INSTRUCŢIUNI nr. 14 din 24 decembrie 1996privind obligaţia raportarii la registre independente a listei clienţilor ale căror valori mobiliare sunt deţinute în cont la depozitar
EMITENT
  • COMISIA NAŢIONALA A VALORILOR MOBILIARE
    • Publicat în  MONITORUL OFICIAL nr. 5 din 16 ianuarie 1997



      +  Articolul 1 (1) Pentru fiecare valoare mobiliară, societăţile de valori mobiliare şi agenţii-custode vor raporta registrului independent corespunzător lista clienţilor pentru care deţin valori mobiliare în contul lor la depozitar. (2) Raportarea listei clienţilor se va efectua astfel: a) la cererea registrului independent, pentru o anumită valoare mobiliară; b) trimestrial, pentru toate valorile mobiliare.  +  Articolul 2Nerespectarea obligaţiei de raportare constituie contravenţie şi se sancţionează potrivit legii.--------