REGULAMENT nr. 13 din 19 noiembrie 1999

privind licitaţia electronică pe piaţa RASDAQ

EMITENT

COMISIA NAŢIONALA A VALORILOR MOBILIARE

Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 29 din 26 ianuarie 2000

Articolul 1

Dispoziţii generale

1.1. Fondul Proprietăţii de Stat utilizează facilităţile oferite de sistemul RASDAQ pentru a vinde prin licitaţie electronică acţiunile gestionate de el la societăţi comerciale. Aceste licitaţii vor avea loc în afară programului de funcţionare a pieţei RASDAQ şi vor fi supuse prevederilor prezentului regulament. Societatea de Bursa RASDAQ şi Departamentul pentru supravegherea pieţei RASDAQ vor asigura aplicarea şi respectarea prezentului regulament.

1.2. Derularea licitaţiei electronice pe piaţa RASDAQ se face în conformitate cu prevederile Legii nr. 52/1994 privind valorile mobiliare şi bursele de valori, cu Regulamentul nr. 3/1999 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare, cu Procedura Fondului Proprietăţii de Stat privind derularea licitaţiei electronice, aprobată de Consiliul de administraţie al Fondului Proprietăţii de Stat, în conformitate cu Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 88/1999, cu modificările ulterioare, cu Regulamentul de practica onesta şi cu prezentul regulament.

1.3. În cadrul aceleiaşi şedinţe de licitaţii vor fi oferite spre vânzare de Fondul Proprietăţii de Stat maximum 3 societăţi comerciale.

Articolul 2

În înţelesul prezentului regulament termenii şi expresiile de mai jos au următoarele semnificatii:

● vânzător - Fondul Proprietăţii de Stat (F.P.S.);

● conducătorul licitaţiei - societatea de valori mobiliare autorizata de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare, utilizatoare directa a sistemelor RASDAQ şi S.N.C.D.D. şi care intermediaza vânzarea acţiunilor, fiind selectata de vânzător în urma unei licitaţii de intermediere şi având un contract de intermediere în acest sens cu vânzătorul;

● client - orice persoană fizica sau juridică, română ori străină, care prezintă o cerere de cumpărare în nume propriu a acţiunilor oferite spre vânzare de către vânzător;

● S.V.M. eligibilă - societatea de valori mobiliare autorizata de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare, membra a A.N.S.V.M., utilizatoare directa a sistemelor RASDAQ şi S.N.C.D.D., care intermediaza cumpărarea acţiunilor de către un client sau cumpara în nume propriu şi care nu se afla pe lista de excludere a F.P.S.;

● S.V.M. participanta - societatea de valori mobiliare eligibilă, care îndeplineşte condiţiile pentru a putea introduce cereri în sistem;

● emitent de valori mobiliare - societatea comercială al carei pachet de acţiuni este oferit spre vânzare de către vânzător. Emitentul de valori mobiliare va fi denumit în cele ce urmează emitent;

● runda - perioada în care se pot introduce sau se pot modifica cereri în cadrul unei licitaţii electronice pe piaţa RASDAQ;

● sistem - sistemul de licitaţie electronică administrat de Societatea de Bursa RASDAQ;

● cerere - solicitarea cumpărării unui număr de acţiuni cu un anumit preţ pe acţiune;

● primul preţ de acceptare - preţul acelei cereri situate la două treimi din numărul total al cererilor ordonate de sistem la sfârşitul primei runde;

● al doilea preţ de acceptare - preţul acelei cereri situate la două treimi din numărul total al cererilor ordonate de sistem la sfârşitul celei de-a doua runde;

● cereri potenţial câştigătoare - cererile ordonate primele de sistem pe parcursul rundei a treia, al căror preţ este mai mare decât al doilea preţ de acceptare şi a căror cantitate de acţiuni, totală sau parţială, însumată, este mai mica sau egala cu cantitatea oferită de vânzător;

● preţ câştigător - preţul ultimei cereri potenţial câştigătoare, ordonată de sistem;

● cerere câştigătoare - cerere potenţial câştigătoare, acceptată de vânzător prin validarea licitaţiei;

● comisia de licitaţii - colectiv nominalizat de vânzător pentru organizarea, monitorizarea şi validarea licitaţiilor electronice pe piaţa RASDAQ;

● dosar de prezentare (anexa) - documentul de prezentare a emitentului, elaborat de conducătorul licitaţiei în colaborare cu vânzătorul şi cu emitentul, pentru informarea potenţialilor clienţi despre societatea emitenta, ale carei acţiuni vor fi oferite spre vânzare prin licitaţie electronică pe piaţa RASDAQ.

Articolul 3

Pentru desfăşurarea licitaţiei electronice:

a) conducătorul licitaţiei are obligaţia de a transmite directorului general al Societăţii de Bursa RASDAQ, cu cel puţin 15 zile calendaristice înainte de data desfăşurării licitaţiei electronice, datele referitoare la licitaţia electronică (denumirea societăţii emitente, codul fiscal, numărul de acţiuni, preţul de oferta, identitatea conducătorului licitaţiei, data desfăşurării etc.) şi dosarul de prezentare a societăţii emitente, ale carei acţiuni vor fi oferite spre vânzare, întocmit de conducătorul licitaţiei, aprobat de emitent şi avizat de vânzător. Responsabilitatea asupra corectitudinii, completitudinii şi validităţii dosarului de prezentare revine, potrivit legii, emitentului, iar responsabilitatea pentru completarea integrală a dosarului de prezentare revine conducătorului licitaţiei; ... b) conducătorul licitaţiei are totodată obligaţia de a transmite comunităţii brokerilor (pe cale electronică), cu cel puţin 15 zile calendaristice înainte de data desfăşurării licitaţiei electronice, dosarul de prezentare a societăţii emitente, ale carei acţiuni vor fi oferite spre vânzare, precum şi orice alte condiţii de participare impuse de vânzător; ... c) Societatea de Bursa RASDAQ va informa în scris S.N.C.D.D. şi, pe cale electronică, şi comunitatea brokerilor despre datele referitoare la licitaţia electronică, cu cel puţin 15 zile calendaristice înainte de data desfăşurării acesteia. ...

Articolul 4

S.V.M. eligibilă sa participe la licitaţia electronică va îndeplini, cumulativ, următoarele condiţii:

a) să fie utilizator direct al sistemului de tranzactionare al pieţei RASDAQ şi al S.N.C.D.D.; ... b) sa nu fi depăşit termenele de plată a cotizaţiilor, comisioanelor sau contribuţiilor către instituţiile pieţei (A.N.S.V.M., RASDAQ, S.N.C.D.D., B.V.B., C.N.V.M.), în conformitate cu regulamentele şi cu procedurile la acestea, precum şi cu documentele justificative ale instituţiilor pieţei. ...

Articolul 5

S.V.M. participanta la licitaţia electronică va îndeplini, pe lângă criteriile de eligibilitate, conform prevederilor art. 4 lit. a) şi b), şi condiţiile impuse de vânzător prin anunţul publicitar şi prin caietul de sarcini al licitaţiei, până la data specificată în anunţ, pentru fiecare societate emitenta, inclusiv garanţiile de participare la licitaţie, depuse la conducătorul licitaţiei prin ordin de plată sau prin scrisoare de garanţie bancară deschisă în favoarea F.P.S.

Articolul 6

S.V.M. pot participa la licitaţia electronică atât în numele clienţilor, cat şi în nume propriu.

Articolul 7

Cererile se introduc în sistemul RASDAQ numai de S.V.M. participante, care îndeplinesc toate condiţiile specificate la art. 5. S.V.M. participanta poate introduce în cadrul licitaţiei electronice o singura cerere în nume propriu, respectiv câte o singura cerere în numele fiecăruia dintre clienţii săi. S.V.M. participanta nu poate introduce cereri şi în nume propriu, şi în numele clienţilor săi pentru acelaşi emitent. În cazul în care S.V.M. participanta introduce cereri în numele mai multor clienţi pentru acţiunile aceluiaşi emitent, numărul total de acţiuni cerute spre cumpărare de către clienţi nu va fi mai mare decât numărul acţiunilor oferite spre vânzare de F.P.S.

Articolul 8

Un investitor poate licita în cadrul licitaţiei electronice pentru mai mulţi emitenti, dar cu o singura cerere pentru fiecare emitent şi doar printr-o singura S.V.M.

Articolul 9

Transferul de valori mobiliare prin metoda licitaţiei electronice constituie intermediere de valori mobiliare, conform prevederilor art. 34 din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare şi bursele de valori, şi se supune prevederilor Regulamentului nr. 3/1998 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare.

Articolul 10

S.V.M. participanta este obligată sa pună la dispoziţie clientului o copie de pe dosarul de prezentare a fiecărei societăţi emitente, pentru ale carei acţiuni clientul îşi propune sa liciteze.

Articolul 11

S.V.M. participanta îşi asuma răspunderea de a verifica capacitatea clientului de a plati pentru întreaga tranzacţie în ziua decontării, dacă cererea sa va fi câştigătoare.

Articolul 12

Supravegherea desfăşurării licitaţiei electronice în conformitate cu prevederile prezentului regulament şi cu normele tehnice aferente acestuia se va face de Departamentul pentru supravegherea pieţei RASDAQ şi de comisia de licitaţie, cu respectarea regimului legal al păstrării informaţiilor confidenţiale pe toată durata licitaţiei.

Articolul 13

Ordinele de cumpărare care au stat la baza introducerii cererilor în sistem vor fi transmise prin grija oficiului, pentru încadrarea în prevederile legale, directorului general al Societăţii de Bursa RASDAQ, în ziua desfăşurării licitaţiei, după încheierea acesteia, şi vor fi depozitate la Societatea de Bursa RASDAQ, cu respectarea regimului legal al informaţiilor confidenţiale.

Articolul 14

Desfăşurarea licitaţiei electronice

14.1. S.V.M. care îndeplineşte condiţiile de participare la licitaţie poate solicita o singură dată în cadrul unei licitaţii amânarea acesteia pentru a doua zi lucrătoare, din motive tehnice demonstrabile sau pentru caz de forta majoră. Solicitarea amânării trebuie să fie facuta cu cel puţin 60 de minute înaintea începerii şedinţei de licitaţie. În cazul în care forta majoră durează mai mult de o zi, va putea participa la licitaţia de la sediul altei S.V.M. care nu are statut de participant, anuntand în prealabil Societatea de Bursa RASDAQ şi comisia de licitaţie a vânzătorului.

14.2. Structura licitaţiei electronice

Licitaţia electronică se desfăşoară începând cu ora 15,00 a zilei anunţate, în trei runde, delimitate de doua pauze a câte 10 minute.

Orice introducere sau modificare de cerere este confirmată de doua ori în sistem, astfel încât sa nu existe posibilitatea retragerii acesteia.

Primele doua runde au o durată fixa - 15 minute prima runda şi 10 minute a doua runda. Runda a treia are o durată minima de 5 minute, dar se poate prelungi peste aceasta durata cu un număr nelimitat de extensii succesive de câte 5 minute. Extensia se va produce dacă în intervalul curent de 5 minute are loc cel puţin o modificare semnificativă. Modificare semnificativă reprezintă modificarea unei cereri, care conduce fie la o schimbare a ordinii cererilor potenţial câştigătoare, fie la o schimbare a cererilor potenţial câştigătoare afişate în sistem.

14.3. Introducerea şi modificarea cererilor

O cerere poate fi introdusă în sistem de o S.V.M. participanta doar pe parcursul primei runde a licitaţiei. Sistemul nu va accepta introducerea de noi cereri în rundele a doua şi a treia.

O cerere introdusă în sistem poate fi modificată de S.V.M. participanta fie ca preţ, fie ca număr de acţiuni, fie şi ca preţ, şi ca număr de acţiuni, oricând pe parcursul celor trei runde, respectându-se următoarele reguli:

I. Modificarea preţului se face doar în sensul creşterii şi cu următorii pasi minimi de creştere:

	Preţul cererii anterior modificării	Pasul minim de creştere
	Până la 1.000 lei	50 lei
	De la 1.001 lei la 10.000 lei	100 lei
	De la 10.001 lei la 50.000 lei	500 lei
	de la 50.001 lei la 200.000 lei	1.000 lei
	Peste 200.000 lei	5.000 lei

II. Modificarea numărului de acţiuni al cererii: numărul de acţiuni al unei cereri poate creşte necondiţionat până la întreg pachetul oferit sau poate fi redus, cu condiţia ca valoarea cererii modificate (preţul inmultit cu cantitatea) sa crească sau să se menţină constanta în raport cu valoarea cererii, dacă aceasta nu ar fi fost modificată.

14.4. Desfăşurarea rundelor

14.4.1. Prima runda

Cererile introduse vor avea un număr minim de acţiuni, după cum urmează:

- 1.000 de acţiuni atunci când valoarea nominală a acestora este de 1.000 lei/acţiune;

- 100 de acţiuni atunci când valoarea nominală a acestora este de 25.000 lei/acţiune.

În cadrul primei runde conducătorul licitaţiei introduce cererea sa, conform clauzelor contractului încheiat cu vânzătorul. S.V.M. participante introduc ulterior în sistem cererile pentru portofoliul propriu sau pentru clienţii lor.

Pe parcursul acestei runde cererile deja existente în sistem pot fi modificate, respectându-se regulile de modificare prezentate la pct. 14.3.

La fiecare introducere sau modificare de cerere sistemul va rearanja automat pe ecran tabloul cuprinzând cererile, după următoarele criterii:

1. în ordinea descrescătoare a preţului pe acţiune propus;

2. la preţuri egale cererile se ordoneaza descrescator, după cantitate;

3. la preţuri egale şi cantităţi egale cererile se ordoneaza crescator, după momentul introducerii sau al modificării cererii.

Prima runda se încheie cu afişarea tabloului ordonat cuprinzând toate cererile participanţilor la licitaţie şi primul preţ de acceptare pe care sistemul îl calculează pe baza cererilor existente la finele acestei runde, în asa fel încât acest preţ separa primele două treimi din numărul cererilor ordonate de ultima treime a acestora. În cazul în care numărul cererilor nu se împarte exact la 3, primele două treimi se vor calcula prin rotunjire la cel mai mare număr întreg. Primul preţ de acceptare este afişat pe ecran pe toată durata rundei a doua.

14.4.2. A doua runda

Pe parcursul rundei a doua S.V.M. participante îşi pot modifica cererile introduse în prima runda, în condiţiile prevăzute la pct. 14.3, cu condiţia ca preţul cererii să depăşească primul preţ de acceptare.

La fiecare modificare a cererii sistemului electronic va rearanja automat pe ecran tabloul cuprinzând cererile, după următoarele criterii:

1. în ordinea descrescătoare a preţului pe acţiune propus;

2. la preţuri egale cererile se ordoneaza descrescator, după cantitate;

3. la preţuri egale şi cantităţi egale cererile se ordoneaza crescator, după momentul introducerii sau al modificării cererii.

La sfârşitul acestei runde sunt luate în considerare doar cererile cu un preţ mai mare decât primul preţ de acceptare.

Runda a doua se încheie cu afişarea tabloului ordonat cuprinzând cererile rămase în licitaţie şi cel de-al doilea preţ de acceptare, pe care sistemul îl calculează pe baza cererilor luate în considerare la sfârşitul celei de-a doua runde, în asa fel încât acest preţ sa separe primele două treimi din numărul cererilor ordonate de ultima treime a acestora. În cazul în care numărul cererilor nu se împarte exact la 3, primele două treimi se vor calcula prin rotunjire la cel mai mare număr întreg. Al doilea preţ de acceptare este afişat pe ecran pe toată durata rundei a treia.

14.4.3. A treia runda

Pe parcursul rundei a treia S.V.M. participante îşi pot modifica cererile existente în sistem în condiţiile prevăzute la pct. 14.3, cu condiţia ca preţul cererii să depăşească al doilea preţ de acceptare.

La fiecare modificare de cerere sistemul electronic va rearanja automat pe ecran tabloul cuprinzând cererile, după următoarele criterii:

1. în ordinea descrescătoare a preţului pe acţiune propus;

2. la preţuri egale cererile se ordoneaza descrescator, după cantitate;

3. la preţuri egale şi cantităţi egale cererile se ordoneaza crescator, după momentul introducerii sau al modificării cererii.

La închiderea rundei a treia, respectiv a licitaţiei, care are loc în condiţiile prezentate la pct. 14.2, sunt luate în considerare pentru validare doar cererile potenţial câştigătoare, existente în sistem în acel moment. Preţul ultimei cereri potenţial câştigătoare este şi preţul câştigător.

Articolul 15

Comisia de licitaţie se pronunţa asupra validării licitaţiei în maximum o ora de la închiderea rundei a treia.

Articolul 16

În urma validării licitaţiei cererile potenţial câştigătoare devin cereri câştigătoare şi, corespunzător acestora, se vor raporta ca tranzacţii în cadrul pieţei RASDAQ, la preţul şi cantitatea fiecărei cereri câştigătoare.

Decontarea se va face la T 5 zile, în care T este data raportarii tranzacţiilor în sistem, în conformitate cu procedurile S.N.C.D.D.

Articolul 17

Raspunderi şi sancţiuni

17.1. Obligaţiile de decontare rezultate în urma validării licitaţiei revin exclusiv utilizatorilor direcţi ai sistemului electronic de tranzactionare RASDAQ şi S.N.C.D.D., care au introdus cererile în nume propriu sau în numele clienţilor lor.

17.2. Neîndeplinirea de către o S.V.M. participanta a tuturor obligaţiilor sale legate de decontare care rezultă din licitaţie, fie din vina clientului, fie din vina S.V.M., atrage suspendarea dreptului de participare a S.V.M. respective în sistemul RASDAQ pentru următoarea lista cuprinzând societăţile emitente pentru care vânzătorul va organiza licitaţii electronice.

17.3. Nerespectarea prevederilor prezentului regulament, inclusiv a cerinţelor cuprinse în normele tehnice aferente acestuia, va atrage suspendarea dreptului de participare a S.V.M. respective la sistemul RASDAQ pentru trei licitaţii electronice consecutive.

17.4. Şedinţa de licitaţie se suspenda pentru maximum 30 de minute atunci când o S.V.M. introduce o cerere pentru alt emitent decât cel pentru care a depus garanţiile în conformitate cu prevederile art. 5. S.V.M. participanta care a introdus respectiva cerere este exclusa de la licitaţie şi va fi suspendată pentru o perioadă de 30 de zile lucrătoare de la tranzactionare pe piaţa RASDAQ.

Anexă

-------

la regulament

-------------

Dosarul de prezentare a societăţii comerciale

BORDEROU

─────────────────────────────────────────────────────────────────────

Formularul Informaţia tratata Felul Da/Nu

─────────────────────────────────────────────────────────────────────

F1 Informaţii generale Da

F2 Terenuri Optional

F3 Clădiri principale Optional

F4 Investiţii în curs Optional

F5 Participari la alte societăţi comerciale Optional

F6 Garanţii obţinute de la terţi Optional

F7 Lista cuprinzând bunurile grevate de garanţii Optional

(ipoteci, gajari şi altele)

F8 Lista cuprinzând licentele folosite Optional

F9 Lista cuprinzând brevetele de invenţie, Optional

mărcile, desenele şi modelele industriale

deţinute

F10 Lista cuprinzând litigiile în curs Optional

(reclamant, pârât)

F11 Lista cuprinzând activele revendicate

sau revendicabile, altele decât cele

cuprinse în formularul F10 Da

F12 Situaţia privind rezultatele economico-financiare Da

F13 Documente de mediu

F14 Informaţii privind contractul colectiv de muncă

─────────────────────────────────────────────────────────────────────

Informaţiile furnizate sunt corecte şi complete.

Director general, Director financiar-contabil,

(Manager) (Contabil-şef)

.................. ..............................

Vânzător, Intermediar,

........... .............

Data ................

FORMULARUL F1 - INFORMAŢII GENERALE

1. Denumirea .........../(nu va cuprinde prescurtări pentru forma juridică şi nici pentru localitatea de reşedinţa)/................. S.A.

2. Nr. de înmatriculare la oficiul registrului comerţului

J [][] - [][][][][] - 199[]

3. Înfiinţarea societăţii comerciale

3.1. Înfiinţarea întreprinderii de stat din care provine prin [] în anul 199[]

N = naţionalizare;

R = restructurarea altei/altor întreprinderi de stat;

I = investiţie noua.

3.2. Temeiul juridic de constituire .........................

4. Codul fiscal [][][][][][][][][][]

5. Sediul principal:

Localitatea [][][][][][][][][][][][][][][][][][][][][][][][][][][][]

Str. [][][][][][][][][][][][][][][][][][][][][][][][][][][][][][]

Nr. [][][][][][][][] Cod poştal [][][][][]

Prefix 0 [][] ... Telefon [][][][][][][] Fax [][][][][][][]

Telex [][][][][]

6. Capitalul social (mii lei):

- conform Hotărârii Guvernului nr. 500/1994 [][][][][][][][][][]

- înregistrat la oficiul registrului comerţului [][][][][][][][][][] la data de [][] [][] [][][][]

din care vărsat [][][][][][][][][][] la data de [][] [][] [][][][]

7. Acţiuni: Valoare nominală (mii lei) [][][][][]

Număr [][][][][][][][][][][]

- acţiuni nominative [][][][][][][][][][]

8. Structura actionariatului (conform raportarii din Registrul independent):

───────────────────────────────────────────────────────────────────

Nr. Denumirea acţionarului % Observaţii

crt.

───────────────────────────────────────────────────────────────────

1. Persoane fizice*)

───────────────────────────────────────────────────────────────────

2. Persoane juridice*)

───────────────────────────────────────────────────────────────────

3. Bănci şi/sau societăţi de investiţii

financiare**)

───────────────────────────────────────────────────────────────────

4. Fondul Proprietăţii de Stat

───────────────────────────────────────────────────────────────────

5.

───────────────────────────────────────────────────────────────────

*) Dacă este cazul, se precizează: - din care străine.

**) Din care S.I.F.

9. Sectorul de activitate [][][][]

- se va completa în conformitate cu clasificarea activităţilor din economia naţionala - C.A.E.N., aprobată prin Hotărârea Guvernului nr. 656/1997

10. Prezentarea societăţii comerciale (scurt istoric, capacităţi tehnologice etc.)

11. Principalele activităţi, produse, servicii (cu pondere peste 15% din venitul total)

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

Venitul total

Nr. Activitatea, produsul, % ────────────────────────────────

crt. serviciul conform estimat pe anul

bilanţului ...*) .......**)

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

1.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

2.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

3.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

4.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

5.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

*) Pentru anul precedent.

**) Pentru anul în curs.

12. Principalele exporturi

─────────────────────────────────────────────────────────────────────

Venitul total

Nr. Ţara % ────────────────────────────────

crt. conform estimat pe anul

bilanţului ...*) .......**)

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

1.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

2.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

3.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

4.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

5.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

*) Pentru anul precedent.

**) Pentru anul în curs.

13. Conducerea societăţii comerciale*)

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

Nr. Vechimea în

crt. Numele şi prenumele Funcţia societatea comercială

(ani)

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

1.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

2.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

3.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

4.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

5.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

6**).

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

*) Consiliul de administraţie sau comitetul de direcţie, după caz.

**) Directorul executiv, directorul economic/financiar sau contabilul-şef, după caz.

14. Structura numerică a personalului salariat

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

Număr Observaţii

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

Conducere *)

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

Personal de execuţie, ────────────────────────────────────

din care cu studii superioare

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

Maiştri

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

Personal muncitor

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

*) Mai puţin cei incluşi la pct. 14.

15. Gradul de utilizare a capacităţilor existente

15.1. În anul precedent (%) [][][]

Diferenţa se datorează (Da/Nu): - lipsei materiilor prime [][]

- lipsei pieţelor de desfacere [][]

- lipsei forţei de muncă [][]

15.2. În anul în curs, la data de ......... (%) [][][]

Diferenţa se datorează (Da/Nu) - lipsei materiilor prime [][]

- lipsei pieţelor de desfacere [][]

- lipsei forţei de muncă [][]

16. Estimati posibilitatea unor riscuri de viitoare litigii (Da/Nu) [][] din următoarele categorii:

16.1. Revendicari ale dreptului de proprietate [][]

16.2. Revendicari de daune datorită nerespectării unor prevederi contractuale sau răspunderii delictuale, superioare valorii de 10% din capitalul social [][]

16.3. Alte litigii patrimoniale (se expliciteaza) ...................

17. Societatea comercială este unic producător naţional sau/şi regional pentru vreun produs? (Da/Nu) [][] (se expliciteaza) .....................................

18. Prezentarea avantajelor şi a punctelor slabe, a oportunitatilor şi a riscurilor pentru societatea comercială (se expliciteaza) .................................

FORMULARUL F2 - TERENURI

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

Nr. Inclus în Suprafaţa Valoarea Situaţia

crt. Amplasare capitalul (mp) contabila Tipul*) juridică**)

social (mii lei)

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

1.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

2.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

3.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

4.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

5.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

*) Tipul I = zona industriala; N = alte zone.

**) - în proprietate:

● carte funciară

● registrul de inscriptiuni, prescriptiuni, gaj, după caz;

- în cesiune;

- în administrare;

- alte cazuri (se expliciteaza).

FORMULARUL F3 - CLĂDIRI PRINCIPALE

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

Nr. Suprafaţa Valoarea Vechimea Situaţia

crt. Amplasarea (mp) neta (ani) juridică*)

─────────────────── contabila

construi─ desfasu- (mii lei)

ta rata

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

1.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

2.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

3.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

4.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

5.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

*) În proprietate, în cesiune, în administrare, alte cazuri (se expliciteaza).

FORMULARUL F4 - INVESTIŢII ÎN CURS

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

Nr. Descrierea Valoarea totală % Data Tipul*)

crt. (mii lei) realizat finalizarii

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

1.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

2.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

3.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

4.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

5.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

*) Tip M = marire capacitate; I = înlocuire capacitate; O = altele (se expliciteaza).

FORMULARUL F5 - PARTICIPARI LA ALTE SOCIETĂŢI COMERCIALE*)

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

Nr. Denumirea Nr. de inmatri- Valoarea % din capitalul social

crt. societăţii culare în ofi- contabila la societatea comer-

comerciale ciul registru- a ciala la care deţine

lui comerţului participării participatii

(mii lei)

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

1.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

2.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

3.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

4.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

5.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

*) Dacă participarea este de natura obligaţiunilor transformabile în acţiuni, aceasta se va menţiona explicit.

FORMULARUL F6 - GARANŢII OBŢINUTE DE LA TERŢI

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

Debitorul

Nr. Valoarea ───────────────────────────────────────────

crt. (mii lei) Denumirea Nr. de înmatriculare

la oficiul registrului

comerţului

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

1.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

2.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

3.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

4.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

5.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

FORMULARUL F7 - LISTA CUPRINZÂND BUNURILE GREVATE DE GARANŢII

(IPOTECI, GAJARI ŞI ALTELE)

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

Beneficiarul

Nr. Valoarea ────────────────────────────────────

crt. Denumirea (mii lei) Denumirea Nr. de înmatriculare la

oficiul registrului

comerţului

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

1.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

2.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

3.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

4.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

5.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

FORMULARUL F8 - LISTA CUPRINZÂND LICENTELE FOLOSITE

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

Nr. Titularul Estimarea

crt. ───────────────── Natura Data expirării venitului

Denumirea Ţara (mii lei)

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

1.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

2.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

3.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

4.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

5.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

FORMULARUL F9 - LISTA CUPRINZÂND BREVETELE DE INVENŢIE, MĂRCILE,

DESENELE ŞI MODELELE INDUSTRIALE DEŢINUTE

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

Nr. Natura Data expirării Estimarea veniturilor generate

crt. (mii lei)

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

1.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

2.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

3.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

4.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

5.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

FORMULARUL F10 - LISTA CUPRINZÂND LITIGIILE ÎN CURS

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

Nr. Natura Vechimea Suma în litigiu

crt. (mii lei)

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

Reclamant

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

1.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

2.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

3.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

4.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

5.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

Pârât

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

1.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

2.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

3.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

4.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

5.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

FORMULARUL F11 - LISTA CUPRINZÂND ACTIVELE REVENDICATE SAU

REVENDICABILE, ALTELE DECÂT CELE CUPRINSE ÎN FORMULARUL F10*)

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

Nr. Denumirea

crt. activului Revendicat Revendicabil Observaţii**)

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

1.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

2.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

3.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

4.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

5.

──────────────────────────────────────────────────────────────────────

*) Se completează pe baza informaţiilor obţinute de la prefectura, consiliul local/judeţean sau din alte surse, după caz.

**) Se menţionează sursa şi nr. de înregistrare.

FORMULARUL F12 - SITUAŢIA PRIVIND REZULTATELE ECONOMICO-FINANCIARE

a) Bilanţ simplificat

- mii lei -
	Conform bilanţului pe anul .....	Conform bilanţului semestrul .... anul ......	Calculat conform ultimei balanţe din luna ..... anul.....
Elemente patrimoniale
I. Active imobilizate - TOTAL
II. Active circulante - TOTAL,
din care:
Stocuri (materiale, producţie în curs de execuţie, semifabricate, produse finite, mărfuri etc.)
Disponibilităţi băneşti
Clienţi şi conturi asimilate
Alte creanţe
III. Conturi de regularizare - TOTAL
IV. Prime pentru rambursarea obligaţiunilor -TOTAL
TOTAL ACTIV (I II III IV):
I. Capitaluri proprii - TOTAL,
din care:
Capital social subscris vărsat
II. Provizioane pentru riscuri şi cheltuieli- TOTAL
III. Datorii - TOTAL
IV. Conturi de regularizare - TOTAL
TOTAL PASIV (I II III IV):
Soldul contului 8045

b) Contul de profit şi pierderi

		Sfârşitul anului precedent formular/rând	Anul curent formular/rând*)
0		1	2
Venituri din exploatare:		20/11	01/11
-	financiare	20/34	01/34
-	excepţionale	20/46	01/46
TOTAL VENITURI:		20/I III V	01/I III V
Cheltuieli pentru exploatare:		20/25	01/25
-	financiare	20/41	01/41
-	excepţionale	20/47	01/47
TOTAL CHELTUIELI:		20/I IV VI	01/II IV VI
Rezultatul brut al exerciţiului:		20/A B C	01/A B C
-	profit	20/52	01/26 42 48
-	pierderi	20/53	01/27 43 49
Impozit pe profit		20/54	01/54
PROFIT NET		20/55	01/55

------

*) În cazul în care coloana 2 se completează la nivelul lunii, se va proceda ca şi în cazul în care completarea coloanei se face la nivelul semestrului, în sensul că se utilizează aceiaşi indicatori şi aceleaşi randuri din formularul întocmit la semestru, dar utilizându-se datele efective, cumulate până în luna pentru care se calculează activul net contabil.

c) Activul net contabil la data de ..............

	Denumirea		Simbolul contului contabil
A.	ELEMENTE DE ACTIV
I.	Active imobilizate
1.	Imobilizări necorporale la valoarea rămasă		201 203 205 207 208-280-290
2.	Terenuri şi mijloace fixe la valoarea rămasă		211 212-281-291
3.	Imobilizări necorporale şi corporale în curs		(230 231)-293
4.	Imobilizări financiare		261 262 263 267-296
	TOTAL I (1 4):
II.	ACTIVE CIRCULANTE
1.	Materii prime, materiale, consumabile, stocuri aflate la terţi, obiecte de inventar, baracamente		300 301''308 321-322 323''328 351 352 354 356 357 358-390-391-392-395
2.	Produse semifabricate		341 345 346''348-394
3.	Producţie în curs de execuţie		331 332-393
4.	Animale		361''368-396
5.	Mărfuri şi ambalaje		371''378 381''388-4428-397-398
6.	Conturi de regularizare şi asimilate		471 473*) 476
7.	Prime privind rambursarea obligaţiunilor		169
8.	Disponibilităţi băneşti		511 512) 518) 531 532 541 542
9.	Titluri de plasament		502 503 505 506 508-590
10.	Creanţe şi decontări		409 411 413 416 418 425 428) 438) 441) 442) 445 448) 451) 456 458) 461 431) 437) 444) 446) 447) 463-491-495-496
	Total II (1 10):
	TOTAL A = I II
B.	DATORII
1.	Împrumuturi şi datorii asimilate		161 162 166 167 168 269 512) 518) 519
2.	Furnizori		401 403 404 405 408
3.	Creditori		462
4.	Dividende de plătit		457
5.	Alte decontări		419 421 423 424 426 427 428) 431) 437) 438) 441) 442) 444) 446) 447) 448) 451) 455 458) 509
6.	Conturi de regularizare şi asimilate		472 473**) 477
	Total B (1 6)
	ACTIV NET = A-B
	Soldul contului 8045
	Director general (Manager), ....... ........***)		Director financiar-contabil (Contabil-şef), ....... ........***)
		Certificat de cenzori ......... .......*) ......... .......) ......... .......**)

──────────────

*) Sold debitor.

**) Sold creditor.

***) Se completează numele, prenumele şi, respectiv, semnatura persoanelor indicate.

FORMULARUL 13

Se prezintă în detaliu elemente privind obţinerea autorizaţiilor pentru mediu.

FORMULARUL 14

Se prezintă informaţii privind elementele principale ale contractului colectiv de muncă.

--------