This view shows headings in full and the first 5 words of other elements. Element numbers are preserved for reference.
ANEXE din 29 mai 2014
AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ
Cerere de autorizare a societăţii...
PAGINA 1/4
DATE DE IDENTIFICARE ALE SOLICITANTULUI
CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂŢII DE...
FALSE DECLARAŢII SAU OMISIUNI INTENŢIONATE...
1. Denumirea solicitantului: …………………………………………………………….
2. Certificatul de înregistrare la...
(seria, numărul şi data emiterii)
3. Codul unic de înregistrare...
…………………………………………..…………………………………………….…....
(strada şi numărul)
4. Sediul social ………………..…… ………………………………...
…………………………………………………………..……………….…………….…....
(strada şi numărul)
5. Sediul central2: …………………… ………………………………...
(localitate) (judeţul) (codul poştal)
6. Numărul de telefon: ……………..……….....
7. Adresa de poştă electronică:...
8. Reprezentantul legal: …………………………………………… ……………..………………………
(numele, prenumele şi funcţia) (numărul...
………………………………………..…. ………………………..……………
9. Persoana de contact: (numele,...
Prezenta cerere este însoţită de...
……… file.
Semnătura reprezentantului legal: …………….…… Semnătura...
Data: Ştampila societăţii
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu...
1 În cazul autorizării unei...
2 Se va completa în...
PAGINA 2/4 ACTIVITĂŢI CE SE...
CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂŢII DE...
10. Activităţile pentru care se...
(1) Administrarea organismelor de plasament...
(2) Administrarea altor organisme de...
(3) Administrarea portofoliilor individuale de...
bază discreţionară, conform mandatelor date...
□
(4) Servicii conexe4:
i) consultanţa de investiţii privind...
ii) activitatea de păstrare şi...
Numele şi prenumele persoanei de...
Data: Ştampila societăţii
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu...
3 Se va bifa numai...
4 Se va bifa numai...
PAGINA 3/4
MEMBRII CONSILIULUI DE
ADMINISTRAŢIE/CONSILIULUI DE
SUPRAVEGHERE,
CERERE PENTRU AUTORIZAREA
DIRECTORII/MEMBRII
DIRECTORATULUI SOCIETĂŢII,
SOCIETĂŢII DE ADMINISTRARE A INVESTIŢIILOR
ÎNLOCUITORII DIRECTORILOR/
MEMBRILOR DIRECTORATULUI,
REPREZENTANŢII
COMPARTIMENTULUI DE
CONTROL INTERN
Numele şi prenumele
Funcţia1
Codul numeric personal
Numele şi prenumele reprezentantului legal:...
Data: Ştampila societăţii
NOTĂ:
Dacă o pagină nu este...
1 Coloana ,,Funcţia”se va completa,...
PAGINA 4/4 DATE DESPRE
ACŢIONARII S.A.I.
CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂŢII DE...
11. ACŢIONARI S.A.I. Persoane fizice/juridice1
Nr. crt.
ACŢIONARI2
Denumire/Nume şi prenume
Statul rezident
Autoritatea competentă de supraveghere3
Deţinere
Codul unic de înregistrare/
Codul numeric personal4
Nr. acţiuni
Procent din capitalul
social
Numele şi prenumele reprezentantului legal:...
Data: Ştampila societăţii
NOTĂ:
Dacă o pagină nu este...
1 Dacă societatea are mai...
2 Coloana ,,Acţionari” se va...
3 Se completează numai pentru...
4 Pentru persoanele fizice şi...
O.N.R.C. din statul de origine.
PAGINA 1/2
OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA
societăţii de administrare a investiţiilor
……………………………………………………………………..…………………………………1
1. Actul constitutiv, autentificat, în...
□
2. Copia încheierii judecătorului delegat...
□
3. Copia certificatului de înregistrare...
□
4. Membrii Consiliului de administraţie/Consiliului...
Nume şi prenume
CV
Copie act de identitate
Copie act de studii
Certificat de cazier
Declaraţie (art. 24, alin. (1),
lit. d), pct. 6)
Declaraţie (art. 24, alin. (1),
lit. d), pct. 7)
judiciar
fiscal
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
5.Directorii care asigură conducerea efectivă...
Nume şi prenume
CV
Copie act de identitate
Copie act de studii
Certificat de cazier
Declaraţie (art.24,
alin.(1),
lit.d), pct.6)
Declaraţie (art.24,
alin.(1),
lit.d), pct.7)
Dovada angajării/înche rii contractului de...
Copie atestat
A.S.F.
judiciar
fiscal
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
6. Înlocuitorii directorilor societăţii Nume...
CV
Copie act de identitate
Copie act de studii
Certificat de cazier
Declaraţie (art. 24 alin.
(1), lit. d),
pct. 6)
Declaraţie (art. 24, alin. (1),...
7)
Dovada angajării/ încherii contractul ui...
judiciar
fiscal
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
7. Acţionari semnificativi persoane juridice2
Denumire
8. Acţionari semnificativi persoane fizice3
Nume şi prenume
9. Regulile şi procedurile interne...
10. Planul de afaceri (trebuie...
11. Lista cuprinzând specimenele de...
reprezentant/reprezentanţi al/ai compartimentului de control...
12. Documente prevăzute la art....
Nume şi prenume
1 Se va completa denumirea...
2 Documente corespunzătoare prevăzute în...
3 Idem 2
PAGINA 2/2
OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA
societăţii de administrare a investiţiilor
… 4
14. Copie legalizată a actului...
Tipul contractului:
proprietate □ comodat □ închiriere...
□
Declaraţie pe proprie răspundere a...
□
În cazul contractului de subînchiriere:
- copia legalizată a contractului...
□
15. Copie legalizată a actului...
□
Tipul contractului:
proprietate □ comodat □
închiriere □ subînchiriere □
În cazul contractului de subînchiriere:
- copia legalizată a contractului...
□
16. Dovada deţinerii capitalului iniţial...
□
17. Contractul încheiat cu un...
□
18. Dovada achitării în contul...
□
Numele şi prenumele reprezentantului legal:...
Numele şi prenumele persoanei de...
Semnătura reprezentantului legal: …..................……
Semnătura persoanei de contact: …................………...
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu...
4 Se va completa denumirea...
DECLARAŢIE
Subsemnatul ……………………………………………………………………………………………..., cu domiciliul în
..........................................................................., posesor al actului de...
…….................... la data de ........................,...
……………………..……………………………………………2 al societăţii de administrare...
..........................................................................3, declar prin prezenta că...
administrare a investiţiilor, a organismelor...
Dată şi semnată astăzi, pe...
Semnătura ....................
1 Se completează BI pentru...
2 Se completează funcţia deţinută:...
3 Se completează denumirea societăţii...
4 Se completează lit. c)...
DECLARAŢIE
Subsemnatul ….................................................................................................................................., cu domiciliul în
..........................................................................., posesor al actului de...
…….................... la data de ........................,...
……………………...................................…………………………………2 al societăţii de administrare...
puţin 10% din capitalul social...
a) deţineri individuale
Nr. crt.
Denumirea societăţii în care sunt...
Statul rezident al societăţii în...
Participare la capitalul social al...
b) deţineri în legătură cu...
Nr. crt.
Persoană implicată
Denumirea societăţii în
care sunt deţinute acţiuni
Statul rezident al
societăţii în care sunt deţinute...
Participarea persoanei implicate la
capitalul social al societăţii/ drepturile...
c) deţineri în legătură cu...
Nr. crt.
Persoana cu care se află...
Denumirea societăţii în care sunt...
Statul rezident al societăţii în...
Participarea persoanei cu care se...
capitalul social al societăţii/ drepturile...
Dată şi semnată astăzi, pe...
Semnătura ............................
1 Se completează BI pentru...
2 Se completează funcţia deţinută:...
3 Se completează denumirea societăţii...
DECLARAŢIE
Subsemnatul ….........................................................................................................................................., cu domiciliul în
..........................................................................., posesor al actului de...
…….................... la data de ........................,...
angajat cu contract individual de...
prezenta că îndeplinesc condiţiile prevăzute...
Dată şi semnată astăzi, pe...
Data ............................ Semnătura ...................
4 Se completează BI pentru...
FORMA ŞI CONŢINUTUL MINIM
al contractului de societate al...
Contractul de societate va avea...
1. Denumirea fondului.
2. Fundamentarea legală a constituirii...
3. Durata fondului.
4. Obiectivele fondului.
5. Unitate de fond -...
6. Societatea de administrare şi...
7. Depozitarul şi limita maximă...
8. Forţa majoră - definire.
9. Clauze de continuare a...
10. Lichidarea şi fuziunea fondului...
11. Litigii; mod de soluţionare;...
12. Clauza privind încetarea contractului...
13. Drepturile şi obligaţiile părţilor.
14. Un articol distinct care...
CONŢINUTUL MINIM AL REGULILOR unui...
1. Informaţii despre societatea de...
1.1. Datele de identificare a...
a) denumirea societăţii;
b) nr. şi data înmatriculării...
c) sediul social al societăţii...
d) numărul şi data autorizaţiei...
e) numărul şi data de...
1.2. Obiectul şi obiectivul administrării.
1.3. Nivelul maxim al comisionului...
1.4. Cheltuielile pe care S.A.I....
1.5. Operaţiunile pe care poate...
1.6. Responsabilitatea societăţii de administrare...
2. Informaţii despre depozitar, relaţia...
2.1. Datele de identificare a...
a) denumirea societăţii şi forma...
b) sediul social şi sediul...
2.2. Obiectul contractului de depozitare...
2.3. Durata contractului încheiat între...
2.4. Instrucţiunile primite de depozitar...
2.5. Nivelul comisionului încasat de...
2.6. Responsabilităţile depozitarului faţă de...
2.7. Încetarea contractului de depozitare.
2.8. Forţa majoră în cazul...
3. Informaţii cu privire la...
3.1. O descriere a obiectivelor...
a) obiectivele financiare, cum ar...
b) politica de investiţii, dacă...
c) principalele categorii de instrumente...
d) descrierea oricăror instrumente tehnice...
e) durata minimă recomandată a...
f) factorii de risc derivând...
3.2. Persoanele responsabile cu analizarea...
3.3. Informaţii cu privire la...
a) procedurile pentru subscrierea de...
b) circumstanţele în care emisiunea...
c) dacă fondul are o...
d) numele şi adresa distribuitorilor...
e) modalitatea de anulare a...
3.4. Metode pentru determinarea valorii...
a) regulile de evaluare a...
b) metoda de calcul al...
c) frecvenţa calculării valorii activului...
d) mijloacele, locurile şi frecvenţa...
e) valoarea iniţială a unei...
3.5. Condiţii de înlocuire a...
a) enumerarea situaţiilor în care...
b) regulile pentru asigurarea protecţiei...
4. Regulile fondului trebuie să...
CONŢINUTUL MINIM AL REGULILOR unui...
1. Informaţii despre societatea de...
1.1. Datele de identificare a...
a) denumirea societăţii;
b) nr. şi data înmatriculării...
c) sediul social al societăţii...
d) numărul şi data autorizaţiei...
e) numărul şi data de...
1.2. Obiectul şi obiectivul administrării.
1.3. Nivelul maxim al comisionului...
1.4. Cheltuielile pe care S.A.I....
1.5. Operaţiunile pe care poate...
1.6. Responsabilitatea societăţii de administrare...
2. Informaţii despre depozitar, relaţia...
2.1. Datele de identificare a...
a) denumirea societăţii şi forma...
b) sediul social şi sediul...
2.2. Obiectul contractului de depozitare...
2.3. Durata contractului încheiat între...
2.4. Instrucţiunile primite de depozitar...
2.5. Nivelul comisionului încasat de...
2.6. Responsabilităţile depozitarului faţă de...
care desfăşoară activitatea de depozitare.
2.7. Încetarea contractului de depozitare.
2.8. Forţa majoră în cazul...
3. Informaţii generale cu privire...
3.1. Persoanele responsabile cu analizarea...
3.2. Informaţii cu privire la...
a) procedurile pentru subscrierea de...
b) circumstanţele în care emisiunea...
c) dacă fondul sau compartimentele...
d) numele şi adresa distribuitorilor...
e) modalitatea de anulare a...
3.3. Metode pentru determinarea valorii...
a) regulile de evaluare a...
b) metoda de calcul al...
c) frecvenţa calculării valorii activului...
d) mijloacele, locurile şi frecvenţa...
3.4. Condiţii de înlocuire a...
a) enumerarea situaţiilor în care...
b) regulile pentru asigurarea protecţiei...
4. Informaţii particulare cu privire...
4.1. O descriere a obiectivelor...
a) obiectivele financiare, cum ar...
b) politica de investiţii, dacă...
c) principalele categorii de instrumente...
d) descrierea oricăror instrumente tehnice...
e) durata minimă recomandată a...
f) factorii de risc derivând...
4.2 Dacă este cazul, pentru...
5. Regulile fondului trebuie să...
Părţile
FORMA ŞI CONŢINUTUL MINIM
ale contractului de administrare de...
Societatea de administrare a investiţiilor,...
la O.N.R.C. sub nr. ................,...
A.S.F.;.........................
Reprezentată prin (numele,
prenumele, domiciliul, funcţia, B.I/C.I. seria...
şi
Societatea de investiţii, cu sediul...
înmatriculată la O.N.R.C. sub nr....
Registrul A.S.F................
Reprezentată prin (numele,
prenumele, domiciliul, funcţia, B.I/C.I. seria...
1. Obiectul contractului
Acţionarii încredinţează societăţii de administrare...
Societatea de administrare a investiţiilor...
2. Obiectul şi obiectivul administrării
Administrarea poartă asupra societăţii de...
Obiectivul administrării este .............................................................................................................................................
Pentru realizarea obiectivului administrării, societatea...
3. Durata contractului
Durata prezentului contract este de...
autorizarea preluării societăţii de investiţii...
4. Preţul contractului; modalităţi de...
Preţul contractului este reprezentat de...
5. Operaţiuni autorizate
Societatea de administrare a investiţiilor...
În realizarea operaţiunilor autorizate, societatea...
Societatea de administrare a investiţiilor...
Societatea de administrare a investiţiilor...
6. Depozitare
7. Pierderi
Acţionarii declară că au luat...
8. Rezilierea contractului
Prezentul contract încetează de plin...
Transferul activelor se va realiza...
9. Modificarea contractului
Modificarea contractului se va face...
A.S.F. nr privind autorizarea şi...
depozitarilor.
10. Responsabilitate
Societatea de administrare a investiţiilor...
- încălcarea actelor normative şi/sau...
- încălcarea reglementărilor interne ale...
- dol;
- culpă în executarea contractului;
- neexecutarea sau executarea defectuoasă...
11. Forţa majoră
Forţa majoră înlătură răspunderea, dacă...
la data apariţiei.
12. Litigii.
FORMA ŞI CONŢINUTUL MINIM
al prospectului de emisiune al...
1. Informaţii despre societatea de...
1.1. Datele de identificare a...
a) denumirea societăţii şi forma...
b) nr. şi data înmatriculării...
c) sediul social al societăţii...
d) sediile secundare ale societăţii;
e) codul unic de înregistrare;
f) durata (dacă este limitată);
g) numele organismelor de plasament...
h) numărul şi data autorizaţiei...
i) numărul şi data de...
1.2. Capitalul social subscris şi...
1.3. Numele persoanelor membre ale...
1.4. Grupul din care face...
2. Informaţii despre depozitar
2.1. Datele de identificare ale...
a) denumirea societăţii şi forma...
b) sediul social şi sediul...
2.2. Orice altă activitate în...
2.3. Dacă există subdepozitari cărora...
a) denumirea subdepozitarului;
b) sediul social şi sediul...
c) activităţile care au fost...
3. Informaţii cu privire la...
3.1. Identitatea fondului:
a) denumirea;
b) data înfiinţării;
c) durata de existenţă;
d) numărul şi data autorizaţiei...
e) numărul şi data de...
3.2. O descriere a obiectivelor...
a) obiectivele financiare, cum ar...
b) politica de investiţii, dacă...
c) principalele categorii de instrumente...
d) descrierea oricăror instrumente tehnice...
e) durata minimă recomandată a...
f) factorii de risc derivând...
3.3 Structura organizatorica din cadrul...
3.4. O descriere a caracteristicilor...
a) natura drepturilor conferite de...
b) mijloace de evidenţă a...
c) caracteristicile unităţii de fond,...
d) momentul la care o...
e) datele pentru distribuirea rapoartelor...
3.5. Informaţii cu privire la...
a) procedurile pentru subscrierea de...
b) procedurile pentru răscumpărarea unităţilor...
c) circumstanţele în care emisiunea...
d) dacă fondul are o...
e) numele, adresa, telefonul şi...
3.6. Metode pentru determinarea valorii...
a) regulile de evaluare a...
b) metoda de calcul al...
c) frecvenţa calculării valorii activului...
d) mijloacele, locurile şi frecvenţa...
e) valoarea iniţială a unei...
3.7. Comisioane şi alte cheltuieli:
a) comisioane suportate de investitori:
- comisioane de cumpărare (dacă...
- comisioane de răscumpărare (dacă...
b) comisioanele datorate societăţii de...
3.8. Fuziunea şi lichidarea unui...
3.9. Regimul fiscal:
a) impozitele suportate de investitor;
b) detalii cu privire la...
3.10. Auditorul fondului.
3.11 În cazul în care...
4. Date de distribuire şi...
5. Descrierea regulilor pentru determinarea...
6. Consultanţi şi alte persoane...
6.1. Informaţii cu privire la...
6.2. Prevederi ale contractului încheiat...
6.3. Alte prevederi semnificative.
7. Informaţii cu privire la...
8. Precizarea activităţilor menţionate la...
9. Prevederi diverse
9.1. Prospectul trebuie să conţină...
a) data autorizării prospectului;
b) locul de unde se...
9.2. Profilul investitorului căruia se...
10. Cotidianul naţional în care...
11. Adresa de web şi...
FORMA ŞI CONŢINUTUL MINIM
al prospectului de emisiune al...
1. Informaţii despre societatea de...
1.1. Datele de identificare a...
a) denumirea societăţii şi forma...
b) nr. şi data înmatriculării...
c) sediul social al societăţii...
d) sediile secundare ale societăţii;
e) codul unic de înregistrare;
f) durata (dacă este limitată);
g) numele organismelor de plasament...
h) numărul şi data autorizaţiei...
i) numărul şi data de...
1.2. Capitalul social subscris şi...
1.3. Numele persoanelor membre ale...
1.4 Grupul din care face...
2. Informaţii despre depozitar
2.1. Datele de identificare ale...
a) denumirea societăţii şi forma...
b) sediul social şi sediul...
2.2. Orice altă activitate în...
2.3. Dacă există subdepozitari cărora...
a) denumirea subdepozitarului;
b) sediul social şi sediul...
c) activităţile care au fost...
3. Informaţii generale cu privire...
3.1. Persoanele responsabile cu analizarea...
3.2. Informaţii cu privire la...
a) procedurile pentru subscrierea de...
b) procedurile pentru răscumpărarea unităţilor...
c) procedurile pentru conversia unităţilor...
d) circumstanţele în care emisiunea...
e) momentul la care o...
f) numele, adresa, telefonul şi...
3.3. Metode pentru determinarea valorii...
a) regulile de evaluare a...
b) metoda de calcul al...
c) frecvenţa calculării valorii activului...
d) mijloacele, locurile şi frecvenţa...
e) datele pentru distribuirea rapoartelor...
3.4 Comisioanele datorate societăţii de...
3.5. Fuziunea şi lichidarea unui...
3.6. Regimul fiscal:
a) impozitele suportate de investitor;
b) detalii cu privire la...
3.7. Auditorul fondului.
4. Informaţii particulare cu privire...
4.1. Identitatea subfondului:
a) denumirea;
b) data înfiinţării;
c) durata de existenţă;
d) numărul şi data autorizaţiei...
e) numărul şi data de...
4.2. O descriere a obiectivelor...
a) obiectivele financiare, cum ar...
b) politica de investiţii, dacă...
c) principalele categorii de instrumente...
d) descrierea oricăror instrumente tehnice...
e) durata minimă recomandată a...
f) factorii de risc derivând...
g) profilul investitorului căruia se...
4.3. O descriere a caracteristicilor...
a) natura drepturilor conferite de...
b) mijloace de evidenţă a...
c) caracteristicile unităţii de fond,...
d) dacă subfondul are o...
e) valoarea iniţială a unei...
4.4. Comisioane suportate de investitori...
a) comisioane de cumpărare (dacă...
b) comisioane de răscumpărare (dacă...
c) comisioane de conversie (dacă...
4.5. În cazul în care...
4.6 Dacă este cazul, pentru...
5. Date de distribuire şi...
6. Descrierea regulilor pentru determinarea...
7. Consultanţi şi alte persoane...
7.1. Informaţii cu privire la...
7.2. Prevederi ale contractului încheiat...
7.3. Alte prevederi semnificative.
8. Informaţii cu privire la...
deschis de investiţii sunt distribuite...
9. Precizarea activităţilor menţionate la...
10. Prevederi diverse
10.1. Prospectul trebuie să conţină...
a) data autorizării prospectului;
b) modalitatea în care sunt...
11. Cotidianul naţional în care...
12. Adresa de web şi...
FORMA ŞI CONŢINUTUL MINIM
al prospectului de emisiune al...
1. Informaţii despre societatea de...
1.1. Datele de identificare a...
a) denumirea societăţii şi forma...
b) nr. şi data înmatriculării...
c) sediul social al societăţii...
d) sediile secundare ale societăţii;
e) codul unic de înregistrare;
f) durata (dacă este limitată);
g) numele organismelor de plasament...
h) numărul şi data autorizaţiei...
i) numărul şi data de...
1.2. Capitalul social subscris şi...
1.3. Numele persoanelor membre ale...
2. Informaţii despre depozitar
2.1. Datele de identificare ale...
a) denumirea societăţii şi forma...
b) sediul social şi sediul...
2.2. Orice altă activitate în...
2.3. Dacă există subdepozitari cărora...
a) denumirea subdepozitarului;
b) sediul social şi sediul...
c) activităţile care au fost...
3. Informaţii cu privire la...
3.1. Identitatea societăţii de investiţii
a) numele şi prenumele, locul...
b) forma, denumirea, sediul social...
c) data înfiinţării şi durata...
d) obiectul de activitate al...
e) capitalul social subscris şi...
f) numărul şi data autorizaţiei...
g) numărul şi data de...
3.2. Conducerea societăţii de investiţii:
a) numele şi prenumele, locul...
b) numele şi prenumele, locul...
c) persoanele responsabile cu analizarea...
d) clauze privind conducerea, administrarea,...
e) detalii cu privire la...
3.3. O descriere a obiectivelor...
a) obiectivele financiare, cum ar...
b) politica de investiţii, dacă...
c) principalele categorii de instrumente...
d) descrierea oricăror instrumente tehnice...
e) durata minimă recomandată a...
f) factorii de risc derivând...
3.4. O descriere a caracteristicilor...
a) natura drepturilor conferite de...
b) caracteristicile acţiunilor, indicarea monedei...
c) momentul la care o...
d) datele pentru distribuirea rapoartelor...
3.5. Informaţii cu privire la...
a) procedurile pentru subscrierea de...
b) procedurile pentru răscumpărarea de...
c) circumstanţele în care emisiunea...
d) dacă societatea de investiţii...
e) piaţa reglementată pe care...
3.6. Metode pentru determinarea valorii...
a) metoda de calculare a...
b) frecvenţa calculării valorii activului...
c) mijloacele, locurile şi frecvenţa...
d) valoarea iniţială a unei...
3.7. Comisioane şi alte cheltuieli:
a) comisioane suportate de acţionari...
b) cheltuielile datorate societăţii de...
c) comisioane şi alte cheltuieli...
3.8. Divizarea, fuziunea, lichidarea unei...
3.9. Regimul fiscal:
a) impozitele suportate de acţionar;
b) modalitatea de reţinere a...
3.10. Auditorul societăţii de investiţii.
3.11. Grupul din care face...
3.12. În cazul în care...
4. Date de distribuire şi...
5. Descrierea regulilor pentru determinarea...
6. Consultanţi şi alte persoane...
6.1. Informaţii cu privire la...
6.2 Prevederi ale contractului încheiat...
6.3 Alte prevederi semnificative.
7. Informaţii cu privire la...
8. Precizarea activităţilor menţionate la...
S.A.I. căreia i-a fost delegată...
9. Prevederi diverse
9.1. Prospectul trebuie să conţină...
a) data autorizării prospectului;
b) locul de unde se...
9.2 Profilul investitorului căruia se...
10. Cotidianul naţional în care...
11. Adresa de web şi...
Rapoartele O.P.C.V.M.
Denumire element
Începutul perioadei de
Sfârşitul perioadei de raportare
Diferenţe (lei)
% din activul net
% din activul total
Valută
Lei
% din activul net
% din activul total
Valută
Lei
I. Total active
1. Valori mobiliare şi instrumente...
1.1. valori mobiliare şi instrumente...
1.2. valori mobiliare şi instrumente...
1.3. valori mobiliare şi instrumente...
2. valori mobiliare nou emise.
3. alte valori mobiliare şi...
4. Depozite bancare din care:
4.1. depozite bancare constituite la...
4.2. depozite bancare constituite la...
4.3. depozite bancare constituite la...
5. Instrumente financiare derivate tranzacţionate...
5.1. instrumente financiare derivate tranzacţionate...
5.2. instrumente financiare derivate
Situaţia activelor şi obligaţiilor
raportare
tranzacţionate pe o piaţă reglementată...
5.3. instrumente financiare derivate tranzacţionate...
5.4. instrumente financiare derivate negociate...
6. Conturi curente şi numerar.
7. Instrumente ale pieţei monetare,...
O.U.G. nr. 32/2012 - Contracte...
8. Titluri de participare ale...
9. Dividende sau alte drepturi...
10. Alte active (sume în...
II Total obligaţii
1. Cheltuieli pentru plata comisioanelor...
2. Cheltuieli pentru plata comisioanelor...
3. Cheltuieli cu comisioanele datorate...
4. Cheltuieli cu comisioanele de...
5. Cheltuieli cu dobânzile
6. Cheltuieli de emisiune
7. Cheltuieli cu plata comisioanelor/...
8. Cheltuielile cu auditul financiar
9. Alte cheltuieli aprobate
10. Răscumpărări de plătit
III Valoarea activului net (I-II)
Situaţia valorii unitare a activului...
Denumire element
Perioada curentă
Perioada corespunzătoare a anului precedent
Diferenţe
Valoare activ net (din care...
Număr de unităţi de fond/...
circulaţie (defalcat pe clase de...
Valoarea unitară a activului net...
68
SITUATIA DETALIATĂ A INVESTIŢIILOR LA...
I. Valori mobiliare admise sau...
1. Acţiuni tranzacţionate în ultimele...
Simbol acţiune
Data ultimei şedinţe în care...
Nr. acţiuni deţinute
Valoare nominală
Valoare acţiune
Valoare totală
Pondere în capitalul social al...
Pondere în activul total al...
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
2. Acţiuni netranzacţionate în ultimele...
Simbol acţiune
Data ultimei şedinţe în care...
Nr. acţiuni deţinute
Valoare nominală
Valoare acţiune
Valoare totală
Pondere în capitalul social al...
Pondere în activul total al...
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
În situaţia în care evaluarea...
3. Acţiuni netranzacţionate în ultimele...
Simbol acţiune
Data ultimei şedinţe în care...
Nr. acţiuni deţinute
Valoare nominală
Valoare acţiune
Valoare totală
Pondere în capitalul social al...
Pondere în activul total al...
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
4. Drepturi de preferinţă/drepturi de...
Tipul de drept
Simbol
Data ultimei şedinţe în care...
Nr. drepturi deţinute
Valoare drept
Valoare totală
Pondere în activul total al...
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
5. Obligaţiuni admise la tranzacţionare...
Simbol obligaţi une
Data ultimei şedinţe în care
s-a tranzacţionat
Nr. obligaţiuni deţinute
Data achiziţie
Data cupon
Data scadenţa cupon
Valoare iniţială
Creştere zilnica
Dobânda cumulată
Discount/ primă cumulate (ă)/
Preţ piaţă
Valoare totală
Pondere în total obligaţiuni emisiune
Pondere în activul total al...
M.
lei
lei
lei
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
- „data ultimei şedinţe în...
- „valoarea iniţială” este reprezentată...
- in cazul in care...
6. Obligaţiuni admise la tranzacţionare...
Serie
Data ultimei şedinţe în care
s-a tranzacţionat
Nr. obligaţiuni deţinute
Data achiziţie
Data cupon
Data scadenţa cupon
Valoare iniţială
Creştere zilnica
Dobânda cumulată
Discount/ primă cumulat (ă)/
Preţ piaţă
Valoare totală
Banca intermediar ă
Pondere în total obligaţiuni emisiune
Pondere în activul total al...
lei
lei
lei
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
- „data ultimei şedinţe în...
69
- „valoarea iniţială” este reprezentată...
70
obligaţiunea a fost achiziţionată cu...
- in cazul in care...
7. Alte valori mobiliare admise...
Tipul de valoare mobiliară
Simbol
Data ultimei şedinţe în
care s-a tranzacţionat
Nr. valori mobiliare
Preţ de piaţă
Valoare totală
Pondere în activul total al...
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
8. Sume în curs de...
Tipul de valoare mobiliară
Simbol
Valoarea unitară
Nr. valori mobiliare tranzacţionate
Valoare totală
Pondere în capitalul social ale...
Pondere în activul total al...
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
II. Valori mobiliare admise sau...
1. Acţiuni tranzacţionate în ultimele...
Cod ISIN
Data ultimei şedinţe în care...
Nr. acţiuni deţinute
Valoare nominală*
Valoare acţiune
Curs valutar BNR
.../RON
Valoare totală
Pondere în capitalul social al...
Pondere în activul total al...
valuta
valuta
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
* daca este cazul
2. Obligaţiuni admise la tranzacţionare...
Cod ISIN
Data ultimei şedinţe în care...
Nr. obligaţiuni deţinute
Data achiziţiei
Data cupon
Data scadenţei cupon
Valoare iniţială
Creştere zilnica
Dobânda cumulată
Discount/ primă cumulat(ă)/
Preţ piaţă
Curs valutar BNR
.../RON
Valoare totală
Pondere în total obligaţiuni
ale unei emisiuni
Pondere în activul total al...
valuta
valuta
valuta
valuta
valuta
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
- „data ultimei şedinţe în...
- „valoarea iniţială” este reprezentată...
- in cazul in care...
3. Obligaţiuni admise la tranzacţionare...
Cod ISIN
Data ultimei şedinţe în care...
Nr. obligaţiuni deţinute
Data achiziţiei
Data cupon
Data scadenţei cupon
Valoare iniţială
Creştere zilnica
Dobânda cumulată
Discount/ primă cumulat(ă)/
Preţ piaţă
Curs valutar BNR
.../RON
Valoare totală
Pondere în total obligaţiuni
ale unei emisiuni
Pondere în activul total al...
valuta
valuta
valuta
valuta
valuta
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
- „data ultimei şedinţe în...
- „valoarea iniţială” este reprezentată...
- in cazul in care...
4. Alte valori mobiliare admise...
Tipul de valoare mobiliară
Simbol
Data ultimei şedinţe în
care s-a tranzacţionat
Nr. valori mobiliare
Preţ de piaţă
Valoare totală
Pondere în activul total al...
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
71
- obligaţiunile admise la tranzacţionare...
72
- în cazul elementelor denominate...
5. Sume în curs de...
Tipul de valoare mobiliară
Simbol
Valoarea unitară
Nr. valori mobiliare tranzacţionate
Curs valutar BNR
Valoare totală
Pondere în capitalul social ale...
Pondere în activul total al...
valută
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
III. Valorile mobiliare admise sau...
1. Acţiuni tranzacţionate în ultimele...
Cod ISIN
Data ultimei şedinţe în care...
Nr. acţiuni deţinute
Valoare nominală *
Valoare acţiune
Curs valutar BNR .../RON
Valoare totală
Pondere în capitalul social al...
Pondere în activul total al...
valuta
valuta
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
* daca este cazul
2. Obligaţiuni admise la tranzacţionare...
Cod ISIN
Data ultimei şedinţe în care...
Nr. obligaţiuni deţinute
Data achiziţiei
Data cupon
Data scadenţei cupon
Valoare iniţială
Creştere zilnica
Dobânda cumulată
Discount
/ primă cumulat
(ă)/
Preţ piaţă
Curs valutar BNR
.../RON
Valoare totală
Pondere în total obligaţiuni ale...
emisiuni
Pondere în activul total al...
M.
valuta
valuta
valuta
valuta
valuta
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
- „data ultimei şedinţe în...
- „valoarea iniţială” este reprezentată...
- in cazul in care...
3. Alte valori mobiliare admise...
Tipul de
valoare mobiliară
Simbol
Data ultimei şedinţe în care...
Nr. valori mobiliare
Preţ de piaţă
Valoare totală
Pondere în activul
total al O.P.C.V.M.
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
- obligaţiunile admise la tranzacţionare...
- în cazul elementelor denominate...
4. Sume în curs de...
Tipul de valoare mobiliară
Simbol
Valoarea unitară
Nr. valori mobiliare tranzacţionate
Curs valutar BNR
Valoare totală
Pondere în capitalul social ale...
Pondere în activul total al...
valută
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
IV. Instrumente ale pieţei monetare...
Simbol/ serie instrument
Data ultimei şedinţe în care
s-a tranzacţionat
Nr. instrument e
deţinute
Data achiziţie
Data scadenţa
Valoare iniţială
Creştere zilnică
Dobânda cumulată
Discount/ primă cumulat(ă)/
Preţ piaţă
Valoare totală
Pondere în total instrumente ale
pieţei monetare ale unui emitent
Pondere în activul total al...
lei
lei
lei
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
73
Sume în curs de decontare...
Simbol/serie instrument
Valoarea unitară
Nr. instrumente tranzacţionate
Valoare totală
Pondere în total instrumente ale...
Pondere în activul total al...
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
74
V. Instrumente ale pieţei monetare...
Cod ISIN
Data ultimei şedinţe în care...
Nr. instrumente deţinute
Data achiziţie
Data scadenţa
Valoare iniţială
Creştere zilnica
Dobânda cumulată
Discount
/primă cumulate (ă)
Preţ piaţă
Curs valutar BNR
.../RON
Valoare totală
Pondere în total instrumente ale...
unui emitent
Pondere în activul total al...
valuta
valuta
valuta
valută
valută
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
- „data ultimei şedinţe în...
- „valoarea iniţială” este reprezentată...
-în cazul in care instrumentul...
Sume în curs de decontare...
Cod ISIN
Valoarea unitară
Nr. instrumente tranzacţionate
Curs valutar BNR
Valoare totală
Pondere în total instrumente ale...
Pondere în activul total al...
valută
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
VI. Instrumentele pieţei monetare admise...
Cod ISIN
Data ultimei şedinţe în care...
Nr. instrumente deţinute
Data achiziţie
Data scadenţa
Valoare iniţială
Creştere zilnica
Dobânda cumulată
Discount
/primă cumulate (ă)
Preţ piaţă
Curs valutar BNR
.../RON
Valoare totală
Pondere în total instrumente ale...
unui emitent
Pondere în activul total al...
valuta
valuta
valuta
valută
valută
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
- „data ultimei şedinţe în...
- „valoarea iniţială” este reprezentată...
-în cazul in care instrumentul...
Sume în curs de decontare...
Cod ISIN
Valoarea unitară
Nr. instrumente tranzacţionate
Curs valutar BNR
Valoare totală
Pondere în total instrumente ale...
Pondere în activul total al...
valută
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
VII. Valori mobiliare nou emise
1. Acţiuni nou emise
Nr. acţiuni deţinute
Valoare nominală
Valoare acţiune
Valoare totală
Pondere în capitalul social al...
Pondere în activul total al
O.P.C.V.M.
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
75
2. Obligaţiuni nou emise
Nr. obligaţiuni deţinute
Data achiziţie
Data cupon
Data scadenţei cupon
Valoare iniţială
Creştere zilnica
Dobânda cumulată
Discount/ primă cumulat(ă)
Valoare totală
Pondere in total
obligaţiuni ale unui emitent
Pondere în activul total
al O.P.C.V.M.
lei
lei
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
76
- „valoarea iniţială” este reprezentată...
- in cazul in care...
3. Drepturi de preferinţă (ulterior...
Simbol acţiune
Nr. drepturi de preferinţă
Valoare teoretica drept de preferinţă
Valoare totala
Pondere în activul total al...
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
VIII. Alte valori mobiliare si...
VIII.1 Alte valori mobiliare menţionate...
1. Acţiuni neadmise la tranzacţionare
Nr. acţiuni deţinute
Valoare nominală
Valoare acţiune
Valoare totală
Pondere in capitalul social al...
Pondere în activul total al...
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
În situaţia în care evaluarea...
2. Acţiuni tranzacţionate în cadrul...
Data ultimei şedinţe în
care s-a tranzacţionat
Nr. acţiuni deţinute
Valoare nominală
Preţ piaţă
Valoare totală
Pondere în capitalul social al...
Pondere în activul total al...
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,00
0,000
3. Acţiuni neadmise la tranzacţionare...
Nr. acţiuni deţinute
Valoare nominală
Valoare acţiune
Valoare totală
Pondere in capitalul social al...
Pondere în activul
total al O.P.C.V.M.
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
4. Obligaţiuni neadmise la tranzacţionare
Nr. obligaţiuni deţinute
Data achiziţie
Data cupon
Data scadenţei cupon
Valoare iniţială
Creştere zilnica
Dobânda cumulată
Discount/pr ima cumulate
(ă)
Valoare totală
Pondere in total obligaţiuni ale...
Pondere în activul total al
O.P.C.V.M.
lei
lei
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
- „valoarea iniţială” este reprezentată...
- in cazul in care...
5. Sume în curs de...
Valoarea unitară
Nr. acţiuni tranzacţionate
Valoare totală
Pondere în capitalul social al...
Pondere în activul total al...
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
VIII.2. Alte instrumente ale pieţei...
77
1. Efecte de comerţ
Data achiziţie
Data scadentă
Valoare iniţială
Creştere zilnica
Dobânda cumulata
Valoare totala
Pondere în activul total al...
lei
lei
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
78
IX. Disponibil în conturi curente...
1. Disponibil in conturi curente...
Denumire banca
Valoare curenta
Pondere în activul total al...
Lei/valuta
%
TOTAL
0,00
0,000
2. Disponibil în conturi curente...
Denumire banca
Valoare curenta
Curs valutar BNR
Valoare actualizata lei
Pondere în activul total al...
valuta
%
TOTAL
0,000
0,000
X. Depozite bancare
pe categorii distincte: constituite la...
1. Depozite bancare denominate în...
Denumire bancă
Data constituirii
Data scadentei
Valoare iniţială
Creştere zilnica
Dobânda cumulată
Valoare totala
Pondere în activul total al...
lei
lei
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
2. Depozite bancare denominate în...
Denumire bancă
Data constituirii
Data scadentei
Valoare iniţială
Creştere zilnica
Dobânda cumulată
Curs valutar BNR
.../RON
Valoare totala
Pondere în activul total al...
valuta
valuta
valuta
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
XI. Instrumente financiare derivate tranzacţionate...
- pe categorii distincte: pe...
1. Contracte futures
Contract
Nr. Contracte
Tip contract
Scadenta
Preţ mediu vânzare / cumpărare
Cotare
Valoare marja
Profit/Pierdere
Valoare totala
Pondere în activul total al...
lei
lei
lei
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
2. Opţiuni
Contract
Data ultimei şedinţe in care...
Nr. contracte
Tip opţiune
Tip Contract
Scadenta
Preţ de exercitare
Prima plătita
Valoare prima închidere
Valoare totala
Pondere în activul total al
O.P.C.V.M.
lei
lei
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
79
3. Sume în curs de...
Contract
Valoarea unitară
Nr. contracte tranzacţionate
Valoare totală
Pondere în activul total al...
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,00
80
XII. Instrumente financiare derivate negociate...
1. Contracte forward
Contraparte
Cantitate
Tip contract
Data achiziţiei
Data scadenţei
Preţ de exercitare
Curs valutar BNR …./RON
Curs forward
Profit/ pierdere
Valoare totala
Pondere în activul total al...
lei
lei
lei
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
2. Contracte swap
- evaluare în funcţie de...
Contraparte
Capital iniţial (Notional)
Data achiziţie
Data scadentei
Data cotaţie
Cotaţie contraparte
Valoare totala
Pondere in activul total al...
%
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
- evaluare în funcţie de...
Contraparte
Capital iniţial (Notional)
Data achiziţie
Data scadentei
Valoare actualizata a plăţilor de...
Fond
Valoare actualizata a plăţilor de...
Fond
Valoare totala
Pondere in activul total al...
lei
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
Contract
Nr. contracte
Tip Contract
Preţ mediu vânzare/ cumpărare
Preţ cotare
Profit poziţii deschise
Marja
Curs valutar BNR …./RON
Valoare totala
Pondere in activul total al...
valuta
valuta
valuta
valuta
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
3. Contracte pe diferenţă
4. Alte contracte derivate în...
Contract
Nr. contracte
Tip Contract
Preţ vânzare/ cumpărare
Preţ cotare
Valoare totală
Pondere în activul total al...
%
TOTAL
0,00
0,000
XIII. Instrumente ale pieţei monetare,...
Seria emisiunii
Tipul de instrument
Nr. titluri deţinute
Data achiziţiei
Data scadenta
Valoare iniţiala
Creştere zilnica
Dobânda cumulata
Valoare totala
Banca intermediara
Pondere in total instrumente emisiune
Pondere in activul total al...
lei
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
XIV. Titluri de participare la...
1. Titluri de participare denominate...
Denumire fond
Data ultimei şedinţe în care...
Nr. unităţi de fond deţinute
Valoare unitate de fond (VUAN)
Preţ piaţă
Valoare totală
Pondere în total titluri de
participare ale O.P.C.V.M./AOPC
Pondere în activul total al...
lei
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
81
- „data ultimei şedinţe in...
82
2. Titluri de participare denominate...
Denumire Fond
Cod ISIN
Data ultimei şedinţe în care...
Nr. unităţi de fond deţinute
Valoare unitate de fond (VUAN)
Preţ piaţă
Curs valutar BNR RON/….
Valoare totala
Pondere în total titluri de...
Pondere în activul total al...
Valuta VUAN
valuta
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
-„data ultimei şedinţe in care...
3. Sume în curs de...
Denumire fond
Valoarea unitară de piaţă
Nr. titluri de participare tranzacţionate
Valoare totală
Pondere în total titluri de...
Pondere în activul total al...
lei
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
4. Sume în curs de...
Denumire fond
Valoarea unitară de piaţă
Nr. titluri de participare tranzacţionate
Curs valutar BNR
Valoare totală
Pondere în total titluri de...
Pondere în activul total al...
valută
lei
%
%
TOTAL
0,00
0,000
XV. Dividende sau alte drepturi...
1. Dividende de încasat
Simbol acţiune
Data ex-dividend
Nr. acţiuni deţinute
Dividend brut
Suma de încasat
Pondere in activul total al...
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
2. Acţiuni distribuite fără contraprestaţie...
Simbol acţiune
Data ex-dividend
Nr. acţiuni
Valoare acţiune
Valoare totala
Pondere in
activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
3. Acţiuni distribuite cu contraprestaţie...
Simbol acţiune
Data ex-dividend
Nr. acţiuni deţinute
Valoare acţiune
Valoare totala
Pondere in activul total al...
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
4. Suma de plată pentru...
Simbol acţiune
Data ex-dividend
Nr. acţiuni deţinute
Preţ subscriere
Valoare totala
Pondere in
activul total al O.P.C.V.M.
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
83
5. Drepturi de preferinţă (anterior...
Simbol acţiune
Data ex-dividend
Nr. drepturi de preferinţă
Valoare teoretica drept de preferinţă
Valoare totala
Pondere in activul total al...
lei
lei
%
TOTAL
0,00
0,000
84
Raportare săptămânală a activelor si...
Ziua 1
Ziua 2
Nr. crt.
Element
Suma plasata
Valoare actualizata
Pondere valoare actualizata in total...
Suma plasata
Valoare actualizata
Pondere valoare actualizata in total...
RON
RON
%
RON
RON
%
1
Valori mobiliare şi instrumente ale...
1.1
Valori mobiliare si instrumente ale...
- acţiuni
- alte valori asimilate (cu...
- obligaţiuni (pe categorii de...
- alte titluri de creanţă...
- alte valori mobiliare, instrumente...
categorii)
1.2
Valori mobiliare si instrumente ale...
membru
- acţiuni
- alte valori asimilate (cu...
- obligaţiuni (pe categorii de...
- alte titluri de creanţă...
- alte valori mobiliare, instrumente...
categorii)
1.3
Valori mobiliare si instrumente ale...
publicului, aprobate de A.S.F.
- acţiuni, alte valori asimilate...
- obligaţiuni (pe categorii de...
- alte valori mobiliare, instrumente...
categorii)
1.4
Valori mobiliare nou emise
1.5
Alte valori mobiliare si instrumente...
menţionate la art. 83 (1)...
Valori mobiliare (pe categorii si...
Instrumente ale pieţei monetare (pe...
2
Disponibil in cont curent si...
3
Depozite bancare din care:
3.1
Depozite bancare constituite la instituţii...
3.2
Depozite bancare constituite la instituţii...
3.3
Depozite bancare constituite la instituţii...
4
Instrumente financiare derivate tranzacţionate pe...
4.1
Instrumente financiare derivate tranzacţionate pe...
4.2
Instrumente financiare derivate tranzacţionate pe...
reglementata dintr-un stat membru, pe...
4.3
Instrumente financiare derivate tranzacţionate pe...
5
Instrumente financiare derivate negociate în...
6
Instrumente ale pieţei monetare, altele...
g) din O.U.G. nr. 32/2012,...
7
Titluri de participare la O.P.C.V.M....
8
Dividende sau alte drepturi de...
9
Alte active (fără a se...
- Sume in tranzit
- Sume virate la S.S.I.F.
- Sume aflate la distribuitori
- Sume în curs de...
85
- Sume plătite in avans
10
ACTIV TOTAL
11
Cheltuielile fondului
-cheltuieli privind plata comisioanelor datorate...
administrare a investiţiilor
-cheltuieli privind plata comisioanelor datorate...
-cheltuieli privind plata comisioanelor datorate...
-cheltuieli cu comisioanele şi tarifele...
-alte cheltuieli ( pe categorii...
- răscumpărări de plătit
12
ACTIV NET (din care defalcat...
13
Număr unităţi de fond/ acţiuni...
(defalcat pe clase de unităţi...
- persoane fizice
- persoane juridice
14
Valoare unitara a activului net...
clase de unităţi de fond)
15
Număr investitori, din care:
- persoane fizice
- persoane juridice
86
Evoluţia activului net şi a...
An T-2
An T-1
An T
Activ net
VUAN
87
Raportare săptămânală a activelor şi...
Nr.crt
Element
Ziua 1
Ziua 2
Suma plasata
Valoare actualizata
Valoare actualizata
Pondere valoare actualizata in total...
Suma plasata
Valoare actualizata
Valoare actualizata
Pondere valoare actualizata in total...
valuta
valuta
RON
%
valuta
valuta
RON
%
1
Valori mobiliare si instrumente ale...
1.1
Valori mobiliare si instrumente ale...
- acţiuni
- alte valori asimilate (cu...
- obligaţiuni (pe categorii de...
- alte titluri de creanţă...
categorii de emitent)
- alte valori mobiliare, instrumente...
categorii)
1.2
Valori mobiliare si instrumente ale...
membru
- acţiuni
- alte valori asimilate (cu...
- obligaţiuni (pe categorii de...
- alte titluri de creanţă...
categorii de emitent)
- alte valori mobiliare, instrumente...
categorii)
1.3
Valori mobiliare si instrumente ale...
care operează în mod regulat...
- acţiuni, alte valori asimilate...
categorii)
- obligaţiuni (pe categorii de...
- alte valori mobiliare, instrumente...
categorii)
1.4
Valori mobiliare nou emise
1.5
Alte valori mobiliare si instrumente...
care:
Valori mobiliare (pe categorii si...
Instrumente ale pieţei monetare (pe...
2
Disponibil în cont curent şi...
3
Depozite bancare din care:
3.1
Depozite bancare constituite la instituţii...
3.2
Depozite bancare constituite la instituţii...
3.3
Depozite bancare constituite la instituţii...
4
Instrumente financiare derivate tranzacţionate pe...
4.1
Instrumente financiare derivate tranzacţionate pe...
reglementata din România, pe categorii
4.2
Instrumente financiare derivate tranzacţionate pe...
4.3
Instrumente financiare derivate tranzacţionate pe...
reglementată dintr-un stat terţ, pe...
5
Instrumente financiare derivate negociate în...
6
Instrumente ale pieţei monetare, altele...
tranzacţionate pe o piaţă reglementată,...
O.U.G. nr. 32/2012, pe categorii...
7
Titluri de participare la O.P.C.V.M....
8
Dividende sau alte drepturi de...
9
Alte active (fără a se...
- Sume in tranzit
- Sume virate la S.S.I.F.
- Sume aflate la distribuitori
- Sume în curs de...
88
- Sume plătite in avans
10
ACTIV TOTAL
11
Cheltuielile fondului
-cheltuieli privind plata comisioanelor datorate...
administrare a investiţiilor
-cheltuieli privind plata comisioanelor datorate...
-cheltuieli privind plata comisioanelor datorate
intermediarilor
-cheltuieli cu comisioanele şi tarifele...
-alte cheltuieli ( pe categorii...
- răscumpărări de plătit
12
ACTIV NET (din care defalcat...
13
Număr unităţi de fond/ acţiuni...
(defalcat pe clase de unităţi...
- persoane fizice
- persoane juridice
14
Valoare unitară a activului net...
clase de unităţi de fond)
15
Număr investitori, din care:
- persoane fizice
- persoane juridice
89