REGULAMENT nr. 1 din 6...

REGULAMENT nr. 1 din 6 aprilie 2017

EMITENT

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

În temeiul prevederilor art. 1...

în temeiul prevederilor art. 130...

în urma deliberărilor din şedinţa...

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite...

Articolul I

Regulamentul nr. 2/2006 privind pieţele...

1. Articolul 1 se modifică...

Articolul 1

2. După articolul 2 se...

Articolul 2^1

3. După articolul 4 se...

Articolul 4^1

4. La articolul 6, alineatul...

5. La articolul 8 alineatul...

...............................................................................................

6. La articolul 8 alineatul...

7. La articolul 8, alineatul...

8. La articolul 8, după...

9. La articolul 10, litera...

10. Articolul 11 se abrogă.

11. Articolul 18 se modifică...

Articolul 18

12. Articolul 19 se modifică...

Articolul 19

13. După articolul 19 se...

Articolul 19^1

14. La articolul 21, alineatul...

Articolul 21

15. La articolul 22, partea...

Articolul 22

În cazul unui operator de...

..................................................................................................

16. La articolul 22 se...

17. Articolul 23 se modifică...

Articolul 23

18. După articolul 23 se...

Articolul 23^1

19. Articolul 24 se modifică...

Articolul 24

20. La titlul II capitolul...

Articolul 24^1

Articolul 24^2

Articolul 24^3

În îndeplinirea atribuţiilor sale, ofiţerul...

Articolul 24^4

Articolul 24^5

Ofiţerul de conformitate îşi desfăşoară...

Articolul 24^6

În aplicarea responsabilităţilor prevăzute la...

Articolul 24^7

Articolul 24^8

Articolul 24^9

21. La articolul 25 alineatul...

22. Articolul 26 se modifică...

Articolul 26

23. La articolul 28, alineatele...

24. La articolul 29, alineatele...

25. La articolul 30 alineatul...

26. La articolul 30 alineatul...

27. La articolul 30 alineatul...

28. La articolul 30 alineatul...

29. La articolul 30, după...

30. La articolul 30, alineatul...

31. După articolul 30 se...

Articolul 30^1

Articolul 30^2

Articolul 30^3

Prevederile art. 30 şi 30^1...

32. Articolul 31 se modifică...

Articolul 31

În cazul retragerii autorizaţiei operatorului...

33. La articolul 39, alineatul...

34. La articolul 41, alineatul...

35. La articolul 44, alineatele...

36. La articolul 53 alineatul...

Articolul 53

…………………...……………………………………………….

37. La articolul 54, alineatul...

Articolul 54

38. Articolul 55 se abrogă.

39. La articolul 56, alineatele...

Articolul 56

…………………..………………………………………………..

40. După articolul 56 se...

Articolul 56^1

Operatorul de piaţă are obligaţia...

1. situaţia activelor, datoriilor şi...

2. situaţia veniturilor şi cheltuielilor;

3. date informative.

41. La articolul 57 alineatul...

Articolul 57

42. La articolul 58, alineatul...

43. La articolul 59 alineatul...

Articolul 59

44. La articolul 59 alineatul...

45. La articolul 61, alineatul...

46. La articolul 62, litera...

47. La articolul 64 alineatul...

48. La articolul 64 alineatul...

49. La articolul 65, după...

50. După articolul 65 se...

Articolul 65^1

51. La articolul 69 alineatul...

52. La articolul 70, alineatul...

53. La articolul 71, după...

54. La articolul 71, alineatul...

55. La articolul 73, alineatul...

56. La articolul 78 alineatul...

Articolul 78

57. La articolul 79, partea...

Articolul 79

S.S.I.F. şi instituţiile de credit...

…………………………….........…………………………………

(i) statul nemembru impune intermediarilor...

(ii) autoritatea competentă de autorizare...

58. Articolul 81 se modifică...

Articolul 81

S.S.I.F. şi instituţiile de credit...

(i) situaţia financiară a intermediarului...

(ii) prevederile legale aplicabile în...

(iii) obligaţia ca intermediarul din...

(iv) prevederile legale aplicabile în...

(v) obligaţia de întocmire a...

59. La articolul 84 alineatul...

60. Articolul 86 se modifică...

Articolul 86

Nerespectarea prevederilor art. 26 alin....

61. Articolul 87 se modifică...

Articolul 87

62. Articolul 88 se modifică...

Articolul 88

Sancţiunile aplicate de A.S.F. vor...

63. Articolul 89 se abrogă.

64. Articolul 91 se modifică...

Articolul 91

Toate documentele prevăzute în prezentul...

65. După articolul 91 se...

Articolul 91^1

Transmiterea în original a documentelor...

66. La articolul 93, alineatul...

67. După articolul 93 se...

Articolul 93^1

Membrii consiliului de administraţie/consiliului de...

68. Anexele nr. 1, 2...

Articolul II

La data intrării în vigoare...

Articolul III

Prezentul regulament se publică în...

Bucureşti, 6 aprilie 2017.

Nr. 1.

Anexa nr. 1

(Anexa nr. 1 la regulament)

*Font 9*

┌──────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│PAGINA 1/2│ OPIS DOCUMENTE PENTRU...

│ │ OPERATORULUI DE PIAŢĂ ...

│ │ .................................*1) │

├──────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬──┤

│ 1. Actul constitutiv: │ ...

├───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼──┤

│ - original │[]│

│ - copie purtând încheiere...

│ 2. Copia încheierii judecătorului...

│ privind constituirea şi înregistrarea...

│ 3. Copia certificatului de...

│ 4. Dovada deţinerii capitalului...

├───────────────────┬──────────────────────────────────┬────────────────────────────────┴──┤

│ 5. Regulamente │Regulament de...

│ │funcţionare │rile de lucru,...

│ │ │de control intern ...

├───────────────────┼──────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤

│ │ [] │ [] ...

├───────────────────┴──────────────────────────────────┴──────────────────────────────┬────┤

│ 6. Regulamentele şi procedurile...

│de piaţă solicită autorizarea*2). │ ...

└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴────┘

┌───────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│PAGINA 2/2 │ OPIS DOCUMENTE...

│ │ OPERATORULUI DE PIAŢĂ ...

│ │ .......................................*1) │

├───────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬────┤

│7. Studiu de fezabilitate cuprinzând...

│ punerii în funcţiune a...

│ volumului operaţiunilor pentru cel...

│ sistemului proiectat/existent. │ │

├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────┤

│8. Copie legalizată a actului...

│ necesar funcţionării operatorului de...

│ forme*3): │ │

│ - act de proprietate...

│ registrul de transcripţii imobiliare...

│ lângă judecătoria în a...

│ - contract de închiriere...

│ înregistrat, dacă este cazul,...

│9. Copia contractului cu depozitarul...

│ compensare-decontare şi după caz,...

│ centrală. │ │

│10. Copia contractului încheiat cu...

│ Auditorilor Financiari din România...

│ stabilite de A.S.F. şi...

│11. Categoriile, nivelurile şi plafoanele...

│ practicate, dacă au fost...

│12. Lista şi dovada deţinerii...

│ respectiv dovada dreptului de...

│ în scop unic pentru...

│13. Copia deţinerii cu titlu...

│ utilizare a programului informatic...

│ pentru activitatea supusă autorizării,...

│ original, a reprezentantului legal...

│ că programul informatic de...

│ informatică al acestuia, precum...

│ piaţă reglementată organizată şi...

│14. Raportul de audit realizat...

│ de operatorul de piaţă,...

│ utilizat de operatorul de...

│15. Declaraţie pe propria răspundere,...

│ reprezentantului legal al operatorului...

│ societatea respectivă respectă condiţiile...

│ piaţa de capital, cu...

│ rile emise de A.S.F....

│16. Lista cuprinzând specimenele de...

│ operatorului de piaţă în...

│17. Dovada achitării în contul...

│ a) eliberarea autorizaţiei de...

│ b) înscrierea operatorului de...

│ c) autorizarea fiecărei pieţe...

│18. Orice alte documente pe...

│ respectării condiţiilor de autorizare. ...

├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴────┤

│Numele şi prenumele reprezentanţilor legali:...

│Numele şi prenumele persoanelor de...

│ │

│ Data: │

└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

Anexa nr. 2

(Anexa nr. 2 la regulament)

┌───────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│PAGINA 1/1 │ OPIS DOCUMENTE...

│ │ ORGANIZARE ŞI FUNCŢIONARE...

│ │ ...................................................*1) │

├───────────┴──────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│Documente generale │

├───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬──┤

│ 1. hotărârea organului statutar...

├───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼──┤

│ 2. actul adiţional la...

│ - original │[]│

│ - copie purtând încheiere...

│ 3. dovada achitării în...

│ a) autorizare modificări în...

│ b) validare/aprobare membru consiliu...

│ supraveghere/director/membru al directoratului; │ ...

│ c) aprobare reglementări. │[]│

├───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴──┤

├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│Documente specifice pentru: │

│(se bifează documentele anexate, în...

│autorizată) │

├─────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────┬──┤

│Emiterea, modificarea şi │4. fundamentarea...

│completarea reglementă- │completării regulamentelor şi...

│rilor pieţei/pieţelor │reglementate, precum şi...

│reglementate administrat │rilor supuse aprobării...

│de operatorul de piaţă │a...

├─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┼──┤

│Majorarea/Reducerea │5. dovada vărsării integrale...

│capitalului social │într-un cont deschis...

│ │instituţie de credit. │ ...

│ ├─────────────────────────────────────────────────┼──┤

│ │6. raportul de evaluare...

│ │în cazul aportului în...

│ │atestă proprietatea. │ │

│ ├─────────────────────────────────────────────────┼──┤

│ │7. raportul auditorului financiar...

│ │legalitatea majorării/reducerii capitalului │ ...

│ │social │ │

│Înlocuirea membrilor │8. documentaţia prevăzută...

│consiliului de │cap. III din...

│administraţie/consiliului│pentru membrii consiliului de administraţie/ ...

│de supraveghere, │consiliului de supraveghere,...

│directorilor sau │directoratului │ │

│membrilor directoratului │ │ │

├─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┴──┤

│Schimbarea sediului │9. copie actului...

│social/sediului central │legal a spaţiului...

│ │central necesar funcţionării, materializat...

│ │din următoarele forme*3): │

│ ├──────────────────┬────┬─────────────────────────┬──┤

│ │act de proprietate│ []...

├─────────────────────────┼──────────────────┴────┴─────────────────────────┴──┤

│Înfiinţarea*4)/ │10. copie actului care...

│desfiinţarea de │legal a spaţiului...

│sedii secundare │secundar, materializat prin...

│ │forme*3): │

│ ├──────────────────┬────┬─────────────────────────┬──┤

│ │act de proprietate│ []...

│ ├──────────────────┴────┴─────────────────────────┼──┤

│ │11. documente care să...

│ │cerinţelor de la art....

│Modificarea obiectului de│12. Documentele menţionate...

│activitate │ │ │

│Înlocuirea sistemului │13. Studiu de...

│tehnico-informatic │informaţii privind necesitatea înlocuirii ...

│folosit de operatorul de │sistemului/sistemelor...

│piaţă │de timp necesară punerii...

│ │sistemului/sistemelor de tranzacţionare, │ ...

│ │estimarea volumului operaţiunilor pentru...

│ │puţin un an de...

│ │sistemului proiectat/existent │ │

│ ├─────────────────────────────────────────────────┼──┤

│ │14. Lista şi dovada...

│ │echipamentelor tehnice, în copie,...

│ │dovada dreptului de utilizare...

│ │care vor fi folosite...

│ │realizarea obiectului de activitate...

│ │autorizării │ │

│ ├─────────────────────────────────────────────────┼──┤

│ │15. Copia deţinerii cu...

│ │proprietate sau, după caz,...

│ │programului informatic de tranzacţionare,...

│ │fi folosit numai pentru...

│ │autorizării, sau declaraţia pe...

│ │în original, a reprezentantului...

│ │operatorului de piaţă, din...

│ │programul informatic de tranzacţionare...

│ │produs de către departamentul...

│ │acestuia, precum şi manualul...

│ │fiecărui tip de piaţă...

│ │administrată │ │

│ ├─────────────────────────────────────────────────┼──┤

│ │16. Raportul de audit...

│ │sisteme informatice, independent faţă...

│ │operatorul de piaţă, care...

│ │siguranţă al sistemului utilizat...

│ │piaţă │ │

├─────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────┴──┤

│Numele şi prenumele directorilor/ Semnăturile...

│ membrilor directoratului: membrilor directoratului: ...

│ .................... .................... │

│Data: │

└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

Anexa nr. 3

(Anexa nr. 3 la regulament)

│PAGINA 1/1 │ OPIS DOCUMENTE...

│ │ SOCIAL AL OPERATORULUI...

│ │ ...................................................*1) │

├───────────┴───────────────────────────────────────────────────────────────┬──┤

│1. Cererea directorilor/membrilor directoratului operatorului...

│privire la încetarea activităţii operatorului...

│însoţită de: │ │

│ a) declaraţie pe propria...

│ directoratului operatorului de piaţă,...

│ rezulte că pe piaţa/pieţele...

│ respective nu s-au iniţiat...

│ adunarea generală a acţionarilor...

│ divizarea │ │

│ b) dovada achitării datoriilor...

│ - participanţi │[]│

│ - A.S.F. │[]│

│ - alte entităţi ale...

│2. Hotărârile adunărilor generale extraordinare...

│participanţi la fuziune │ │

│Denumire │ │

│3. Proiectul de fuziune/divizare, potrivit...

│cu modificările şi completările ulterioare,...

│oficiul registrului comerţului a proiectului...

│4. Actul adiţional modificator al...

│piaţă participanţi sau, după caz,...

│piaţă rezultaţi │ │

│5. Bilanţurile contabile de fuziune/divizare ...

│6. Raportul administratorilor referitor la...

│7. Raportul auditorilor financiari referitor...

│8. Actul privind spaţiul sediului...

│de piaţă rezultaţi în urma...

│prevederilor art. 25 alin. (5)...

│pieţele reglementate şi sistemele alternative...

│modificările ulterioare │ │

│9. Informare cu privire la...

│operatorul/operatorii implicat/implicaţi în procesul de...

│divizare*2) │ │

│10. Lista tarifelor/comisioanelor practicate pe...

│reglementată/reglementate │ │

│11. Dovada achitării în contul...

│autorizaţiei │ │

│12. Orice alte informaţii pe...

│analizării documentaţiei │ │

│Numele şi prenumele directorilor/ Semnăturile...

│ membrilor directoratului: membrilor directoratului: ...

│ .................... .................... │

│Data: │

NOTĂ:

Dacă spaţiul din formular nu...

----

Condensed HTML View

REGULAMENT nr. 1 din 6 aprilie 2017

EMITENT

Articolul I

Articolul 1

Articolul 2^1

Articolul 4^1

Articolul 18

Articolul 19

Articolul 19^1

Articolul 21

Articolul 22

Articolul 23

Articolul 23^1

Articolul 24

Articolul 24^1

Articolul 24^2

Articolul 24^3

Articolul 24^4

Articolul 24^5

Articolul 24^6

Articolul 24^7

Articolul 24^8

Articolul 24^9

Articolul 26

Articolul 30^1

Articolul 30^2

Articolul 30^3

Articolul 31

Articolul 53

Articolul 54

Articolul 56

Articolul 56^1

Articolul 57

Articolul 59

Articolul 65^1

Articolul 78

Articolul 79

Articolul 81

Articolul 86

Articolul 87

Articolul 88

Articolul 91

Articolul 91^1

Articolul 93^1

Articolul II

Articolul III

Anexa nr. 1

Anexa nr. 2

Anexa nr. 3