REGULAMENT nr. 16 din 27...

REGULAMENT nr. 16 din 27 noiembrie 2014

privind veniturile Autorităţii de Supraveghere...

EMITENT

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

În temeiul prevederilor art. 3...

în conformitate cu:

- art. 13 din Statutul...

- art. 10 alin. (1)...

- art. 14, art. 57...

- art. 17 din Ordonanţa...

- art. 28 alin. (1)...

în urma deliberărilor Consiliului Autorităţii...

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite...

Capitolul I

Articolul 1

Articolul 2

Capitolul II

Articolul 3

Articolul 4

Articolul 5

Sumele provenite din tarifele percepute...

Articolul 6

Articolul 7

Articolul 8

Articolul 9

Articolul 10

Din momentul începerii efective a...

Articolul 11

Articolul 12

Articolul 13

În vederea exercitării supravegherii şi...

Venituri provenite din alte activităţi...

Articolul 14

Tarifele şi taxele percepute pentru...

Articolul 15

Articolul 16

Sumele provenite din tarifele percepute...

Articolul 17

Taxele de autorizare/avizare/aprobare aplicabile în...

Articolul 18

Articolul 19

Pentru aprobarea modificărilor condiţiilor şi...

Articolul 20

Articolul 21

Articolul 22

Taxa de înregistrare în Registrul...

Articolul 23

Articolul 24

Societăţile de pensii care administrează,...

Articolul 25

Articolul 26

Articolul 27

Sumele provenite din cota percepută...

Articolul 28

Articolul 29

Sumele aferente tarifelor percepute pentru...

Articolul 30

1. pentru primul an, semestrial,...

2. începând cu cel de-al...

3. în cazul încetării operaţiunilor...

1. în cazul în care...

2. în cazul în care...

1. în cazul în care...

2. în cazul în care...

Articolul 31

Articolul 32

Pentru emiterea oricărui act individual...

Articolul 33

Pentru toate autorizaţiile emise de...

Articolul 34

Tariful/Taxa prevăzută pentru interpretarea oficială...

Capitolul III

Articolul 35

Articolul 36

Articolul 37

În cazul în care participanţii...

Articolul 38

Articolul 39

Situaţiile lunare/trimestriale se transmit în...

Articolul 40

Articolul 41

În cazul neîndeplinirii obligaţiilor de...

Articolul 42

Tarifele, taxele, cotele şi contribuţiile...

Articolul 43

Articolul 44

Sumele provenite din amenzile aplicate...

Capitolul IV

Articolul 45

Articolul 46

Pentru neplata sumelor datorate la...

Articolul 47

În situaţiile în care cheltuielile...

Capitolul V

Articolul 48

Articolul 49

A.S.F. poate încasa în valută...

Articolul 50

Plata tarifelor şi taxelor exprimate...

Articolul 51

Articolul 52

Taxele şi tarifele prevăzute în...

Articolul 53

Anexele nr. 1-6 fac parte...

Articolul 54

La data intrării în vigoare...

Articolul 55

La data intrării în vigoare...

Articolul 56

Prezentul regulament se publică în...

Preşedintele Autorităţii

de Supraveghere Financiară,

Mişu Negriţoiu

Bucureşti, 27 noiembrie 2014.

Nr. 16.

Anexa 1

Cote aferente tranzacţiilor cu instrumente

financiare şi ofertelor publice

*Font 7*

┌────┬────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────┐

│Nr. │ Categoria de venituri...

│crt.│ │ i se aplică...

├────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤

│ 1.│Cotă din valoarea tranzacţiilor...

│ │cu instrumente financiare │financiare,...

│ │derulate în cadrul sistemelor...

│ │de tranzacţionare supravegheate,│ │...

│ │cu excepţia tranzacţiilor cu...

│ │instrumente financiare derivate │către...

│ │ │Maker" în raport...

│ │ │ │ │

│ │ │c) Cotă din...

│ │ │instrumente financiare de...

│ │ │Fund) │ │

│ │ │ │ │

│ │ │d) Cotă din...

│ │ │d1) cu obligaţiuni,...

│ │ │acţiuni; │ │

│ │ │d2) cu drepturi...

│ │ │d3) cu drepturi...

│ │ │ │ │

│ │ │e) Cotă din...

│ │ │stat │e) 0%...

│ 2.│Tarife aplicabile tranzacţiilor │a)...

│ │cu instrumente financiare │financiare...

│ │derivate derulate în cadrul...

│ │sistemelor de tranzacţionare │...

│ │supravegheate │b) Tariful pentru...

│ │ │financiare derivate derulate...

│ │ │care au calitate...

│ │ │instrument derivat │...

│ 3.│Cote percepute pentru │a)...

│ │monitorizarea tranzacţiilor │financiare, cu...

│ │efectuate în afara sistemelor...

│ │tranzacţionare │b) Cotă aplicabilă...

│ 4.│Tarif perceput pentru │Tarif...

│ │monitorizarea tranzacţiilor cu │financiare...

│ │instrumente financiare derivate │...

│ │derulate în afara sistemelor...

│ │tranzacţionare supravegheate │ │...

│ │ │ │ │

│ 5.│Cotă din valoarea ofertelor...

│ │publice de vânzare │vederea...

│ │ │reglementate şi sisteme...

│ │ │tranzacţionare, cu excepţia...

│ │ │ │ │

│ │ │b) Cotă din...

│ │ │aferente obligaţiunilor corporative,...

│ │ │emise de autorităţi...

│ │ │centrale şi locale...

│ │ │ │ │

│ │ │c) Cotă din...

│ │ │transfrontaliere efectuate de...

│ │ │care România este...

│ │ │intenţionează să deruleze...

│ │ │vânzare/admitere la tranzacţionare...

│ │ │dintr-un stat membru,...

│ 6.│Cotă din valoarea ofertelor...

│ │publice de cumpărare/preluare │...

│ │ │b) Cotă din...

└────┴────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────────────────┴─────────────────────────────┘

Anexa 2

Cote şi taxe aplicabile pentru...

administrarea/supravegherea organismelor de

plasament colectiv, fondurilor de pensii...

şi asigurătorilor/brokerilor de

asigurare/reasigurare

*Font 7*

│Nr. │ Categoria de venituri...

│crt.│ │ i se aplică...

│ 1.│Cote/taxe din valoarea activului│a)...

│ │net/contribuţii brute încasate, │fondurilor...

│ │aferente fondurilor de pensii...

│ │private, fondurilor de │...

│ │investiţii/organismelor de │b) Cotă...

│ │plasament colectiv (O.P.C.) │fondurilor...

│ │ │ │ │

│ │ │c) Taxă lunară...

│ │ │încasate de fondurile...

│ │ │ │ │

│ │ │d) Cotă lunară...

│ │ │fondurilor de pensii...

│ │ │ │ │

│ │ │e) Taxă lunară...

│ │ │încasate de fondurile...

│ │ │(pilon III) │e)...

│ 2.│Taxă de funcţionare aplicabilă...

│ │depozitarilor fondurilor de │activităţile...

│ │pensii administrate privat │administrate...

│ 3.│Taxă de funcţionare aplicabilă...

│ │asigurătorilor şi brokerilor de...

│ │asigurare │ │ │

│ │ │b) Cotă aplicată...

│ │ │activitatea de brokeraj...

│ 4.│Contribuţia la dezvoltarea şi...

│ │întreţinerea bazei de date...

│ │şi pentru exercitarea │...

│ │supravegherii şi controlului │...

│ │activităţii de asigurări de...

│ │răspundere civilă auto │...

Anexa 3

Venituri provenite din alte activităţi

*Font 7*

│Nr. │ Categoria de venituri...

│crt.│ │ i se aplică...

│ 1.│Tarif/taxă soluţionare a │1.1....

│ │cererilor de autorizare/avizare/│financiare/sucursale intermediari...

│ │aprobare/ atestare şi retragere...

│ │autorizaţie entităţi │1.2. autorizare...

│ │reglementate │certificate de emisii...

│ │ │lor, conform prevederilor...

│ │ │Regulamentul (UE) nr....

│ │ │12 noiembrie 2010...

│ │ │şi alte aspecte...

│ │ │emisii de gaze...

│ │ │Directivei 2003/87/CE a...

│ │ │Consiliului de stabilire...

│ │ │comercializare a cotelor...

│ │ │de seră în...

│ │ │ │ │

│ │ │1.3. autorizare consultanţi...

│ │ │a) persoane fizice...

│ │ │b) persoane juridice...

│ │ │ │ │

│ │ │1.4. autorizare traderi...

│ │ │ │ │

│ │ │1.5. autorizare/validare a:...

│ │ │conducătorilor/membrilor consiliului de...

│ │ │administraţie ai operatorului...

│ │ │depozitarului central, casei...

│ │ │contrapărţii centrale │5.000...

│ │ │ │ │

│ │ │1.6. autorizare reprezentant...

│ │ │control intern/ de...

│ │ │ │ │

│ │ │1.7. autorizare agent...

│ │ │financiare/agent delegat │1.000...

│ │ │ │ │

│ │ │1.8. autorizare societate...

│ │ │investiţiilor/sucursale ale societăţii...

│ │ │administrare a investiţiilor...

│ │ │ │ │

│ │ │1.9. autorizare fond...

│ │ │ │ │

│ │ │1.10. autorizare societate...

│ │ │a) este administrată...

│ │ │a investiţiilor (S.A.I.)...

│ │ │b) se autoadministrează...

│ │ │ │ │

│ │ │1.11. autorizare operatori...

│ │ │a) piaţă │a)...

│ │ │b) sistem │b)...

│ │ │ │ │

│ │ │1.12. autorizare/aprobare a...

│ │ │reglementate, de constituire...

│ │ │sistem alternativ de...

│ │ │ │ │

│ │ │1.13. autorizare depozitari...

│ │ │compensare şi contrapărţi...

│ │ │ │ │

│ │ │1.14. autorizare societăţi...

│ │ │a) pentru constituire...

│ │ │b) pentru funcţionare...

│ │ │ │ │

│ │ │1.15. autorizare constituire...

│ │ │fond de securitizare...

│ │ │ │ │

│ │ │1.16. autorizare societăţi...

│ │ │vehiculelor investiţionale: │...

│ │ │a) de constituire...

│ │ │b) de funcţionare...

│ │ │ │ │

│ │ │1.17. autorizare societăţi...

│ │ │portofoliu al unor...

│ │ │ │ │

│ │ │1.18. autorizare modificări...

│ │ │şi funcţionare/a condiţiilor...

│ │ │data autorizării entităţilor...

│ │ │reglementate şi supravegheate...

│ │ │ │ │

│ │ │1.19. autorizare modificări...

│ │ │conţinutul minim al...

│ │ │societăţilor de administrare...

│ │ │ale organismelor de...

│ │ │autoadministrate │1.000 lei...

│ │ │ │ │

│ │ │1.20. autorizare a:...

│ │ │a) dobândirii unei...

│ │ │cadrul entităţilor autorizate,...

│ │ │operatorii de piaţă...

│ │ │ │ │

│ │ │b) intenţiei de...

│ │ │vot la un...

│ │ │central │b) 50.000...

│ │ │ │ │

│ │ │1.21. autorizare reglementări...

│ │ │de piaţă, operatorii...

│ │ │centrali, casele de...

│ │ │centrale │5.000 lei...

│ │ │ │ │

│ │ │1.22. aprobare anunţ...

│ │ │publică │1.000 lei...

│ │ │ │ │

│ │ │1.23. aprobare anunţ...

│ │ │exercitării dreptului prevăzut...

│ │ │a) art. 206...

│ │ │capital, cu modificările...

│ │ │ │ │

│ │ │b) art. 207...

│ │ │şi completările ulterioare...

│ │ │ │ │

│ │ │1.24. aprobare prospect...

│ │ │admiterii la tranzacţionare...

│ │ │reglementată, în condiţiile...

│ │ │este precedată de...

│ │ │ │ │

│ │ │1.25. aprobare document...

│ │ │prevăzute la art....

│ │ │Regulamentul nr. 1/2006...

│ │ │operaţiunile cu valori...

│ │ │Ordinul Comisiei Naţionale...

│ │ │nr. 23/2006, cu...

│ │ │ulterioare │3.000 lei...

│ │ │ │ │

│ │ │1.26. autorizare agenţi...

│ │ │deţinătorilor de obligaţiuni...

│ │ │financiare securitizate │7.500...

│ │ │ │ │

│ │ │1.27. avizare a:...

│ │ │- altor organisme...

│ │ │- organisme de...

│ │ │nearmonizate din alte...

│ │ │nemembre │ 10.000...

│ │ │ │ │

│ │ │1.28. avizare modificări...

│ │ │în vederea înregistrării...

│ │ │Supraveghere Financiară (A.S.F.)...

│ │ │prevăzute la pct....

│ │ │ │ │

│ │ │1.29. avizare/autorizare/radiere din...

│ │ │A.S.F. agenţi de...

│ │ │ │ │

│ │ │1.30. avizare transferuri...

│ │ │art. 81 alin....

│ │ │nr. 13/2005 privind...

│ │ │depozitarului central, caselor...

│ │ │contrapărţilor centrale, aprobat...

│ │ │Comisiei Naţionale a...

│ │ │nr. 60/2005, cu...

│ │ │ulterioare │ │

│ │ │ │ │

│ │ │1.31. avizare/confirmare a...

│ │ │independent │5.000 lei...

│ │ │ │ │

│ │ │1.32. avizare a...

│ │ │autoadministrate a activităţilor...

│ │ │art. 6 lit....

│ │ │Guvernului nr. 32/2012...

│ │ │plasament colectiv în...

│ │ │societăţile de administrare...

│ │ │şi pentru modificarea...

│ │ │nr. 297/2004 privind...

│ │ │ │ │

│ │ │1.33. atestare calitate...

│ │ │profesională │10.000 lei...

│ │ │ │ │

│ │ │1.34. aprobare modificări...

│ │ │elementele cuprinse în...

│ │ │pentru atestarea organismelor...

│ │ │profesională │1.000 lei...

│ │ │ │ │

│ │ │1.35. atestare privind...

│ │ │persoanei fizice │100...

│ │ │ │ │

│ │ │1.36. modificarea deciziei...

│ │ │curs organizat de...

│ │ │profesională │200 lei...

│ │ │ │ │

│ │ │1.37. autorizare înfiinţare...

│ │ │Oficiul Naţional al...

│ │ │asigurător │40.000 lei...

│ │ │ │ │

│ │ │1.38. autorizare funcţionare...

│ │ │şi/sau reasigurare │5.000...

│ │ │ │ │

│ │ │1.39. autorizare clasă...

│ │ │ │ │

│ │ │1.40. autorizare transfer...

│ │ │ │ │

│ │ │1.41. autorizare/aviz pentru...

│ │ │modificărilor solicitate, precum...

│ │ │oricăror informaţii sau...

│ │ │A.S.F. destinate a...

│ │ │ │ │

│ │ │1.42. autorizare pentru...

│ │ │educaţionale în domeniul...

│ │ │ │ │

│ │ │1.43. atestare ca...

│ │ │ │ │

│ │ │1.44. avizare agenţi...

│ │ │ │ │

│ │ │1.45. autorizare de...

│ │ │societate de pensii...

│ │ │a) administrator sistemul...

│ │ │privat │a) 80.000...

│ │ │ │ │

│ │ │b) sistemul pensiilor...

│ │ │ │ │

│ │ │1.46. autorizare de...

│ │ │Registrul A.S.F. pentru...

│ │ │a) administrator sistemul...

│ │ │privat │a) 300.000...

│ │ │ │ │

│ │ │b) societate de...

│ │ │investiţiilor/societate de asigurări...

│ │ │sistemul pensiilor facultative...

│ │ │ │ │

│ │ │1.47. autorizare prospect...

│ │ │a) administrator sistemul...

│ │ │privat │a) 30.000...

│ │ │ │ │

│ │ │b) societate de...

│ │ │investiţiilor/societate de asigurări...

│ │ │sistemul pensiilor facultative...

│ │ │ │ │

│ │ │1.48. autorizare fond...

│ │ │Registrul A.S.F. în:...

│ │ │a) administrator sistemul...

│ │ │privat; │a) 30.000...

│ │ │ │ │

│ │ │b) societate de...

│ │ │investiţiilor/ societate de...

│ │ │sistemul pensiilor facultative...

│ │ │ │ │

│ │ │1.49. autorizare/avizare modificare...

│ │ │administrare, prospect, fond)...

│ │ │a) sistemul pensiilor...

│ │ │ │ │

│ │ │b) societate de...

│ │ │investiţiilor/societate de asigurări...

│ │ │sistemul pensiilor facultative...

│ │ │ │ │

│ │ │1.50. autorizare membri...

│ │ │supraveghere/Consiliului de administraţie,...

│ │ │Directoratului/directori/ conducători, inclusiv...

│ │ │cazul prelungirii mandatului,...

│ │ │a) administrator sistemul...

│ │ │privat; │a) 1.000...

│ │ │ │ │

│ │ │b) societate de...

│ │ │investiţiilor/societate de asigurări...

│ │ │sistemul pensiilor facultative...

│ │ │ │ │

│ │ │1.51. autorizare/avizare alte...

│ │ │documentelor autorizate/avizate pentru:...

│ │ │a) administrator sistemul...

│ │ │privat │a) 1.000...

│ │ │ │ │

│ │ │b) societate de...

│ │ │a investiţiilor/ societate...

│ │ │sistemul pensiilor facultative...

│ │ │ │ │

│ │ │1.52. avizare agent...

│ │ │înscriere în Registrul...

│ │ │a) administrator sistemul...

│ │ │privat │a) 50...

│ │ │ │ │

│ │ │b) societate de...

│ │ │investiţiilor/ societate de...

│ │ │sistemul pensiilor facultative...

│ │ │ │ │

│ │ │1.53. reavizare agent...

│ │ │pentru: │ │

│ │ │a) administrator sistemul...

│ │ │privat │a) 25...

│ │ │ │ │

│ │ │b) societate de...

│ │ │a investiţiilor/societate de...

│ │ │sistemul pensiilor facultative...

│ │ │ │ │

│ │ │1.54. avizare/autorizare act...

│ │ │pentru: │ │

│ │ │a) administrator sistemul...

│ │ │privat │a) 1.000...

│ │ │ │ │

│ │ │b) societate de...

│ │ │investiţiilor/societate de asigurări...

│ │ │sistemul pensiilor facultative...

│ │ │ │ │

│ │ │1.55. avizare/autorizare modificare...

│ │ │de aderare pentru:...

│ │ │a) administrator sistemul...

│ │ │privat │a) 500...

│ │ │ │ │

│ │ │b) societate de...

│ │ │a investiţiilor/ societate...

│ │ │sistemul pensiilor facultative...

│ │ │ │ │

│ │ │1.56. avizare tematică...

│ │ │pentru: │ │

│ │ │a) administrator sistemul...

│ │ │privat │a) 100...

│ │ │ │ │

│ │ │b) societate de...

│ │ │investiţiilor/ societate de...

│ │ │sistemul pensiilor facultative...

│ │ │ │ │

│ │ │1.57. autorizare persoană...

│ │ │investirea, controlul intern,...

│ │ │riscurilor pentru: │...

│ │ │a) administrator sistemul...

│ │ │privat │a) 1.000...

│ │ │ │ │

│ │ │b) societate de...

│ │ │investiţiilor/ societate de...

│ │ │sistemul pensiilor facultative...

│ │ │ │ │

│ │ │1.58. autorizare înlocuire...

│ │ │a) administrator sistemul...

│ │ │privat; │a) 5.000...

│ │ │ │ │

│ │ │b) societate de...

│ │ │investiţiilor/ societate de...

│ │ │sistemul pensiilor facultative...

│ │ │ │ │

│ │ │1.59. autorizare fuziune...

│ │ │a) administrator sistemul...

│ │ │privat │a) 300.000...

│ │ │ │ │

│ │ │b) societate de...

│ │ │investiţiilor/ societate de...

│ │ │sistemul pensiilor facultative...

│ │ │ │ │

│ │ │1.60. autorizare preluare...

│ │ │de pensii pentru:...

│ │ │de pensii/societate de...

│ │ │investiţiilor/societate de asigurări...

│ │ │sistemul pensiilor facultative)...

│ │ │ │ │

│ │ │1.61. avizare şi...

│ │ │depozitar în sistemul...

│ │ │privat/sistemul pensiilor facultative...

│ │ │ │ │

│ │ │1.62. avizare modificare...

│ │ │pensiilor administrate privat/sistemul...

│ │ │facultative │1.000 lei...

│ │ │ │ │

│ │ │1.63. avizare şi...

│ │ │auditor în sistemul...

│ │ │privat/sistemul pensiilor facultative...

│ │ │ │ │

│ │ │1.64. avizare modificare...

│ │ │pensiilor administrate privat/sistemul...

│ │ │facultative │1.000 lei...

│ │ │ │ │

│ │ │1.65. autorizare de...

│ │ │în Registrul A.S.F....

│ │ │persoană juridică în...

│ │ │administrate privat/sistemul pensiilor...

│ │ │ │ │

│ │ │1.66. avizare şi...

│ │ │A.S.F. pentru agent...

│ │ │în sistemul pensiilor...

│ │ │pensiilor facultative │4.000...

│ │ │ │ │

│ │ │1.67. avizare modificare...

│ │ │pentru agent de...

│ │ │sistemul pensiilor administrate...

│ │ │pensiilor facultative │1.000...

│ │ │ │ │

│ │ │1.68. avizare agent...

│ │ │înscriere în Registrul...

│ │ │marketing persoană juridică...

│ │ │administrate privat/sistemul pensiilor...

│ │ │ │ │

│ │ │1.69. reavizare agent...

│ │ │pentru agent de...

│ │ │sistemul pensiilor administrate...

│ │ │pensiilor facultative │25...

│ │ │ │ │

│ │ │1.70. avizare tematică...

│ │ │pentru agent de...

│ │ │sistemul pensiilor administrate...

│ │ │pensiilor facultative │100...

│ │ │ │ │

│ │ │1.71. avizare persoană...

│ │ │înscriere în Registrul...

│ │ │pensiilor administrate privat/sistemul...

│ │ │facultative │1.500 lei...

│ │ │ │ │

│ │ │1.72. avizare tematică...

│ │ │pentru persoana juridică...

│ │ │pensiilor administrate privat/sistemul...

│ │ │facultative │100 lei...

│ │ │ │ │

│ │ │1.73 retragere a...

│ │ │la cererea entităţii,...

│ │ │a) persoană fizică...

│ │ │ │ │

│ │ │b) persoană juridică...

│ 2.│Tarif/taxă de înscriere/ │2.1....

│ │înregistrare/menţinere/radiere │ │ │

│ │în/din evidenţele şi registrele...

│ │A.S.F. │- altor organisme...

│ │ │fonduri de investiţii...

│ │ │- O.P.C. nearmonizate...

│ │ │din state nemembre...

│ │ │ │ │

│ │ │2.3. înregistrare/radiere grupuri:...

│ │ │a) înregistrare grupuri...

│ │ │b) radiere grupuri...

│ │ │ │ │

│ │ │2.4. înscriere în...

│ │ │se autorizează/avizează de...

│ │ │a) persoană juridică...

│ │ │b) persoană fizică...

│ │ │ │ │

│ │ │2.5. înscriere în...

│ │ │de credit din...

│ │ │ │ │

│ │ │2.6. înscriere în...

│ │ │administratorului special/lichidatorului/ │...

│ │ │evaluatorului/expertului independent/auditorului │...

│ │ │IT: │ │

│ │ │a) persoană fizică...

│ │ │ │ │

│ │ │b) persoană juridică...

│ │ │ │ │

│ │ │2.7. Înregistrare în...

│ │ │modificărilor în modul...

│ │ │a entităţilor prevăzute...

│ │ │ │ │

│ │ │2.8. înscriere în...

│ │ │de administrare a...

│ │ │servicii de investiţii...

│ │ │credit, brokerilor de...

│ │ │distribuie titluri de...

│ │ │României │3.000 lei...

│ │ │ │ │

│ │ │2.9. radiere din...

│ │ │instituţiei de credit...

│ │ │intermediar │1.500 lei...

│ │ │ │ │

│ │ │2.10. radiere din...

│ │ │societăţii de administrare...

│ │ │societăţii de servicii...

│ │ │instituţiei de credit...

│ │ │private care distribuie...

│ │ │teritoriul României │1.000...

│ │ │ │ │

│ │ │2.11. radiere din...

│ │ │administratorului special/lichidatorului/ │...

│ │ │evaluatorului/expertului independent/auditorului │...

│ │ │IT, pentru: │...

│ │ │a) persoană fizică...

│ │ │ │ │

│ │ │b) persoană juridică...

│ │ │ │ │

│ │ │2.12. înregistrarea la...

│ │ │instrumentelor financiare, cu...

│ │ │de stat │500...

│ │ │ │ │

│ │ │2.13. înregistrare/certificare în...

│ │ │actuarilor │35 euro...

│ │ │ │ │

│ │ │2.14. înscriere în...

│ │ │administratorului autorizat, avizat...

│ │ │proceduri similare în...

│ │ │administrator de scheme...

│ │ │într-un stat membru...

│ │ │aparţinând Spaţiului Economic...

│ │ │ │ │

│ │ │2.15. înscriere în...

│ │ │pensii administrat de...

│ │ │pensii facultative dintr-un...

│ │ │Europene sau aparţinând...

│ │ │ │ │

│ │ │2.16. menţinere atestat...

│ │ │organismului de formare...

│ │ │de maximum 12...

│ │ │de 12 luni...

│ │ │ │ │

│ │ │2.17. menţinerea în...

│ │ │programe educaţionale în...

│ │ │ │ │

│ │ │2.18. menţinerea în...

│ │ │domeniul asigurărilor │100...

│ 3.│Cote/tarife/taxe percepute │3.1. Cotă...

│ │pentru monitorizarea entităţilor│entităţilor reglementate...

│ │reglementate de A.S.F. prevăzute│alin....

│ │la art. 2 alin....

│ │Ordonanţa de urgenţă a...

│ │Guvernului nr. 93/2012 privind...

│ │înfiinţarea, organizarea şi │un...

│ │funcţionarea Autorităţii de │totală...

│ │Supraveghere Financiară, │prestarea tuturor...

│ │aprobată cu modificări şi...

│ │completări prin Legea │intermediere...

│ │nr. 113/2013, cu modificările...

│ │şi completările ulterioare │3.3....

│ │(O.U.G. nr. 93/2012), cu...

│ │excepţia societăţilor de │participare...

│ │investiţii │şi de brokerii...

│ │ │veniturile obţinute din...

│ │ │distribuţie de titluri...

│ │ │ │ │

│ │ │3.4. Tarif perceput...

│ │ │organismelor de formare...

│ │ │A.S.F. care organizează...

│ │ │profesională │100 lei/cursant/curs...

│ │ │ │ │

│ │ │3.5. Tarif perceput...

│ │ │organismelor de formare...

│ │ │A.S.F. care organizează...

│ │ │profesională continuă │profesională...

│ │ │ │ │

│ │ │3.6. Tarif perceput...

│ │ │activităţilor de distribuire...

│ │ │a titlurilor de...

│ │ │alte state membre...

│ │ │ │ │

│ │ │3.6.1. Pentru distribuţia...

│ │ │ale mai multor...

│ │ │valori mobiliare (O.P.C.V.M.)...

│ │ │O.P.C.V.M. compartimentate (umbrella...

│ │ │este aplicabil fiecărui...

│ │ │după cum urmează:...

│ │ │a) pentru 2-10...

│ │ │O.P.C.V.M. │a) 4.000...

│ │ │ │ │

│ │ │b) pentru 11-20...

│ │ │O.P.C.V.M. │b) 3.000...

│ │ │ │ │

│ │ │c) mai mult...

│ │ │aceluiaşi O.P.C.V.M. │c)...

│ │ │ │ │

│ │ │3.7. Tarif perceput...

│ │ │activităţii de distribuire...

│ │ │a titlurilor de...

│ │ │nearmonizate din state...

│ │ │nemembre │10.000 lei/an...

│ │ │ │ │

│ │ │3.7.1. Pentru distribuţia...

│ │ │ale mai multor...

│ │ │membre/O.P.C. din state...

│ │ │(umbrella fund) tariful...

│ │ │compartiment în parte,...

│ │ │a) pentru 2-10...

│ │ │ │ │

│ │ │b) pentru 11-20...

│ │ │ │ │

│ │ │c) mai mult...

│ │ │O.P.C. │c) 4.000...

│ │ │ │ │

│ │ │3.8. Tarif perceput...

│ │ │activităţii de distribuire...

│ │ │exclusiv către investitorii...

│ │ │titlurilor de participare...

│ │ │administrate în alte...

│ │ │administrarea unui A.O.P.C....

│ │ │a) în cazul...

│ │ │ale unui singur...

│ │ │ │ │

│ │ │b) în cazul...

│ │ │ale mai multor...

│ │ │compartimentat (umbrella funds):...

│ │ │b.1) pentru fiecare...

│ │ │- pentru distribuţia...

│ │ │10 F.I.A. sau...

│ │ │b.2) pentru fiecare...

│ │ │- pentru distribuţia...

│ │ │20 F.I.A. sau...

│ │ │b.3) pentru fiecare...

│ │ │- pentru distribuţia...

│ │ │40 F.I.A. sau...

│ │ │b.4) pentru fiecare...

│ │ │- pentru distribuţia...

│ │ │compartimente ale aceluiaşi...

│ │ │ │ │

│ │ │3.9. Tarif perceput...

│ │ │activităţilor de administrare...

│ │ │România de către...

│ │ │investiţii alternative din...

│ │ │a) în cazul...

│ │ │art. 5 alin....

│ │ │Supraveghere Financiară nr....

│ │ │procedura intermediară privind...

│ │ │investitorii profesionali din...

│ │ │de participare emise...

│ │ │alternative administrate în...

│ │ │Uniunii Europene, precum...

│ │ │un administrator de...

│ │ │alternative dintr-un stat...

│ │ │organism de plasament...

│ │ │modificările ulterioare │a)...

│ │ │ │ │

│ │ │b) în cazul...

│ │ │intermediul unei sucursale,...

│ │ │alin. (3) din...

│ │ │Financiară nr. 13/2013,...

│ 4.│Tarife şi taxe din...

│ │activităţi desfăşurate de A.S.F.│individual...

│ │ │agentului care reprezintă...

│ │ │de obligaţiuni/instrumente financiare...

│ │ │ │ │

│ │ │4.2. Tarif perceput...

│ │ │unui act individual...

│ │ │categoriile prevăzute expres...

│ │ │ │ │

│ │ │4.3. Tarif/taxă pentru...

│ │ │documentelor cu caracter...

│ │ │păstrarea şi administrarea...

│ │ │a) pe suport...

│ │ │b) pe suport...

│ │ │ │fişier conţinut,...

│ │ │ │suportului │

│ │ │ │ │

│ │ │4.4. Taxă eliberare...

│ │ │entităţilor prevăzute la...

│ │ │din O.U.G. nr....

│ │ │taxei de autorizare)...

│ │ │ │ │

│ │ │4.5. Taxă aplicabilă...

│ │ │domeniul reglementat la...

│ │ │din O.U.G. nr....

│ │ │informaţii, certificări sau...

│ │ │ │ │

│ │ │4.6. Tarif/taxă interpretare...

│ │ │reglementărilor în vigoare...

│ │ │prevăzute la art....

│ │ │O.U.G. nr. 93/2012...

Anexa 4

SECTORUL INSTRUMENTE ŞI INVESTIŢII FINANCIARE

S.C. ......................................,

Str. ....... nr. ...., bl....

sc. ..., ap. ...., sectorul/judeţul...

localitatea ...............................,

telefon ............/fax ...................

Persoană de contact .......................,

telefon ........., e-mail ..................

A. Situaţia privind cota datorată...

┌────────────────────────────────────────────────┬──────────────────────────┐

│ Specificaţii │ │

├────────────────────────────────────────────────┼──────────────────────────┤

│Categorie cotă (conform anexei nr....

│Regulamentul Autorităţii de Supraveghere │...

│Financiară nr. 16/2014) │ │

│Baza de calcul: │ │

│Nivelul cotei/tarifului │ │

│Majorări de întârziere │ │

│Suma datorată: │ │

│Suma virată, din care: │...

│- aferentă cotei │ │

│- aferentă majorărilor de întârziere...

│Nr. OP │ │

│Data OP │ │

└────────────────────────────────────────────────┴──────────────────────────┘

B. Situaţia rectificativă privind cota...

┌───────────────────────────────────┬──────────────────┬───────────┬─────────┐

│ Specificaţii │Situaţie raportată│ Situaţie...

│ │ iniţial │rectificată│ (...

├───────────────────────────────────┼──────────────────┼───────────┼─────────┤

│ 1 │ 2 │...

│Categorie cotă (conform anexei │...

│nr. ..... la Regulamentul │...

│Autorităţii de Supraveghere │ │...

│Financiară nr. 16/2014) │ │...

│Baza de calcul: │ │...

│Nivelul cotei/tarifului │ │ │...

│Majorări de întârziere │ │...

│Suma datorată: │ │ │...

│Suma virată, din care: │...

│- aferentă cotei │ │...

│- aferentă majorărilor de │...

│întârziere │ │ │ │

│Nr. OP │ │ │...

│Data OP │ │ │...

└───────────────────────────────────┴──────────────────┴───────────┴─────────┘

Anexa 5

SECTORUL ASIGURĂRI-REASIGURĂRI

S.C. .................................. S.A./S.R.L.

Str. ....... nr. ....., bl....

sc. ...., ap. ........, sectorul/judeţul...

localitatea .........................................,

telefon ............../fax ...........................

Persoană de contact .................................,

telefon .............., e-mail .......................

A. Situaţia privind taxa de...

lei

┌────┬───────────────────────────────┬───────────────┬────────────┬────────────┐

│Nr. │ Specificaţii │TOTAL*) cumulat│...

│crt.│ │de la începutul│pentru luna...

│ │ │ anului │...

│ │ │ │raportare**)│ plată...

├────┼───────────────────────────────┼───────────────┼────────────┼────────────┤

│ 0 │ 1 │...

│ 1.│Categorie taxă (taxa de...

│ │funcţionare, contribuţie la │...

│ │dezvoltarea şi întreţinerea │...

│ │bazei de date CEDAM)...

│ 2.│Volum prime brute încasate...

│ 3.│Cota procentuală stabilită de...

│ │Autoritatea de Supraveghere │...

│ │Financiară (%) │ │...

│ 4.│Taxa de funcţionare datorată/...

│ │contribuţie │ │ │...

│ 5.│Majorări de întârziere datorate│...

│ 6.│Suma virată total, din...

│ │- aferentă taxei de...

│ │funcţionare/contribuţie │ │ │...

│ │- aferentă majorărilor de...

│ │întârziere │ │ │...

└────┴───────────────────────────────┴───────────────┴────────────┴────────────┘

──────────

*) În col. 2 se...

de la începutul anului, inclusiv...

raportarea.

**) În col. 3 se...

raportarea.

***) Ori de câte ori...

documentului de plată, cu următoarele...

care:

- taxă de funcţionare/contribuţie;

- majorări de întârziere;

- luna pentru care se...

──────────

B. Situaţia rectificativă privind taxa...

*Font 9*

lei

┌────┬──────────────────────────────┬──────────────┬──────────────┬──────────┬────────────┐

│Nr. │ Specificaţii │Suma raportată│...

│crt.│ │ iniţial*) │rectificată**)│ (...

│ │ │ │ │...

├────┼──────────────────────────────┼──────────────┼──────────────┼──────────┼────────────┤

│ 0 │ 1 │...

│ │ │ │ │...

│ 1.│Categorie taxă (taxa de...

│ │funcţionare, contribuţie la │...

│ │dezvoltarea şi întreţinerea │...

│ │bazei de date CEDAM)...

│ 2.│Volum prime brute încasate...

│ 3.│Cota procentuală stabilită de...

│ │Autoritatea de Supraveghere │...

│ │Financiară (%) │ │...

│ 4.│Taxa de funcţionare datorată/...

│ │contribuţie │ │ │...

│ 5.│Majorări de întârziere │...

│ │datorate │ │ │...

│ 6.│Suma virată, total, din...

│ │- aferentă taxei de...

│ │funcţionare/contribuţie │ │ │...

│ │- aferentă majorărilor de...

│ │întârziere │ │ │...

└────┴──────────────────────────────┴──────────────┴──────────────┴──────────┴────────────┘

──────────

*) În col. 2 se...

**) În col. 3 se...

rectificarea, care le înlocuiesc pe...

***) Ori de câte ori...

plată, cu următoarele specificaţii: suma...

- taxă de funcţionare/contribuţie;

- majorări de întârziere;

- luna pentru care se...

──────────

Anexa 6

SECTORUL ASIGURĂRI-REASIGURĂRI

S.C. .....................................

Str. ....... nr. ...., bl....

sc. ... ap. ...., sectorul/judeţul...

localitatea .............................,

telefon ........./fax ....................

Persoană de contact .....................,

telefon ........, e-mail .................

A. Situaţia privind taxa de...

lei

┌────┬──────────────────────────────┬───────────────┬─────────────┬────────────┐

│Nr. │ Specificaţii │TOTAL*) cumulat│...

│crt.│ │de la începutul│ pentru...

│ │ │ anului │trimestrul...

│ │ │ │raportare**) │...

├────┼──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────┼────────────┤

│ 0 │ 1 │...

│ 1.│Total venituri din activitatea│...

│ │de brokeraj │ │...

│ 2.│Cota procentuală stabilită de...

│ │Autoritatea de Supraveghere │...

│ │Financiară │ │ │...

│ 3.│Taxa de funcţionare datorată...

│ 4.│Majorări de întârziere │...

│ │datorate │ │ │...

│ 5.│Suma virată, total, din...

│ │- aferentă taxei de...

│ │funcţionare │ │ │...

│ │- aferentă majorărilor de...

│ │întârziere │ │ │...

└────┴──────────────────────────────┴───────────────┴─────────────┴────────────┘

──────────

*) În col. 2 se...

de la începutul anului, inclusiv...

raportarea.

**) În col. 3 se...

face raportarea.

***) Ori de câte ori...

documentului de plată, cu următoarele...

care:

- taxa de funcţionare;

- majorări de întârziere;

- trimestrul pentru care se...

──────────

B. Situaţia rectificativă privind taxa...

*Font 9*

lei

┌────┬─────────────────────────────────┬─────────┬──────────────┬─────────┬────────────┐

│Nr. │ Specificaţii │ Suma...

│crt.│ │raportată│rectificată**)│ ( /-) │documentului│

│ │ │iniţial*)│ │ │de...

├────┼─────────────────────────────────┼─────────┼──────────────┼─────────┼────────────┤

│ 0 │ 1 │...

│ │ │ │ │...

│ 1.│Total venituri din activitatea...

│ │brokeraj │ │ │...

│ 2.│Cota procentuală stabilită de...

│ │Autoritatea de Supraveghere │...

│ │Financiară │ │ │...

│ 3.│Taxa de funcţionare datorată...

│ 4.│Majorări de întârziere datorate...

│ 5.│Suma virată, total, din...

│ │- aferentă taxei de...

│ │- aferentă majorărilor de...

│ │întârziere │ │ │...

└────┴─────────────────────────────────┴─────────┴──────────────┴─────────┴────────────┘

──────────

*) În col. 2 se...

respectiv.

**) În col. 3 se...

se face rectificarea, care le...

***) Ori de câte ori...

plată, cu următoarele specificaţii: suma...

- taxa de funcţionare;

- majorări de întârziere;

- trimestrul pentru care se...

──────────

-----

Condensed HTML View

REGULAMENT nr. 16 din 27 noiembrie 2014

EMITENT

Capitolul I

Articolul 1

Articolul 2

Capitolul II

Articolul 3

Articolul 4

Articolul 5

Articolul 6

Articolul 7

Articolul 8

Articolul 9

Articolul 10

Articolul 11

Articolul 12

Articolul 13

Articolul 14

Articolul 15

Articolul 16

Articolul 17

Articolul 18

Articolul 19

Articolul 20

Articolul 21

Articolul 22

Articolul 23

Articolul 24

Articolul 25

Articolul 26

Articolul 27

Articolul 28

Articolul 29

Articolul 30

Articolul 31

Articolul 32

Articolul 33

Articolul 34

Capitolul III

Articolul 35

Articolul 36

Articolul 37

Articolul 38

Articolul 39

Articolul 40

Articolul 41

Articolul 42

Articolul 43

Articolul 44

Capitolul IV

Articolul 45

Articolul 46

Articolul 47

Capitolul V

Articolul 48

Articolul 49

Articolul 50

Articolul 51

Articolul 52

Articolul 53

Articolul 54

Articolul 55

Articolul 56

Anexa 1

Anexa 2

Anexa 3

Anexa 4

Anexa 5

Anexa 6