NORMĂ nr. 29 din 12...
NORMĂ nr. 29 din 12...
EMITENT
AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ
Având în vedere prevederile art....
în temeiul prevederilor art. 2...
în conformitate cu prevederile art....
în urma deliberărilor Consiliului Autorității...
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite...
Articolul I
Norma Autorității de Supraveghere Financiară...
1. La articolul 6 alineatul...
2. La articolul 6 alineatul...
3. La articolul 6 alineatul...
4. La articolul 7, după...
5. Articolul 8 se modifică...
Articolul 8
Depozitarul întocmește și transmite A.S.F.:...
6. Articolul 16 se modifică...
Articolul 16
Anexele nr. 1A-1I, 2-4, 5A,...
7. La anexa nr. 1A,...
Nr. crt.
Denumirea câmpului
Descrierea câmpului
4.
Data evaluării soldurilor conturilor individuale
Data evaluării soldurilor conturilor individuale...
8.
Anexa nr. 1B se modifică și va avea următorul cuprins: Anexa nr. 1B Situația transferurilor de tip «IN» pentru luna ..... anul .... Codul de comandăCodul administratorului (IN)Codul fondului de pensii la care s-a transferat participantul (IN)AnulLunaCodul fondului de pensii de unde s-a transferat participantul (OUT) (TI)Codul de operațiuneCNP Col. 1Col. 2Col. 3Col. 4Col. 5Col. 6Col. 7Col. 8 Valoarea activului personal transferat (TI)Data încasării disponibilităților (TI)Data convertirii disponibilităților (TI)Numărul de unități de fond alocate (TI)VUAN convertire (TI)Data VUAN convertire (TI) Col. 9Col. 10Col. 11Col. 12Col. 13Col. 14 Instrucțiuni de completare Câmpurile se completează după cum urmează: Nr. coloanăDenumirea câmpuluiDescrierea câmpului 1Codul de comandăCodul de comandă 2Codul administratorului (IN)Codul administratorului fondului la care s-a transferat participantul 3Codul fondului de pensii la care s-a transferat participantul (IN)Codul fondului de pensii la care s-a transferat participantul (noul fond de pensii al participantului) 4AnulAnul de raportare 5LunaLuna pentru care se întocmește raportarea 6Codul fondului de pensii de unde s-a transferat participantul (OUT) (TI)Codul fondului de pensii de unde s-a transferat participantul (vechiul fond de pensii al participantului) 7Codul de operațiuneCodul operațiunii se completează cu: 200 - pentru tranzacția de emitere de unități de fond determinată de transferul activului personal al participantului de la un alt fond de pensii, în conformitate cu actele normative aplicabile; 201 - pentru tranzacția de emitere de unități de fond determinată de primirea unui activ personal cuvenit în calitate de beneficiar al unui participant al altui fond de pensii, în urma decesului acestuia - aplicabil doar pentru fondurile de pensii administrate privat; 202 - pentru tranzacția de emitere de unități de fond determinată de primirea unui activ cuvenit în calitate de beneficiar al unui participant al aceluiași fond de pensii, în urma decesului acestuia - se va completa strict pentru beneficiarii participanților decedați care au solicitat comasarea conturilor - aplicabil doar pentru fondurile de pensii administrate privat; 203 - pentru tranzacția de emitere de unități de fond determinată de primirea activelor rezultate din comasarea de CNP-uri între fonduri de pensii diferite - aplicabil doar pentru fondurile de pensii administrate privat; 205 - pentru tranzacția de emitere de unități de fond determinată de primirea unor active cu titlul de penalizări de întârziere; 220 - pentru tranzacția de emitere de unități de fond determinată de primirea activului personal al participantului de la un alt fond de pensii, ca urmare a fuziunii dintre două fonduri de pensii; 224 - pentru reflectarea returnării mandatului poștal sau a viramentului bancar în contul DIP pentru plată unică; 266 - pentru situația în care nu există transferuri «IN»; 299 - pentru a raporta alte tranzacții de emitere unități de fond. 8CNPCodul numeric personal al participantului se completează pentru toate operațiunile. Pentru codul 202 se va completa cu CNP-ul beneficiarului. Pentru codul 203 se va completa cu noul CNP. 9Valoarea activului personal transferat (TI)Valoarea activului personal transferat al unui participant, conform extrasului de cont bancar. Pentru codul 224 se completează cu valoarea returnată în contul DIP pentru plată unică. 10Data încasării disponibilităților (TI)Data extrasului de cont aferent încasării disponibilităților ce reprezintă activul personal net transferat. Pentru codul 224 se completează cu data intrării în contul DIP pentru plată unică a returului mandatului poștal sau a viramentului bancar. 11Data convertirii disponibilităților (TI)Data la care activul personal al participantului a fost convertit în unități de fond. Pentru codul 224 se completează cu 0 (zero). 12Numărul de unități de fond alocate (TI)Număr de unități de fond alocate ca urmare a convertirii activului personal net al participantului. Pentru codul 224 se completează cu 0 (zero). 13VUAN convertire (TI)VUAN utilizată pentru convertirea activului personal al participantului. Pentru codul 224 se completează cu 0 (zero). 14Data VUAN convertire (TI)Data VUAN utilizată pentru convertirea activului personal net al participantului. Pentru codul 224 se completează cu 0 (zero).
Anexa nr. 1B
Câmpurile se completează după cum...
Codul operațiunii se completează cu:
200 - pentru tranzacția de...
201 - pentru tranzacția de...
202 - pentru tranzacția de...
203 - pentru tranzacția de...
205 - pentru tranzacția de...
220 - pentru tranzacția de...
224 - pentru reflectarea returnării...
266 - pentru situația în...
299 - pentru a raporta...
9.
Anexa nr. 1C se modifică și va avea următorul cuprins: Anexa nr. 1C Situația transferurilor de tip «OUT» pentru luna ..... anul ..... Codul de comandăCodul administratorului (OUT)Codul fondului de pensii de la care s-a transferat participantul (OUT)AnulLunaCodul fondului de pensii la care s-a transferat participantul (IN) (TO)Codul de operațiuneCNP Col. 1Col. 2Col. 3Col. 4Col. 5Col. 6Col. 7Col. 8 Data cereriiData convertirii unităților de fond în lichiditățiNumărul de unități de fond anulate (TO)VUAN convertire (TO)Data VUAN convertire (TO)Penalitatea de transfer reținută participantului (TO) Col. 9Col. 10Col. 11Col. 12Col. 13Col. 14 Comisioane bancareValoarea totală a comisioanelor și penalităților reținuteValoarea minimă garantată (TO) Valoarea totală plătită participantului, din care: (TO) Col. 15Col. 16 = 14 15Col. 17Col. 18 Valoarea plătită din fond (TO)Valoarea plătită din provizion (TO)Data virării activului personal în contul de transfer Data virării în contul bancar al fondului la care se efectuează transferulContribuție totală Col. 19Col. 20Col. 21Col. 22Col. 23 Instrucțiuni de completare Câmpurile se completează după cum urmează: Nr. crt. Denumirea câmpului Descrierea câmpului 1 Codul de comandă Codul de comandă 2 Codul administratorului (OUT) Codul administratorului 3 Codul fondului de pensii de la care s-a transferat participantul (OUT) Codul fondului de pensii de la care s-a transferat participantul 4 Anul Anul de raportare 5 Luna Luna pentru care se întocmește raportarea 6 Codul fondului de pensii la care s-a transferat participantul (IN) (TO) Codul noului fond de pensii la care s-a transferat participantul. Acest câmp se completează obligatoriu pentru codurile 301, 304, 311, 320 și, după caz, pentru codurile 399. 7 Codul de operațiune Codul operațiunii se completează cu: 301 - pentru tranzacția de anulare de unități de fond determinată de transferul participantului la un alt fond de pensii; 304 - pentru tranzacția de anulare de unități de fond determinată de corecția de CNP-uri (comasări externe de CNP-uri aparținând aceleiași persoane la fonduri de pensii diferite) - aplicabil doar pentru fondurile de pensii administrate privat; 309 - pentru tranzacția de anulare de unități de fond determinată de anularea soldului pozitiv rămas în contul individual, în situația încetării calității de participant ca urmare a unei hotărâri judecătorești definitive și irevocabile de desființare a actului individual de aderare pentru participantul respectiv - aplicabil doar pentru fondurile de pensii administrate privat; 310 - pentru tranzacția de anulare de unități de fond determinată de anularea soldului pozitiv rămas în contul individual prin decizie a administratorului de desființare a actului individual de aderare în baza constatării încălcării art. 116 alin. (2) lit. b) din Legea nr. 411/2004, cu modificările și completările ulterioare, ca urmare a reclamației participantului - aplicabil doar pentru fondurile de pensii administrate privat; 311 - pentru tranzacția de anulare de unități de fond determinată de transferul administrativ al participantului la fondul de pensii absorbant ca efect al fuziunii fondurilor de pensii (Se aplică participanților care nu au depus cereri de transfer de la fondul de pensii absorbit spre alte fonduri de pensii, în perioada fuziunii); 314 - pentru tranzacția de anulare de unități de fond determinată de închiderea unui cont asociat cu un CNP care a fost invalidat de instituția de evidență și nu se mai regăsește în Registrul participanților la niciun fond de pensii - aplicabil doar pentru fondurile de pensii administrate privat; 320 - pentru tranzacția de anulare de unități de fond determinată de transferul participantului la un alt fond de pensii, ca urmare a procesului de fuziune; 366 - pentru situația în care nu există transferuri «OUT»; 399 - pentru a raporta alte tranzacții de anulare unități de fond. 8 CNP Codul numeric personal al participantului se completează pentru toate operațiunile. Pentru codul 304 se va completa cu vechiul CNP. 9 Data cererii Data primirii documentației complete pentru transferul activului la alt fond de pensii 10 Data convertirii unităților de fond în lichidități Data la care unitățile de fond ale participantului au fost convertite în lichidități 11 Numărul de unități de fond anulate (TO) Numărul de unități de fond anulate (TO) 12 VUAN convertire (TO) Valoarea VUAN utilizat pentru calculul activului personal al participantului 13 Data VUAN convertire (TO) Data VUAN utilizat pentru calculul activului personal al participantului 14 Penalitatea de transfer reținută participantului (TO) Valoarea în lei a penalității de transfer 15 Comisioane bancare Se completează cu valoarea comisionului bancar reținut, după caz. 16 Valoarea totală a comisioanelor și penalităților reținute Valoarea totală a comisioanelor și penalităților reținute. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se folosește punctul. 17 Valoarea minimă garantată (TO) Valoarea minimă garantată 18 Valoarea totală plătită participantului, din care: (TO) Valoarea în lei a sumei totale transferate. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se folosește punctul. 19 Valoarea plătită din fond (TO) Valoarea în lei a sumei transferate din contul fondului de pensii în contul bancar al fondului la care se efectuează transferul participantului, diminuată cu contravaloarea comisioanelor bancare și a penalității de transfer reținută acestuia, după caz. 20 Valoarea plătită din provizion (TO) Valoarea în lei a sumei transferate din contul de provizion al administratorului în contul de transfer al fondului de pensii administrat privat, în aceeași zi în care se efectuează transferul activului personal net al participantului respectiv. 21 Data virării activului personal în contul de transfer Data virării activului personal în contul de transfer, conform extrasului de cont 22 Data virării în contul bancar al fondului la care se efectuează transferul Data virării în contul bancar al fondului la care se efectuează transferul 23 Contribuție totală Se va completa cu valoarea totală a contribuțiilor convertite pentru participant până la data transferului.
Anexa nr. 1C
Valoarea minimă
garantată (TO)
Data virării activului
personal în contul de transfer
Câmpurile se completează după cum...
Nr. crt.
Denumirea câmpului
Descrierea câmpului
1
Codul de comandă
Codul de comandă
2
Codul administratorului (OUT)
Codul administratorului
3
Codul fondului de pensii de...
Codul fondului de pensii de...
4
Anul
Anul de raportare
5
Luna
Luna pentru care se întocmește...
6
Codul fondului de pensii la...
Codul noului fond de pensii...
7
Codul de operațiune
Codul operațiunii se completează cu:
301 - pentru tranzacția de...
304 - pentru tranzacția de...
309 - pentru tranzacția de...
310 - pentru tranzacția de...
311 - pentru tranzacția de...
314 - pentru tranzacția de...
320 - pentru tranzacția de...
366 - pentru situația în...
399 - pentru a raporta...
8
CNP
Codul numeric personal al participantului...
9
Data cererii
Data primirii documentației complete pentru...
10
Data convertirii unităților de fond...
Data la care unitățile de...
11
Numărul de unități de fond...
Numărul de unități de fond...
12
VUAN convertire (TO)
Valoarea VUAN utilizat pentru calculul...
13
Data VUAN convertire (TO)
Data VUAN utilizat pentru calculul...
14
Penalitatea de transfer reținută participantului...
Valoarea în lei a penalității...
15
Comisioane bancare
Se completează cu valoarea comisionului...
16
Valoarea totală a comisioanelor și...
Valoarea totală a comisioanelor și...
17
Valoarea minimă garantată (TO)
Valoarea minimă garantată
18
Valoarea totală plătită participantului, din...
Valoarea în lei a sumei...
19
Valoarea plătită din fond (TO)
Valoarea în lei a sumei...
20
Valoarea plătită din provizion (TO)
Valoarea în lei a sumei...
21
Data virării activului personal în...
Data virării activului personal în...
22
Data virării în contul bancar...
Data virării în contul bancar...
23
Contribuție totală
Se va completa cu valoarea...
10.
Anexa nr. 1E se modifică și va avea următorul cuprins: Anexa nr. 1E Situația contului colector al fondului de pensii pentru luna ..... anul ...... Codul de comandăCodul administratoruluiCodul fondului de pensiiAnulLunaSold inițial la începutul perioadeiValoarea disponibilului încasat în luna de raportareValoarea disponibilului convertit în unități de fond în luna de raportare Col. 1Col. 2Col. 3Col. 4Col. 5Col. 6Col. 7Col. 8 Valoarea comisioanelor reținute din contribuțiile brute ale participanțilorValoarea disponibilului neconvertit și restituitSold final la sfârșitul perioadeiDin care:Sume prescrise Sume aflate în termenul legal de convertireSume cu vechime mai mare de 2/4 zile lucrătoare de la data încasării lor Col. 9Col. 10Col. 11 = 6 7 – 8 – 9 –10Col. 12Col. 13Col. 14 Instrucțiuni de completareCâmpurile se completează după cum urmează: Nr. crt.Denumirea câmpuluiDescrierea câmpului 1Codul de comandăCodul de comandă 2Codul administratoruluiCodul administratorului 3Codul fondului de pensiiCodul fondului de pensii 4AnulAnul de raportare 5LunaLuna pentru care se întocmește raportarea 6Sold inițial la începutul perioadeiSoldul inițial al contului colector, la începutul perioadei, conform documentelor justificative 7Valoarea disponibilului încasat în luna de raportareValoarea disponibilului încasat în luna de raportare, conform documentelor justificative 8Valoarea disponibilului convertit în unități de fond în luna de raportareValoarea disponibilului convertit în unități de fond în luna de raportare, conform documentelor justificative 9Valoarea comisioanelor reținute din contribuțiile brute ale participanțilorSe va completa cu semnul (–) valoarea diferențelor aferente contribuțiilor negative acoperite de către administrator. 10Valoarea disponibilului neconvertit și restituitValoarea disponibilului virat eronat și necuvenit fondului de pensii administrat privat, conform documentelor justificative 11Sold final la sfârșitul perioadeiSold final al contului colector, la sfârșitul perioadei, conform documentelor justificative 12Sume aflate în termenul legal de convertireSume aflate în termenul legal de convertire 13Sume cu vechime mai mare de 2/4 zile lucrătoare de la data încasării lorSume cu vechime mai mare de 2 zile lucrătoare pentru fondurile de pensii administrate privat, respectiv 4 zile lucrătoare pentru fondurile de pensii facultative de la data încasării lor, după caz, conform documentelor justificative 14Sume prescriseSume prescrise pentru care administratorul poate face dovada că a informat participanții/beneficiarii al căror activ personal a fost prescris și că în prealabil aceștia nu au solicitat plata sumelor timp de trei ani de la data informării
Anexa nr. 1E
Câmpurile se completează după cum...
11. După anexa nr. 1G...
Anexa nr. 1H
Câmpurile se completează după cum...
Nr. crt.
Denumirea câmpului
Descrierea câmpului
1
Codul de comandă
Codul de comandă
2
Codul administratorului (OUT)
Codul administratorului
3
Codul fondului de pensii din...
Codul fondului de pensii din...
4
Anul
Anul de raportare
5
Luna
Luna pentru care se întocmește...
6
Codul de operațiune
Codul operațiunii se completează cu:
306 - pentru tranzacția de...
307 - pentru tranzacția de...
316 - pentru operațiunea de...
317 - pentru operațiunea de...
321 - pentru tranzacția de...
322 - pentru tranzacția de...
324 - pentru reflectarea plății...
331 - pentru tranzacția de...
332 - pentru tranzacția de...
333 - pentru tranzacția de...
334 - pentru tranzacția de...
366 - pentru situația în...
399 - pentru a raporta...
7
CNP
Codul numeric personal al participantului...
8
Data cererii
Data primirii documentației complete pentru...
9
Data transmiterii graficului pentru plată...
Se completează cu data la...
10
Data convertirii unităților de fond...
Data la care unitățile de...
11
Numărul de unități de fond...
Numărul de unități de fond...
12
VUAN convertire (TO)
Valoarea VUAN utilizat pentru calculul...
13
Data VUAN convertire (TO)
Data VUAN utilizat pentru calculul...
14
Contribuția la asigurările sociale de...
Se completează, după caz, conform...
15
Impozit pe venit
Se completează, după caz, conform...
16
Comisioane bancare
Se completează cu valoarea comisionului...
17
Taxe aferente mandatului poștal
Se completează cu taxele aferente...
18
Valoarea totală a taxelor, impozitelor...
Valoarea totală a taxelor, impozitelor...
19
Valoarea minimă garantată (TO)
Valoarea minimă garantată. Pentru codul...
20
Valoarea totală plătită participantului, din...
Valoarea în lei a sumei...
21
Valoarea plătită din fond (TO)
Valoarea în lei a sumei...
22
Valoarea plătită din provizion (TO)
Valoarea în lei a sumei...
23
Data virării activului personal în...
Data virării activului personal în...
24
Modalitatea de plată a activului...
Modalitatea de plată a activului...
25
Data virării în contul bancar...
Data virării în contul bancar...
26
Data mandatului poștal
Data mandatului poștal este data...
27
Contribuție totală
Se va completa cu valoarea...
Anexa nr. 1I
Câmpurile se completează după cum...
Nr. crt.
Denumirea câmpului
Descrierea câmpului
1
Codul de comandă
Codul de comandă
2
Codul administratorului (OUT)
Codul administratorului
3
Codul fondului de pensii din...
Codul fondului de pensii din...
4
Anul
Anul de raportare
5
Luna
Luna pentru care se întocmește...
6
Codul fondului de pensii la...
Codul noului fond de pensii...
7
Codul de operațiune
Codul operațiunii se completează cu:
302 - pentru tranzacția de...
303 - pentru tranzacția de...
308 - pentru tranzacția de...
318 - pentru operațiunea de...
323 - pentru tranzacția de...
324 - pentru reflectarea plății...
335 - pentru tranzacția de...
336 - pentru tranzacția de...
366 - pentru situația în...
399 - pentru a raporta...
8
CNP 1 participant decedat
Codul numeric personal al participantului...
9
CNP 2 beneficiar
Codul numeric personal al beneficiarului...
10
Data cererii
Data primirii documentației complete pentru...
11
Data transmiterii graficului pentru plată...
Se completează cu data la...
12
Data convertirii unităților de fond...
Data la care unitățile de...
13
Numărul de unități de fond...
Numărul de unități de fond...
14
VUAN convertire (TO)
Valoarea VUAN utilizat pentru calculul...
15
Data VUAN convertire (TO)
Data VUAN utilizat pentru calculul...
16
Contribuția la asigurările sociale de...
Se completează, după caz, conform...
17
Impozit pe venit
Se completează, după caz, conform...
18
Comisioane bancare
Se completează cu valoarea comisionului...
19
Taxe aferente mandatului poștal
Se completează cu taxele aferente...
20
Valoarea totală a taxelor, impozitelor...
Valoarea totală a taxelor, impozitelor...
21
Valoarea minimă garantată (TO)
Valoarea minimă garantată. Pentru codul...
22
Valoarea totală plătită beneficiarului, din...
Valoarea în lei a sumei...
23
Valoarea plătită din fond (TO)
Valoarea în lei a sumei...
24
Valoarea plătită din provizion (TO)
Valoarea în lei a sumei...
25
Data virării activului personal în...
Data virării activului personal în...
26
Modalitatea de plată a activului...
Modalitatea de plată a activului...
27
Data virării în contul bancar...
Data virării în contul bancar...
28
Data mandatului poștal
Data mandatului poștal este data...
29
Contribuție totală
Se va completa cu valoarea...
12. La anexa nr. 5B,...
13. La anexa nr. 5B,...
14.
Anexa nr. 7 se modifică și va avea următorul cuprins: Anexa nr. 7 Formular de nominalizare pentru persoanele responsabile și funcții-cheie la data ......................... Codul entității raportoareCodul fondului de pensiiCod anexă raportatăCod operațiune de nominalizareNumelePrenumele Col. 1Col. 2Col. 3Col. 4Col. 5Col. 6 FuncțiaE-mailE-mail CCNumărul de telefonFaxulNumărul de telefon mobilData startStructura organizatorică Col. 7Col. 8Col. 9Col. 10Col. 11Col. 12Col. 13Col. 14 Instrucțiuni de completare (1) Administratorul completează anexa nr. 7 pentru următoarele persoane: a) persoanele responsabile cu întocmirea și transmiterea fiecărui raport periodic; ... b) persoanele responsabile cu publicarea informațiilor pe pagina de internet a administratorului; ... c) membrii consiliului de administrație sau ai consiliului de supraveghere, după caz; ... d) directorii sau membrii directoratului, după caz; ... e) fiecare persoană autorizată individual de către A.S.F. pentru exercitarea funcției. ... (2) Depozitarul completează anexa nr. 7 pentru următoarele persoane:a) persoanele care dețin funcții de conducere în cadrul structurii/structurilor organizatorice în cadrul căreia/cărora se desfășoară activitățile de depozitare și custodie a activelor fondurilor de pensii private; ... b) persoanele notificate ca înlocuitor al persoanelor care dețin funcții de conducere în cadrul structurii/structurilor organizatorice în cadrul căreia/cărora se desfășoară activitățile de depozitare și custodie a activelor fondurilor de pensii private; ... c) persoanele responsabile cu întocmirea și transmiterea fiecărui raport periodic; ... d) persoană notificată ca înlocuitor al persoanei responsabile cu întocmirea și transmiterea fiecărui raport periodic; ... e) persoana responsabilă cu activitatea de depozitare, avizată de către A.S.F.; ... f) persoana notificată ca înlocuitor al persoanei responsabile cu activitatea de depozitare, avizată de A.S.F. ... (3) După orice modificare a informațiilor raportate, administratorul și depozitarul transmit o nouă anexă cu informații complete și actualizate referitoare la toate persoanele prevăzute la alin. (1) și (2). (4) Câmpurile se completează după cum urmează: Nr. crt. Denumirea câmpului Descrierea câmpului 1 Codul entității raportoare Codul entității raportoare 2 Codul fondului de pensii Codul fondului de pensii 3 Cod scurt Codul definit pentru fiecare anexă în parte. Pentru raportarea persoanelor care sunt responsabile cu publicarea de informații pe pagina de internet a administratorului se utilizează codul WEB. 4 Cod operațiune de nominalizare Se completează, după caz, cu următorul cod: 901 - nominalizare persoană care asigură conducerea activității pentru care se întocmește raportarea către A.S.F.; 902 - nominalizare înlocuitor pentru persoana care asigură conducerea activității pentru care se întocmește raportarea către A.S.F.; 903 - nominalizare persoană responsabilă cu întocmirea și transmiterea raportărilor către A.S.F. 904 - nominalizare înlocuitor persoană responsabilă cu întocmirea și transmiterea raportărilor către A.S.F; 905 - nominalizare persoană cu funcție-cheie, autorizată de A.S.F.; 906 - nominalizare persoană cu funcție-cheie notificată A.S.F.; 907 - nominalizare persoană responsabilă cu activitatea de depozitare, avizată de către A.S.F.; 908 - nominalizare persoană notificată ca înlocuitor al persoanei responsabile cu activitatea de depozitare, avizate de A.S.F.; 909 - definire cont de e-mail centralizator (la acest cont vor fi transmise toate mesajele); 999 - alte nominalizări. 5 Numele Nume persoană 6 Prenumele Prenume persoană 7 Funcția Funcția deținută 8 E-mail E-mail care va fi folosit pentru notificarea persoanei de contact/persoanelor de contact. Se pot utiliza una sau mai multe adrese de e-mail, separate prin virgulă. 9 E-mail CC E-mail CC. Poate fi o adresă de e-mail sau o listă de adrese de e-mail, separate prin virgulă. 10 Numărul de telefon Număr de telefon principal care va fi folosit pentru notificarea persoanei de contact. Poate fi o listă de numere de telefon, separate prin virgulă. 11 Faxul Număr de fax 12 Numărul de telefon mobil Număr de telefon mobil 13 Data start Data start de nominalizare. (Mandatul este valabil cu începere din «Data start», inclusiv.) 14 Structura organizatorică Structura organizatorică din care face parte persoana responsabilă.
Anexa nr. 7
Nr.
crt.
Denumirea câmpului
Descrierea câmpului
1
Codul entității raportoare
Codul entității raportoare
2
Codul fondului de pensii
Codul fondului de pensii
3
Cod scurt
Codul definit pentru fiecare anexă...
4
Cod operațiune de nominalizare
Se completează, după caz, cu...
901 - nominalizare persoană care...
902 - nominalizare înlocuitor pentru...
903 - nominalizare persoană responsabilă...
904 - nominalizare înlocuitor persoană...
905 - nominalizare persoană cu...
906 - nominalizare persoană cu...
907 - nominalizare persoană responsabilă...
908 - nominalizare persoană notificată...
909 - definire cont de...
5
Numele
Nume persoană
6
Prenumele
Prenume persoană
7
Funcția
Funcția deținută
8
E-mail
E-mail care va fi folosit...
9
E-mail CC
E-mail CC. Poate fi o...
10
Numărul de telefon
Număr de telefon principal care...
11
Faxul
Număr de fax
12
Numărul de telefon mobil
Număr de telefon mobil
13
Data start
Data start de nominalizare. (Mandatul...
14
Structura organizatorică
Structura organizatorică din care face...
15. Numărul anexei nr. 9...
16. După anexa nr. 9A...
Anexa nr. 9B
Câmpurile se completează după cum...
Nr.
crt.
Denumirea câmpului
Descrierea câmpului
1
Codul de comandă
Codul de comandă
2
Codul administratorului
Codul administratorului
3
Anul
Anul pentru care se face...
4
Luna
Luna pentru care se face...
5
Data evaluării
Se va completa pentru toate...
6
Codul activului
Se va completa pentru toate...
7
Denumirea activului
Se va completa pentru toate...
8
ISIN
Se va completa cu codul...
9
Simbol piață evaluare/sursă evaluare
Simbolul pieței de la care...
10
CUI emitent
Se va completa cu codul...
11
Denumirea emitentului/contrapartidei
Se va completa cu denumirea...
12
Codul țării emitentului
Se va completa cu codul...
13
Codul monedei în care este...
Se va completa cu codul...
14
Valoarea la zi a activului...
Se va completa cu valoarea...
15
Valoarea echivalentă în lei a...
Se va completa cu valoarea...
16
Cantitatea
Se va completa cu numărul...
17
Prețul unitar de evaluare
Se va completa cu prețul...
18
Codul monedei în care este...
Se va completa cu codul...
19
Valoarea totală de achiziție/ constituire
Se va completa cu valoarea...
20
Valoarea nominală
Se va completa cu valoarea...
21
Dobândă curentă
Se va completa cu valoarea...
22
Rata dobânzii
Se va completa cu rata...
23
Data emisiunii
Se va completa cu data...
24
Data maturității
Se va completa cu data...
17. La anexa nr. 18,...
1. Situația tranzacțiilor cu instrumente...
2. Tranzacțiile OTC includ tranzacțiile...
3. Depozitele bancare, schimburile valutare...
Câmpurile se completează după cum...
Nr.
crt.
Denumirea câmpului
Descrierea câmpului
1
Codul de comandă
Codul de comandă
2
Codul administratorului
Codul entității raportoare
3
Codul fondului de pensii
Codul fondului de pensii
4
Anul
Anul pentru care se face...
5
Luna
Luna pentru care se face...
6
Data raportului
Data pentru care se face...
7
Data tranzacției
Se va completa cu data...
8
Data decontării tranzacției
Se va completa cu data...
9
Codul activului tranzacționat
Se va completa cu codul...
10
Denumirea activului tranzacționat
Se va completa cu denumirea...
11
CUI emitent
Codul unic de identificare al...
12
Denumirea emitentului
Se va completa cu denumirea...
13
ISIN activ tranzacționat
Se va completa cu codul...
^1 După caz - se...
14
Tipul tranzacției
Se va completa cu «C»...
15
Denumirea contrapartidei/intermediarului tranzacției
Se va completa cu denumirea...
16
Codul țării contrapartidei/ intermediarului tranzacției
Se va completa cu codul...
17
Valoarea tranzacției ccy
Se va completa cu valoarea...
18
Valoarea tranzacției RON
Se va completa cu valoarea...
19
Valoarea nominală a tranzacției
Se va completa cu valoarea...
20
Dobânda curentă
Se va completa cu dobânda...
21
Codul monedei în care este...
Se va completa cu codul...
22
Valoarea de achiziție ccy
Se va completa în cazul...
23
Valoarea de achiziție RON
Se va completa în cazul...
24
Codul monedei în care au...
Se va completa cu codul...
25
Cantitatea
Se va completa cu numărul...
26
Simbol piață
Se va completa cu simbolul...
27
Costurile aferente tranzacției
Se va completa cu valoarea...
28
Dividende/Cupoane încasate
Se va completa cu valoarea...
18.
Anexa nr. 19 se modifică și va avea următorul cuprins: Anexa nr. 19 Raport privind situația salariaților pentru semestrul ...... anul ....... Codul de comandăCodul administratoruluiAnulSemestrulData raportăriiCodul de activitateTimpul de lucru Col. 1Col. 2Col. 3Col. 4Col. 5Col. 6Col. 7 Numărul de salariați raportare precedentăNumărul de salariați noiNumărul de salariați pentru care a încetat contractul individual de muncăNumărul de salariați la data raportăriiObservații Col. 8Col. 9Col. 10Col. 11Col. 12 Instrucțiuni de completareCâmpurile se completează după cum urmează: Nr. crt. Denumirea câmpului Descrierea câmpului 1 Codul de comandă Codul de comandă 2 Codul administratorului Codul administratorului 3 Anul Anul pentru care se întocmește raportarea 4 Semestrul Semestrul pentru care se întocmește raportarea (1 = semestrul I, 2 = semestrul II) 5 Data raportării Data ultimei zile lucrătoare a semestrului pentru care se întocmește raportul 6 Codul de activitate Codul de activitate se completează cu: 800 - pentru raportarea numărului total de salariați. Pentru acest cod nu se completează câmpul «timpul de lucru»; 801 - pentru persoana autorizată de A.S.F. care îndeplinește funcția de director general; 802 - pentru persoana autorizată de A.S.F. care îndeplinește funcția de înlocuitor director general; 810 - pentru persoanele care îndeplinesc funcții în cadrul activității de investiții; 811 - pentru persoana autorizată de A.S.F. care îndeplinește funcția de director de investiții (nu se numără la codul 810); 820 - pentru persoanele care îndeplinesc funcții în cadrul activității de control intern; 821 - pentru persoana autorizată de A.S.F. care asigură conducerea structurii de control intern (nu se numără la codul 820); 830 - pentru persoanele care îndeplinesc funcții în cadrul activității de administrare a riscurilor; 831 - pentru persoana autorizată de A.S.F. care asigură conducerea structurii de administrare a riscurilor (nu se numără la codul 830); 840 - pentru persoanele care îndeplinesc funcții în cadrul activității de audit intern; 841 - pentru persoana notificată către A.S.F. care îndeplinește atribuțiile de audit intern (nu se numără la codul 840); 850 - pentru persoanele care îndeplinesc funcții în cadrul activității de actuariat; 851 - pentru persoana notificată către A.S.F. care îndeplinește atribuțiile de actuar (nu se numără la codul 850); 860 - pentru persoanele care îndeplinesc funcții în cadrul activității de IT. Pot exista 2 înregistrări cu același cod de activitate pentru a raporta, pe de o parte, salariații cu timp normal de lucru și, pe de altă parte, salariații cu timp parțial de lucru. Dacă pentru o anumită dată de raportare există coduri pentru care nu se încadrează niciun salariat, aceste coduri se vor completa printr-o înregistrare cu zero pe coloanele: «timpul de lucru», «numărul de salariați raportare precedentă», «numărul de salariați noi», «numărul de salariați pentru care a încetat contractul individual de muncă» și «numărul de salariați la data raportării». 7 Timpul de lucru Se va completa cu N pentru salariații cu normă întreagă și P pentru cei cu normă parțială. 8 Numărul de salariați raportare precedentă Numărul de salariați existenți la data raportării anterioare 9 Numărul de salariați noi Numărul de salariați nou-angajați 10 Numărul de salariați pentru care a încetat contractul individual de muncă Numărul de persoane pentru care s-a încetat colaborarea 11 Numărul de salariați la data raportării Numărul de salariați existenți la data raportării 12 Observații Alte observații, dacă este cazul. Pentru codurile aferente funcțiilor autorizate/notificate, respectiv 801, 802, 811, 821, 831, 841 și 851 se va completa cu numărul și data autorizației A.S.F sau, după caz, se va completa cu numărul și data adresei de notificare transmise către A.S.F.
Anexa nr. 19
Câmpurile se completează după cum...
Nr.
crt.
Denumirea câmpului
Descrierea câmpului
1
Codul de comandă
Codul de comandă
2
Codul administratorului
Codul administratorului
3
Anul
Anul pentru care se întocmește...
4
Semestrul
Semestrul pentru care se întocmește...
5
Data raportării
Data ultimei zile lucrătoare a...
6
Codul de activitate
Codul de activitate se completează...
800 - pentru raportarea numărului...
801 - pentru persoana autorizată...
802 - pentru persoana autorizată...
810 - pentru persoanele care...
811 - pentru persoana autorizată...
820 - pentru persoanele care...
821 - pentru persoana autorizată...
830 - pentru persoanele care...
831 - pentru persoana autorizată...
840 - pentru persoanele care...
841 - pentru persoana notificată...
850 - pentru persoanele care...
851 - pentru persoana notificată...
860 - pentru persoanele care...
Pot exista 2 înregistrări cu...
Dacă pentru o anumită dată...
7
Timpul de lucru
Se va completa cu N...
8
Numărul de salariați raportare precedentă
Numărul de salariați existenți la...
9
Numărul de salariați noi
Numărul de salariați nou-angajați
10
Numărul de salariați pentru care...
Numărul de persoane pentru care...
11
Numărul de salariați la data...
Numărul de salariați existenți la...
12
Observații
Alte observații, dacă este cazul....
19.
Anexa nr. 24 se modifică și va avea următorul cuprins: Anexa nr. 24 Indicații tehnice de raportare Anexă Codul scurt Formatul de raportare 1A TRANZACTII_CONTRIBUTII XML 1B TRANZACTII_TRANSFER_IN XML 1C TRANZACTII_TRANSFER_OUT XML 1D STRUCTURA_PARTICIPANTI XML 1E CONT_COLECTOR XML 1F PLATI_ESALONATE XML 1G INTRARI_IESIRI XML 1H UTILIZARE_PENSIONARE_INVALIDITATE XML 1I UTILIZARE_DECES XML 2 ACTIVE_OBLIGATII XML 3 VAN_VUAN XML 4 INVESTITII_DETALIAT XML 5A SFA_FOND PDF editabil 5B SFA_ADMIN PDF editabil 6A RCS_FOND PDF editabil 6B RCS_ADMIN PDF editabil 7 PERSOANE_RESPONSABILE XML 8 BALANTA_ADMIN BALANTA_FOND XML 9A ACTIVE_PROVIZION XML 9B ACTIVE_ADMINISTRATOR XML 11 RAPORT_ACTUARIAL PDF editabil 13 PLAN_AUDIT XML 14 RAPORT_AUDIT PDF editabil 15 RAPORT_CONTROL PDF editabil 16 RAPORT_RISC PDF editabil 17 RAPORT_RENTABILITATE XML 18 SITUATIE_TRANZACTII XML 19 SALARIATI XML 20 PLAN_RISC XML 21 PLAN_CONTROL XML 22 RAPORT_PARTICIPANTI PDF editabil
Anexa nr. 24
Anexă
Codul scurt
Formatul de raportare
1A
TRANZACTII_CONTRIBUTII
XML
1B
TRANZACTII_TRANSFER_IN
XML
1C
TRANZACTII_TRANSFER_OUT
XML
1D
STRUCTURA_PARTICIPANTI
XML
1E
CONT_COLECTOR
XML
1F
PLATI_ESALONATE
XML
1G
INTRARI_IESIRI
XML
1H
UTILIZARE_PENSIONARE_INVALIDITATE
XML
1I
UTILIZARE_DECES
XML
2
ACTIVE_OBLIGATII
XML
3
VAN_VUAN
XML
4
INVESTITII_DETALIAT
XML
5A
SFA_FOND
PDF editabil
5B
SFA_ADMIN
PDF editabil
6A
RCS_FOND
PDF editabil
6B
RCS_ADMIN
PDF editabil
7
PERSOANE_RESPONSABILE
XML
8
BALANTA_ADMIN BALANTA_FOND
XML
9A
ACTIVE_PROVIZION
XML
9B
ACTIVE_ADMINISTRATOR
XML
11
RAPORT_ACTUARIAL
PDF editabil
13
PLAN_AUDIT
XML
14
RAPORT_AUDIT
PDF editabil
15
RAPORT_CONTROL
PDF editabil
16
RAPORT_RISC
PDF editabil
17
RAPORT_RENTABILITATE
XML
18
SITUATIE_TRANZACTII
XML
19
SALARIATI
XML
20
PLAN_RISC
XML
21
PLAN_CONTROL
XML
22
RAPORT_PARTICIPANTI
PDF editabil
Articolul II
Prezenta normă se publică în...
București, 12 septembrie 2023.
Nr. 29.
-----