This view shows headings in full and the first 5 words of other elements. Element numbers are preserved for reference.
2023/2631
REGULAMENTUL (UE) 2023/2631 AL PARLAMENTULUI...
din 22 noiembrie 2023
privind obligațiunile verzi europene și...
(Text cu relevanță pentru SEE)
PARLAMENTUL EUROPEAN ȘI CONSILIUL UNIUNII...
având în vedere Tratatul privind...
având în vedere propunerea Comisiei...
după transmiterea proiectului de act...
având în vedere avizul Comitetului...
hotărând în conformitate cu procedura...
întrucât:
(1)
Tranziția către o economie neutră...
(2)
În comunicarea sa din 14...
(3)
Obligațiunile durabile din punctul de...
(4)
La 8 iulie 2021, Banca...
(5)
Normele divergente care reglementează publicarea...
(6)
Pentru asigurarea alinierii la obiectivele...
(7)
Lipsa unor norme armonizate pentru...
(8)
Prin urmare, ar trebui să...
(9)
Pe piața obligațiunilor, obligațiunile legate...
(10)
Regulamentul (UE) 2020/852 face o...
(11)
În conformitate cu Regulamentul (UE)...
(12)
Încasările din obligațiunile verzi europene...
(13)
Pentru anumite activități economice pentru...
(14)
Pentru a facilita emisiunea de...
(15)
Entitățile suverane din Uniune și...
(16)
Este posibil ca anumite întreprinderi...
(17)
Regulamentul (UE) 2020/852 prevede obligația...
(18)
Timpul necesar pentru transformarea unui...
(19)
Jurisdicțiile țărilor terțe enumerate în...
(20)
Instituțiile și organele Uniunii ar...
(21)
Investitorilor ar trebui să li...
(22)
Din cauza lipsei unor modele...
(23)
Investitorii ar trebui să beneficieze...
(24)
Atunci când furnizează servicii în...
(25)
În cursul furnizării de servicii...
(26)
Pentru a îmbunătăți transparența, emitenții...
(27)
Obligațiunile verzi europene, obligațiunile comercializate...
(28)
Auditorii publici sunt entități statutare...
(29)
Numai cu privire la obligațiunile...
(30)
Pentru a asigura eficiența pieței...
(31)
În tranzacțiile tradiționale de securitizare,...
(32)
Obligațiunilor care rezultă din securitizare...
(33)
Este necesară o supraveghere eficace...
(34)
Autoritățile competente ar trebui să...
(35)
Comisia a prezentat o propunere...
(36)
Pentru a îmbunătăți transparența metodologiei...
(37)
Pentru a mări transparența față...
(38)
Examinatorii externi ar trebui să...
(39)
Pentru a asigura independența lor...
(40)
Examinatorii externi ar trebui să...
(41)
Regulamentul (UE) nr. 537/2014 al...
(42)
Este necesar să se evite...
(43)
ESMA ar trebui să poată...
(44)
Pentru a permite ESMA să...
(45)
Emitenții de obligațiuni verzi europene...
(46)
Pentru a facilita furnizarea de...
(47)
În vederea îndeplinirii obiectivelor prezentului...
(48)
Ar fi eficient și oportun...
(49)
ESMA ar trebui să fie...
(50)
În vederea asigurării unor condiții...
(51)
ESMA ar trebui să fie...
(52)
Comisia ar trebui să revizuiască...
(53)
Pentru a se asigura că...
(54)
Întrucât prezentul regulament creează un...
(55)
Pentru a facilita furnizarea de...
(56)
Întrucât obiectivele prezentului regulament, și...
(57)
BCE a fost consultată de...
ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:
OBIECT ȘI DEFINIȚII
Obiect
Prezentul regulament:
(a)
stabilește cerințe uniforme pentru emitenții...
(b)
stabilește un sistem de înregistrare...
(c)
furnizează modele opționale de publicare...
Definiții
În sensul prezentului regulament, se...
1.
„emitent” înseamnă o entitate care...
2.
„entitate suverană” înseamnă o entitate...
3.
„cerințele taxonomiei” înseamnă criteriile pentru...
4.
„piață reglementată” înseamnă o piață...
5.
„obligațiune comercializată ca fiind durabilă...
6.
„obligațiune legată de durabilitate” înseamnă...
7.
„stat membru de origine” înseamnă...
8.
„stat membru gazdă” înseamnă un...
9.
„activ financiar” înseamnă un titlu...
10.
„punere la dispoziția investitorilor din...
(a)
o ofertă publică în Uniune;...
(b)
admiterea la tranzacționare a obligațiunilor...
11.
„ofertă publică” înseamnă o ofertă...
12.
„loc de tranzacționare” înseamnă un...
13.
„plan CapEx” înseamnă un plan...
14.
„costuri de emisiune” înseamnă costurile...
15.
„criterii tehnice de examinare” înseamnă...
16.
„activitate economică de tranziție” înseamnă...
17.
„activitate economică de facilitare” înseamnă...
18.
„securitizare” înseamnă securitizare în sensul...
19.
„inițiator” înseamnă un inițiator în...
20.
„entitate special constituită în scopul...
21.
„expunere securitizată” înseamnă o expunere...
22.
„obligațiune de securitizare” înseamnă o...
23.
„securitizare sintetică” înseamnă securitizare sintetică...
24.
„combustibil fosil” înseamnă combustibil fosil...
CERINȚE PRIVIND UTILIZAREA DENUMIRII „OBLIGAȚIUNE...
CAPITOLUL 1
Cerințe referitoare la obligațiuni
Denumirea „obligațiune verde europeană” sau...
Denumirea „obligațiune verde europeană” sau...
Utilizarea încasărilor din obligațiunile verzi...
(1) Înainte de scadența unei...
(a)
active fixe care nu sunt...
(b)
cheltuielile de capital care intră...
(c)
cheltuieli de exploatare care intră...
(d)
active financiare care au fost...
(e)
activele și cheltuielile gospodăriilor populației.
Prin derogare de la primul...
(2) Prin derogare de la...
În cazul în care emitenții...
(3) Prin derogare de la...
Flexibilitatea în utilizarea încasărilor din...
(1) Prin derogare de la...
(a)
activități economice în privința cărora...
(b)
activități în contextul sprijinului internațional...
(2) În cazul în care...
(3) În cazul în care...
(4) În cazul în care...
Active financiare
(1) Încasările din activele financiare...
(2) Încasările din activele financiare...
(a)
să nu existe mai mult...
(b)
încasările din activele financiare aflate...
(c)
emitentul să se asigure că...
Planurile CapEx
(1) În cazul în care...
(2) Planul CapEx prevede un...
(3) În termen de 60...
Aplicarea criteriilor tehnice de examinare...
(1) În cazul în care...
(a)
încasările respective sunt alocate în...
(b)
dacă criteriile tehnice de examinare...
(i)
încasările care nu au fost...
(ii)
încasările care fac obiectul unui...
(2) În cazul în care...
(3) În cazul în care...
(4) Alinierea la criteriile tehnice...
Excluderea jurisdicțiilor necooperante în scopuri...
Autoritățile competente menționate la articolul...
CAPITOLUL 2
Cerințele privind transparența și examinarea...
Fișa informativă privind obligațiunile verzi...
(1) Înainte de emiterea unei...
(a)
completează fișa informativă privind obligațiunile...
(b)
se asigură că fișa informativă...
(2) Fișa informativă privind obligațiunile...
(3) Examinarea pre-emisiune menționată la...
(a)
o evaluare din care să...
(b)
informațiile prevăzute în anexa IV.
Rapoartele de alocare și examinarea...
(1) În fiecare perioadă de...
Prima perioadă de 12 luni...
Prin derogare de la al...
(2) Rapoartele de alocare conțin,...
Emitenții publică, în rapoartele lor...
(3) Rapoartele de alocare se...
(4) Emitenții de obligațiuni verzi...
(5) În cazul în care,...
(6) Prin derogare de la...
O astfel de examinare post-emisiune...
(7) Emitenții de obligațiuni verzi...
(8) Examinarea post-emisiune menționată la...
(a)
o evaluare din care să...
(b)
o evaluare din care să...
(c)
informațiile stabilite în anexa IV.
Raportul de impact al obligațiunilor...
(1) Emitenții de obligațiuni verzi...
(2) Raportul de impact al...
(3) Emitenții de obligațiuni verzi...
(a)
o evaluare din care să...
(b)
o evaluare a impactului indicat...
(c)
informațiile stabilite în anexa IV.
Entități suverane în calitate de...
(1) O entitate suverană obține...
(a)
un examinator extern; sau
(b)
un examinator extern și un...
(2) În cazul în care...
Prospectul pentru obligațiunile verzi europene
(1) Pentru a utiliza denumirea...
(a)
obligațiunile sunt desemnate ca „obligațiune...
(b)
prospectul prevede că obligațiunile verzi...
(2) Prin derogare de la...
(3) În sensul prezentului regulament,...
(4) În cazul în care...
Publicarea pe website-ul emitentului și...
(1) Emitenții de obligațiuni verzi...
(a)
înainte de emiterea obligațiunii, fișa...
(b)
înainte de emiterea obligațiunii, examinarea...
(c)
înainte de emiterea obligațiunii, un...
(d)
fără întârzieri nejustificate după ce...
(e)
fără întârzieri nejustificate după ce...
(f)
fără întârzieri nejustificate după ce...
(g)
dacă este cazul, planul CapEx;
(h)
dacă este cazul, examinarea raportului...
Prin derogare de la primul...
(2) Informațiile conținute în documentele...
(a)
în cazul în care obligațiunile...
(b)
în cazul în care obligațiunile...
(3) Prin derogare de la...
(4) După caz, emitenții notifică...
(5) Emitenții notifică ESMA cu...
CAPITOLUL 3
Condiții de utilizare a denumirii...
Aplicarea denumirii „obligațiune verde europeană”...
(1) În cazul unei obligațiuni...
(a)
trimiterile din prezentul regulament la...
(b)
trimiterile de la articolul 4...
(2) Prin derogare de la...
(3) Dacă expunerile securitizate sunt...
(a)
cerințele privind utilizarea încasărilor prevăzute...
(b)
cerințele prevăzute la articolele 10,...
(c)
inițiatorii îndeplinesc în comun cerințele...
(d)
dacă mai mulți inițiatori decid...
Excluderea obligațiunilor emise în scopul...
Obligațiunile emise în scopul securitizării...
Situații de excludere pentru anumite...
(1) În sensul prezentului regulament,...
(2) Expunerile care finanțează producerea...
(3) Inițiatorul explică în fișa...
(4) La cererea autorității competente...
Alte obligații de publicare de...
(1) În cazul unei obligațiuni...
(2) Pentru a asigura transparența...
(a)
ponderea expunerilor din portofoliul de...
(b)
pentru fiecare activitate economică relevantă...
(c)
pentru fiecare activitate economică relevantă...
(3) Informațiile incluse în prospect...
MODELE OPȚIONALE DE PUBLICARE A...
Informații publicate înainte de emisiune...
(1) Până la 21 decembrie...
(2) Modelele menționate la alineatul...
(3) Pentru emitenții de obligațiuni...
(a)
dacă emitentul are obligația de...
(b)
dacă emitentul are obligația de...
(c)
proporția minimă a încasărilor din...
(4) Pentru emitenții de obligațiuni...
(a)
principiul de funcționare, nivelul de...
(b)
dacă emitentul are obligația de...
(c)
dacă este cazul, modul în...
(d)
o descriere a structurii obligațiunilor,...
Informații publicate periodic după emisiune...
(1) Emitenții de obligațiuni comercializate...
Dacă un emitent publică periodic...
(2) În cazul unui emitent...
(a)
dacă emitentul are obligația de...
(b)
dacă emitentul are obligația de...
(c)
proporția minimă a încasărilor din...
(3) În cazul unui emitent...
(a)
principiul de funcționare, nivelul de...
(b)
dacă emitentul are obligația de...
(c)
dacă este cazul, modul în...
(d)
o descriere a structurii obligațiunilor,...
(4) Comisia adoptă un act...
La elaborarea actului delegat respectiv,...
La elaborarea actului delegat respectiv,...
EXAMINATORII EXTERNI AI OBLIGAȚIUNILOR VERZI...
CAPITOLUL 1
Condiții pentru examinarea externă a...
Înregistrarea
(1) Înainte de a-și începe...
(2) Examinatorii externi înregistrați la...
(3) Auditorii publici nu sunt...
Cererea de înregistrare ca examinator...
(1) Cererea de înregistrare ca...
(a)
denumirea completă a solicitantului, adresa...
(b)
numele și datele de contact...
(c)
forma de organizare juridică a...
(d)
structura acționariatului solicitantului;
(e)
identitățile membrilor personalului de conducere...
(f)
numărul analiștilor, al angajaților și...
(g)
o descriere a procedurilor și...
(h)
structurile de guvernanță corporativă și...
(i)
după caz, documente și informații...
(j)
după caz, informații despre alte...
(2) ESMA înregistrează un solicitant...
(a)
personalul de conducere de nivel...
(i)
au o reputație suficient de...
(ii)
sunt suficient de calificați pentru...
(iii)
dețin suficiente calificări profesionale;
(iv)
au experiență relevantă în activități...
(b)
numărul analiștilor, al angajaților și...
(c)
procedurile interne ale solicitantului derulate...
Atunci când evaluează condițiile prevăzute...
(3) ESMA verifică dacă o...
Dacă cererea nu este completă,...
În cazul în care cererea...
(4) ESMA înregistrează sau refuză...
ESMA poate prelungi perioada menționată...
(5) ESMA îi notifică în...
(6) ESMA elaborează proiecte de...
ESMA prezintă Comisiei aceste proiecte...
Se deleagă Comisiei competența de...
(7) ESMA elaborează proiecte de...
Atunci când elaborează proiectele de...
ESMA transmite Comisiei aceste proiecte...
Se deleagă Comisiei competența de...
Modificări semnificative relevante pentru înregistrare
(1) Un examinator extern notifică...
În cazul în care obiectează...
(2) ESMA elaborează proiecte de...
Atunci când elaborează proiectele de...
ESMA transmite Comisiei aceste proiecte...
Se deleagă Comisiei competența de...
Regimul lingvistic
Solicitantul depune cererea de înregistrare...
CAPITOLUL 2
Cerințe organizatorice, procese și documente...
Principii generale
(1) Examinatorii externi utilizează sisteme,...
(2) Examinatorii externi monitorizează și...
(3) ESMA elaborează proiecte de...
ESMA prezintă Comisiei aceste proiecte...
Se deleagă Comisiei competența de...
Personalul de conducere de nivel...
(1) Personalul de conducere de...
(a)
gestionarea corectă și prudentă a...
(b)
independența activităților de evaluare;
(c)
identificarea, eliminarea sau gestionarea și...
(d)
respectarea de către examinatorul extern...
(2) ESMA elaborează proiecte de...
ESMA prezintă Comisiei aceste proiecte...
Se deleagă Comisiei deleagă competența...
Analiștii și angajații examinatorilor externi,...
(1) Examinatorii externi se asigură...
(2) Examinatorii externi se asigură...
(3) ESMA elaborează proiecte de...
ESMA prezintă Comisiei aceste proiecte...
Se deleagă Comisiei competența de...
Funcția de verificare a conformității
(1) Examinatorii externi stabilesc și...
(2) Examinatorii externi se asigură...
(a)
dispune de autoritatea necesară pentru...
(b)
deține resursele și competențele de...
(c)
nu își monitorizează sau evaluează...
(d)
nu este remunerată în funcție...
(3) Constatările serviciului care asigură...
(4) ESMA elaborează proiecte de...
ESMA prezintă Comisiei aceste proiecte...
Se deleagă Comisiei competența de...
Politici și proceduri interne
(1) Examinatorii externi adoptă și...
(2) Examinatorii externi adoptă și...
(3) ESMA elaborează proiecte de...
ESMA prezintă Comisiei aceste proiecte...
Se deleagă Comisiei competența de...
Metodologiile de evaluare și informațiile...
(1) Examinatorii externi adoptă și...
(2) Examinatorii externi pun la...
(3) La realizarea examinărilor, examinatorii...
(4) ESMA elaborează proiecte de...
ESMA prezintă Comisiei aceste proiecte...
Se deleagă Comisiei competența de...
Erori în metodologiile de evaluare...
(1) Examinatorii externi care iau...
(2) Examinatorii externi corectează erorile...
Externalizarea
(1) Examinatorii externi care își...
(2) Examinatorii externi nu își...
(3) Examinatorii externi notifică ESMA...
(4) Examinatorii externi care externalizează...
(5) Examinatorii externi se asigură...
(6) Examinatorii externi rămân responsabili...
(a)
evaluări pentru a verifica dacă...
(b)
identificarea oricăror riscuri potențiale legate...
(c)
monitorizarea periodică adecvată a activităților...
(d)
proceduri adecvate de control cu...
(e)
continuitatea adecvată a activităților de...
În sensul literei (e) de...
(7) ESMA elaborează proiecte de...
(a)
a evalua abilitatea și capacitatea...
(b)
a se asigura că desfășurarea...
ESMA prezintă Comisiei aceste proiecte...
Se deleagă Comisiei competența de...
Cerințele privind ținerea evidențelor
(1) Examinatorii externi țin evidențe...
(a)
identitatea persoanelor care participă la...
(b)
documentația aferentă procedurilor și metodologiilor...
(c)
documentele interne, inclusiv informații și...
(d)
evidențe ale procedurilor și măsurilor...
(e)
copii ale comunicărilor interne și...
(f)
documentația care conține examinările precontractuale,...
(2) Evidențele și documentele menționate...
(3) În cazul în care...
Conflictele de interese și confidențialitatea...
(1) Examinatorii externi identifică, elimină...
(a)
analiștii sau angajații lor;
(b)
acționarii care dețin cel puțin...
(c)
orice persoană care are o...
(d)
orice persoană care aprobă examinările.
(2) Înainte de a încheia...
Examinatorul extern nu publică o...
(3) Comisioanele percepute de examinatorii...
(4) Analiștii, angajații examinatorului extern...
(5) Examinatorii externi se asigură...
(a)
iau toate măsurile rezonabile pentru...
(b)
nu dezvăluie niciunei alte părți...
(c)
nu utilizează și transmit informații...
Furnizarea altor servicii
Examinatorii externi care furnizează și...
CAPITOLUL 3
Examinări
Referirile la ESMA sau la...
În examinările lor, examinatorii externi...
Publicarea examinărilor
(1) Examinatorii externi publică și...
(a)
într-un termen rezonabil înainte de...
(b)
fără întârziere după ce examinatorul...
(c)
fără întârziere după ce examinatorul...
(2) Examinările rămân disponibile public...
(3) Examinatorii externi care decid...
CAPITOLUL 4
Furnizarea de servicii de către...
Dispoziții generale
(1) Un examinator extern dintr-o...
(2) ESMA înregistrează un examinator...
(a)
Comisia a adoptat o decizie...
(b)
examinatorul extern dintr-o țară terță...
(c)
au fost încheiate acorduri de...
(3) În cazul în care...
(4) Examinatorul extern dintr-o țară...
(5) Examinatorul extern dintr-o țară...
(6) ESMA verifică dacă o...
În cazul în care cererea...
În cazul în care cererea...
(7) În termen de 45...
ESMA poate prelungi perioada menționată...
(8) ESMA notifică în scris...
(9) Examinatorii externi dintr-o țară...
Decizia de echivalare
(1) Comisia poate adopta o...
(a)
examinatorii externi înregistrați sau autorizați...
(b)
respectivul cadru juridic al țării...
(2) Comisia poate considera cadrul...
(a)
înregistrării sau autorizării și unei...
(b)
unor cerințe organizatorice adecvate în...
(c)
unor norme adecvate referitoare la...
(3) ESMA încheie acorduri de...
(a)
mecanismul utilizat pentru schimbul de...
(b)
mecanismul utilizat pentru notificarea promptă...
(c)
procedurile referitoare la coordonarea activităților...
(4) Un examinator extern dintr-o...
(5) Un examinator extern dintr-o...
Retragerea înregistrării examinatorului extern dintr-o...
(1) ESMA retrage înregistrarea unui...
(a)
acționează într-un mod care prejudiciază...
(b)
a încălcat în mod grav...
(2) ESMA adoptă o decizie...
(a)
a sesizat autoritatea de supraveghere...
(b)
a informat autoritatea de supraveghere...
(3) ESMA informează fără întârziere...
(4) În cazul retragerii înregistrării...
Recunoașterea unui examinator extern dintr-o...
(1) Până la adoptarea unei...
(2) Un examinator extern dintr-o...
(3) Un examinator extern dintr-o...
(a)
este responsabil, împreună cu examinatorul...
(b)
acționează în numele examinatorului extern...
(c)
are cunoștințe, competențe de specialitate...
(4) O cerere de recunoaștere...
(5) În termen de 30...
Dacă cererea nu este completă,...
În cazul în care cererea...
(6) În termen de 45...
ESMA poate prelungi perioada menționată...
(7) ESMA informează în scris...
(8) ESMA suspendă sau, după...
(9) ESMA elaborează proiecte de...
ESMA prezintă Comisiei aceste proiecte...
Se deleagă Comisiei competența de...
Validarea serviciilor furnizate într-o țară...
(1) Un examinator extern stabilit...
(a)
examinatorul extern a verificat și...
(b)
examinatorul extern deține competențele de...
(c)
serviciile examinatorului extern din țara...
(i)
particularitățile piețelor sau ale investițiilor...
(ii)
proximitatea examinatorului extern din țara...
(iii)
competențele de specialitate ale examinatorului...
(2) Examinatorul extern care depune...
(3) ESMA verifică dacă cererea...
Dacă cererea nu este completă,...
În cazul în care cererea...
În termen de 45 de...
(4) Serviciile furnizate în temeiul...
(5) Examinatorul extern care furnizează...
(6) Atunci când are motive...
(7) Examinatorul extern care furnizează...
(8) Examinatorul extern care furnizează...
SUPRAVEGHEREA DE CĂTRE AUTORITĂȚILE COMPETENTE...
CAPITOLUL 1
Autoritățile competente
Supravegherea de către autoritățile competente
(1) Autoritatea competentă a statului...
(a)
emitenții de obligațiuni verzi europene,...
(b)
emitenții care utilizează modelele comune...
(2) Autoritățile competente desemnate în...
(3) Prin derogare de la...
Competențele autorităților competente
(1) Pentru a-și îndeplini atribuțiile...
(a)
competența de a le solicita...
(b)
competența de a le solicita...
(c)
competența de a solicita emitenților...
(d)
competența de a solicita emitenților...
(e)
competența de a le solicita...
(f)
în cazul în care emitenții...
(g)
competența de a le solicita...
(h)
competența de a suspenda o...
(i)
competența de a interzice o...
(j)
competența de a suspenda timp...
(k)
competența de a interzice comunicările...
(l)
competența de a face public...
(m)
competența de a-i interzice unui...
(n)
competența de a face public,...
(o)
competența de a efectua inspecții...
În cazul în care dreptul...
(2) Autoritățile competente își exercită...
(a)
direct;
(b)
în colaborare cu alte autorități;
(c)
sub responsabilitatea lor, prin delegare...
(d)
prin sesizarea autorităților judiciare competente.
(3) Statele membre se asigură...
(4) O persoană care pune...
Cooperarea dintre autoritățile competente
(1) Autoritățile competente cooperează între...
Statele membre care au ales,...
(2) O autoritate competentă poate...
(a)
atunci când satisfacerea cererii este...
(b)
atunci când au fost deja...
(c)
atunci când s-a pronunțat deja...
(3) Autoritățile competente pot solicita...
În cazul în care o...
(a)
să efectueze ea însăși inspecția...
(b)
să îi permită autorității competente...
(c)
să îi permită autorității competente...
(d)
să desemneze auditori sau experți...
(e)
să efectueze anumite activități de...
(4) În cazul unei obligațiuni...
(5) Autoritățile competente pot aduce...
(6) ESMA poate elabora proiecte...
Se deleagă Comisiei competența de...
(7) ESMA poate elabora proiecte...
Se deleagă Comisiei competența de...
Secretul profesional
(1) Toate informațiile care fac...
(2) Obligația de păstrare a...
Măsuri preventive
(1) O autoritate competentă a...
(2) În cazul în care,...
(3) O autoritate competentă care...
Sancțiuni administrative și alte măsuri...
(1) Fără a aduce atingere...
(a)
încălcările de către emitenți ale...
(b)
refuzul de a coopera sau...
(2) Statele membre pot decide...
(3) Până la 21 decembrie...
(4) Statele membre, în conformitate...
(a)
o declarație publică în care...
(b)
un ordin prin care persoanei...
(c)
un ordin prin care persoanei...
(d)
amenzi administrative maxime egale cu...
(e)
în cazul unei persoane juridice,...
(f)
în cazul unei persoane fizice,...
În sensul literei (e) de...
(5) Statele membre pot prevedea...
Exercitarea competențelor de supraveghere și...
(1) Atunci când stabilesc tipul...
(a)
gravitatea și durata încălcării;
(b)
gradul de răspundere a persoanei...
(c)
puterea financiară a persoanei răspunzătoare...
(d)
impactul încălcării asupra intereselor investitorilor;
(e)
cuantumul profiturilor obținute, al pierderilor...
(f)
măsura în care persoana răspunzătoare...
(g)
încălcările prezentului regulament săvârșite anterior...
(h)
orice măsuri ulterioare încălcării luate...
(2) În exercitarea competențelor lor...
Dreptul la o cale de...
Statele membre se asigură că...
Publicarea deciziilor
(1) Deciziile de aplicare a...
(2) În cazul în care...
(a)
amână publicarea deciziei de impunere...
(b)
publică decizia de impunere a...
(c)
nu publică decizia de impunere...
(i)
faptul că nu va fi...
(ii)
proporționalitatea publicării unei astfel de...
În cazul deciziei de a...
(3) În cazul în care...
(4) Autoritățile competente se asigură...
Raportarea sancțiunilor administrative și a...
(1) Autoritățile competente transmit anual...
(2) În cazul în care...
(3) O autoritate competentă care...
(4) Autoritățile competente informează ESMA...
CAPITOLUL 2
ESMA
Cererile de informații
(1) Printr-o cerere simplă sau...
(a)
persoanele care administrează efectiv activitatea...
(b)
membrii organismului de supraveghere, de...
(c)
membrii personalului de conducere de...
(d)
orice persoană implicată direct în...
(e)
reprezentanții legali și angajații entităților...
(f)
alte persoane care au o...
(g)
orice persoană care acționează în...
(2) Atunci când trimite o...
(a)
face trimitere la prezentul articol...
(b)
menționează scopul cererii;
(c)
specifică informațiile care sunt solicitate;
(d)
stabilește un termen pentru furnizarea...
(e)
informează persoana de la care...
(f)
indică amenda posibilă prevăzută la...
(3) Atunci când solicită furnizarea...
(a)
face trimitere la prezentul articol...
(b)
menționează scopul cererii;
(c)
specifică informațiile care sunt solicitate;
(d)
stabilește un termen pentru furnizarea...
(e)
menționează penalitățile cu titlu cominatoriu...
(f)
indică amenda prevăzută la articolul...
(g)
menționează dreptul de a contesta...
(4) Persoanele menționate la alineatul...
(5) ESMA transmite fără întârziere...
Investigații generale
(1) Pentru a-și îndeplini atribuțiile...
(a)
să examineze toate evidențele, datele,...
(b)
să facă sau să obțină...
(c)
să convoace orice persoană menționată...
(d)
să chestioneze orice altă persoană...
(e)
să solicite înregistrări ale convorbirilor...
(2) Funcționarii și alte persoane...
(3) Persoanele menționate la articolul...
(4) Într-un termen rezonabil înainte...
(5) În cazul în care...
(6) Atunci când este solicitată...
Inspecții la fața locului
(1) Pentru a-și îndeplini atribuțiile...
(2) Funcționarii ESMA și alte...
(3) Funcționarii ESMA și alte...
(4) Persoanele menționate la articolul...
(5) La cererea ESMA, funcționarii...
(6) ESMA poate solicita autorităților...
(7) Atunci când funcționarii și...
(8) În cazul în care...
(9) Atunci când este solicitată...
Exercitarea competențelor menționate la articolele...
Competențele conferite ESMA sau oricărui...
Schimbul de informații
(1) Autoritățile competente menționate la...
(2) Autoritățile competente menționate la...
Măsuri de supraveghere adoptate de...
(1) Atunci când, în conformitate...
(a)
retrage înregistrarea unui examinator extern;
(b)
retrage înregistrarea unui examinator extern...
(c)
interzice temporar examinatorului extern să...
(d)
suspendă înregistrarea unui examinator extern...
(e)
solicită persoanei în cauză să...
(f)
impune amenzi în temeiul articolului...
(g)
impune penalități cu titlu cominatoriu...
(h)
emite un anunț public.
(2) ESMA retrage înregistrarea sau...
(a)
examinatorul extern a renunțat în...
(b)
examinatorul extern a obținut înregistrarea...
(c)
examinatorul extern nu mai îndeplinește...
În cazul în care ESMA...
Retragerea are efect imediat.
(3) În scopul alineatului (1),...
(a)
durata și frecvența încălcării;
(b)
dacă încălcarea a facilitat sau...
(c)
dacă încălcarea a fost săvârșită...
(d)
gradul de răspundere a persoanei...
(e)
puterea financiară a persoanei răspunzătoare...
(f)
impactul încălcării asupra intereselor investitorilor;
(g)
cuantumul profiturilor obținute, al pierderilor...
(h)
măsura în care persoana răspunzătoare...
(i)
încălcările prezentului regulament săvârșite anterior...
(j)
orice măsuri ulterioare încălcării luate...
(4) ESMA notifică fără întârziere...
Publicarea menționată la primul paragraf...
(a)
o declarație în care se...
(b)
dacă este cazul, o declarație...
(c)
o declarație privind posibilitatea comisiei...
Amenzi
(1) ESMA adoptă o decizie...
(a)
nerespectarea articolului 24 alineatul (1)...
(b)
depunerea de declarații false atunci...
(c)
nerespectarea obligației de a furniza...
(d)
obstrucționarea sau nerespectarea unei investigații...
(e)
nerespectarea articolului 56, prin faptul...
(f)
desfășurarea activității de examinator extern...
Se consideră că o încălcare...
(2) Fără a aduce atingere...
La stabilirea nivelului amenzii în...
(3) În cazul în care...
(4) În cazul în care...
Penalități cu titlu cominatoriu
(1) ESMA impune, prin decizie,...
(a)
o persoană să pună capăt...
(b)
o persoană dintre cele menționate...
(i)
să furnizeze informații complete solicitate...
(ii)
să se supună unei investigații...
(iii)
să se supună unei inspecții...
(2) Penalitățile cu titlu cominatoriu...
(3) Cuantumul penalităților cu titlu...
(4) Se impun penalități cu...
Publicarea, natura, executarea și alocarea...
(1) ESMA face publice toate...
(2) Amenzile și penalitățile cu...
(3) Amenzile și penalitățile cu...
În scopul executării amenzilor și...
(4) Cuantumurile amenzilor și ale...
(5) În cazul în care...
Norme procedurale pentru luarea măsurilor...
(1) Atunci când constată, în...
(2) Agentul de investigații cercetează...
(3) Pentru a-și îndeplini sarcinile,...
(4) În îndeplinirea sarcinilor sale,...
(5) După încheierea investigației sale...
(6) Drepturile la apărare ale...
(7) Atunci când înaintează Consiliului...
(8) Pe baza dosarului care...
(9) Agentul de investigații nu...
(10) Comisia adoptă acte delegate...
(11) ESMA sesizează autoritățile naționale...
Audierea persoanelor care fac obiectul...
(1) Înainte de a lua...
(2) Alineatul (1) de la...
(3) Drepturile la apărare ale...
Controlul efectuat de Curtea de...
Curtea de Justiție are competență...
Taxele de înregistrare, de recunoaștere...
(1) ESMA aplică taxe examinatorilor...
(2) Taxele percepute de ESMA...
Prin derogare de la primul...
(3) Comisia adoptă un act...
La elaborarea actului delegat, Comisia...
(4) Înainte de adoptarea actului...
Registrul ESMA de examinatori externi...
(1) ESMA menține pe website-ul...
(a)
examinatorii externi înregistrați în conformitate...
(b)
examinatorii externi cărora li se...
(c)
examinatorii externi cărora li s-a...
(d)
examinatorii externi din țări terțe...
(e)
examinatorii externi din țări terțe...
(f)
examinatorii externi înregistrați în conformitate...
(g)
examinatorii externi din țări terțe...
(h)
examinatorii externi din țări terțe...
(i)
examinatorii externi înregistrați în conformitate...
(2) Registrul conține datele de...
(3) În cazul examinatorilor externi...
ACTE DELEGATE
Exercitarea delegării
(1) Competența de a adopta...
(2) Competența de a adopta...
(3) Delegarea de competențe menționată...
(4) Înainte de adoptarea unui...
(5) Imediat ce adoptă un...
(6) Un act delegat adoptat...
DISPOZIȚII FINALE
Dispoziții tranzitorii privind examinatorii externi
(1) Un examinator extern care...
(2) Până la 21 iunie...
(3) După 21 iunie 2026,...
Dispoziții tranzitorii privind examinatorii externi...
(1) Un examinator extern dintr-o...
(2) Examinatorii externi din țări...
(a)
să depună toate eforturile pentru...
(b)
să aibă un reprezentant legal...
(3) ESMA poate, în orice...
Controlul
(1) Până la 21 decembrie...
(a)
adoptarea standardului privind obligațiunile verzi...
(b)
impactul prezentului regulament asupra tranziției...
(c)
funcționarea și supravegherea de către...
(d)
caracterul adecvat și impactul asupra...
(e)
credibilitatea și orice cazuri de...
(f)
funcționarea pieței obligațiunilor legate de...
(g)
necesitatea de a recunoaște criteriile...
(h)
impactul practic al articolului 5...
(i)
punerea în aplicare a titlului...
(2) Rapoartele menționate la alineatul...
(3) Până la 21 decembrie...
(4) Până la 31 decembrie...
(5) Până la 21 decembrie...
(6) Până la 21 decembrie...
(7) Până la 21 decembrie...
(8) Comisia prezintă, pe baza...
Intrare în vigoare și aplicare
(1) Prezentul regulament intră în...
(2) Prezentul regulament se aplică...
(3) Prin derogare de la...
(4) Prin derogare de la...
(5) Statele membre iau măsurile...
Prezentul regulament este obligatoriu în...
Adoptat la Strasbourg, 22 noiembrie...
Pentru Parlamentul European
Președinta
R. METSOLA
Pentru Consiliu
Președintele
P. NAVARRO RÍOS
(1) JO C 152, 6.4.2022,...
(2) Poziția Parlamentului European din...
(3) Decizia (UE) 2016/1841 a...
(4) JO C 76, 9.3.2020,...
(5) JO C 415, 13.10.2021,...
(6) Regulamentul (UE) 2020/852 al...
(7) Regulamentul delegat (UE) 2021/2139...
(8) Regulamentul delegat (UE) 2021/2178...
(9) Regulamentul (UE) 2017/1129 al...
(10) Regulamentul delegat (UE) 2016/1675...
(11) Regulamentul (UE) 2019/2088 al...
(12) Directiva 2013/34/UE a Parlamentului...
(13) Regulamentul (UE) nr. 1093/2010...
(14) Regulamentul (UE) 2018/1999 al...
(15) Regulamentul (UE) nr. 1095/2010...
(16) Regulamentul (UE) 2017/2402 al...
(17) Regulamentul (UE) nr. 537/2014...
(18) JO L 123, 12.5.2016,...
(19) Regulamentul (UE) nr. 182/2011...
(20) JO C 27, 19.1.2022,...
(21) Directiva 2014/65/UE a Parlamentului...
(22) Regulamentul nr. 1 din...
(23) Regulamentul (UE) 2018/1725 al...
(24) Regulamentul (UE) 2021/1119 al...
(25) Regulamentul (UE) nr. 1094/2010...
ANEXA I
FIȘA INFORMATIVĂ PRIVIND OBLIGAȚIUNILE VERZI...
Acest document și conținutul său...
1. Informații generale
—
[Data publicării fișei informative privind...
—
[Denumirea juridică a emitentului]
—
[Dacă este disponibil, identificatorul entității...
—
[Adresa website-ului care oferă investitorilor...
—
[Dacă este disponibilă, denumirea obligațiunii...
—
[Dacă sunt disponibile, numerele internaționale...
—
[Dacă sunt disponibile, data sau...
—
[Identitatea și datele de contact...
—
[După caz, denumirea autorității competente...
2. Informații importante
—
[Următoarea declarație: „[Această obligațiune utilizează]...
—
[În cazul în care se...
3. Strategia și justificarea de...
[O declarație din care să...
Prezentare generală
—
[Informații privind modul în care...
Legătura cu activele, cifra de...
—
[În măsura în care informația...
Link către planurile de tranziție
—
[În cazul în care emitentul...
—
modul în care încasările din...
—
un link către website-ul pe...
Securitizare
[După caz, în cazul unei...
4. Alocarea preconizată a încasărilor...
[Informațiile enumerate mai jos se...
Alocare preconizată pentru activitățile economice...
—
[Dacă emitentul alocă încasările în...
—
[Proporția minimă a încasărilor din...
—
[Dacă este disponibilă, indicarea cotei...
—
[În cazul în care emitentul...
—
[Dacă este (sunt) disponibil(e), obiectivul...
—
[Pentru fiecare dintre activitățile economice...
Alocare preconizată pentru activitățile economice...
—
[În cazul în care încasările...
—
[Dacă este cazul, cuantumul și...
Alocare preconizată pentru activități economice...
—
[În cazul în care se...
Procesul și calendarul de alocare
[Perioada estimată de la emiterea...
[O descriere a proceselor prin...
Costuri de emisiune
[O estimare a valorii costurilor...
5. Impactul asupra mediului al...
[Dacă este disponibilă, o estimare...
6. Informații privind raportarea
[Un link către website-ul emitentului,...
[După caz, un link către...
Data la care începe prima...
—
[Indicarea măsurii în care rapoartele...
7. Planul CapEx
—
[După caz, o descriere detaliată...
8. Alte informații relevante
[În cazul unei obligațiuni de...
(1) Regulamentul (UE) 2023/2631 al...
(2) Regulamentul (UE) 2020/852 al...
(3) Directiva 2013/34/UE a Parlamentului...
(4) Regulamentul (CE) nr. 1893/2006...
ANEXA II
RAPORTUL ANUAL DE ALOCARE A...
[Indicați în titlu dacă raportul...
Acest document și conținutul său...
1. Informații generale
—
[Data emiterii obligațiunii (obligațiunilor) sau...
—
[Data publicării raportului de alocare]
—
[Data la care începe și...
—
[Denumirea juridică a emitentului]
—
[Dacă este disponibil, identificatorul entității...
—
[Adresa website-ului care oferă investitorilor...
—
[Dacă este disponibilă, denumirea obligațiunii...
—
[Dacă sunt disponibile, numerele internaționale...
—
[În cazul în care raportul...
—
[După caz, denumirea autorității competente...
2. Informații importante
[Următoarea declarație: „[Această obligațiune utilizează]...
[În cazul în care încasările...
3. Strategia și justificarea de...
Prezentare generală
[Obiectivele de mediu menționate la...
Legătura cu activele, cifra de...
[În cazul în care emitentul...
Link către planul de tranziție
[În cazul în care emitentul...
—
modul în care încasările din...
—
un link către website-ul pe...
Securitizare
[După caz, în cazul unei...
4. Alocarea încasărilor din obligațiuni
[Informațiile enumerate mai jos se...
Alocarea pentru activitățile economice aliniate...
—
[Dacă emitentul alocă încasările în...
—
[După caz, în conformitate cu...
—
[Emitentul completează fie tabelul A,...
—
[Confirmarea respectării articolului 3 litera...
—
[În cazul în care emitentul...
Alocarea pentru activitățile economice specifice...
—
[În cazul în care încasările...
—
[Dacă este cazul, cuantumul și...
Alocare pentru activități economice care...
—
[În cazul în care încasările...
Costuri de emisiune
—
[O estimare a valorii costurilor...
5. Impactul asupra mediului al...
[Nu se solicită furnizarea de...
6. Informații privind raportarea
—
[Un link către website-ul emitentului,...
—
[După caz, un link către...
7. Planul CapEx
—
[După caz, progresele înregistrate în...
—
[În cazul în care a...
—
[După caz, planul menționat la...
8. Alte informații relevante
[În cazul unei obligațiuni de...
Tabelul A: Alinierea la taxonomie...
[Informațiile enumerate în tabelul de...
Informațiile din tabelul de mai...
1.
Denumirea, locația și descrierea proiectului...
1.1.
(pentru fiecare proiect/grup de proiecte/activitate...
1.2.
[Locație]
1.3.
[Descriere de bază]
2.
Cuantumul încasărilor alocate din obligațiune...
2.1.
[Încasările din obligațiuni alocate acestui...
2.2.
[Încasările din obligațiuni alocate acestui...
2.3.
Cota proiectului care este finanțată...
3.
Cota din încasările totale utilizate...
3.1.
[Cota din cuantumul de pe...
3.2.
[Cota din cuantumul de pe...
4.
Tipul și sectorul activităților economice...
4.1.
[Pentru fiecare dintre activitățile economice...
4.2.
[Pentru fiecare dintre activitățile economice...
5.
Cuantumul încasărilor alocate din obligațiune...
5.1.
[din încasările totale din obligațiuni...
5.2.
[ponderea procentuală a cuantumului indicat...
5.3.
[din încasările din obligațiuni alocate...
5.4.
[ponderea procentuală a cuantumului indicat...
6.
Obiective de mediu și criterii...
6.1.
[Obiectivul (obiectivele) de mediu specific(e)...
6.2.
[Indicarea actelor delegate adoptate în...
6.3.
[Informații privind metodologia și ipotezele...
7.
Natura activelor și cheltuielilor durabile...
7.1.
[din cuantumul alocat în perioada...
7.2.
[din cuantumul alocat în perioada...
7.3.
[din cuantumul alocat în perioada...
7.4.
[din cuantumul alocat în perioada...
8.
Alte informații relevante
8.1.
[Alte informații relevante, cum ar...
Totaluri:
Tabelul B: Alinierea la taxonomie...
[Informațiile enumerate în tabelul de...
Informațiile din tabelul de mai...
(1) Regulamentul (UE) 2023/2631 al...
(2) Regulamentul (UE) 2020/852 al...
(3) Directiva 2013/34/UE a Parlamentului...
(4) Regulamentul (CE) nr. 1893/2006...
ANEXA III
RAPORTUL DE IMPACT AL OBLIGAȚIUNILOR...
[Indicați în titlu dacă raportul...
Acest document și conținutul său...
1. Informații generale
—
[Data publicării raportului de impact]
—
[Dacă este cazul, data publicării...
—
[Data emiterii obligațiunii (obligațiunilor) sau...
—
[Denumirea juridică a emitentului]
—
[Dacă este disponibil, identificatorul entității...
—
[Adresa website-ului care oferă investitorilor...
—
[Dacă este disponibilă, denumirea obligațiunii...
—
[Dacă sunt disponibile, numerele internaționale...
—
[În cazul în care raportul...
—
[După caz, denumirea autorității competente...
2. Informații importante
—
[Următoarea declarație: „[Această obligațiune utilizează]...
—
[În cazul în care încasările...
3. Strategia și justificarea de...
Prezentare generală
—
[Informații privind modul în care...
—
[După caz, o explicație a...
—
[Obiectivele de mediu menționate la...
Indicatori-cheie de performanță privind cheltuielile...
—
[În cazul în care emitentul...
Link către planul de tranziție
—
[În cazul în care emitentul...
—
modul în care încasările din...
—
un link către website-ul pe...
4. Alocarea încasărilor din obligațiuni
[Informațiile enumerate mai jos se...
Alocarea pentru activitățile economice specifice...
[Proporția încasărilor din obligațiuni care...
[În cazul în care încasările...
[Dacă este cazul, cuantumul și...
Alocare pentru activități economice care...
[În cazul în care încasările...
5. Impactul asupra mediului al...
—
[O estimare a impactului pozitiv...
—
[Informații privind metodologia și ipotezele...
—
[Informații privind impactul pozitiv și...
—
[În cazul în care emitentul...
—
În cazul în care încasările...
6. Informații privind raportarea
—
[Un link către website-ul emitentului,...
—
[După caz, un link către...
7. Planul CapEx
[După caz, progresele înregistrate în...
8. Alte informații relevante
[În cazul unei obligațiuni de...
(1) Regulamentul (UE) 2023/2631 al...
(2) Regulamentul (UE) 2020/852 al...
(3) Directiva 2013/34/UE a Parlamentului...
ANEXA IV
CONȚINUTUL EXAMINĂRILOR PRE-EMISIUNE, POST-EMISIUNE SAU...
Acest document și conținutul său...
Titlul „Examinare pre-emisiune”, „Examinare post-emisiune”...
1. Informații generale
—
[Data publicării examinării]
—
[Data emiterii obligațiunii (obligațiunilor) sau...
—
[Data publicării fișei informative aferente...
—
[Denumirea legală a emitentului]
—
[Dacă este disponibil, identificatorul entității...
—
[Dacă este disponibilă, denumirea obligațiunii...
—
[Dacă sunt disponibile, numerele internaționale...
—
[Identitatea și datele de contact...
—
[Numele și funcția analistului principal...
—
[Numele și funcția persoanei responsabile...
—
[Dacă este cazul, data ultimei...
—
[După caz, alte servicii furnizate...
2. Indicații preliminare
[Pentru examinările pre-emisiune: o declarație...
[Pentru examinările post-emisiune: o declarație...
[În cazul examinărilor rapoartelor de...
[O declarație potrivit căreia această...
3. Declarații referitoare la conformitatea...
[Această secțiune se completează numai...
[O declarație privind alinierea utilizării...
—
în cazul în care avizul...
—
în cazul în care avizul...
4. Surse, metodologii de evaluare...
—
[Informații cu privire la sursele...
—
[O explicație a metodologiilor de...
—
[O explicație a ipotezelor și...
5. Evaluare și aviz
[În fiecare caz, pe baza...
[Pentru examinările pre-emisiune:
—
O evaluare detaliată a măsurii...
—
Avizul examinatorului extern cu privire...
—
În cazul în care se...
[Pentru examinările post-emisiune:
—
O evaluare detaliată a măsurii...
—
O evaluare a respectării de...
—
Avizul examinatorului extern cu privire...
—
Pentru activele sau activitățile care...
—
În cazul în care încasările...
[În cazul examinărilor rapoartelor de...
—
O evaluare a măsurii în...
—
O evaluare a impactului indicat...
—
Avizul examinatorului extern cu privire...
6. Orice alte informații
[Orice alte informații pe care...
[În cazul unei obligațiuni de...
(1) Regulamentul (UE) 2023/2631 al...
(2) Regulamentul (UE) 2020/852 al...
ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/2631/oj
ISSN 1977-0782 (electronic edition)