This view shows headings in full and the first 5 words of other elements. Element numbers are preserved for reference.
privind autorizarea instituţiilor de credit,...
(actualizat până la data de...
BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI
-------------
*) Textul iniţial a fost...
Având în vedere prevederile art....
în temeiul dispoziţiilor art. 25...
Banca Naţională a României emite...
-----------
Litera b) a alin. (2)...
-----------
Litera c) a alin. (2)...
-----------
Alin. (3) al art. 2...
privind emitenţii şi operaţiunile cu...
, cu modificările şi completările...
privind implementarea Directivei 2007/14/CE de...
.
, cu modificările şi completările...
-----------
Art. 2^1 a fost introdus...
, cu modificările şi completările...
-----------
Alin. (2) al art. 4...
(2^1) Titularii cererii de autorizare...
-----------
Alin. (2^1) al art. 4...
-----------
Alin. (3) al art. 4...
------------
Art. 4 a fost modificat...
Prevederile prezentei secţiuni se aplică...
1.1. Denumirea
Denumirea unei bănci trebuie să...
-----------
Art. 7 a fost modificat...
1.2. Obiectul de activitate
1.3. Interdicţii
-----------
Art. 9 a fost abrogat...
-----------
Art. 10 a fost abrogat...
1.4. Acţionariat
Banca Naţională a României trebuie...
, cu modificările şi completările...
-----------
Art. 12 a fost modificat...
-----------
Art. 13 a fost abrogat...
-----------
Art. 14 a fost abrogat...
-----------
Art. 15 a fost abrogat...
1.5. Persoanele nominalizate să asigure...
--------------
Alin. (2) al art. 16...
(2^1) Prevederile art. 18^3 alin....
-----------
Alin. (2^1) al art. 17...
1.6. Auditorul financiar
(1^1) Prevederile art. 18^3 alin....
-----------
Alin. (1^1) al art. 18...
1.7. Planul de activitate
------------
Paragraful 1.7., Secţiunea 1 din...
Planul de activitate trebuie să...
şi ale reglementărilor emise în...
------------
Art. 18^1 a fost introdus...
------------
Secţiunea 1^1 din Cap. II...
1^1.1. Reputaţia acţionarului semnificativ
------------
Paragraful 1.1.^1, Secţiunea 1^1 din...
Evaluarea reputaţiei acţionarului semnificativ are...
------------
Art. 18^2 a fost introdus...
------------
Art. 18^3 a fost introdus...
Dacă acţionarul semnificativ este o...
------------
Art. 18^4 a fost introdus...
În realizarea evaluării integrităţii acţionarului...
------------
Art. 18^5 a fost introdus...
Cerinţele de integritate sunt evaluate...
------------
Art. 18^6 a fost introdus...
În sensul art. 18^2 lit....
------------
Art. 18^7 a fost introdus...
Competenţa managerială se evaluează având...
------------
Art. 18^8 a fost introdus...
Competenţa tehnică se evaluează având...
------------
Art. 18^9 a fost modificat...
------------
Art. 18^10 a fost introdus...
------------
Art. 18^11 a fost introdus...
Cerinţele de reputaţie se pot...
------------
Art. 18^12 a fost introdus...
Evaluarea cerinţelor de reputaţie poate...
------------
Art. 18^13 a fost introdus...
1^1.2. Soliditatea financiară a acţionarului...
------------
Paragraful 1.1.^2, Secţiunea 1^1 din...
------------
Art. 18^14 a fost introdus...
Banca Naţională a României analizează...
------------
Art. 18^15 a fost introdus...
Analiza solidităţii financiare a acţionarului...
------------
Art. 18^16 a fost introdus...
Informaţiile cerute pentru evaluarea solidităţii...
------------
Art. 18^17 a fost modificat...
Dacă acţionarul semnificativ este o...
------------
Art. 18^18 a fost introdus...
1^1.3. Conformarea băncii la cerinţele...
------------
Paragraful 1.1.^3, Secţiunea 1^1 din...
, cu modificările şi completările...
------------
Art. 18^19 a fost introdus...
Evaluarea prudenţială a acţionarului semnificativ...
------------
Art. 18^20 a fost introdus...
Banca Naţională a României va...
------------
Art. 18^21 a fost introdus...
1^1.4. Suspiciuni privind spălarea banilor...
------------
Paragraful 1.1.^4, Secţiunea 1^1 din...
Calitatea unui acţionar semnificativ nu...
------------
Art. 18^22 a fost introdus...
Evaluarea criteriului privind spălarea banilor...
------------
Art. 18^23 a fost introdus...
Fondurile utilizate pentru participarea la...
------------
Art. 18^24 a fost modificat...
Formalităţile pentru constituirea băncii în...
În vederea obţinerii aprobării de...
------------
Partea introductivă a art. 20...
------------
Litera e) a art. 20...
------------
Litera b) a alin. (1)...
------------
Litera d) a alin. (1)...
------------
Litera e) a alin. (1)...
------------
Litera f) a alin. (1)...
------------
Litera g) a alin. (1)...
------------
Alin. (2) al art. 21...
(5^1) Acţionarii semnificativi menţionaţi la...
------------
Alin. (5^1) al art. 21...
------------
Partea introductivă a alin. (6)...
------------
Litera b) a alin. (6)...
------------
Litera d) a alin. (6)...
------------
Litera e) a alin. (6)...
------------
Litera f) a alin. (6)...
------------
Alin. (7) al art. 21...
------------
Partea introductivă a alin. (1)...
, cu modificările şi completările...
, cu modificările şi completările...
------------
Litera d) a alin. (1)...
(2^1) Dacă certificatul de cazier...
------------
Alin. (2^1) al art. 22...
------------
Litera a) a alin. (1)...
------------
Litera c) a alin. (1)...
------------
Litera c) a alin. (2)...
------------
Litera i) a alin. (2)...
(2^1) Descrierea activităţilor, prevăzută la...
------------
Alin. (2^1) al art. 23...
------------
Alin. (3) al art. 23...
------------
Partea introductivă a alin. (4)...
------------
Litera a) a alin. (4)...
------------
Litera b) a alin. (4)...
------------
Litera e) a alin. (4)...
şi a Regulamentului Comisiei Naţionale...
privind expunerile mari ale instituţiilor...
şi Ordinul Comisiei Naţionale a...
, şi a Ordinului Băncii...
privind raportarea expunerilor mari de...
------------
Litera f) a alin. (4)...
------------
Alin. (5) al art. 23...
------------
Alin. (6) al art. 23...
şi Regulamentului Comisiei Naţionale a...
privind supravegherea pe bază consolidată...
şi Ordinul Comisiei Naţionale a...
, informaţiile solicitate la alin....
privind raportarea cerinţelor minime de...
şi Regulamentului Comisiei Naţionale a...
şi a Ordinului Băncii Naţionale...
.
------------
Alin. (8) al art. 23...
, cu modificările şi completările...
------------
Alin. (1) al art. 25...
b^1) documente care să ateste...
-------------
Litera b^1) a alin. (2)...
c^1) informaţii actualizate pentru fiecare...
-------------
Litera c^1) a alin. (2)...
-------------
Litera g) a alin. (2)...
(2^1) Pentru actualizarea informaţiilor prevăzute...
-------------
Alin. (2^1) al art. 25...
(2^2) Pentru actualizarea informaţiilor prevăzute...
-------------
Alin. (2^2) al art. 25...
(2^3) Pentru actualizarea informaţiilor prevăzute...
-------------
Alin. (2^3) al art. 25...
(2^4) În cazul entităţilor fără...
-------------
Alin. (2^4) al art. 25...
În situaţia deschiderii uneia sau...
Prevederile cap. II sunt aplicabile...
În vederea obţinerii aprobării de...
Sumele acumulate în vederea repartizării...
Procedura de reziliere a contractelor...
Condiţiile generale de afaceri, Condiţiile...
Auditorul financiar care întocmeşte rapoarte...
Prevederile cap. II sunt aplicabile...
Planul de activitate va cuprinde,...
------------
Cap. V a fost abrogat...
------------
Art. 45 a fost abrogat...
------------
Art. 46 a fost abrogat...
------------
Art. 47 a fost abrogat...
------------
Art. 48 a fost abrogat...
------------
Alin. (1) al art. 49...
------------
Alin. (4) al art. 49...
Persoanele desemnate să asigure conducerea...
Participaţia fiecărui membru cooperator la...
Casa centrală va păstra confidenţialitatea...
, cu modificările şi completările...
, cu modificările şi completările...
------------
Litera e) a alin. (1)...
------------
Litera f) a alin. (1)...
-------------
Alin. (2) al art. 53...
Hotărârea Băncii Naţionale a României...
În vederea obţinerii autorizaţiei de...
, cu modificările şi completările...
------------
Partea introductivă a art. 55...
b^1) documente care să ateste...
-------------
Litera b^1) a art. 55...
Decizia Băncii Naţionale a României...
------------
Alin. (2) al art. 58...
------------
Litera c) a alin. (1)...
, cu modificările şi completările...
------------
Partea introductivă a alin. (1)...
b^1) documentele prevăzute la art....
-------------
Litera b^1) a alin. (1)...
Prevederile art. 8, 16, 17...
Denumirea sucursalei înfiinţate în România...
------------
Art. 64 a fost abrogat...
------------
Art. 65 a fost abrogat...
În cazul persoanelor propuse în...
, cu modificările şi completările...
------------
Alin. (1) al art. 68...
, cu modificările şi completările...
------------
Alin. (2) al art. 70...
Pentru evitarea unor întârzieri în...
------------
Art. 71 a fost modificat...
------------
Art. 72 a fost abrogat...
------------
Art. 73 a fost abrogat...
------------
Alin. (2) al art. 74...
------------
Alin. (3) al art. 74...
Orice curriculum vitae prezentat Băncii...
Datele personale ale persoanelor care,...
------------
Alin. (1) al art. 77...
Anexele nr. 1-8 fac parte...
La data intrării în vigoare...
Preşedintele
Consiliului de administraţie
al Băncii Naţionale a României,
Mugur Constantin Isărescu
Bucureşti, 13 noiembrie 2007.
Nr. 11.
CERERE DE AUTORIZARE
Domnule Guvernator,
Subsemnatul/Subsemnaţii, ......../(numele şi prenumele)......, în...
Menţionez/Menţionăm următoarele:
- persoanele desemnate să exercite...
...........................................................................
- denumirea şi adresa sediului...
...........................................................................
- adresa sediului social şi,...
...........................................................................
În susţinerea cererii mele/noastre anexez/anexăm...
Adresa noastră de contact este:...
...........................................................................
Telefon .................. Fax ........................
Data ..................... Semnătura ..................
Domnului Guvernator al Băncii Naţionale...
_________
*) Sintagma instituţie de credit...
**) Se va completa după...
- art. 20 în cazul...
- art. 20 şi 28...
(Confidenţial)
CHESTIONAR*)
pentru participanţii la capitalul social...
-------------
*) Acest chestionar va fi...
În cazul în care se...
Chestionarul se întocmeşte în formă...
În cazul instituţiilor de credit,...
Nu sunt acceptate chestionarele semnate...
I. Identitatea participantului la capital
1. Persoană fizică
Precizaţi numele şi prenumele, data...
...................................................................
2. Persoană juridică
2.1. Precizaţi denumirea înregistrată şi...
...................................................................
2.2. Prezentaţi o descriere a...
...................................................................
2.3. Precizaţi identitatea persoanelor care...
...................................................................
2.4 Comunicaţi identitatea tuturor persoanelor...
...................................................................
-----------
*1) Beneficiari reali sunt persoanele...
3. Entitate organizată ca trust:
3.1. Precizaţi identitatea tuturor persoanelor...
...................................................................
3.2. Precizaţi identitatea tuturor persoanelor...
...................................................................
II. Alte informaţii cu privire...
4. Pentru participant şi pentru...
...................................................................
...................................................................
...................................................................
...................................................................
5. Furnizaţi informaţii privind existenţa...
--------------
Pct. 5 din anexa 2...
...................................................................
6. Furnizaţi informaţii privind existenţa...
...................................................................
7. Furnizaţi informaţii cu privire...
...................................................................
Enumeraţi documentele anexate în susţinerea...
...................................................................
8. Furnizaţi informaţii financiare ale...
...................................................................
9. Descrieţi interesele şi relaţiile...
-----------
*2) Interesele financiare includ, de...
*3) Interesele nefinanciare includ, de...
10. Pentru participant şi pentru...
................................................................
.................................................................
................................................................
11. Pentru persoanele care asigură...
12. Furnizaţi informaţii privind existenţa...
--------------
Pct. 12 din anexa 2...
..................................................................
13. Furnizaţi informaţii privind existenţa...
..................................................................
14. Descrieţi interesele şi relaţiile...
15. Prezentaţi structura acţionariatului participantului,...
...............................................................
16. Dacă participantul face parte...
..................................................................
..................................................................
17. Dacă participantul face parte...
..................................................................
18. Dacă participantul sau grupul...
..................................................................
19. Precizaţi dacă aveţi cunoştinţă...
III. Informaţii referitoare la participaţia...
20. Denumirea şi adresa sediului...
..................................................................
21. Precizaţi care este obiectivul...
...................................................................
...................................................................
22. Precizaţi care sunt orientările...
....................................................................
....................................................................
23. Precizaţi numărul şi tipul...
):
a) ce urmează a fi...
către participant:
..... nr. şi tipul acţiunilor...
...... lei ............ lei
...... valută .......... valută
...... % din total capital...
..... % din total drepturi...
24. Participantul face parte dintr-un...
....................................................................
....................................................................
25. Specificaţi prevederile acordurilor existente...
....................................................................
26. Precizaţi perioada pentru care...
.....................................................................
IV. Informaţii privind finanţarea participaţiei...
27. Precizaţi care este provenienţa...
.....................................................................
....................................................................
....................................................................
....................................................................
..................................................................
28. Precizaţi care sunt efectele/consecinţele...
...................................................................
29. Furnizaţi informaţii cu privire...
...................................................................
Subsemnatul, declar pe propria răspundere,...
Data........................
Numele şi prenumele
......................
Funcţia (dacă este cazul)
.........................
Semnătura şi ştampila (dacă este...
.........................................................................
(pentru persoanele juridice vor semna...
NOTĂ:
Banca Naţională a României va...
------------
------------
(Confidenţial)
CHESTIONAR*)
pentru persoanele care exercită responsabilităţi...
________
*) Acest chestionar va fi...
1. Denumirea şi adresa sediului...
2. Identitatea candidatului (numele şi...
3. Funcţia pe care o...
4. În exercitarea atribuţiilor dumneavoastră...
...........................................................................
5. Aţi fost în cursul...
...........................................................................
6. Aţi exercitat în ultimii...
...........................................................................
7. Precizaţi care dintre entităţile...
...........................................................................
8. În ultimii 10 ani...
...........................................................................
9. Vă aflaţi ori v-aţi...
...........................................................................
10. În ultimii 10 ani...
...........................................................................
11. Aţi fost sancţionat disciplinar...
...........................................................................
12. Obligaţiile dumneavoastră financiare se...
13. Aţi avut, dumneavoastră sau...
...........................................................................
14. Aveţi sau intenţionaţi să...
...........................................................................
15. Vă aflaţi sau intenţionaţi...
...........................................................................
16. Comunicaţi orice informaţii suplimentare...
...........................................................................
Subsemnatul declar pe propria răspundere,...
Data ............ Semnătura candidatului .............
NOTĂ:
Banca Naţională a României va...
(Confidenţial)
CHESTIONAR*)
pentru auditorul financiar
__________
*) Acest chestionar va fi...
1. Identitatea auditorului financiar (se...
...........................................................................
2. Identitatea reprezentantului legal/statutar al...
...........................................................................
3. Identitatea auditorului financiar, persoană...
...........................................................................
4. În ultimii 10 ani...
...........................................................................
5. În ultimii 10 ani...
...........................................................................
6. În ultimii 10 ani...
...........................................................................
7. Persoanele fizice menţionate la...
privind autorizarea instituţiilor de credit,...
------------
Pct. 7 din anexa 5...
...........................................................................
8. Indicaţi instituţiile de credit...
...........................................................................
9. Indicaţi instituţiile de credit...
...........................................................................
10. Comunicaţi orice informaţii suplimentare...
...........................................................................
Subsemnatul declar pe propria răspundere...
De asemenea, declar pe propria...
Data .............. Numele şi prenumele...
Semnătura şi ştampila
...................................
NOTĂ:
Banca Naţională a României va...
------------
CERERE DE AUTORIZARE
Domnule Guvernator,
Subsemnatul/Subsemnaţii, ...../(numele şi prenumele)......., în...
Menţionez/Menţionăm următoarele:
- persoanele nominalizate să exercite...
sunt: .....................................................................
- denumirea şi adresa sediului...
..........................................................................;
- adresa sediului social şi,...
În susţinerea cererii mele/noastre anexez/anexăm...
...........................................................................
Adresa noastră de contact este:...
Telefon ................... Fax .........................
Data ...................... Semnătura ...................
Domnului Guvernator al Băncii Naţionale...
Cooperativele de credit afiliate la...
(denumirea casei centrale)
pentru care se solicită autorizarea
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Nr. Denumirea Adresa Denumirea şi...
crt. cooperativei sediului social adresa...
de credit social al instituţiei...
de credit la care se...
va deschide contul de administrare
în care va fi vărsat...
capitalul social în calitate de
administrator,
director, membru
al consiliului de
supraveghere sau
al directoratului
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
CERERE DE AUTORIZARE
Domnule Guvernator,
Subsemnatul/Subsemnaţii, ......./(numele şi prenumele)..............., în...
Menţionez/Menţionăm următoarele:
- persoanele care asigură conducerea...
......................................................................;
- denumirea şi adresa sediului...
- adresa sediului sucursalei instituţiei...
În susţinerea cererii mele/noastre anexez/anexăm...
Adresa noastră de contact este:...
Telefon .................. Fax ............................
Data ..................... Semnătura şi ştampila...
Domnului Guvernator al Băncii Naţionale...
___________