REGULAMENT nr. 8 din 17...

REGULAMENT nr. 8 din 17 iunie 2015

privind agenţii pentru servicii de...

EMITENT

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

În conformitate cu prevederile art....

în temeiul prevederilor art. 4...

în urma deliberărilor din şedinţa...

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite...

Capitolul I

Articolul 1

Articolul 2

Termenii, abrevierile şi expresiile utilizate...

Articolul 3

În cazul în care agenţii...

Capitolul II

Articolul 4

Agenţii pentru servicii de investiţii...

Articolul 5

Articolul 6

În vederea autorizării şi înscrierii...

Articolul 7

Articolul 8

S.S.I.F. are obligaţia să solicite...

Articolul 9

Retragerea autorizaţiei şi radierea din...

Articolul 10

Articolul 11

Capitolul III

Articolul 12

Articolul 13

Articolul 14

Agenţii delegaţi nu pot fi...

Articolul 15

Agenţii delegaţi, persoane juridice, îşi...

Articolul 16

Agenţii delegaţi, persoane juridice, îşi...

Articolul 17

Prevederile art. 12 alin. (1)...

Articolul 18

Articolul 19

În vederea autorizării şi înscrierii...

Articolul 20

Articolul 21

Persoana fizică străină ce îşi...

Articolul 22

Articolul 23

Cererea de retragere a autorizaţiei...

Articolul 24

Prevederile art. 11 se aplică...

Articolul 25

Pentru a fi autorizată de...

Articolul 26

În vederea autorizării şi înscrierii...

Articolul 27

Orice modificare intervenită în modul...

Articolul 28

Articolul 29

Agentul delegat, persoană juridică, şi...

Articolul 30

Articolul 31

Capitolul IV

Articolul 32

Articolul 33

Articolul 34

Articolul 35

Prevederile art. 5-11 se aplică...

Capitolul V

Modificarea şi completarea Regulamentului nr....

Articolul 36

Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile...

1. La articolul 2 alineatul...

2. La articolul 6 alineatul...

"c) membrii consiliului de administraţie...

3. La articolul 6 alineatul...

"c^1) conducătorii S.S.I.F. trebuie să...

4. La titlul II capitolul...

5. La articolul 28 alineatul...

"c) nominalizarea persoanelor pentru care...

6. La articolul 38, alineatul...

"Art. 38. - (1) Prevederile...

7. Articolul 45 se modifică...

"Art. 45. - (1) Retragerea...

8. La articolul 60 alineatul...

"k) documentele prevăzute la art....

9. Articolul 62 se modifică...

"Art. 62. - Sucursala are...

10. La articolul 153 alineatul...

"c) raport privind măsurile disciplinare...

11. La articolul 182 alineatul...

"b) informaţii privind contul bancar,...

12. La articolul 228, alineatul...

"(2) Sancţiunile prevăzute la alin....

13. La anexa nr. 1A,...

┌──────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┐

│"PAGINA 3/4 │CERERE PENTRU AUTORIZAREA...

│11. MEMBRII CONSILIULUI DE │DE...

│ADMINISTRAŢIE, CONDUCĂTORII │ │

│SOCIETĂŢII, REPREZENTANŢII │ │

│COMPARTIMENTULUI DE CONTROL INTERN, │...

│AGENŢII PENTRU SERVICII DE INVESTIŢII...

│FINANCIARE, AGENŢII DELEGAŢI │ │

├───────────────────────┬─────────────┬┴─────────────────────────────────────┤

│Numele şi prenumele │Funcţia*3) │...

├───────────────────────┼─────────────┼──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┤

│ │ │ │ │...

├───────────────────────┼─────────────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤

│ │ │ │ │...

├───────────────────────┴─────────────┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┤

│Numele şi prenumele reprezentantului legal:...

│................................................... │

│ │

│Semnătura reprezentantului legal: │

│................................................... │

│ │

│Data: │

│............................... Ştampila societăţii │

│ ..................................." │

│ │

└────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

14. La anexa nr. 1A,...

"3 Coloana "Funcţia" se va...

15. La anexa nr. 1B,...

"14. Documentele prevăzute la art....

Nume şi prenume"

16. Anexele nr. 3A, 3B...

17. La anexa nr. 4B,...

"7. Documentele prevăzute la art....

18. La anexa nr. 5B,...

"9. Documentele prevăzute la art....

Capitolul VI

Articolul 37

Încălcarea dispoziţiilor prezentului regulament se...

Articolul 38

Cererile de autorizare şi înscriere...

Articolul 39

Anexele nr. 1A, 1B, 1C,...

Articolul 40

La data intrării în vigoare...

Articolul 41

Prezentul regulament se publică în...

Preşedintele Autorităţii

de Supraveghere Financiară,

Cornel Gheorghe Coca Constantinescu

Bucureşti, 17 iunie 2015.

Nr. 8.

Anexa 1A

*Font 8*

┌─────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ PAGINA 1/1 │ CERERE...

│ │ │

│ │ dlui/dnei ................................ *1)...

│ │ servicii de investiţii...

├─────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│Subscrisa, ..............................*2), solicită autorizarea dlui/dnei...

│cu domiciliul în ........................, posesor...

│nr. ........, eliberat de ................

│CNP ................., în calitate de...

├───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│Menţionăm că dnul/dna ................... urmează...

│................, str. .................. nr. .....,...

│În scopul autorizării anexăm documentele...

├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬──────┤

│1. Copia actului de identitate...

├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼──────┤

│2. Copia legalizată a actului...

│3. Declaraţia pe propria răspundere...

│prevăzute la art. 5 din...

│privind agenţii pentru servicii de...

│modificarea şi completarea Regulamentului nr....

│financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei...

│4. Certificat de cazier judiciar...

│- original │ [] │

│- copie legalizată │ []...

│5. Certificat de cazier fiscal...

│- original │ [] │

│- copie legalizată │ []...

│6. Dovada achitării tarifului de...

│de Supraveghere Financiară │ │

├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴──────┤

│Numele şi prenumele conducătorului Semnătura...

│............................... .......................... │

│ │

│Numele şi prenumele reprezentantului Semnătura...

│compartimentului de control intern compartimentului...

│............................... .......................... │

│ │

│Data: Ştampila societăţii │

│..................... .......................... │

└───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

Anexa 1B

DECLARAŢIE

Subsemnatul, ..............................................., cu domiciliul în...

- art. 5 alin. (1)...

şi mă angajez să respect...

Dată şi semnată astăzi, pe...

Data .............................

Semnătura ....................

Anexa 1C

*Font 8*

│ PAGINA 1/1 │ CERERE...

│ │ AUTORITĂŢII DE SUPRAVEGHERE...

│ │ │

│ │ dlui/dnei ................................ *1)...

│ │ servicii de investiţii...

│Subscrisa, ......................*2), solicită retragerea autorizaţiei...

│ca agent pentru servicii de...

│Menţionăm că dl/dna ...................... şi-a...

│str. ..................... nr. ......, judeţul...

│ │

│Anexă: │

│- documente justificative cu privire...

│- dovada retragerii codurilor şi...

│- declaraţie pe propria răspundere,...

│de servicii de investiţii financiare,...

│investiţii financiare nu i-au fost...

│pieţei de capital, altele decât...

│- declaraţie pe propria răspundere,...

│de servicii de investiţii financiare...

│investiţii financiare nu i-au fost...

│pieţei de capital │

│- dovada achitării în contul...

│retragere a autorizaţiei │

│ │

│Numele şi prenumele conducătorului: Semnătura...

│............................... .......................... │

│ │

│Numele şi prenumele reprezentantului Semnătura...

│compartimentului de control intern: compartimentului...

│............................... .......................... │

│ │

│Data: Ştampila societăţii │

│................... .......................... │

Anexa 2A

*Font 8*

│ PAGINA 1/1 │ CERERE...

│ │ │

│ │ dlui/dnei ............................................................ *1)...

│ │ în calitate de...

│Subscrisa, ..............................*2), solicită autorizarea dlui/dnei...

│domiciliul în ......................, posesor/posesoare al/a...

│seria .... nr. ...., eliberat...

│CNP ....................., în calitate de...

│În scopul autorizării anexăm documentele...

│1. Copia actului de identitate...

│2. Copia legalizată a actului...

│3. Declaraţia pe propria răspundere,...

│prevăzute pentru agenţii delegaţi persoane...

│de Supraveghere Financiară nr. 8/2015...

│financiare, agenţii delegaţi şi pentru...

│nr. 32/2006 privind serviciile de...

│Naţionale a Valorilor Mobiliare nr....

│4. Certificatul de cazier judiciar...

│- original │ [] │

│- copie legalizată │ []...

│5. Certificatul de cazier fiscal...

│- original │ [] │

│- copie legalizată │ []...

│6. Declaraţia conducătorului societăţii de...

│îndeplinirea şi respectarea cerinţelor menţionate...

│Autorităţii de Supraveghere Financiară nr....

│7. Dovada achitării tarifelor de...

│Autorităţii de Supraveghere Financiară │...

│Numele şi prenumele conducătorului: Semnătura...

│............................... .......................... │

│ │

│Numele şi prenumele reprezentantului Semnătura...

│compartimentului de control intern: compartimentului...

│............................... .......................... │

│ │

│Data: Ştampila societăţii │

│............................... .......................... │

Anexa 2B

DECLARAŢIE

Subsemnatul, ........................................................, cu domiciliul în...

Dată şi semnată astăzi, pe...

Data ..................

Semnătura ....................

Anexa 2C

*Font 8*

│ PAGINA 1/1 │ CERERE...

│ │ AUTORITĂŢII DE SUPRAVEGHERE...

│ │ │

│ │ a dlui/dnei ...................................

│ │ delegat al Societăţii...

│Subscrisa, ......................*2), solicită retragerea autorizaţiei...

│ca agent delegat al societăţii,...

│Anexă: │

│- documente justificative cu privire...

│- dovada retragerii codului/parolei de...

│extraselor de cont şi a...

│- declaraţie pe propria răspundere,...

│de servicii de investiţii financiare...

│alocate coduri şi parole la...

│- dovada achitării în contul...

│retragere a autorizaţiei │

│Numele şi prenumele conducătorului: Semnătura...

│............................... .......................... │

│ │

│Numele şi prenumele reprezentantului Semnătura...

│compartimentului de control intern: compartimentului...

│............................... .......................... │

│ │

│Data: Ştampila societăţii │

│................... .......................... │

Anexa 3A

*Font 8*

│ PAGINA 1/2 │ CERERE...

│ │ │

│ │ Societăţii ........................................................... *1)...

│ │ în calitate de...

│Subscrisa, ..............................*2), solicită autorizarea Societăţii...

│CUI ........................., în calitate de...

│În scopul autorizării anexăm documentele...

│1. Actul constitutiv │ []...

│ - original │ []...

│ - copie legalizată │...

│2. Copia încheierii judecătorului delegat...

│constituire şi de înregistrare a...

│3. Copia certificatului de înregistrare...

│4. Extrasul sau certificatul eliberat...

│înregistrarea menţiunilor privind data înregistrării,...

│consiliului de administraţie/consiliului de supraveghere...

│directoratului sau administratorul unic al...

│capitalul social │ │

├─────────────────────────────┬──────┬───────────────┬─────────────────────┬─────────────────┴──────┤

│ Membrii consiliului │ │...

│de administraţie/consiliului │ │ Copia...

│ de supraveghere/directorii/ │ CV...

│ membrii directoratului/ │ │...

│ administratorul unic │ │...

├─────────────────────────────┤ │ │ ├────────────────────────┤

│ Numele şi prenumele │...

├─────────────────────────────┼──────┼───────────────┼─────────────────────┼────────────────────────┤

│ │ [] │ []...

├─────────────────────────────┴──────┴───────────────┴─────────────────────┴─────────────────┬──────┤

│5. Dovada vărsării integrale a...

│6. Ultimul bilanţ contabil înregistrat...

│administraţia financiară, după caz │...

│7. Lista persoanelor fizice desemnate...

│8. Declaraţie pe propria răspundere,...

│agentului delegat, cu privire la...

│va desfăşura activitatea îndeplinesc condiţiile...

│Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară...

│servicii de investiţii financiare, agenţii...

│Regulamentului nr. 32/2006 privind serviciile...

│Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare...

└────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴──────┘

*Font 8*

│ PAGINA 2/2 │ CERERE...

│ │ │

│ │ Societăţii ........................................................... *1)...

│ │ în calitate de...

├─────────────────────┴──────────────────────────────────────────────────────────────────────┬──────┤

│9. Declaraţie pe propria răspundere,...

│semnificativi, a membrilor consiliului de...

│directorilor/membrilor directoratului sau administratorului unic...

│condiţiilor prevăzute la art. 25...

│de Supraveghere Financiară nr. 8/2015...

│financiare, agenţii delegaţi şi pentru...

│privind serviciile de investiţii financiare,...

│Valorilor Mobiliare nr. 121/2006 │...

│ Numele şi prenumele │...

│ │ [] │

│ │ │

│10. Declaraţia conducătorului societăţii de...

│îndeplinirea şi respectarea cerinţelor menţionate...

│Autorităţii de Supraveghere Financiară nr....

│11. Dovada achitării tarifului de...

│de Supraveghere Financiară │ │

│Numele şi prenumele conducătorului: Semnătura...

│............................... .......................... │

│ │

│Numele şi prenumele reprezentantului Semnătura...

│compartimentului de control intern: compartimentului...

│............................... .......................... │

│ │

│Data: Ştampila societăţii │

│............................... .......................... │

Anexa 3B

*Font 8*

│ PAGINA 1/1 │ CERERE...

│ │ AUTORITĂŢII DE SUPRAVEGHERE...

│ │ │

│ │ a Societăţii .............................................................

│ │ din calitatea de...

│Subscrisa, .....................*2), solicită retragerea autorizaţiei...

│ca agent delegat al societăţii,...

│Anexă: │

│- documente justificative cu privire...

│- dovada retragerii codului/parolei de...

│eliberarea extraselor de cont şi...

│- declaraţie pe propria răspundere,...

│de servicii de investiţii financiare,...

│fost alocate coduri şi parole...

│- dovada achitării în contul...

│retragere a autorizaţiei │

│ │

│Numele şi prenumele conducătorului Semnătura...

│............................... .......................... │

│ │

│Numele şi prenumele reprezentantului Semnătura...

│compartimentului de control intern compartimentului...

│............................... .......................... │

│ │

│Data: Ştampila societăţii │

│............................... .......................... │

-----

Condensed HTML View

REGULAMENT nr. 8 din 17 iunie 2015

EMITENT

Capitolul I

Articolul 1

Articolul 2

Articolul 3

Capitolul II

Articolul 4

Articolul 5

Articolul 6

Articolul 7

Articolul 8

Articolul 9

Articolul 10

Articolul 11

Capitolul III

Articolul 12

Articolul 13

Articolul 14

Articolul 15

Articolul 16

Articolul 17

Articolul 18

Articolul 19

Articolul 20

Articolul 21

Articolul 22

Articolul 23

Articolul 24

Articolul 25

Articolul 26

Articolul 27

Articolul 28

Articolul 29

Articolul 30

Articolul 31

Capitolul IV

Articolul 32

Articolul 33

Articolul 34

Articolul 35

Capitolul V

Articolul 36

Capitolul VI

Articolul 37

Articolul 38

Articolul 39

Articolul 40

Articolul 41

Anexa 1A

Anexa 1B

Anexa 1C

Anexa 2A

Anexa 2B

Anexa 2C

Anexa 3A

Anexa 3B