art. 4 alin. (3) lit. b)-f) și alin. (4),art. 19 și art. 21 alin. (3) și (4) din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare, ale art. 18 alin. (1), art. 20,art. 21,art. 23 lit. c) din Legea nr. 1/2020 privind pensiile ocupaționale, ale art. 9 alin. (1) lit. d) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările și completările ulterioare, precum și ale art. 7 alin. (2) lit. b) din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare,

2. La articolul 6, după alineatul (5) se introduce un nou alineat, alineatul (6), cu următorul cuprins:

(6) Prevederile prezentului regulament referitoare la acțiunea concertată nu se aplică acționarilor semnificativi/potențialilor achizitori ai administratorilor fondurilor de pensii private.

3. După articolul 13 se introduce un nou articol, articolul 13^1, cu următorul cuprins:

Articolul 13^1

Prevederile art. 12 și 13 referitoare la acțiunea concertată nu se aplică acționarilor semnificativi/potențialilor achizitori ai administratorilor fondurilor de pensii private.

4. Articolul 41 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 41

A.S.F. hotărăște cu privire la cererile formulate de entitățile menționate la art. 2 alin. (2) în termen de 30 de zile de la data primirii informațiilor și documentației complete în susținerea cererii de aprobare. În cazul în care sunt necesare informații sau documente suplimentare, termenul de 30 de zile începe să curgă de la data prezentării acestora, dar nu poate depăși 90 de zile de la data primirii informațiilor sau documentației complete.

Articolul III

Preambulul Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 1/2019 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 107 din 12 februarie 2019, se modifică și va avea următorul cuprins:

în conformitate cu prevederile:– art. 173 alin. (1) lit. t) și art. 179 alin. (4) din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea și supravegherea activității de asigurare și reasigurare, cu modificările și completările ulterioare; ... – art. 2 alin. (1), art. 15,art. 19, art. 21, art. 26-33, art. 122 alin. (2) și alin. (3) lit. d), art. 123 lit. c), art. 129 alin. (3) lit. d),art. 130 lit. c), art. 132,art. 135 alin. (4)-(6), art. 162 alin. (1), art. 166, art. 174, art. 176 alin. (2) și art. 188 din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare; ... – art. 64 alin. (2)-(4), art. 65 și art. 70 lit. b) din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările și completările ulterioare; ... – art. 22 alin. (2) și (3) și art. 23 din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare; ... – art. 22, art. 24, art. 26, art. 38 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 1/2020 privind pensiile ocupaționale; ... – art. 1 alin. (2), art. 4 alin. (1) și (4),art. 9 alin. (1) lit. c) și alin. (7), art. 11, art. 12, art. 14, art. 22-24, art. 45 alin. (3), art. 73,art. 75 și art. 178 alin. (1) lit. a) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările și completările ulterioare; ... – art. 1 alin. (6), art. 5 alin. (1), art. 7 alin. (2) lit. a) și c),art. 8 alin. (1) lit. b), art. 10 alin. (1), art. 11,art. 12 alin. (1) lit. e), art. 13 alin. (1) și art. 15 alin. (1) și (3),art. 39 și art. 47 din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare, precum și ... – art. 21, art. 22, art. 40, art. 42, art. 61 alin. (2) și (3) și art. 62 din Regulamentul (UE) nr. 231/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de completare a Directivei 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește derogările, condițiile generale de operare, depozitarii, efectul de levier, transparența și supravegherea, ...

Articolul IV

Preambulul Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 13/2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 991 din 10 decembrie 2019, cu modificările ulterioare, se modifică și va avea următorul cuprins:

Având în vedere prevederile art. 1 alin. (4) și (8)-(10),art. 5 alin. (1) lit. b) și c),art. 6 alin. (1), art. 10 alin. (6), art. 11,12,art. 13 alin. (4), art. 14,art. 15 alin. (1) lit. c), art. 16,art. 17 alin. (1), (5)-(7), (9) și (11)-(14), art. 18 alin. (1) și (3),art. 19 alin. (1)-(5), art. 21-25, art. 26 alin. (1) lit. a), alin. (2) și (4)-(8), art. 28, art. 33 alin. (2), art. 37, 38, 43, art. 44 alin. (1) lit. b), c),e)-i),alin. (3) și (5)-(7), art. 45, 46, 48, art. 59 alin. (1), (3) și (4) și art. 60 alin. (3) din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, cu modificările ulterioare,

în temeiul prevederilor art. 2 alin. (1), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2) și art. 21^2 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

având în vedere prevederile:– art. 173 alin. (1) lit. t) din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea și supravegherea activității de asigurare și reasigurare, cu modificările și completările ulterioare; ... – art. 36 alin. (2) lit. g) din Legea nr. 236/2018 privind distribuția de asigurări, cu completările ulterioare; ... – art. 280 alin. (1) din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare; ... – art. 63 alin. (6) din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare; ... – art. 151 din Legea nr. 24/2017 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață; ... – Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările și completările ulterioare; ... – Legii nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările și completările ulterioare; ... – Legii nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare; ... – Legii nr. 1/2020 privind pensiile ocupaționale, ...

Articolul V

Norma Autorității de Supraveghere Financiară nr. 33/2017 privind organizarea activității de arhivă la entitățile autorizate/avizate, reglementate și supravegheate de către Autoritatea de Supraveghere Financiară, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I nr. 998 din 15 decembrie 2017, se modifică după cum urmează:

1. Preambulul se modifică și va avea următorul cuprins:

În baza prevederilor art. 2 alin. (1), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 5, coroborate cu prevederile art. 6 alin. (1) și (2) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

în temeiul prevederilor:– art. 54, 55, art. 63 alin. (6) și (7), art. 64 alin. (7) din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare; ... – art. 57 alin. (1) lit. k), art. 66 alin. (2) și art. 70 lit. h) din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările și completările ulterioare, art. 15 alin. (1) lit. l) din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare, și art. 38 alin. (1) lit. g) din Legea nr. 1/2020 privind pensiile ocupaționale; ... – art. 36 alin. (2) lit. g) din Legea nr. 236/2018 privind distribuția de asigurări, cu completările ulterioare; ... – art. 173 alin. (1) lit. t) și art. 179 alin. (4) din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea și supravegherea activității de asigurare și reasigurare, cu modificările și completările ulterioare, ...

2. Articolul 3 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 3

Termenii și expresiile utilizate în prezenta normă au semnificațiile prevăzute în legislația privind Arhivele Naționale și legislația privind arhivarea electronică, Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările și completările ulterioare, Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare, Legea nr. 1/2020 privind pensiile ocupaționale, Legea nr. 236/2018 privind distribuția de asigurări, cu completările ulterioare, Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare, Legea nr. 237/2015 privind autorizarea și supravegherea activității de asigurare și reasigurare, cu modificările și completările ulterioare, Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare.

Articolul VI

Norma Autorității de Supraveghere Financiară nr. 4/2018 privind gestionarea riscurilor operaționale generate de sistemele informatice utilizate de entitățile autorizate/avizate/ înregistrate, reglementate și/sau supravegheate de către Autoritatea de Supraveghere Financiară, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 233 din 16 martie 2018, cu modificările ulterioare, se modifică după cum urmează:– Articolul 52 se modifică și va avea următorul cuprins: ...

Articolul 52

Nerespectarea prevederilor prezentei norme de către entitățile prevăzute la art. 2 constituie contravenție conform prevederilor Legii nr. 236/2018 privind distribuția de asigurări, cu completările ulterioare, ale Legii nr. 237/2015 privind autorizarea și supravegherea activități de asigurare și reasigurare, cu modificările și completările ulterioare, ale Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, ale Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările și completările ulterioare, ale Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare, ale Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, ale Legii nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările și completările ulterioare, ale Legii nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare, ale Legii nr. 1/2020 privind pensiile ocupaționale, ale Legii nr. 187/2011 privind înființarea, organizarea și funcționarea Fondului de garantare a drepturilor din sistemul de pensii private, ale Legii nr. 213/2015 privind Fondul de garantare a asiguraților și ale Legii nr. 132/2017 privind asigurarea obligatorie de răspundere civilă auto pentru prejudicii produse terților prin accidente de vehicule și tramvaie.

...

Articolul VII

Norma Autorității de Supraveghere Financiară nr. 13/2019 privind cadrul unitar de desfășurare a auditului statutar la entitățile autorizate, reglementate și supravegheate de către Autoritatea de Supraveghere Financiară, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 395 din 21 mai 2019, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:

1. Preambulul se modifică și va avea următorul cuprins:

În conformitate cu prevederile art. 3 alin. (1) lit. b), coroborate cu prevederile art. 6 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

în temeiul prevederilor art. 94 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările și completările ulterioare, ale art. 250 și 251 din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, ale art. 51 alin. (4)-(6) și ale art. 105-110 din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările și completările ulterioare, ale art. 15 alin. (7) și (8), ale art. 35, art. 81 alin. (2) și (3) și ale art. 83 lit. d) din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare, ale art. 133 din Legea nr. 1/2020 privind pensiile ocupaționale, ale art. 1 alin. (6) din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare, precum și ale art. 51,art. 173 alin. (1) lit. k) și ale art. 179 alin. (4) din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea și supravegherea activității de asigurare și reasigurare, cu modificările și completările ulterioare,

2. La articolul 1 alineatul (2), după litera k) se introduce o nouă literă, litera l), cu următorul cuprins:

l) fonduri de pensii ocupaționale și administratorii acestora. ...

3. La articolul 13, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alineatul (3), cu următorul cuprins:

(3) În cazul auditorului fondurilor și administratorilor fondurilor de pensii ocupaționale, decizia de avizare sau decizia de respingere, după caz, se comunică în termen de 10 zile lucrătoare de la adoptarea acesteia.

4. La articolul 21, litera f) se modifică și va avea următorul cuprins:

f) din echipa de audit nu poate face parte în calitate de actuar o persoană care se află într-o relație contractuală de tip angajat/colaborator cu o societate de asigurare și/sau reasigurare autorizată în România, cu fonduri de pensii administrate privat și administratorii acestora, cu fonduri de pensii facultative și administratorii acestora, cu fonduri de pensii ocupaționale și administratorii acestora sau cu orice altă entitate care indiferent de obiectul de activitate face parte din același grup cu entitatea supusă auditului statutar; ...

5. La articolul 22, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:

(3) Firmele de audit care auditează situațiile financiare anuale ale administratorilor fondurilor de pensii administrate privat și/sau fondurilor de pensii facultative și/sau fondurilor de pensii ocupaționale, precum și situațiile financiare anuale ale unui fond de pensii administrat privat/fond de pensii facultative/fond de pensii ocupaționale au obligația completării machetelor privind rapoartele de audit prevăzute în anexele nr. 6, 7, 8 și 9.

6. La articolul 23, literele b)-d) se modifică și vor avea următorul cuprins:

b) pentru fondurile de pensii administrate privat, fondurile de pensii facultative, fondurile de pensii ocupaționale și administratorii de fonduri de pensii private, contractul de audit se încheie până la data de 30 septembrie a anului în curs astfel încât să intre în vigoare începând cu data de 1 ianuarie a anului următor. În situația în care contractul de audit se încheie pentru o perioadă mai mare de un an, încheierea acestuia se face cu respectarea prevederilor art. 21 lit. a); ... c) prețul contractului de audit se stabilește în moneda agreată între părți, cu excepția contractelor de audit încheiate de către fondurile de pensii administrate privat, fondurile de pensii facultative și fondurile de pensii ocupaționale, pentru care prețul se stabilește în lei; ... d) este interzisă modificarea clauzei contractului cu privire la preț în cursul unui an calendaristic pentru contractele de audit încheiate de către fondurile de pensii administrate privat, fondurile de pensii facultative și fondurile de pensii ocupaționale; ...

7. Articolul 42 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 42

Anexele nr. 1-9 fac parte integrantă din prezenta normă.

8. După anexa nr. 8, se introduce o nouă anexă, anexa nr. 9, cu următorul cuprins:

Anexa nr. 9

RAPORT DE AUDIT
al situațiilor financiare anuale aplicabil unui fond de pensii ocupaționale

1. Titlul .........................

2. Destinatarul .....................

Raport asupra situațiilor financiare anuale

3. Paragraful introductiv al raportului trebuie să identifice: a) situațiile financiare anuale auditate care fac obiectul auditului statutar, împreună cu cadrul de raportare financiară care a fost aplicat la întocmirea acestora; ... b) aria auditului statutar, cu respectarea standardelor internaționale de audit conform cărora a fost efectuat auditul statutar. ...

4. Responsabilitatea conducerii pentru situațiile financiare anuale

5. Responsabilitatea firmei de audit

6. Opinia firmei de audit:a) opinia firmei de audit care să exprime în mod clar punctul de vedere potrivit căruia situațiile financiare anuale oferă o imagine corectă și fidelă a activității fondului de pensii ocupaționale și care este conformă cadrului relevant de raportare financiară, cu respectarea cerințelor legale. Opinia de audit poate fi: fără rezerve, cu rezerve, contrară sau imposibil de exprimat, dacă firmele de audit nu au fost în măsură să exprime o opinie de audit. Auditarea situațiilor financiare anuale ale exercițiului financiar anterior de către o altă firmă de audit nu constituie bază pentru exprimarea unei opinii cu rezervă; ... b) o referire cu privire la aspectele asupra cărora firmele de audit atrag atenția printr-un paragraf distinct, fără ca opinia de audit să fie cu rezerve. ...

Raport asupra altor dispoziții legale și de reglementare

7. Alte responsabilități de raportare:a) auditarea anuală a valorii activului net și a valorii unității de fond, firma de audit având obligația de a-și exprima opinia în ceea ce privește respectarea metodologiei de calcul al indicatorilor financiari specifici fondurilor de pensii ocupaționale; ... b) o referire cu privire la respectarea prevederilor legale în ceea ce privește:

(i) calculul, convertirea și evidența contribuțiilor individuale ale participanților la fondurile de pensii ocupaționale;

(ii) calculul și evidența comisionului constituit conform legii;

(iii) calculul și evidența activelor fondurilor de pensii ocupaționale, inclusiv a dividendelor de încasat;

(iv) calculul și evidența operațiunilor de încasări și plăți efectuate prin conturile fondurilor de pensii ocupaționale;

(v) calculul și evidența transferurilor participanților;

(vi) calculul și evidența utilizării activului personal net al participantului la un fond de pensii ocupaționale, în caz de invaliditate, deces sau deschiderea dreptului la pensie, conform legii;

(vii) calculul și evidența provizioanelor tehnice constituite de administrator și/sau angajator, categoriile de active admise să acopere provizioanele tehnice, precum și regulile de diversificare pentru activele admise să acopere provizioanele tehnice constituite;

(viii) calculul și evidența utilizării clauzei de vesting;

... c) o referire cu privire la practicile și procedurile controlului și auditului intern al administratorului, precum și eventualele deficiențe constatate și recomandările făcute pentru remedierea acestora. Această precizare, cuprinsă în raportul de audit, trebuie înaintată administratorului printr-un document separat de opinia de audit, denumit «Scrisoare către conducerea societății». ...

Raport asupra conformității raportului administratorului cu situațiile financiare anuale

8. O referire privind gradul de conformitate a raportului administratorului referitor la administrarea fondului de pensii ocupaționale cu situațiile financiare anuale pentru același exercițiu financiar

9. Semnătura auditorului financiar^1 .........................................

^1 Raportul de audit este semnat cel puțin de auditorul financiar care a efectuat auditul statutar în numele firmei de audit.

10. Data raportului firmei de audit .........................................

11. Adresa firmei de audit .....................................................

Articolul VIII

Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.

p. Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,
Elena-Doina Dascălu

București, 28 mai 2020.

Nr. 10.

Version Information

Version Date:	N/A
Original Publication Date:	15.06.2020
This Version Valid From:	15.06.2020
This Version Valid To:	Not specified
Is Latest Version:	Yes
Document Type:	REGULAMENT
Emitent:	N/A
Publicat în:	Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 507 din 15 iunie 2020

No related versions found.

Actions Induced by This Document

Target Document	Section	Operation
REGULAMENT 2 15/03/2016 ART. 50	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 2 15/03/2016 ART. 3	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 31/03/2016 CAP. 2	ART. 2	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 3 31/03/2016 ART. 6	ART. 2	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 3 31/03/2016	ART. 2	MODIFICA PE
REGULAMENT 3 31/03/2016 ART. 41	ART. 2	MODIFICA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019	ART. 3	MODIFICA PE
REGULAMENT 13 28/11/2019	ART. 4	MODIFICA PE
NORMA 33 07/12/2017 ART. 3	ART. 5	MODIFICA PE
NORMA 33 07/12/2017	ART. 5	MODIFICA PE
NORMA 4 28/02/2018 ART. 52	ART. 6	MODIFICA PE
NORMA 13 09/05/2019 ART. 1	ART. 7	COMPLETEAZA PE
NORMA 13 09/05/2019	ART. 7	MODIFICA PE
NORMA 13 09/05/2019 ART. 13	ART. 7	COMPLETEAZA PE
NORMA 13 09/05/2019 ART. 22	ART. 7	MODIFICA PE
NORMA 13 09/05/2019	ART. 7	COMPLETEAZA PE
NORMA 13 09/05/2019 ART. 21	ART. 7	MODIFICA PE
NORMA 13 09/05/2019 ART. 23	ART. 7	MODIFICA PE
NORMA 13 09/05/2019 ART. 42	ART. 7	MODIFICA PE

AI-Generated Questions

These questions were automatically generated to help users find relevant information in this document.

Provider
Google AI

Model
gemini-2.5-pro

Generated
2025-07-31 20:13

Cost
$0.0393

Section: Articolul I - Modificări guvernanță corporativă
Elements: 9 - 12

Section: Articolul II - Modificări evaluare prudențială achiziții
Elements: 13 - 24

Section: Articolul III - Modificări evaluare membri conducere
Elements: 25 - 28

Section: Articolul IV - Modificări prevenire spălare bani
Elements: 29 - 33

Section: Articolul V - Modificări organizare arhivă
Elements: 34 - 41

Section: Articolul VI - Modificări gestionare riscuri informatice
Elements: 42 - 46

Section: Articolul VII - Modificări audit statutar
Elements: 47 - 84

Section: Articolul VIII - Dispoziții finale
Elements: 85 - 88

Document Structure

The following chapters and sections were automatically extracted from this document.

ARTICLE Articolul I

Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară...

Elements: 9 - 12

ARTICLE Articolul II

Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară...

Elements: 13 - 19

ARTICLE Articolul 13^1

Prevederile art. 12 și 13...

Elements: 20 - 22

ARTICLE Articolul 41

A.S.F. hotărăște cu privire la...

Elements: 23 - 24

ARTICLE Articolul III

PreambululRegulamentului Autorității de Supraveghere Financiară...

Elements: 25 - 28

ARTICLE Articolul IV

PreambululRegulamentului Autorității de Supraveghere Financiară...

Elements: 29 - 33

ARTICLE Articolul V

Norma Autorității de Supraveghere Financiară...

Elements: 34 - 39

ARTICLE Articolul 3

Termenii și expresiile utilizate în...

Elements: 40 - 41

ARTICLE Articolul VI

Norma Autorității de Supraveghere Financiară...

Elements: 42 - 43

ARTICLE Articolul 52

Nerespectarea prevederilor prezentei norme de...

Elements: 44 - 46

ARTICLE Articolul VII

Norma Autorității de Supraveghere Financiară...

Elements: 47 - 57

ARTICLE Articolul 42

Anexele nr. 1-9 fac parte...

Elements: 58 - 60

SECTION Anexa nr. 9

Elements: 61 - 84

SUBSECTION

Raport asupra situațiilor financiare anuale

Elements: 64 - 68 | Parent: Anexa nr. 9

SUBSECTION

Raport asupra altor dispoziții legale și de reglementare

Elements: 69 - 78 | Parent: Anexa nr. 9

SUBSECTION

Raport asupra conformității raportului administratorului cu situațiile financiare anuale

Elements: 79 - 84 | Parent: Anexa nr. 9

ARTICLE Articolul VIII

Prezentul regulament se publică în...

Elements: 85 - 88

Question Generation Processing Logs

Total Logs

Processing Attempts

Errors

Warnings

Providers Used: GOOGLE AI GOOGLE

First Processing: 2025-07-20 15:16:59 | Last Processing: 2025-07-31 20:20:37

Timestamp	Type	Message	Provider	Actions
2025-07-31 20:20:37	Response Received	Received batch response with 24 questions from 8 chapters	GOOGLE AI	Response
Metadata: `{ "questions_generated": 24, "chapters_count": 8, "all_chapters_covered": true, "token_usage": { "promptTokens": 20544, "completionTokens": 1365, "cachedTokens": 0, "totalTokens": 24044 }, "batch_mode": true }` Response Preview: DOCUMENT_CATEGORY: decision_modification CATEGORY_REASON: Acest document este un regulament al Autorității de Supraveghere Financiară care are ca scop principal modificarea și completarea altor acte normative (regulamente, norme) pentru a le alinia cu prevederile unei noi legi, anume Legea nr. 1/2020 privind pensiile ocupaționale. \| Articolul I - Modificări guvernanță corporativă \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 9 \| 12 \| Ce entități din sectorul financiar sunt supuse principiilor de guvernanță corporativă reglementate de ASF? \| \| 9 \| 12 \| Care sunt prevederile legale specifice care prevalează în materie de guvernanță corporativă pentru administratorii fondurilor de pensii ocupaționale? \| \| 9 \| 12 \| Cum a fost extinsă sfera de aplicare a regulilor de guvernanță corporativă pentru a include noile tipuri de fonduri de pensii? \| \| Articolul II - Modificări evaluare prudențială achiziții \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 13 \| 24 \| Care este temeiul legal pentru evaluarea prudențială a achizițiilor și majorărilor de participații la entitățile reglementate de ASF? \| \| 13 \| 24 \| Există excepții de la aplicarea regulilor privind acțiunea concertată pentru acționarii administratorilor de fonduri de pensii private? \| \| 13 \| 24 \| În ce termen trebuie să se pronunțe Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) asupra cererilor de aprobare a achizițiilor de participații în entități reglementate? \| \| Articolul III - Modificări evaluare membri conducere \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 25 \| 28 \| Care este cadrul legal pentru evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere în entitățile financiare supravegheate de ASF? \| \| 25 \| 28 \| Ce lege specifică reglementează aprobarea persoanelor din conducerea administratorilor de pensii ocupaționale? \| \| 25 \| 28 \| Pe ce prevederi legale se bazează ASF pentru a evalua persoanele cu funcții-cheie în cadrul fondurilor de pensii? \| \| Articolul IV - Modificări prevenire spălare bani \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 29 \| 33 \| Care este baza legală pentru măsurile de prevenire și combatere a spălării banilor în sectoarele financiare supravegheate de ASF? \| \| 29 \| 33 \| Sunt fondurile de pensii ocupaționale considerate entități raportoare în contextul legislației privind combaterea spălării banilor? \| \| 29 \| 33 \| Ce acte normative fundamentale sunt invocate pentru stabilirea obligațiilor de prevenire a finanțării terorismului pentru fondurile de pensii? \| \| Articolul V - Modificări organizare arhivă \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 34 \| 41 \| Care sunt actele normative de referință pentru definirea termenilor utilizați în normele privind arhivarea la entitățile financiare? \| \| 34 \| 41 \| Ce legi specifice domeniului pensiilor private și ocupaționale trebuie luate în considerare la aplicarea normelor de arhivare? \| \| 34 \| 41 \| Unde sunt definite semnificațiile termenilor legați de arhivare pentru administratorii de fonduri de pensii ocupaționale? \| \| Articolul VI - Modificări gestionare riscuri informatice \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 42 \| 46 \| Ce consecințe legale implică nerespectarea normelor privind gestionarea riscurilor operaționale generate de sistemele informatice de către entitățile financiare? \| \| 42 \| 46 \| În baza căror legi se stabilesc contravențiile pentru încălcarea regulilor de management al riscurilor IT în domeniul pensiilor ocupaționale? \| \| 42 \| 46 \| Ce legislație se aplică pentru sancționarea nerespectării normelor privind riscurile informatice de către administratorii de pensii private? \| \| Articolul VII - Modificări audit statutar \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 47 \| 84 \| Ce tipuri de fonduri de pensii sunt supuse cadrului unitar de desfășurare a auditului statutar? \| \| 47 \| 84 \| Care este termenul de comunicare a deciziei ASF privind avizarea auditorului pentru un fond de pensii ocupaționale? \| \| 47 \| 84 \| Ce reguli specifice se aplică contractelor de audit încheiate de fondurile de pensii private și ocupaționale în ceea ce privește prețul și data încheierii? \| \| 47 \| 84 \| Ce elemente specifice trebuie să conțină raportul de audit statutar pentru un fond de pensii ocupaționale? \| \| Articolul VIII - Dispoziții finale \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 85 \| 88 \| Unde se publică actele normative emise de Autoritatea de Supraveghere Financiară pentru a intra în vigoare? \| \| 85 \| 88 \| De la ce dată intră în vigoare regulamentele emise de Autoritatea de Supraveghere Financiară? \| ALL_CHAPTERS_COVERED: true Tokens: 24,044 Cost: $0.039330 Processing Time: 421000 ms
2025-07-31 20:20:37	Document Categorized	Document categorized as: Modification Decision	-
Metadata: `{ "category": "decision_modification", "reason": "Acest document este un regulament al Autorit\u0103\u021bii de Supraveghere Financiar\u0103 care are ca scop principal modificarea \u0219i completarea altor acte normative (regulamente, norme) pentru a le alinia cu prevederile unei noi legi, anume Legea nr. 1\/2020 privind pensiile ocupa\u021bionale." }`
2025-07-31 20:20:37	Processing Completed	Batch question generation completed with 24 total questions from 8 chapters	GOOGLE AI
Metadata: `{ "total_questions": 24, "chapters_count": 8, "batch_mode": true }`
2025-07-31 20:13:41	Batch Created	Added to batch 57/167	GOOGLE
Metadata: `{ "batch_id": "01337d81-5908-4151-94ea-3c85541fd8d2", "provider_batch_id": "batches\/h4icpincxzopeyqdhu7kt2ngz69pg69s277z", "batch_number": 57, "total_batches": 167 }`
2025-07-31 20:13:01	Processing Started	Starting batch question generation with Google AI (gemini-2.5-flash-lite-preview-06-17)	GOOGLE AI
Metadata: `{ "generation_id": "1ed91861-579c-4547-aa95-d67fd4e677ec", "document_title": "REGULAMENT 10 28\/05\/2020 - Portal Legislativ", "processing_count": 1, "batch_mode": true }`
2025-07-31 20:13:01	Prompt Sent	Sending batch prompt for iteration 1	GOOGLE AI	Prompt
Metadata: `{ "iteration": 1, "existing_chapters_count": 0, "batch_mode": true }` Prompt Preview: Ești un expert juridic specializat în legislația românească. Analizează următorul document legal și generează întrebări relevante pe care utilizatorii le-ar putea avea despre conținutul acestuia. 🎯 OBIECTIV CRITIC: Acoperă CÂT MAI MULTE capitole/articole posibil din document. Ai la dispoziție 100,000 tokeni pentru răspuns - FOLOSEȘTE-I EFICIENT pentru a acoperi TOATE capitolele! ⚡ STRATEGIE DE MAXIMIZARE: - Începe IMEDIAT cu generarea întrebărilor, fără introduceri - Parcurge documentul SISTEMATIC de la început la sfârșit - NU te opri până nu ai acoperit TOATE capitolele sau ai atins limita de 500 capitole - Dacă documentul are peste 500 capitole, prioritizează cele mai importante - CONTINUĂ să generezi întrebări chiar dacă crezi că răspunsul devine lung INSTRUCȚIUNI: 1. CATEGORIZARE DOCUMENT: Mai întâi analizează documentul și clasifică-l într-una din categoriile predefinite. Aceasta este o parte OBLIGATORIE a răspunsului. 2. Generează întrebări specifice și relevante în limba română 3. Fiecare întrebare trebuie să se refere la o secțiune specifică din document 4. Evită întrebări generale precum "Despre ce este această lege?" - folosește titlul specific al documentului 5. FOARTE IMPORTANT: Întrebările trebuie formulate din perspectiva unui utilizator care caută prin ÎNTREAGA bază de date legală, NU doar în acest document. Formulează întrebări generale care ar putea găsi răspuns în multiple documente. 6. NU INCLUDE numele secțiunii/articolului în textul întrebării (ex: NU "Ce spune Art. 23?" sau "conform Secțiunii 4.2") 7. NU FOLOSI expresii care se referă specific la acest document (ex: NU "în acest cadru legal", "în această lege", "menționat aici") 8. ÎNTOTDEAUNA include contextul specific despre CE ANUME tratează documentul în întrebare (ex: "sancțiuni pentru încălcarea regulilor de mediu" în loc de doar "sancțiuni") 9. IMPORTANT: Elementele sunt numerotate cu atribute: <p n1>, <h2 n2>, <div n3> etc. Folosește aceste numere pentru referințe 10. EXTREM DE IMPORTANT: NU SELECTA NICIODATĂ UN SINGUR ELEMENT (s=e)! Pentru documente cu articole, include ÎNTREGUL ARTICOL în selecția ta (de la titlul articolului până la începutul următorului articol). NU selecta doar un paragraf din articol! Selectează subpărți doar dacă articolul este foarte lung și tratează subiecte multiple distincte. 11. EXTREM DE IMPORTANT: Asigură-te că RĂSPUNSUL COMPLET la întrebare se găsește în INTERIORUL elementelor selectate (între elementul de început "s" și elementul de sfârșit "e"). NU selecta doar zona unde se află răspunsul - include TOATE elementele care conțin informația necesară pentru a răspunde la întrebare! Întotdeauna selectează un INTERVAL de elemente (s < e). 12. FOARTE IMPORTANT: Pentru câmpul "a", folosește ÎNTOTDEAUNA secțiunea/articolul specific din conținutul documentului unde se găsește informația (ex: "Art. 1", "Capitolul I", "2.1. Etape în elaborare", "GENERALITĂȚI"), NU titlul documentului! GHID DE CATEGORIZARE: - daily_relevant_law: Legi fundamentale care stabilesc reguli generale pentru cetățeni (coduri, legi cadru) - daily_relevant_regulation: Norme de aplicare, regulamente, hotărâri care detaliază cum se aplică legile - daily_relevant_procedure: Ghiduri procedurale, instrucțiuni de completare, pași de urmat - decision_salary: Decizii specifice despre salarii, indemnizații, sporuri - decision_approval: Aprobări punctuale ale unor măsuri, proiecte, investiții - decision_modification: Modificări ale unor acte normative existente - decision_other: Alte tipuri de decizii administrative punctuale EXEMPLE DE ÎNTREBĂRI BUNE: - "Care sunt condițiile pentru obținerea permisului de conducere auto?" - "Ce sancțiuni se aplică pentru nerespectarea regulilor de protecție a mediului?" - "Cum se calculează termenul de prescripție pentru infracțiunile de corupție?" - "Ce documente sunt necesare pentru autorizarea activităților industriale cu impact asupra mediului?" - "Care sunt obligațiile angajatorilor privind securitatea muncii în construcții?" - "Ce legi sunt relevante pentru protecția mediului?" - "Care sunt cerințele pentru înființarea unei societăți comerciale?" EXEMPLE DE ÎNTREBĂRI DE EVITAT: - "Despre ce este acest document?" (prea general) - "Ce spune legea?" (nespecific) - "Este important acest articol?" (subiectiv) - "Ce prevede Art. 15 despre sancțiuni?" (include referința la articol) - "Care sunt obligațiile conform Secțiunii 4.2?" (include referința la secțiune) - "Ce subiecte sunt abordate în secțiunea GENERALITĂȚI?" (prea general, nu specifică despre ce ghid/lege) - "Care sunt sancțiunile?" (lipsește contextul - sancțiuni pentru ce?) - "Ce documente sunt necesare?" (lipsește contextul - documente pentru ce procedură?) - "Ce lege privind protecția mediului este citată în acest cadru legal?" (referință specifică la document) - "Care sunt prevederile acestei legi privind taxele?" (folosește "acestei legi") - "Ce modificări aduce această ordonanță?" (folosește "această ordonanță") FORMAT RĂSPUNS - TABEL MA... (truncated)
2025-07-20 15:16:59	Batch Created	Added to batch for wave 1	GOOGLE
Metadata: `{ "wave": 1, "batch_id": "e3e1004b-3ccd-4271-8277-2bd5b1f56e0f", "provider_batch_id": "batches\/r8jt6qvilpkr8vonmlstau4mgb3fxewudafx" }`

Document Relationships & Actions

Actions Induced by This Document

Section	Operation	Act
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 2 15/03/2016 ART. 50
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 2 15/03/2016 ART. 3
ART. 2	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 3 31/03/2016 CAP. 2
ART. 2	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 3 31/03/2016 ART. 6
ART. 2	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 31/03/2016
ART. 2	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 31/03/2016 ART. 41
ART. 3	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019
ART. 4	MODIFICA PE	REGULAMENT 13 28/11/2019
ART. 5	MODIFICA PE	NORMA 33 07/12/2017 ART. 3
ART. 5	MODIFICA PE	NORMA 33 07/12/2017
ART. 6	MODIFICA PE	NORMA 4 28/02/2018 ART. 52
ART. 7	COMPLETEAZA PE	NORMA 13 09/05/2019 ART. 1
ART. 7	MODIFICA PE	NORMA 13 09/05/2019
ART. 7	COMPLETEAZA PE	NORMA 13 09/05/2019 ART. 13
ART. 7	MODIFICA PE	NORMA 13 09/05/2019 ART. 22
ART. 7	COMPLETEAZA PE	NORMA 13 09/05/2019
ART. 7	MODIFICA PE	NORMA 13 09/05/2019 ART. 21
ART. 7	MODIFICA PE	NORMA 13 09/05/2019 ART. 23
ART. 7	MODIFICA PE	NORMA 13 09/05/2019 ART. 42

Documents Referenced by This Act

Section	Reference Type	Act
Actul	REFERIRE LA	LEGE 1 06/01/2020
Actul	REFERIRE LA	LEGE 1 06/01/2020 ART. 8
Actul	REFERIRE LA	LEGE 1 06/01/2020 ART. 18
Actul	REFERIRE LA	LEGE 1 06/01/2020 ART. 21
Actul	REFERIRE LA	LEGE 1 06/01/2020 ART. 22
Actul	REFERIRE LA	LEGE 1 06/01/2020 ART. 38
Actul	REFERIRE LA	LEGE 1 06/01/2020 ART. 23
Actul	REFERIRE LA	LEGE 1 06/01/2020 ART. 20
Actul	REFERIRE LA	LEGE 1 06/01/2020 ART. 24
Actul	REFERIRE LA	LEGE 1 06/01/2020 ART. 133
Actul	REFERIRE LA	LEGE 113 23/04/2013
Actul	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 2
Actul	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 3
ART. 1	REFERIRE LA	LEGE 1 06/01/2020 ART. 24
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 2 15/03/2016 ART. 50
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 2 15/03/2016 ART. 3
ART. 1	REFERIRE LA	REGULAMENT 2 15/03/2016
ART. 2	REFERIRE LA	LEGE 1 06/01/2020 ART. 18
ART. 2	REFERIRE LA	LEGE 1 06/01/2020 ART. 21
ART. 2	REFERIRE LA	LEGE 1 06/01/2020 ART. 20
ART. 2	REFERIRE LA	LEGE 1 06/01/2020 ART. 23
ART. 2	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 129
ART. 2	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 31/03/2016
ART. 2	MODIFICA PE	REGULAMENT 3 31/03/2016 ART. 41
ART. 2	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 3 31/03/2016 ART. 6
ART. 2	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 3 31/03/2016 CAP. 2
ART. 2	REFERIRE LA	REGULAMENT 3 31/03/2016
ART. 2	REFERIRE LA	LEGE 237 19/10/2015 ART. 43
ART. 2	REFERIRE LA	LEGE 237 19/10/2015 ART. 8
ART. 2	REFERIRE LA	LEGE 74 14/04/2015 ART. 7
ART. 2	REFERIRE LA	LEGE 10 08/01/2015
ART. 2	REFERIRE LA	LEGE 113 23/04/2013
ART. 2	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 3
ART. 2	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 2
ART. 2	REFERIRE LA	OUG 32 27/06/2012 ART. 9
ART. 2	REFERIRE LA	LEGE 204 22/05/2006 ART. 4
ART. 2	REFERIRE LA	LEGE (R) 411 18/10/2004 ART. 70
ART. 2	REFERIRE LA	LEGE (R) 411 18/10/2004 ART. 72
ART. 2	REFERIRE LA	LEGE 297 28/06/2004 ART. 148
ART. 2	REFERIRE LA	LEGE 297 28/06/2004 ART. 159
ART. 3	REFERIRE LA	LEGE 1 06/01/2020 ART. 26
ART. 3	REFERIRE LA	LEGE 1 06/01/2020 ART. 24
ART. 3	REFERIRE LA	LEGE 1 06/01/2020
ART. 3	REFERIRE LA	LEGE 1 06/01/2020 ART. 22
ART. 3	REFERIRE LA	LEGE 1 06/01/2020 ART. 38
ART. 3	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019
ART. 3	REFERIRE LA	REGULAMENT 1 18/01/2019
ART. 3	REFERIRE LA	LEGE 236 05/10/2018
ART. 3	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018
ART. 3	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 2
ART. 3	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 15
ART. 3	REFERIRE LA	LEGE 237 19/10/2015
ART. 3	REFERIRE LA	LEGE 237 19/10/2015 ART. 179
ART. 3	REFERIRE LA	LEGE 237 19/10/2015 ART. 173
ART. 3	REFERIRE LA	LEGE 74 14/04/2015
ART. 3	REFERIRE LA	LEGE 74 14/04/2015 ART. 1
ART. 3	REFERIRE LA	LEGE 74 14/04/2015 ART. 5
ART. 3	REFERIRE LA	LEGE 10 08/01/2015
ART. 3	REFERIRE LA	LEGE 113 23/04/2013
ART. 3	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 3
ART. 3	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 2
ART. 3	REFERIRE LA	OUG 32 27/06/2012 ART. 9
ART. 3	REFERIRE LA	OUG 32 27/06/2012 ART. 1
ART. 3	REFERIRE LA	LEGE 204 22/05/2006 ART. 22
ART. 3	REFERIRE LA	LEGE 204 22/05/2006
ART. 3	REFERIRE LA	LEGE (R) 411 18/10/2004 ART. 65
ART. 3	REFERIRE LA	LEGE (R) 411 18/10/2004
ART. 3	REFERIRE LA	LEGE (R) 411 18/10/2004 ART. 64
ART. 3	REFERIRE LA	LEGE 297 28/06/2004
ART. 4	REFERIRE LA	LEGE 1 06/01/2020
ART. 4	REFERIRE LA	LEGE 129 11/07/2019 ART. 1
ART. 4	REFERIRE LA	REGULAMENT 13 28/11/2019
ART. 4	MODIFICA PE	REGULAMENT 13 28/11/2019
ART. 4	REFERIRE LA	LEGE 236 05/10/2018 ART. 36
ART. 4	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 280
ART. 4	REFERIRE LA	LEGE 24 21/03/2017 ART. 151
ART. 4	REFERIRE LA	LEGE 237 19/10/2015 ART. 173
ART. 4	REFERIRE LA	LEGE 74 14/04/2015 ART. 63
ART. 4	REFERIRE LA	LEGE 10 08/01/2015
ART. 4	REFERIRE LA	LEGE 113 23/04/2013
ART. 4	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 3
ART. 4	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 2
ART. 4	REFERIRE LA	OUG 32 27/06/2012
ART. 4	REFERIRE LA	LEGE 204 22/05/2006
ART. 4	REFERIRE LA	LEGE (R) 411 18/10/2004
ART. 4	REFERIRE LA	LEGE 297 28/06/2004
ART. 5	REFERIRE LA	LEGE 1 06/01/2020 ART. 38
ART. 5	REFERIRE LA	LEGE 236 05/10/2018 ART. 36
ART. 5	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 55
ART. 5	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 54
ART. 5	MODIFICA PE	NORMA 33 07/12/2017
ART. 5	MODIFICA PE	NORMA 33 07/12/2017 ART. 3
ART. 5	REFERIRE LA	NORMA 33 07/12/2017
ART. 5	REFERIRE LA	LEGE 237 19/10/2015 ART. 179
ART. 5	REFERIRE LA	LEGE 237 19/10/2015 ART. 173
ART. 5	REFERIRE LA	LEGE 113 23/04/2013
ART. 5	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 3
ART. 5	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 2
ART. 5	REFERIRE LA	LEGE 204 22/05/2006 ART. 15
ART. 5	REFERIRE LA	LEGE (R) 411 18/10/2004 ART. 57
ART. 5	REFERIRE LA	LEGE (R) 411 18/10/2004 ART. 66
ART. 6	REFERIRE LA	NORMA 4 28/02/2018
ART. 6	MODIFICA PE	NORMA 4 28/02/2018 ART. 52
ART. 7	REFERIRE LA	LEGE 1 06/01/2020 ART. 133
ART. 7	REFERIRE LA	NORMA 13 09/05/2019
ART. 7	COMPLETEAZA PE	NORMA 13 09/05/2019
ART. 7	MODIFICA PE	NORMA 13 09/05/2019 ART. 23
ART. 7	MODIFICA PE	NORMA 13 09/05/2019 ART. 42
ART. 7	COMPLETEAZA PE	NORMA 13 09/05/2019 ART. 1
ART. 7	MODIFICA PE	NORMA 13 09/05/2019
ART. 7	MODIFICA PE	NORMA 13 09/05/2019 ART. 21
ART. 7	COMPLETEAZA PE	NORMA 13 09/05/2019 ART. 13
ART. 7	MODIFICA PE	NORMA 13 09/05/2019 ART. 22
ART. 7	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 250
ART. 7	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 251
ART. 7	REFERIRE LA	LEGE 237 19/10/2015 ART. 179
ART. 7	REFERIRE LA	LEGE 237 19/10/2015 ART. 51
ART. 7	REFERIRE LA	LEGE 74 14/04/2015 ART. 1
ART. 7	REFERIRE LA	LEGE 10 08/01/2015
ART. 7	REFERIRE LA	LEGE 113 23/04/2013
ART. 7	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 3
ART. 7	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 6
ART. 7	REFERIRE LA	OUG 32 27/06/2012 ART. 94
ART. 7	REFERIRE LA	LEGE 204 22/05/2006 ART. 15
ART. 7	REFERIRE LA	LEGE (R) 411 18/10/2004 ART. 105
ART. 7	REFERIRE LA	LEGE (R) 411 18/10/2004 ART. 51
ART. 7	REFERIRE LA	LEGE 297 28/06/2004
ART. 52	REFERIRE LA	LEGE 1 06/01/2020
ART. 52	REFERIRE LA	LEGE 236 05/10/2018
ART. 52	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018
ART. 52	REFERIRE LA	LEGE 132 31/05/2017
ART. 52	REFERIRE LA	LEGE 237 19/10/2015
ART. 52	REFERIRE LA	LEGE 213 21/07/2015
ART. 52	REFERIRE LA	LEGE 74 14/04/2015
ART. 52	REFERIRE LA	LEGE 10 08/01/2015
ART. 52	REFERIRE LA	OUG 32 27/06/2012
ART. 52	REFERIRE LA	LEGE 187 24/10/2011
ART. 52	REFERIRE LA	LEGE 204 22/05/2006
ART. 52	REFERIRE LA	LEGE (R) 411 18/10/2004
ART. 52	REFERIRE LA	LEGE 297 28/06/2004

Back to List View Original

REGULAMENT 10 28/05/2020 - Portal Legislativ

Document Information

Metadata

Duplicate Information

Content

REGULAMENT nr. 10 din 28 mai 2020

EMITENT

Articolul I

Articolul II

Articolul 13^1

Articolul 41

Articolul III

Articolul IV

Articolul V

Articolul 3

Articolul VI

Articolul 52

Articolul VII

Articolul 42

Anexa nr. 9

Raport asupra situațiilor financiare anuale

Raport asupra altor dispoziții legale și de reglementare

Raport asupra conformității raportului administratorului cu situațiile financiare anuale

Articolul VIII

Version Information

Other Versions of this Document

Actions Induced by This Document

AI-Generated Questions

Ce entități din sectorul financiar sunt supuse principiilor de guvernanță corporativă reglementate de ASF? Articolul I - Modificări guvernanță corporativă

Care sunt prevederile legale specifice care prevalează în materie de guvernanță corporativă pentru administratorii fondurilor de pensii ocupaționale? Articolul I - Modificări guvernanță corporativă

Cum a fost extinsă sfera de aplicare a regulilor de guvernanță corporativă pentru a include noile tipuri de fonduri de pensii? Articolul I - Modificări guvernanță corporativă

Care este temeiul legal pentru evaluarea prudențială a achizițiilor și majorărilor de participații la entitățile reglementate de ASF? Articolul II - Modificări evaluare prudențială achiziții

Există excepții de la aplicarea regulilor privind acțiunea concertată pentru acționarii administratorilor de fonduri de pensii private? Articolul II - Modificări evaluare prudențială achiziții

În ce termen trebuie să se pronunțe Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) asupra cererilor de aprobare a achizițiilor de participații în entități reglementate? Articolul II - Modificări evaluare prudențială achiziții

Care este cadrul legal pentru evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere în entitățile financiare supravegheate de ASF? Articolul III - Modificări evaluare membri conducere

Ce lege specifică reglementează aprobarea persoanelor din conducerea administratorilor de pensii ocupaționale? Articolul III - Modificări evaluare membri conducere

Pe ce prevederi legale se bazează ASF pentru a evalua persoanele cu funcții-cheie în cadrul fondurilor de pensii? Articolul III - Modificări evaluare membri conducere

Care este baza legală pentru măsurile de prevenire și combatere a spălării banilor în sectoarele financiare supravegheate de ASF? Articolul IV - Modificări prevenire spălare bani

Sunt fondurile de pensii ocupaționale considerate entități raportoare în contextul legislației privind combaterea spălării banilor? Articolul IV - Modificări prevenire spălare bani

Ce acte normative fundamentale sunt invocate pentru stabilirea obligațiilor de prevenire a finanțării terorismului pentru fondurile de pensii? Articolul IV - Modificări prevenire spălare bani

Care sunt actele normative de referință pentru definirea termenilor utilizați în normele privind arhivarea la entitățile financiare? Articolul V - Modificări organizare arhivă

Ce legi specifice domeniului pensiilor private și ocupaționale trebuie luate în considerare la aplicarea normelor de arhivare? Articolul V - Modificări organizare arhivă

Unde sunt definite semnificațiile termenilor legați de arhivare pentru administratorii de fonduri de pensii ocupaționale? Articolul V - Modificări organizare arhivă

Ce consecințe legale implică nerespectarea normelor privind gestionarea riscurilor operaționale generate de sistemele informatice de către entitățile financiare? Articolul VI - Modificări gestionare riscuri informatice

În baza căror legi se stabilesc contravențiile pentru încălcarea regulilor de management al riscurilor IT în domeniul pensiilor ocupaționale? Articolul VI - Modificări gestionare riscuri informatice

Ce legislație se aplică pentru sancționarea nerespectării normelor privind riscurile informatice de către administratorii de pensii private? Articolul VI - Modificări gestionare riscuri informatice

Ce tipuri de fonduri de pensii sunt supuse cadrului unitar de desfășurare a auditului statutar? Articolul VII - Modificări audit statutar

Care este termenul de comunicare a deciziei ASF privind avizarea auditorului pentru un fond de pensii ocupaționale? Articolul VII - Modificări audit statutar

Ce reguli specifice se aplică contractelor de audit încheiate de fondurile de pensii private și ocupaționale în ceea ce privește prețul și data încheierii? Articolul VII - Modificări audit statutar

Ce elemente specifice trebuie să conțină raportul de audit statutar pentru un fond de pensii ocupaționale? Articolul VII - Modificări audit statutar

Unde se publică actele normative emise de Autoritatea de Supraveghere Financiară pentru a intra în vigoare? Articolul VIII - Dispoziții finale

De la ce dată intră în vigoare regulamentele emise de Autoritatea de Supraveghere Financiară? Articolul VIII - Dispoziții finale

Document Structure

ARTICLE Articolul I

Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară...

ARTICLE Articolul II

Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară...

ARTICLE Articolul 13^1

Prevederile art. 12 și 13...

ARTICLE Articolul 41

A.S.F. hotărăște cu privire la...

ARTICLE Articolul III

PreambululRegulamentului Autorității de Supraveghere Financiară...

ARTICLE Articolul IV

PreambululRegulamentului Autorității de Supraveghere Financiară...

ARTICLE Articolul V

Norma Autorității de Supraveghere Financiară...

ARTICLE Articolul 3

Termenii și expresiile utilizate în...

ARTICLE Articolul VI

Norma Autorității de Supraveghere Financiară...

ARTICLE Articolul 52

Nerespectarea prevederilor prezentei norme de...

ARTICLE Articolul VII

Norma Autorității de Supraveghere Financiară...

ARTICLE Articolul 42

Anexele nr. 1-9 fac parte...

SECTION Anexa nr. 9

SUBSECTION

Raport asupra situațiilor financiare anuale