This view shows headings in full and the first 5 words of other elements. Element numbers are preserved for reference.
privind serviciile de investitii financiare*)
COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE
-------
ANEXĂ
R E G U L...
privind serviciile de investiții financiare
Dispoziții generale
Art. 1. — (1) Prezentul...
(2) Comisia Națională a Valorilor...
Art. 2. — (1) Termenii,...
(2) În înțelesul prezentului regulament,...
a) administrarea portofoliilor clienților —...
b) agent delegat — un...
și transmite instrucțiunile sau ordinele...
c) agent pentru servicii de...
d) analist financiar — persoană...
e) canale de distribuție —...
f) client — orice investitor...
g) client profesional — orice...
h) client de retail (îretail...
i) conducător — persoana sau...
j) consultanță pentru investiții prestată...
k) externalizarea — un contract...
l) grup în legătură cu...
(i) o entitate împreună cu...
(ii) organele administrative, de conducere...
m) date de identificare —...
și locul nașterii, codul numeric...
social/sediului central sau, după caz,...
n) executarea ordinelor în numele...
o) finanțarea tranzacțiilor cu valori...
p) firmă de investiții —...
q) formator de piață (îmarket...
r) operator independent (îsystematic internaliser“)...
s) ordin — instrucțiunea de...
t) ordin limită — ordinul...
u) persoană care efectuează operațiuni...
v) persoană cu care o...
(i) soțul (soția) persoanei relevante...
(ii) un copil natural sau...
(iii) orice altă rudă a...
w) persoană relevantă (în cauză)...
(i) un director, partener sau...
(ii) un director, partener sau...
(iii) un angajat (salariat) al...
(iv) persoană fizică care este...
x) societate de servicii de...
y) stat membru gazdă:
(i) statul membru, altul decât...
(ii) statul membru, altul decât...
``) suport durabil — orice...
z1) tranzacționarea pe cont propriu...
Art. 3. — (1) Toate...
(2) Documentele referitoare la persoanele...
(3) Toate actele și documentele...
(4) Orice solicitare a C.N.V.M....
60 de zile de la...
(5) În situația în care...
Art. 4. — (1) Deciziile...
(2) În cazul respingerii unei...
Art. 5. — În cazul...
Intermediarii de servicii de investiții...
Societățile de servicii de investiții...
SECȚIUNEA 1
Procedura de acordare și de...
Art. 6. — (1) Entitatea...
(2) S.S.I.F. poate fi autorizată...
(3) În vederea obținerii autorizației...
a) S.S.I.F. trebuie să fie...
b) conducătorii și administratorii S.S.I.F.:
1. trebuie să aibă o...
2. nu trebuie să fi...
3. nu trebuie să se...
c) majoritatea membrilor consiliului de...
d) organismele de plasament colectiv...
participa ca fondator sau acționar...
e) S.S.I.F. trebuie să dispună...
f) sumele destinate participației la...
g) S.S.I.F. trebuie să dispună...
1. să se afle în...
2. să fie corespunzător structurii...
3. să fie în suprafață...
4. să fie compartimentat corespunzător...
5. să nu fie amplasat...
h) în cazul în care...
i) S.S.I.F. trebuie să dispună...
j) S.S.I.F. trebuie să prezinte...
(4) Membrilor consiliului de administrație,...
(5) Conducătorilor unei S.S.I.F. le...
(6) Unul din conducătorii unei...
Art. 7. — (1) Autorizația...
a) actul constitutiv, în original...
b) copia încheierii judecătorului delegat...
c) copia certificatului de înregistrare...
d) pentru fiecare dintre membrii...
1. curriculum vitae cu prezentarea...
2. copia actului de identitate;
3. copia legalizată a actului...
4. certificat de cazier judiciar...
5. certificat de cazier fiscal...
6. declarație pe propria răspundere,...
7. declarație pe propria răspundere,...
e) pentru acționarii semnificativi, persoane...
1. extras sau certificat care...
și capitalul social, eliberat de...
2. menționarea grupului din care...
3. structura acționariatului sau asociaților...
4. situația financiară aferentă anului...
f) pentru acționarii semnificativi, persoane...
1. copia actului de identitate;
2. certificat de cazier judiciar...
3. certificat de cazier fiscal...
g) chestionarul prevăzut în anexa...
h) declarație pe propria răspundere,...
i) regulamentul de organizare și...
j) planul de afaceri, care...
1. datele de identificare ale...
2. informații cu privire la...
3. informații cu privire la...
4. informații cu privire la...
5. informații cu privire la...
6. categoriile de clienți cu...
și/sau clienți profesionali);
7. structura organizatorică, cu precizarea...
8. studiul pieței și al...
9. politica de investiții și...
k) lista cuprinzând specimenele de...
l) documentele prevăzute de prezentul...
m) documentele prevăzute în prezentul...
documentele prevăzute în prezentul regulament...
n) copie legalizată a actului...
C.N.V.M. în maximum 15 zile...
o) declarație pe proprie răspundere...
p) dovada deținerii capitalului inițial...
q) curriculum vitae al persoanelor...
r) orice alte documente pe...
(2) C.N.V.M. va acorda autorizația...
(3) În termen de maximum...
(4) S.S.I.F. poate presta serviciile...
Art. 8 — C.N.V.M. este...
a) există indicii că persoanele...
b) societatea care a solicitat...
Art. 9. — Retragerea autorizației...
a) decizie de retragere a...
b) prin ordonanță de sancționare...
Art. 10. — (1) După...
(2) În situația în care...
(3) În cazul în care...
(4) După retragerea autorizației, toate...
Art. 11. — (1) Retragerea...
a) hotărârea organului statutar al...
b) adeverințe emise de entitățile...
că S.S.I.F. nu este ținută...
c) dovada achitării datoriilor față...
d) indicarea adresei arhivei și...
e) raportul auditorului financiar cu...
f) dovada achitării în contul...
g) orice alte documente pe...
(2) Prevederile alin. (1) lit....
SECȚIUNEA 2
Modificări în modul de organizare...
Art. 12. — (1) Intenția...
(2) C.N.V.M. va aproba sau...
a) persoana fizică sau juridică...
b) persoana juridică a furnizat...
c) persoana fizică furnizează documente...
d) persoanele juridice solicitante funcționează...
e) persoanele juridice solicitante nu...
f) persoanele juridice sunt supravegheate...
(3) La verificarea condiției menționate...
(4) La evaluarea persoanelor prevăzute...
a) nu se poate stabili...
b) din informațiile furnizate de...
c) persoanele juridice sau persoanele...
(5) Intenția de dobândire a...
a) o firmă de investiții...
b) societatea-mamă a unei firme...
c) o persoană fizică sau...
(6) Furnizarea tuturor documentelor și...
(2) și (3) nu vor...
Art. 13. — (1) S.S.I.F....
a) majorarea/reducerea capitalului social;
b) extinderea/restrângerea obiectului de activitate;
c) modificarea structurii acționariatului ca...
d) modificarea componenței consiliului de...
e) schimbarea sediului social;
f) înființarea/desființarea de sedii secundare;
g) schimbarea denumirii și/sau a...
(2) În cazul autorizării modificărilor...
(3) Modificările de la alin....
(4) Prevederile alin. (3) nu...
(5) După obținerea autorizației prevăzute...
C.N.V.M. copia certificatului de înregistrare...
(6) Decizia prevăzută la alin....
(7) Majorarea capitalului social al...
Art. 14. — (1) În...
15 zile de la producerea...
(2) În cazul în care...
(3) C.N.V.M. este în drept...
Art. 15. — (1) Decizia...
a) hotărârea organului statutar al...
b) actul adițional la actul...
c) dovada vărsării integrale a...
d) documentele prevăzute la art....
e) dovada deținerii capitalului inițial...
f) contracte de cesiune, extras...
g) documentele prevăzute la art....
h) dovada deținerii cu titlu...
i) regulamentul de organizare și...
și proceduri speciale privind evidența...
și/sau documentelor la sediul social/central,...
j) notă explicativă privind situația...
k) declarație pe propria răspundere...
l) dovada achitării în contul...
(2) Actul care atestă deținerea...
(3) Prin excepție de la...
a) persoana pentru care solicită...
b) persoana pentru care solicită...
Art. 16. — (1) În...
a) declarația, sub semnătură olografă,...
1. adeverințe emise de entitățile...
2. dovada achitării datoriilor față...
b) hotărârile adunărilor generale extraordinare...
c) proiectul de fuziune/divizare;
d) actul adițional modificator al...
e) bilanțurile contabile de fuziune/divizare...
f) raportul administratorilor și al...
g) orice alte informații pe...
h) dovada achitării în contul...
(2) În cazul în care...
(3) În cazul fuziunii prin...
(4) S.S.I.F. rezultată/rezultate în urma...
a) retragerea autorizației de funcționare...
b) autorizarea funcționării, în conformitate...
Art. 17. — (1) S.S.I.F....
(2) Sucursala trebuie să aibă...
a) să dispună de un...
b) să aibă telefon și...
c) să asigure o dotare...
d) să aibă angajați cel...
e) să aibă un regulament...
f) să aibă un sistem...
(3) În cazul în care...
(4) În cadrul agenției pot...
(5) Agenția va fi astfel...
a) să dispună de un...
b) să aibă telefon și...
c) să aibă dotarea tehnică...
d) să aibă cel puțin...
(6) Reprezentantul compartimentului de control...
(7) Situația centralizatoare a operațiunilor...
(8) Lunar, toate documentele aferente...
(9) S.S.I.F. are obligația să...
SECȚIUNEA 3
Agenții pentru servicii de investiții...
Art. 18. — Agenții pentru...
Art. 19. — (1) S.S.I.F....
(2) În vederea promovării serviciilor...
(3) S.S.I.F. are obligația să...
(4) S.S.I.F. care angajează agenți...
(5) S.S.I.F. trebuie să se...
(6) S.S.I.F. are obligația supravegherii...
(7) S.S.I.F. care utilizează agenți...
Art. 20. — Agenții delegați...
Art. 21. — (1) S.S.I.F....
(2) Agenții delegați vor fi...
Art. 22. — (1) Pentru...
a) să fie reprezentant exclusiv...
b) să fie angajat cu...
c) să aibă cel puțin...
d) să fi promovat cursul...
e) să nu fie acționar...
f) să nu fi fost...
g) să nu fi fost...
(2) O persoană fizică care...
S.S.I.F. și desfășoară serviciile de...
Art. 23. — Prevederile titlului...
Art. 24. — În vederea...
a) copia actului de identitate;
b) copia legalizată a actului...
c) declarație pe propria răspundere...
d) certificat de cazier judiciar...
e) certificat de cazier fiscal...
f) copia atestatului eliberat de...
g) declarația conducătorului S.S.I.F. cu...
h) dovada achitării în contul...
C.N.V.M. ca agent pentru servicii...
Art. 25. — (1) Persoanele...
(2) Persoanelor prevăzute la alin....
a) să recomande investiții care...
b) să acționeze ca și...
Art. 26. — (1) S.S.I.F....
(2) S.S.I.F. va transmite C.N.V.M....
Art. 27. — (1) Retragerea...
a) ca urmare a solicitării...
b) ca sancțiune.
(2) Cererea de retragere a...
a) precizarea motivului solicitării retragerii...
b) dovada achitării în contul...
c) dovada blocării/dezactivării codurilor și...
Instituțiile de credit
Art. 28. — (1) Instituțiile...
(2) Înscrierea în Registrul C.N.V.M....
a) procedurile interne care să...
b) declarație pe propria răspundere,...
c) nominalizarea persoanelor pentru care...
d) nominalizarea conducătorului structurii organizatorice...
al/reprezentanți ai compartimentului de control...
e) obținerea calității de membru...
f) lista cuprinzând specimenele de...
g) dovada achitării tarifului pentru...
Art. 29. — (1) Instituțiile...
(2) Instituțiile de credit au...
Art. 30. — (1) Lista...
(2) La încetarea activității, instituția...
(3) B.N.R. va notifica C.N.V.M.,...
Art. 31. — Tarifele și...
Art. 32. — (1) Prevederile...
(2) Prevederile prezentului capitol nu...
(3) Instituțiile de credit au...
a) raportul menționat la art....
b) raportul conducătorului structurii organizatorice...
Traderii
Art. 33. — (1) Traderul...
(2) În vederea autorizării în...
a) să aibă ca obiect...
b) să aibă un capital...
c) să dispună de o...
d) acționarii/asociații, conducerea administrativă și...
1. să nu fie acționari...
2. să nu se afle...
3. să nu fi fost...
e) să prezinte toate documentele...
Art. 34. — (1) Prin...
(2) Societatea comercială menționată la...
a) respectă prevederile art. 33...
b) nu se află în...
c) organizează și evidențiază distinct...
d) asigură accesul nelimitat al...
Art. 35. — (1) Autorizația...
a) actul constitutiv, în original...
b) copia încheierii judecătorului delegat...
c) copie de pe certificatul...
d) extras sau certificat de...
e) pentru fiecare administrator al...
1. copia actului de identitate;
2. curriculum vitae;
3. certificatul de cazier judiciar...
4. certificatul de cazier fiscal...
f) copie legalizată a actului...
g) dovada vărsării integrale a...
h) acordul pieței reglementate cu...
i) contractul de compensare încheiat...
j) documentele prevăzute în prezentul...
k) dovada achitării în contul...
C.N.V.M. în calitate de trader.
(2) După autorizare, traderul va...
Art. 36. — (1) Traderul...
a) raportul semestrial, în termenul...
b) raportul anual, în termenul...
1. situațiile financiare anuale compuse...
2. raportul administratorilor;
3. raportul auditorului financiar.
(2) Anual, traderul va transmite...
Art. 37. — (1) Traderul...
a) evidențe ale operațiunilor referitoare...
b) documente care să reflecte,...
c) confirmările tuturor cumpărărilor/vânzărilor de...
d) evidențe privind rapoartele casei...
(2) Toate documentele prevăzute la...
Art. 38. — (1) Prevederile...
(2) La încetarea activității, respectiv...
Consultanții de investiții
SECȚIUNEA 1
Proceduri de autorizare și de...
Art. 39. — (1) Consultanții...
C.N.V.M. în conformitate cu prevederile...
(2) În aplicarea art. 35...
Art. 40. — Pentru a...
a) să aibă studii superioare...
b) să aibă experiență de...
c) să fi promovat cursul...
d) să nu dețină direct...
e) să nu fie salariat...
f) să nu fi fost...
g) să nu fi fost...
h) să prezinte toate documentele...
Art. 41. — (1) În...
a) copia actului de identitate;
b) copia legalizată a actului...
c) copia carnetului de muncă...
d) declarație pe propria răspundere,...
e) certificat de cazier judiciar...
f) certificat de cazier fiscal...
g) prospectul de consultanță care...
h) angajamentul de a înmâna...
i) lista valorilor mobiliare deținute...
j) copia atestatului eliberat de...
k) dovada achitării în contul...
C.N.V.M. în calitate de consultant...
(2) În termen de maximum...
(3) Consultantul de investiții, persoană...
Art. 42. — (1) Persoanele...
a) sunt înregistrate la oficiul...
b) obiectul de activitate al...
c) societatea are un capital...
d) societatea are cel puțin...
e) acționarii/asociații semnificativi, precum și...
f) membrii consiliului de administrație...
g) prezintă toate documentele prevăzute...
(2) Consultanții de investiții autorizați...
Art. 43. — În vederea...
a) actul constitutiv al societății,...
b) copia încheierii judecătorului delegat...
c) copia certificatului de înregistrare...
d) extras sau certificat de...
e) copia actului de identitate,...
f) dovada vărsării integrale a...
g) lista valorilor mobiliare deținute...
h) copia atestatului eliberat de...
i) prospectul de consultanță care...
j) angajamentul consultanților de investiții,...
k) dovada achitării în contul...
C.N.V.M. în calitate de consultant...
l) declarație pe propria răspundere,...
Art. 44. — (1) Consultantul...
(2) Prospectul de consultanță trebuie...
Art. 45. — (1) Retragerea...
a) la solicitarea consultantului de...
b) în situația în care...
c) în cazul încălcării reglementărilor...
(2) Retragerea autorizației la solicitarea...
Art. 46. — C.N.V.M este...
Art. 47. — C.N.V.M. va...
SECȚIUNEA 2
Reguli privind conduita consultanților de...
Art. 48. — (1) În...
(2) Recomandarea personală trebuie prezentată...
a) cumpărarea, vânzarea, subscrierea (subscribe),...
b) exercitarea sau neexercitarea oricărui...
(3) Exprimarea unei recomandări exclusiv...
Art. 49. — (1) Consultanții...
(2) Consultantul de investiții trebuie...
(3) Consultantul de investiții va...
și va respecta legile, regulamentele,...
(4) Consultantul de investiții va...
(5) Consultantul de investiții va...
(6) Consultantul de investiții va...
(7) Consultantul de investiții va...
(8) Consultantul de investiții va...
(9) Consultantul de investiții va...
și recomandările sale, abordând cu...
(10) Consultantul de investiții va...
(11) Consultantul de investiții va...
(12) Consultantul de investiții nu...
(13) Consultantul de investiții nu...
(14) Consultantul de investiții nu...
(15) Consultantul de investiții are...
SECȚIUNEA 3
Supravegherea consultanților de investiții
Art. 50. — (1) Consultanții...
(2) Consultanții de investiții, persoane...
a) raportul semestrial, în termenul...
b) raportul anual, în termenul...
1. situațiile financiare anuale compuse...
2. raportul administratorilor;
3. raportul auditorului financiar;
c) raportul de activitate privind...
Art. 51. — Consultanții de...
Art. 52. — Consultanții de...
și rapoarte solicitate și nu...
Operațiuni transfrontaliere
SECȚIUNEA 1
Servicii și activități de investiții...
Art. 53. — (1) S.S.I.F....
a) prin înființarea unei sucursale...
b) în temeiul liberei circulații...
(2) Serviciile și activitățile de...
(3) S.S.I.F. autorizată să presteze...
a) direct, prin înființarea unei...
b) devenind membru la distanță...
Art. 54. — (1) Orice...
C.N.V.M. următoarele informații:
a) statul membru în care...
b) un plan de afaceri,...
c) identitatea agenților delegați, dacă...
(2) C.N.V.M. va transmite autorității...
(3) Informațiile menționate la alin....
(4) În situația în care...
Art. 55. — (1) S.S.I.F....
a) statul membru pe teritoriul...
b) un plan de afaceri,...
c) adresa din statul membru...
d) identitatea persoanelor desemnate să...
(2) În cazul în care...
(3) În termen de 3...
C.N.V.M. va transmite autorității competente...
(4) C.N.V.M. poate emite o...
a) S.S.I.F. nu dispune de...
b) S.S.I.F. înregistrează o evoluție...
(5) Pe lângă informațiile menționate...
(6) Până la data la...
S.A. va asigura investitorilor membrilor...
(7) În cazul modificării conținutului...
(8) C.N.V.M. va comunica autorității...
(9) Sucursala S.S.I.F. poate începe...
(10) C.N.V.M. nu supraveghează respectarea...
art. 110, art. 112 alin....
art. 127, art. 130—135, art....
(11) În exercitarea atribuțiilor sale...
SECȚIUNEA 2
Servicii și activități de investiții...
Art. 56. — (1) Firmele...
(2) Serviciile conexe prevăzute la...
(3) Firmele de investiții din...
(4) Prevederile art. 54 și...
Art. 57. — (1) Informațiile...
(2) În situația în care...
Art. 58. — (1) Firmele...
a) direct, prin stabilirea unei...
b) devenind membri la distanță...
(2) Firmele de investiții autorizate...
compensare/contrapartea centrală din România în...
(3) Regulile de acces ale...
(4) Accesul pe o piață...
Art. 59. — (1) C.N.V.M....
art. 109, art. 110, art....
art. 122—125, art. 127, art....
(2) Autoritatea competentă din statul...
(3) În vederea întocmirii unor...
(4) Sucursalele firmelor de investiții...
SECȚIUNEA 3
Sucursalele intermediarilor din statele nemembre
Art. 60. — (1) Înființarea...
(2) În vederea obținerii autorizației,...
a) autorizația eliberată de autoritatea...
b) actul constitutiv al societății,...
c) prezentarea structurii acționarilor semnificativi,...
d) adeverință de la autoritatea...
1. adresa sediului social sau...
2. obiectul de activitate exclusiv,...
3. capitalul social subscris și...
4. certificarea faptului că societatea...
e) regulamentul de organizare și...
f) actele care atestă deținerea...
g) planul de afaceri, care...
h) certificatul de cazier judiciar...
i) lista cuprinzând specimenele de...
C.N.V.M. și pentru reprezentantul/reprezentanții compartimentului...
j) schema de compensare care...
k) documentele prevăzute la art....
l) dovada achitării în contul...
m) alte documente pe care...
Art. 61. — (1) C.N.V.M....
(2) În cazul în care...
(3) În cazul în care...
Art. 62. — Sucursala are...
Cerințe organizatorice și reguli de...
Cerințe organizatorice
SECȚIUNEA 1
Dispoziții generale
Art. 63. — (1) În...
(2) În aplicarea prevederilor alin....
a) să stabilească, să implementeze...
b) să se asigure că...
c) să stabilească, să implementeze...
d) să angajeze personal calificat...
e) să stabilească, să implementeze...
și comunicare internă la toate...
f) să mențină înregistrări corespunzătoare...
g) să se asigure că...
(3) În vederea respectării prevederilor...
(4) S.S.I.F. trebuie să stabilească,...
(5) S.S.I.F. trebuie să dispună...
(6) S.S.I.F. trebuie să stabilească,...
(7) S.S.I.F. trebuie să stabilească,...
(8) S.S.I.F. trebuie să monitorizeze...
și eficacitatea de a corespunde...
Art. 64. — S.S.I.F. are...
a) reguli și proceduri adecvate...
b) reguli și proceduri eficiente...
c) reguli și proceduri pentru...
d) reguli și proceduri pentru...
e) reguli și proceduri interne...
f) reguli și proceduri privind...
g) reguli și proceduri privind...
h) reguli și proceduri pentru...
i) reguli și proceduri cu...
j) reguli și proceduri aplicabile...
C.N.V.M. să supravegheze respectarea de...
Art. 65. — (1) Membrii...
(2) S.S.I.F. este responsabilă pentru...
(3) Membrii consiliului de administrație...
Art. 66. — (1) S.S.I.F....
(2) Înregistrările și evidențele care...
(3) Înregistrările și evidențele S.S.I.F....
C.N.V.M. verificări ulterioare, și într-o...
a) accesul rapid și reconstituirea...
b) efectuarea oricărei modificări sau...
și evidențelor înainte de astfel...
c) manipularea sau alterarea înregistrărilor...
(4) S.S.I.F. are obligația păstrării...
SECȚIUNEA 2
Controlul intern
Art. 67. — (1) S.S.I.F....
(2) S.S.I.F. are obligația să...
(3) În vederea îndeplinirii obligațiilor...
Art. 68. — (1) S.S.I.F....
a) să monitorizeze și să...
b) să acorde consultanță și...
(2) Fiecare persoană încadrată în...
(3) Pentru a permite reprezentantului...
a) persoana numită în funcția...
b) persoana numită în funcția...
c) persoanele numite în funcția...
d) metoda de stabilire a...
(4) S.S.I.F. poate fi exceptată...
Art. 69. — S.S.I.F. autorizată...
control intern, iar S.S.I.F. autorizate...
Art. 70. — În îndeplinirea...
Art. 71. — Pentru a...
a) să fie angajată cu...
b) să aibă studii superioare...
c) să fi participat la...
d) să nu fi fost...
e) să nu fi fost...
Art. 72. — (1) În...
S.S.I.F. va depune la C.N.V.M.,...
a) curriculum vitae, cu specificarea...
b) copia actului de identitate;
c) copia legalizată a actelor...
d) copia atestatului de absolvire...
e) certificat de cazier judiciar...
f) certificat de cazier fiscal,...
g) declarația pe propria răspundere,...
h) dovada achitării în contul...
(2) În situația în care...
Art. 73. — (1) Retragerea...
a) la cererea societății, conform...
b) ca sancțiune.
(2) S.S.I.F. are obligația să...
(3) Retragerea la cerere a...
Art. 74. — După retragerea,...
Art. 75. — Reprezentantul compartimentului...
Art. 76. — În aplicarea...
a) să monitorizeze și să...
b) să asigure informarea societății...
c) să avizeze documentele transmise...
d) să prevină și să...
e) să țină evidența tuturor...
f) să analizeze și să...
g) să se asigure de...
h) să raporteze consiliului de...
Art. 77. — (1) S.S.I.F....
(2) Reprezentantul compartimentului de control...
a) identitatea clientului care transmite...
b) datele de identificare ale...
c) data reclamației;
d) faptele reclamate;
e) prejudiciul reclamat de client;
f) data și modul de...
(3) Reprezentantul compartimentului de control...
(4) Registrul de evidență a...
Art. 78. — (1) În...
(2) În situația în care...
(3) În cazul unor abateri...
Art. 79. — La sfârșitul...
SECȚIUNEA 3
Evaluarea și administrarea riscului
Art. 80. — (1) În...
S.S.I.F. trebuie să dispună următoarele...
a) să stabilească, să implementeze...
și proceduri care identifică riscurile...
b) să adopte proceduri, metode...
c) să monitorizeze următoarele:
(i) eficacitatea și controlul adecvat...
(ii) măsura în care S.S.I.F....
(iii) eficacitatea și caracterul adecvat...
și proceduri de către persoanele...
(2) S.S.I.F. trebuie să stabilească...
a) implementarea politicii și procedurilor...
b) furnizarea rapoartelor și consultanței...
(3) În situația în care,...
și procedurile pe care le-a...
Art. 81. — (1) Conducătorii...
(2) În cazul în care...
(3) S.S.I.F. are obligația de...
SECȚIUNEA 4
Auditul intern
Art. 82. — S.S.I.F. trebuie...
a) stabilirea, implementarea și menținerea...
b) emiterea de recomandări bazate...
c) verificarea respectării recomandărilor prevăzute...
d) raportarea cu privire la...
împreună cu CV-ul persoanei nou...
SECȚIUNEA 5
Conducătorii
Art. 84. — (1) S.S.I.F....
asigurarea respectării de către societate...
(2) Conducătorii și membrii consiliului...
(3) S.S.I.F. trebuie să se...
(4) Membrii consiliului de administrație...
SECȚIUNEA 6
Externalizarea unor activități și/sau servicii...
Art. 85. — (1) În...
și obligațiilor necesare acordării autorizației...
(2) Fără a prejudicia statutul...
a) furnizarea către S.S.I.F. a...
b) achiziționarea de servicii standardizate...
și cele referitoare la prețuri.
Art. 86. — (1) În...
a) externalizarea nu trebuie să...
b) relația cu clienții și...
c) condițiile pe care S.S.I.F....
d) niciuna din celelalte condiții...
(2) S.S.I.F. trebuie să acționeze...
(3) S.S.I.F. trebuie să dispună,...
a) furnizorul de servicii trebuie...
b) furnizorul de servicii trebuie...
S.S.I.F. trebuie să stabilească metode...
c) furnizorul de servicii trebuie...
d) S.S.I.F. trebuie să dispună...
e) S.S.I.F. trebuie să dețină...
f) furnizorul de servicii trebuie...
g) S.S.I.F. trebuie să aibă...
h) furnizorul de servicii trebuie...
i) S.S.I.F., auditorii acesteia, C.N.V.M....
j) furnizorul de servicii trebuie...
și clienții acesteia;
k) S.S.I.F. și furnizorul de...
(4) Drepturile și obligațiile S.S.I.F....
(5) În vederea respectării prevederilor...
S.S.I.F. și furnizorul de servicii...
(6) La solicitarea C.N.V.M., S.S.I.F....
Art. 87. — (1) S.S.I.F....
a) furnizorul de servicii trebuie...
b) C.N.V.M. a încheiat un...
(2) În situația în care...
S.S.I.F. poate externaliza serviciile de...
C.N.V.M. nu formulează obiecțiuni cu...
(3) C.N.V.M. va publica pe...
(4) Aplicarea prevederilor alin. (1)—(3)...
(5) C.N.V.M. va publica o...
Cerințe de operare
SECȚIUNEA 1
Tranzacțiile personale
Art. 88. — În aplicarea...
a) acea persoană relevantă acționează...
b) tranzacția este efectuată în...
(i) persoană relevantă;
(ii) orice persoană cu care...
(iii) o persoană a cărei...
Art. 89. — (1) În...
a) efectuarea unei tranzacții personale...
(i) acelei persoane îi este...
(ii) implică folosirea abuzivă sau...
(iii) intră în conflict sau...
b) sfătuirea sau determinarea, într-un...
c) fără a prejudicia prevederile...
(i) să participe la o...
(ii) să sfătuiască sau să...
(2) Procedurile prevăzute la alin....
a) fiecare persoană relevantă menționată...
b) S.S.I.F. este informată de...
S.S.I.F. trebuie să se asigure...
c) tranzacțiile personale notificate S.S.I.F....
(3) Prevederile alin. (1) și...
a) tranzacțiile personale efectuate în...
b) tranzacțiile personale cu titluri...
SECȚIUNEA 2
Păstrarea în siguranță a activelor...
Art. 90. — (1) S.S.I.F....
(2) S.S.I.F. nu trebuie să...
(3) S.S.I.F. trebuie să respecte,...
a) să asigure păstrarea în...
b) să nu facă uz...
c) să returneze clienților, la...
(4) S.S.I.F. autorizată să presteze...
Art. 91. — (1) S.S.I.F....
a) păstrarea înregistrărilor, evidențelor și...
și fără întârziere să distingă...
b) menținerea evidențelor, înregistrărilor și...
c) verificarea în mod regulat...
d) dispunerea măsurilor necesare pentru...
e) dispunerea măsurilor necesare pentru...
f) existența unei structuri organizatorice...
(2) În situația în care,...
S.S.I.F. în conformitate cu alin....
(3) În situația în care...
Art. 92. — (1) S.S.I.F....
și verificarea periodică a terței...
(2) În aplicarea prevederilor alin....
(3) În situația în care...
S.S.I.F. intenționează să utilizeze pentru...
va încredința această activitate unei...
(4) S.S.I.F. nu poate depozita...
a) natura instrumentelor financiare sau...
b) instrumentele financiare sunt deținute...
Art. 93. — (1) S.S.I.F....
a) bancă centrală;
b) instituție de credit autorizată...
c) bancă autorizată într-un stat...
d) un fond specializat în...
(2) Prevederile alin. (1) nu...
(3) În aplicarea prevederilor alin....
a) obiectivul său investițional prioritar...
b) în vederea atingerii acelui...
c) trebuie să asigure lichiditatea...
(4) În aplicarea alin. (3)...
(5) În scopul aplicării prevederilor...
(6) În situația în care...
și verificarea periodică a instituției...
(7) S.S.I.F. trebuie să ia...
(8) Clienții au dreptul să...
Art. 94. — (1) S.S.I.F....
a) clientul trebuie să își...
b) folosirea instrumentelor financiare ale...
(2) S.S.I.F. nu poate să...
a) fiecare client ale cărui...
b) S.S.I.F. trebuie să dispună...
(3) Înregistrările și evidențele S.S.I.F....
Art. 95. — S.S.I.F. trebuie...
C.N.V.M. cu privire la corectitudinea...
SECȚIUNEA 3
Conflictul de interese
Art. 96. — (1) S.S.I.F....
2 clienți ai societății, precum...
(2) În vederea identificării tipurilor...
a) S.S.I.F. sau acea persoană...
b) S.S.I.F. sau acea persoană...
c) S.S.I.F. sau acea persoană...
d) S.S.I.F. sau acea persoană...
e) S.S.I.F. sau acea persoană...
Art. 97. — (1) S.S.I.F....
(2) În situația în care...
(3) Politica privind conflictul de...
a) identificarea circumstanțelor care constituie...
b) specificarea procedurilor ce trebuie...
(4) Procedurile și măsurile prevăzute...
(5) În înțelesul prevederilor alin....
a) proceduri efective pentru prevenirea...
b) supravegherea separată a persoanelor...
c) eliminarea oricărei legături directe...
d) măsuri pentru prevenirea sau...
e) măsuri pentru prevenirea sau...
(6) În situația în care...
Art. 98. — (1) Organizarea...
a) departamentele de specialitate și...
b) oricare dintre informațiile menționate...
c) separarea funcțiilor privind decizia,...
d) separarea atribuțiilor principale astfel...
e) mecanisme de securitate și...
f) alocarea unor coduri și/sau...
(2) Dacă structura organizatorică și...
S.S.I.F. are obligația să notifice...
(3) Informarea clienților în conformitate...
(4) În situația în care...
grupului din care face parte,...
Art. 99. — S.S.I.F. va...
SECȚIUNEA 4
Cercetarea pentru investiții
Art. 100. — (1) În...
a) este caracterizată sau descrisă...
b) dacă recomandarea în cauză...
(2) O recomandare de tipul...
C.N.V.M. nr.15/2006 privind prezentarea recomandărilor...
(3) În aplicarea prevederilor alin....
Art. 101. — (1) S.S.I.F....
(2) S.S.I.F. menționată la alin....
a) analiștii financiari și alte...
b) în situațiile neacoperite de...
c) S.S.I.F., analiștii financiari și...
d) S.S.I.F., analiștii financiari și...
e) înainte de diseminarea cercetării...
(3) În aplicarea alin. (2),...
(4) S.S.I.F. care diseminează publicului...
a) persoana care produce cercetarea...
b) S.S.I.F. nu modifică în...
c) S.S.I.F. nu prezintă cercetarea...
d) S.S.I.F. verifică dacă producătorul...
și-a stabilit o politică privind...
SECȚIUNEA 5
Stimulentele
Art. 102. — (1) S.S.I.F....
(2) S.S.I.F. trebuie să acționeze...
Art. 103. — (1) Se...
a) un tarif, comision sau...
b) un tarif, comision sau...
(i) existența, natura și suma...
(ii) plata tarifului și comisionului...
c) tarifele adecvate care permit...
(2) În aplicarea prevederilor alin....
Documente, informații și raportări în...
SECȚIUNEA 1
Dispoziții generale
Art. 104. — (1) În...
a) furnizarea acelei informații pe...
b) persoana căreia urmează a-i...
(2) Atunci când, în conformitate...
alin. (2), art. 116, art....
a) furnizarea acelor informații pe...
b) clientul trebuie să consimtă...
c) clientul trebuie notificat electronic...
d) informațiile trebuie actualizate la...
e) informațiile trebuie să poată...
(3) În scopul aplicării prezentului...
Art. 105. — (1) S.S.I.F....
(2) Informațiile menționate la alin....
a) trebuie să fie precise...
b) trebuie să fie suficiente...
c) nu trebuie să ascundă,...
(3) Atunci când informațiile compară...
a) comparația trebuie să fie...
b) sursa informațiilor utilizate pentru...
c) elementele semnificative și mențiunile...
(4) În situația în care...
a) acea mențiune (referire) nu...
b) informația trebuie să cuprindă...
(i) perioadei precedente de 5...
(ii) întregii perioade pentru care...
(iii) unei perioade mai mari,...
c) în fiecare situație, referirile...
d) perioada de referință și...
e) informația trebuie să conțină...
f) atunci când referințele sunt...
g) atunci când referințele sunt...
(5) Atunci când informația include...
a) simularea unei performanțe anterioare...
b) referitor la performanțele trecute...
e) și f) ale alin....
c) informația trebuie să conțină...
(6) Atunci când informația conține...
a) informația nu trebuie să...
b) informația trebuie să se...
c) atunci când informația are...
d) informația trebuie să cuprindă...
(7) Atunci când informația se...
(8) Informația nu va folosi...
Art. 106. — (1) S.S.I.F....
(2) S.S.I.F. poate, fie din...
a) client profesional sau client...
b) client de retail un...
Art. 107. — (1) Informațiile...
(2) S.S.I.F. trebuie să furnizeze...
(3) Pentru furnizarea la timp...
a) urgența cu care trebuie...
b) timpul necesar clientului să...
c) termenii contractuali agreați de...
(4) Conținutul și scopul pentru...
(5) S.S.I.F. poate publica și...
a) denumirea fiecărui instrument financiar...
b) data și tipul recomandării...
c) prețul sau intervalul de...
d) prețul sau intervalul de...
Art. 108. — (1) În...
(2) S.S.I.F., prin personalul său,...
(3) Atunci când acordă consultanță...
Art. 109. — (1) S.S.I.F....
a) termenii respectivului contract;
b) informațiile menționate la art....
(2) S.S.I.F. va transmite clienților...
(3) S.S.I.F. va oferi clienților...
(4) Informațiile prevăzute la alin....
(5) Prin derogare de la...
a) societatea nu a reușit...
b) în toate cazurile în...
(6) S.S.I.F. va notifica în...
(7) S.S.I.F. se va asigura...
(8) În cazul în care...
a) o ofertă de a...
b) o invitație făcută oricărei...
(9) Prevederile alin. (8) nu...
Art. 110. — (1) Înaintea...
înțeles, astfel încât acesta să...
și serviciilor conexe, precum și...
(2) Documentul de prezentare menționat...
a) datele de identificare a...
b) limbile în care clientul...
c) modalitățile de comunicare ce...
d) o declarație privind faptul...
e) în cazul în care...
f) natura, frecvența precum și...
g) o descriere sumară a...
h) o descriere, ce poate...
i) o notă cu privire...
j) serviciile de investiții și...
k) instrumentele financiare și strategiile...
l) informații cu privire la...
m) locurile (îtrading venues“) unde...
n) comisioanele și tarifele, taxele...
o) informații cu privire la...
p) elementele minime necesare derulării...
(3) În cazul în care...
a) informații privind metoda și...
b) detalii vizând orice eventuală...
c) specificarea oricărui standard de...
d) tipurile de instrumente financiare...
e) obiectivele activității de administrare...
(4) Informațiile cuprinse în documentul...
Art. 111. — (1) Anterior...
(2) Anterior deschiderii unui cont...
(3) Contul de instrumente financiare...
Art. 112. — (1) S.S.I.F....
a) serviciile de investiții financiare...
b) durata contractului, modul în...
c) drepturile și obligațiile părților,...
d) consimțământul expres al clientului...
e) declarația clientului prin care...
f) orice alte clauze privind...
g) mențiunile prevăzute în documentul...
h) în cazul în care...
i) în cazul în care...
S.S.I.F. de a solicita și...
j) regimul dobânzii aferente sumelor...
k) cursul de schimb valutar...
l) posibilitatea clientului de a...
m) semnătura clientului, a persoanei...
(2) Contractul care conține clauza...
Art. 113. — (1) Contractul...
a) datele de identificare a...
b) informații privind profilul clientului,...
c) deținerile de valori mobiliare...
d) numele și funcția salariatului/agentului...
e) semnătura clientului, a persoanei...
f) împuternicirea pentru persoana care...
g) anexa: copia documentului de...
(2) Cererea de deschidere de...
Art. 114. — (1) Pentru...
(2) În cazul în care...
Art. 115. — (1) Clientul...
(2) Pentru a permite clienților...
SECȚIUNEA 2
Informații privind instrumentele financiare
Art. 116. — (1) Informațiile...
și riscurile specifice tipului de...
(2) Descrierea riscului va include,...
a) riscurile asociate respectivului tip...
b) volatilitatea prețului unor asemenea...
c) faptul că un investitor...
d) orice cerință privind marje...
(3) Dacă S.S.I.F. transmite unui...
(4) În cazul în care...
(5) În cazul instrumentelor financiare...
Art. 117. — În aplicarea...
SECȚIUNEA 3
Informații privind păstrarea în siguranță...
Art. 118. — (1) În...
(2) S.S.I.F. informează clientul de...
(3) În cazul în care...
(4) În cazul în care...
(5) S.S.I.F. informează clientul sau...
(6) S.S.I.F. informează clientul cu...
(7) Înainte de a efectua...
SECȚIUNEA 4
Informații privind costurile și alte...
Art. 119. — (1) S.S.I.F....
a) prețul total care va...
b) în cazul în care...
c) menționarea posibilității apariției altor...
d) modalitățile de plată sau...
(2) În aplicarea alin. (1)...
Art. 120. — În aplicarea...
SECȚIUNEA 5
Obligații de raportare cu privire...
Art. 121. — S.S.I.F. are...
Art. 122. — (1) S.S.I.F....
a) să transmită de îndată...
b) în cazul unui client...
îndată ce este posibil și...
(2) Prevederile alin. (1) lit....
(3) Prevederile alin. (1) lit....
(4) S.S.I.F. are obligația, suplimentar...
(5) În cazul ordinelor clienților...
(6) Formularul de confirmare a...
a) datele de identificare a...
b) denumirea clientului sau orice...
c) data tranzacției;
d) momentul tranzacției;
e) tipul ordinului;
f) identificarea locului de tranzacționare;
g) identificarea instrumentului;
h) indicatorul cumpărare/vânzare;
i) natura ordinului, dacă este...
j) cantitatea;
k) prețul unitar;
l) prețul total;
m) suma totală a comisioanelor...
n) responsabilitățile clientului în ceea...
o) în cazul în care...
(7) În sensul alin. (6)...
(8) S.S.I.F. poate furniza clientului...
SECȚIUNEA 6
Obligații de raportare cu privire...
Art. 123. — (1) S.S.I.F....
(2) În cazul clienților de...
prevăzut la alin. (1) va...
a) denumirea S.S.I.F.;
b) numele sau alte informații...
c) situația privind conținutul și...
d) suma totală a comisioanelor...
incluzând, dacă este relevant, o...
e) compararea performanței în timpul...
f) suma totală a dividendelor,...
g) informații despre alte activități...
h) pentru fiecare tranzacție executată...
(3) În cazul clienților de...
prevăzut la alin. (1) va...
a) la cererea clientului, formularul...
b) în cazul în care...
c) în cazul în care...
(4) S.S.I.F. va informa clienții...
(5) Excepția prevăzută la alin....
(6) În cazul în care...
(7) În cazul în care...
(8) Prevederile alin. (7) nu...
Art. 124. — (1) În...
(2) Prin tranzacție cu angajament...
SECȚIUNEA 7
Obligațiile de raportare cu privire...
Art. 125. — (1) S.S.I.F....
(2) Prevederile alin. (1) nu...
(3) Formularul de raportare privind...
a) detalii cu privire la...
b) măsura în care orice...
c) cuantificarea oricărui beneficiu al...
(4) În cazul în care...
(5) S.S.I.F. care deține instrumente...
SECȚIUNEA 8
Reguli privind publicitatea
Art. 126. — (1) Publicitatea...
(2) Publicitatea S.S.I.F. privitoare la...
și/sau prognozele trebuie să fie...
(3) În măsura în care...
a) adresa sediului social/central și...
b) capitalul social;
c) numele administratorilor, conducătorilor, acționarilor...
d) serviciile de investiții financiare...
e) cel puțin ultimul bilanț...
f) datele de contact ale...
g) informații privind fondul de...
(4) S.S.I.F. trebuie să se...
(5) Publicitatea S.S.I.F. trebuie să...
(6) S.S.I.F. trebuie să păstreze...
și ale conținutului paginii de...
Art. 127. — Toate informațiile,...
Art. 128. — În cazul...
a) mărturia respectivă nu trebuie...
b) mărturia nici nu indică...
c) dacă S.S.I.F. a efectuat,...
d) în cazul în care...
Art. 129. — (1) Materialele...
(2) În măsura în care...
(3) Obligația respectării prezentelor reguli...
Evaluarea clienților și a oportunității...
Art. 130. — (1) Atunci...
(2) În aplicarea prevederilor alin....
a) corespunde obiectivelor investiționale ale...
b) ia în considerare dacă...
c) ia în considerare dacă...
(3) În cazul în care...
(4) În cazul în care...
(5) Informațiile cu privire la...
(6) Informațiile cu privire la...
(7) În cazul în care...
S.S.I.F. nu va recomanda clientului...
Art. 131. — (1) Atunci...
(2) În aplicarea prevederilor alin....
(3) În aplicarea prevederilor alin....
Art. 132. — (1) În...
(2) În cazul în care...
(3) Avertismentele prevăzute la alin....
Art. 133. — (1) Informațiile...
a) tipurile de servicii, de...
b) natura, volumul și frecvența...
c) nivelul de educație și...
(2) S.S.I.F. nu va încuraja...
(3) S.S.I.F. este îndreptățită să...
Art. 134. — (1) S.S.I.F....
a) serviciile prestate se referă...
b) serviciul de investiții financiare...
c) clientul sau potențialul client...
d) S.S.I.F. respectă obligațiile stabilite...
(2) Instrumentul financiar care nu...
a) nu se încadrează la...
C.N.V.M. nr. 31/2006 privind completarea...
b) există ocazii frecvente pentru...
c) nu implică pentru client...
d) informații corespunzătoare privind caracteristicile...
decizie în cunoștință de cauză...
Art. 135. — În cazul...
alin. (1) lit. c), art....
art. 130—134, art. 140 și...
Reguli privind executarea ordinelor
Art. 136. — (1) S.S.I.F....
(2) S.S.I.F. care primește o...
(3) S.S.I.F. care primește instrucțiunile...
S.S.I.F. este responsabilă pentru executarea...
Art. 137. — (1) În...
(2) În aplicarea alin. (1),...
(3) Politica de executare a...
și cu privire la posibilitatea...
(4) S.S.I.F. va furniza clienților...
(5) În cazul în care...
(6) S.S.I.F. va monitoriza eficacitatea...
(7) S.S.I.F. sunt obligate să...
Art. 138. — (1) S.S.I.F....
(2) Politica de executare a...
(3) S.S.I.F. va oferi clienților...
a) o descriere cu privire...
b) o listă a locurilor...
c) o avertizare clară și...
(4) Informațiile prevăzute la alin....
Art. 139. — (1) S.S.I.F....
a) caracteristicile clientului incluzând clasificarea...
b) caracteristicile ordinului clientului;
c) caracteristicile instrumentelor financiare care...
d) caracteristicile locurilor de tranzacționare...
(2) Prin loc de tranzacționare,...
(3) S.S.I.F. îndeplinește obligația prevăzută...
(4) În situația în care...
și costurile legate de executare,...
(5) În situația în care,...
(6) S.S.I.F. nu trebuie să...
Art. 140. — (1) S.S.I.F....
(2) În situația administrării unui...
(3) S.S.I.F. are obligația respectării...
(4) Pentru îndeplinirea obligațiilor menționate...
(5) S.S.I.F. va lua toate...
(6) Prevederile alin. (1) sau...
(7) S.S.I.F. va stabili și...
S.S.I.F. să își asume obligațiile...
(8) S.S.I.F. va furniza informații...
(9) S.S.I.F. va monitoriza regulat...
(10) Politica S.S.I.F. stabilită în...
(11) Prevederile prezentului articol nu...
Administrarea ordinelor clienților
Art. 141. — (1) S.S.I.F....
(2) Înainte de a tranzacționa...
(3) În cazul ordinelor transmise...
(4) Refuzul de a executa...
Art. 142. — (1) În...
a) să se asigure că...
și corect;
b) să execute ordinele clienților,...
c) să informeze clientul de...
(2) S.S.I.F. responsabilă pentru supravegherea...
(3) S.S.I.F. nu va abuza...
Art. 143. — (1) S.S.I.F....
a) trebuie să fie puțin...
b) fiecare client al cărui...
c) trebuie să fie stabilită...
(2) S.S.I.F. care a agregat...
Art. 144. — (1) S.S.I.F....
(2) S.S.I.F. care a agregat...
(3) În situația în care...
(4) S.S.I.F. trebuie să pună...
Art. 145. — În cazul...
Contrapărți eligibile
Art. 146. — (1) În...
a) societățile de servicii de...
b) organismele de plasament colectiv...
c) fondurile de pensii și...
d) alte instituții financiare autorizate...
e) persoanele fizice sau juridice...
f) traderii;
g) guvernele naționale și entitățile...
h) băncile centrale și organizațiile...
(2) Prevederile art. 100, art....
alin. (1) lit. c), art....
(3) Entitățile clasificate ca și...
lit. c), art. 114 alin....
art. 137—145 și art. 234.
(4) În situația unei tranzacții...
S.S.I.F. va amâna aplicarea statutului...
(5) Sunt considerate contrapărți eligibile...
(6) Sunt considerate contrapărți eligibile...
Art. 147. — (1) Dacă...
(2) Entitățile care sunt incluse...
(3) În cazul în care,...
(4) În cazul în care...
Cerințe privind transparența și integritatea...
SECȚIUNEA 1
Obligații privind asigurarea integrității piețelor,...
Art. 148. — (1) S.S.I.F....
(2) În cazul tranzacțiilor efectuate...
Art. 149. — (1) Operatorul...
a) în cazul în care...
b) în cazul tranzacțiilor efectuate...
(2) Rapoartele prevăzute la alin....
în cadrul altei piețe relevante...
Art. 151. — (1) Rapoartele...
(2) Rapoartele transmise autorității competente...
S.S.I.F. înființate în acel stat...
Art. 152. — (1) S.S.I.F....
a) evidențe privind apelurile în...
b) fișele conturilor clienților, conturilor...
c) evidențe ale operațiunilor referitoare...
primare care au stat la...
d) evidențele deținerilor clienților, care...
e) situații privind activele și...
f) documente care să reflecte,...
g) evidențe ale instrumentelor financiare...
h) fișele angajaților S.S.I.F., cu...
(2) Toate documentele prevăzute la...
(3) La cererea C.N.V.M., S.S.I.F....
Art. 153. — (1) În...
a) situații financiare lunare, trimestriale...
C.N.V.M. în conformitate cu prevederile...
b) îraportul privind evidența operațiunilor...
c) îraportul privind tranzacțiile cu...
d) raportul semestrial, în termenul...
e) raportul anual, în termenul...
1. situațiile financiare anuale compuse...
2. raportul administratorilor;
3. raportul auditorului financiar;
f) raportul auditorilor interni, care...
g) raport privind sursa veniturilor...
(2) Anual S.S.I.F. va transmite...
a) lista sediilor secundare autorizate...
b) raportul privind structura portofoliilor...
c) raportul privind măsurile disciplinare...
d) lista contractelor încheiate cu...
e) raportul privind activitățile aflate...
(3) Anual, S.S.I.F. va transmite...
SECȚIUNEA 2
Obligațiile S.S.I.F. care acționează în...
Art. 154. — (1) Operatorul...
(2) S.S.I.F. care intenționează să...
(3) C.N.V.M. poate confirma calitatea...
Art. 155. — Societățile de...
și pentru care există o...
Art. 156. — (1) Prevederile...
(2) Operatorii independenți pot decide...
(3) În aplicarea prezentei secțiuni,...
(4) În aplicarea prevederilor art....
Art. 157. — (1) C.N.V.M....
(2) Prevederile alin. (1) se...
Art. 158. — (1) Operatorii...
(2) Cotațiile vor fi făcute...
(3) În vederea îndeplinirii condițiilor...
(4) S.S.I.F. va executa ordinele...
(5) Operatorii independenți pot, de...
(6) În situația în care...
(7) În situația în care...
(8) În cazul în care...
Art. 159. — C.N.V.M. va...
a) actualizează periodic prețurile de...
b) respectă condițiile impuse pentru...
Art. 160. — (1) Operatorii...
(2) Operatorii independenți pot refuza...
Art. 161. — (1) În...
(2) Operatorii independenți pot de...
și/sau volumul ordinelor clienților depășesc...
SECȚIUNEA 3
Obligațiile S.S.I.F. privind transparența posttranzacționare
Art. 162. — (1) S.S.I.F....
(2) Detaliile privind informațiile ce...
(3) S.S.I.F. care efectuează, în...
SECȚIUNEA 4
Practici frauduloase și notificarea tranzacțiilor...
Art. 163. — Următoarele fapte...
a) furtul instrumentelor financiare ale...
b) împrumutul, gajarea sau constituirea...
c) înstrăinarea sau folosirea directă...
d) încheierea unor tranzacții cu...
e) garantarea obținerii anumitor rezultate...
f) executarea prioritară a ordinelor...
g) efectuarea de tranzacții în...
h) tranzacționarea excesivă pentru un...
i) încheierea unui acord între...
j) informarea eronată, incompletă sau...
k) acoperirea obligațiilor ce rezultă...
l) transmiterea unor informații din...
m) orice alte fapte considerate...
Art. 164. — În aplicarea...
a) măsura în care ordinele...
b) măsura în care ordinele...
c) măsura în care tranzacțiile...
d) măsura în care ordinele...
e) măsura în care ordinele...
f) măsura în care ordinele...
g) măsura în care ordinele...
h) situația în care ordinele...
i) situația în care ordinele...
Art. 165. — (1) În...
(2) În ceea ce privește...
a) descrierea tranzacției, inclusiv tipul...
b) motivele pentru care există...
piață;
c) modalitățile de identificare a...
tranzacție, precum și ale altor...
d) calitatea în care acționează...
e) orice altă informație considerată...
(3) În cazul în care...
(4) Transmiterea către C.N.V.M. a...
Art. 166. — (1) Notificările...
(2) Îndeplinirea cerinței de la...
(3) C.N.V.M. nu va dezvălui...
(4) Prevederile alin. (3) nu...
(5) Notificarea efectuată cu bună-credință...
(6) C.N.V.M. va transmite de...
Contractele la distanță și tranzacțiile...
Conținutul și clauzele minime ale...
Art. 167. — (1) Pentru...
(2) Consimțământul investitorului prevăzut la...
a) direct la sediul S.S.I.F.;
b) prin poștă, cu confirmare...
c) prin telex;
d) prin orice alt mijloc...
Art. 168. — Înainte de...
a) date privind posibilitatea identificării...
1. denumirea S.S.I.F., serviciile de...
2. numele și prenumele conducătorilor...
3. autorizația acordată de C.N.V.M....
b) informații privind serviciile de...
1. descrierea caracteristicilor principale ale...
2. costul total pe care...
3. precizarea faptului că:
a. serviciile de investiții financiare...
b. operațiunile ce urmează a...
c. performanțele statistice realizate nu...
4. notificarea cu privire la...
5. indicarea termenului-limită până la...
6. precizarea modalităților de plată...
7. indicarea oricărui cost suplimentar...
c) informații cu privire la...
1. existența dreptului de denunțare...
și consecințele ce decurg din...
2. durata minimă pentru care...
3. drepturile pe care le...
4. indicarea modalităților practice de...
5. normele legale din România,...
S.S.I.F. ca temei juridic al...
6. orice clauză contractuală privind...
7. limba sau limbile în...
S.S.I.F. a convenit, de comun...
d) informații privind căile de...
1. posibilitatea apelării la proceduri...
2. existența unor fonduri de...
Art. 169. — Informațiile prevăzute...
practică comercială, precum și de...
Art. 170. — (1) S.S.I.F....
a) telefon;
b) fax;
c) internet;
d) sistemul automatizat de apel...
(2) Utilizarea mijloacelor de comunicare...
(3) Cheltuielile rezultate din aplicarea...
Art. 171. — (1) În...
a) denumirea și datele de...
b) scopul apelului telefonic inițiat...
(2) Convorbirea telefonică cu investitorul...
S.S.I.F. și în ce calitate...
(3) S.S.I.F. este obligată să...
(4) Informațiile referitoare la obligațiile...
Art. 172. — (1) Sub...
(2) În cazul în care...
(3) Pe toată durata derulării...
Art. 173. — Termenul prevăzut...
a) din ziua încheierii contractului...
b) din ziua în care...
Art. 174. — (1) În...
(2) Termenul va fi considerat...
(3) În cazul în care...
servicii oferite de S.S.I.F. sau...
(4) În cazul în care,...
a) nu va putea depăși...
b) nu va putea fi...
(5) În situația prevăzută la...
(6) În termen de maximum...
(7) Investitorul este obligat să...
Art. 175. — (1) Este...
(2) Investitorul este exonerat de...
Art. 176. — Contractele pentru...
Tranzacționarea prin internet
Art. 177. — Utilizarea internetului...
Art. 178. — S.S.I.F. care...
Art. 179. — (1) În...
(2) Pentru a face față...
(3) S.S.I.F. trebuie să se...
(4) Când ordinele investitorilor sunt...
(5) Conform standardelor de securitate...
Art. 180. — Atunci când...
Art. 181. — În situația...
a) să asigure verificarea identității...
b) să protejeze site-ul împotriva...
c) să publice pe pagina...
Art. 182. — (1) În...
a) o fotocopie a documentelor...
b) informații privind contul bancar,...
c) documente de evidență a...
(2) Confirmarea primirii de către...
(3) După încheierea procesului de...
a) prima parolă — pentru...
b) a doua parolă —...
(4) Pentru a asigura o...
Art. 183. — (1) S.S.I.F....
a) documentele prevăzute la art....
b) contractul, în formă scrisă,...
c) fondurile sau instrumentele financiare...
(2) În funcție de condițiile...
Art. 184. — (1) În...
(2) Dacă S.S.I.F. nu deține...
și instrumentele financiare ale clienților.
Art. 185. — (1) S.S.I.F....
(2) S.S.I.F. poate oferi investitorului,...
(3) Când S.S.I.F. intenționează să...
Art. 186. — (1) S.S.I.F....
(2) Confirmarea cu privire la...
(3) Contractul încheiat cu investitorul...
Art. 187. — (1) În...
(2) S.S.I.F. va descrie în...
Art. 188. — S.S.I.F. va...
a) sisteme computerizate de preluare...
b) echipamente alternative (telefon, fax...
c) forță de muncă disponibilă,...
Art. 189. — S.S.I.F. trebuie...
Tranzacții în marjă. Acordarea de...
Dispoziții generale
Art. 190. — (1) Prevederile...
(2) În aplicarea prevederilor prezentului...
a) vânzare în lipsă —...
b) marjă — nivelul minim...
S.S.I.F. pentru garantarea tranzacțiilor în...
c) apel în marjă —...
d) tranzacții în marjă —...
e) contul de marjă —...
Art. 191. — (1) Piața...
(2) C.N.V.M. poate dispune, dacă...
Art. 192. — Creditul acordat...
tipul celor care fac obiectul...
Art. 194. — (1) S.S.I.F....
(2) Dacă cumpărările în marjă...
(3) Conturile de marjă vor...
Tranzacții în marjă cu valori...
Art. 195. — La deschiderea...
a) părțile contractante;
b) obiectul contractului;
c) marja inițială și nivelul...
d) clauze referitoare la responsabilitățile...
e) clauze referitoare la împrumutarea...
f) clauze privind situația în...
g) clauze privind exercitarea drepturilor...
h) clauze referitoare la retragerea...
i) clauze privind tarifele și...
j) clauze privind modul de...
Art. 196. — (1) La...
(2) S.S.I.F. poate solicita clienților...
Art. 197. — (1) Valorile...
a) în ziua cumpărării, prețurile...
b) în zilele următoare, prețul...
c) în situația în care...
(2) Valoarea stabilită conform principiilor...
Art. 198. — (1) Pe...
(2) S.S.I.F. poate solicita clienților...
(3) Pentru eliminarea pierderilor, în...
Art. 199. — (1) S.S.I.F....
(2) Dacă valoarea marjei se...
(3) Dacă clientul nu răspunde...
valorile mobiliare, după caz, titlurile...
(4) Apelul în marjă nu...
Art. 200. — Veniturile din...
Art. 201. — S.S.I.F. care...
Vânzarea în lipsă a valorilor...
Art. 202. — (1) Înainte...
(2) Contractul pentru vânzări în...
a) părțile contractante;
b) obiectul contractului;
c) clauze referitoare la transmiterea...
d) clauze de valabilitate a...
e) clauze privind executarea ordinelor;
f) clauze privind garanțiile/marjele;
g) clauze privind tarifele și...
h) prevederi privind modul de...
Art. 203. — (1) La...
(2) Valorile mobiliare achiziționate prin...
Art. 204. — (1) Clientul...
(2) Înainte de efectuarea vânzării...
(3) În momentul executării ordinului...
Art. 205. — (1) Vânzările...
(2) La deschiderea ședinței, prețul...
(3) Executarea ordinelor privind vânzările...
(4) Informațiile privind vânzările în...
Împrumutul de valori mobiliare
Art. 206. — (1) Acordarea...
(2) Pot face obiectul împrumutului...
a) valorile mobiliare aparținând S.S.I.F....
b) valorile mobiliare luate cu...
c) valorile mobiliare aparținând clienților...
Art. 207. — (1) Împrumutul...
juridice, denumită în continuare debitor,...
(2) Împrumutul de valori mobiliare...
(3) Contractul de împrumut de...
a) părțile contractante;
b) obiectul contractului;
c) perioada împrumutului;
d) descrierea valorilor mobiliare care...
e) tipul și valoarea garanției...
f) principiile de exercitare a...
g) clauze privind situația nerambursării...
h) clauze privind tarifele și...
i) prevederi privind modul de...
(4) Prin contractul de împrumut,...
Art. 208. — (1) S.S.I.F....
(2) Pe parcursul perioadei de...
Art. 209. — Prevederile art....
Tranzacții cu instrumente financiare derivate
Art. 210. — (1) În...
(2) S.S.I.F. nu va executa...
(3) S.S.I.F. nu poate menține...
(4) În raporturile sale cu...
S.S.I.F. este responsabilă pentru existența...
Art. 211. — (1) Prevederile...
(2) Contractul de prestări de...
a) clauze ce specifică modalitatea...
b) clauze privind situațiile în...
c) termenul maxim în care...
d) clauza pentru executarea închiderii...
e) obligația clientului de a...
Art. 212. — (1) S.S.I.F....
închidere, în timpul și/sau la...
(2) În cazul în care...
(3) În cazul în care...
(4) În cazul în care...
(5) În cazul în care...
S.S.I.F. este autorizată să vândă...
Art. 213. — (1) S.S.I.F....
(2) În cazul efectuării unor...
(3) Eventualele pierderi, precum și...
Cooperarea C.N.V.M. cu autorități competente...
Cooperarea cu autorități competente din...
Art. 214. — (1) În...
(2) În situația în care...
(3) Prevederile alin. (2) se...
Art. 215. — (1) În...
(2) În situația în care...
origine al membrului pieței.
Art. 217. — În situația...
a) va desfășura verificările și...
b) va permite autorității competente...
c) va permite auditorilor sau...
Art. 218. — (1) Atunci...
C.N.V.M. și-a exprimat acordul. În...
(2) C.N.V.M. poate transmite informațiile...
(3) Informațiile prevăzute la alin....
(4) Entitățile menționate la alin....
a) pentru a verifica dacă...
b) pentru a monitoriza funcționarea...
c) pentru a impune sancțiuni;
d) în procedurile administrative de...
e) în procedurile inițiate în...
f) în procedurile extrajudiciare pentru...
Art. 219. — Prevederile prezentului...
Art. 220. — (1) C.N.V.M....
a) respectiva investigare, verificare la...
b) procedurile judiciare cu privire...
c) o hotărâre judecătorească definitivă...
(2) În cazul unui astfel...
Art. 221. — În aplicarea...
C.N.V.M. sau pentru celelalte autorități...
că un intermediar activând pe...
și verificarea cărora C.N.V.M. nu...
(2) Dacă, deși au fost...
Art. 223. — (1) În...
(2) Dacă intermediarul nu remediază...
C.N.V.M. vor fi comunicate autorității...
(3) În situația în care,...
Art. 224. — Orice măsură...
Cooperarea cu autorități competente din...
Art. 225. — (1) C.N.V.M....
(2) Acordurile de cooperare încheiate...
a) schimbul de informații și...
b) schimbul de informații privind...
c) furnizarea de copii ale...
d) acordarea de asistență în...
(3) C.N.V.M. poate transmite unui...
(4) C.N.V.M. poate încheia acorduri...
a) supravegherea instituțiilor de credit...
b) lichidarea și falimentul intermediarilor...
c) auditarea conturilor intermediarilor, societăților...
d) supravegherea entităților implicate în...
e) supravegherea persoanelor care au...
(5) Acordurile de cooperare prevăzute...
Art. 226. — Atunci când...
Sancțiuni
Art. 227. — Încălcarea dispozițiilor...
Art. 228. — (1) Nerespectarea...
a) sancțiuni contravenționale principale:
1. avertisment;
2. amendă.
b) sancțiuni contravenționale complementare:
1. suspendarea autorizației;
2. retragerea autorizației;
3. interzicerea temporară a desfășurării...
(2) Sancțiunile prevăzute la alin....
(3) La individualizarea sancțiunii se...
(4) Odată cu sancțiunea constând...
și sancțiunea interzicerii temporare a...
Art. 229. — Nerespectarea condițiilor...
Art. 230. — Nerespectarea prevederilor...
Art. 231. — Nerespectarea în...
și săvârșirea cu intenție a...
Art. 232. — Nerespectarea cerințelor...
Dispoziții tranzitorii și finale
Art. 233. — Prevederile titlului...
1 iunie 2007.
Art. 234. — S.S.I.F. va...
Art. 235. — (1) S.S.I.F....
(2) În aplicarea alin. (1),...
15 iulie 2007, a următoarelor...
a) organigrama societății și regulamentul...
b) regulile și procedurile interne...
c) hotărârea organului statutar de...
d) lista persoanelor care asigură...
e) curriculum vitae, cu specificarea...
f) declarația conducătorilor S.S.I.F. și...
Art. 236. — S.S.I.F. va...
Art. 237. — Anexele nr....
Art. 238. — Prezentul regulament...
Art. 239. — Prevederile art....
Art. 240. — Regulamentul C.N.V.M....
a) articolul 37 va avea...
îArt. 37 — (1) În...
alin. (1), art. 116—120, art....
(2) Participanții piețelor reglementate trebuie...
alin. (1) lit. c), art....
b) la articolul 46, alineatele...
î(2) Operatorii de piață vor...
(3) Prin operator independent se...
C.N.V.M. nr. 32/2006 privind serviciile...
c) la articolul 48, alineatul...
î(2) Operatorii de piață vor...
*) Anexele nr. 1—11 sunt...
d) la articolul 68, alineatul...
îArt. 68 — (1) Participanții...
art. 112 alin. (1) lit....
e) la articolul 79, partea...
îArt. 79 — Entitățile autorizate...
și înscrise în Registrul C.N.V.M.,...
............................................................................................................................................................
1. C.N.V.M. a încheiat un...
f) la articolul 80, alineatul...
î(2) Intermediarii autorizați în statele...
Art. 241. — (1) La...
a) Regulamentul nr. 15/2005 privind...
b) Regulamentul nr. 6/2006 de...
c) Secțiunea 3 din Regulamentul...
d) orice alte dispoziții contrare.
(2) Reglementările și dispunerile de...
Art. 242. — Prezentul regulament...
a) Directiva nr. 39/2004 privind...
b) Directiva nr. 124/2003 de...
c) Directiva nr. 72/2004 de...
d) Directiva nr. 65/2002 privind...
e) Directiva 2006/73 de implementare...
și de operare pentru firmele...
ANEXANr. lA
PAGINA 1/4
DATE DE IDENTIFICARE ALE SOLICITANTULUI
CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂŢII DE...
1. Denumirea solicitantului: ................................................................................................
2. Certificatul de înregistrare la...
(seria, numărul şi data emiterii)
3. Codul unic de înregistrare...
4. Sediul social: ..........................................................................................................
(strada şi numărul)
(localitate) (judeţul) (codul poştal)
5. Sediul central: 2
(strada şi numărul)
(localitate) (judeţul) (codul poştal)
6. Numărul de telefon: .....
7. Adresa de poştă electroni...
8. Reprezentantul legal: .. ....
(numele, prenumele şi funcţia) (numărul...
9. Persoana de contact:
(numele, prenumele şi funcţia) (numărul...
Semnătura reprezentantului legal: .. ....
Data: Ştampila societăţii
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu...
PAGINA 2/4
ACTIVITĂŢI CE SE
AUTORIZEAZĂ
CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂTII DE...
10. Activităţile pentru care se...
1. servicii principale (servicii şi...
a) preluarea şi transmiterea ordinelor...
b) executarea ordinelor în contul...
c) tranzacţionarea instrumentelor financiare pe...
d) administrarea portofoliilor, inclusiv a...
mandatului dat de aceştia, atunci...
e) consultanţă pentru investiţii; □
f) subscrierea de instrumente financiare...
g) plasamentul de instrumente financiare...
h) administrarea unui sistem alternativ...
2. servicii conexe:
a) păstrarea în siguranţă şi...
acestea, cum ar fi administrarea...
b) acordarea de credite sau...
instrumente financiare, în cazul în...
c) consultanţă acordată entităţii cu...
consultanţă şi servicii privind fuziunile...
d) servicii de schimb valutar...
e) consultanţă cu privire la...
f) servicii în legătură cu...
g) serviciile şi activităţile de...
legătură cu prevederile privind serviciile...
Numele şi prenumele reprezentantului legal:...
Numele şi prenumele persoanei de...
Data: Stampila societătii
NOTA:
Dacă spaţiul din formular nu...
1În cam I autorizării unei...
2 Se va completa în...
PAGINAJ/4
11. MEMBRII CONSILIULUI DE AD...
CONDUCATORII SOCIETĂŢII,
REPREZENTANŢII COMPARTIMENTULUI DE CONTROL INTERN,...
FINANCIARE
CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂŢII DE...
Numele şi prenumele
Functia3
Codul
numeric personal
Numele şi prenumele reprezentantului legal:...
Semnătura reprezentantului legal: .......................................................
Data: Ştampila societătii
NOTĂ:
Dacă o pagină nu este...
PAGINA4/4
DATE DESPRE ACŢIONARII SSIF
CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂŢII DE...
12. ACTIONARI SSIF Persoane fizice/...
Nr. crt.
ACŢIONARI5
Denumire/ Nume şi prenume
Statul rezident
Autoritatea competentă de supraveghere6
Detinere
Codul unic de îmegistrare /...
Nr. acţiuni
Procent din
capitalul social
Numele şi prenumele reprezentantului legal:...
Semnătura reprezentantului legal: .............................................................
Data: Ştampila societătii
NOTĂ:
Dacă o pagină nu este...
3 Coloana ăFuncţia" se va...
4 Dacă societatea are mai...
social, ultima linie fiind completată...
5 Coloana ăAcţionari" se va...
semnificativ, persoană juridică, se va...
6 Se completează numai pentru...
7 Pentru persoanele fizice şi...
PAGINA 1/2
OPIS DOCUMENTE AUTORIZAREA
societăţii de servicii de investiţii...
...............................................................................................
1. Actul constitutiv
- original
□
- copie legalizată
□
2. Copia încheierii judecătorului delegat...
îmegistrare a societăţii
□
3. Copia certificatului de înregistrare...
□
4. Membrii Consiliului de Adm...
CV
Copie act de identitate
Copie legalizată act de studii
Certificat de cazier judiciar, în...
legalizată
Certificat de cazier fiscal, în...
legalizată
Declaraţie (art. 7, alin. (1),
lit. d), pct. 6)
Declaraţie (art. 7, alin.
(1), lit. d),
pct. 7)
Nume şi prenume
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
5. Conducătorii societăţii
CV
Copie act de identitate
Copie legalizată act de studii
Certificat de cazier judiciar, în...
legalizată
Certificat de cazier fiscal, în...
legalizată
Declaraţie (art. 7, alin. (1),
lit. d), pct. 6)
Declaraţie (art. 7, alin.
(1), lit. d),
pct. 7)
Nume şi prenume
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
6. Acţionari semnificativi persoane juridice
Extras sau certificat (art. 7,...
pct. 1)
Denumirea grupului din care face...
Structura acţionariatului/ asociaţilor semnificativi
Situaţia financiară anuală şi semestrială
Denumire
□
□
□
□
□
□
□
□
7. Acţionari semnificativi persoane fizice
Copie act de identitate
Certificat de cazier judiciar, în...
în copie legalizată
Certificat de cazier fiscal, în...
în copie legalizată
Nume şi prenume
□
□
□
□
□
□
8. Declaraţie pe propria răspundere,...
Denumire acţionar
□
□
□
9. Chestionar completat de fiecare...
Denumire acţionar
□
□
□
1O. Regulamente
Regulament de organizare şi funcţionare,...
Regulile şi procedurile interne (trebuie...
□
□
11. Planul de afaceri (trebuie...
□
1 Se va completa denumirea...
PAGINA2/2
OPIS DOCUMENTE AUTORIZAREA
societăţii de servicii de investiţii...
. 2
12. Lista cuprinzând specimenele de...
13. Documente prevăzute la art....
Nume şi prenume
□
□
14. Documentele prevăzute la art....
Nume şi prenume
□
□
□
□
15. Copie legalizată a actului...
□
Tipul contractului:
proprietate □ I comodat□ I...
In cazul contractului de subînchiriere:
- declaraţia autentificată a proprietarului...
□
- copia legalizată a contractului...
□
16. Copie legalizată a actului...
□
Tipul contractului:
proprietate □ I comodat□ I...
In cazul contractului de subînchiriere:
- declaraţia autentificată a proprietarului...
□
- copia legalizată a contractului...
□
17. Declaraţie pe propria răspundere,...
sediul social □ I sediul...
18. Curriculum vitae al persoanelor...
Nume şi prenume
□
19. Curriculum vitae al persoanelor...
Nume şi prenume
□
20. Dovada deţinerii capitalului iniţial...
□
21. Dovada achitării în contul...
□
Numele şi prenumele reprezentantului legal:...
Numele şi prenumele persoanei de...
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu...
2 Se va completa denumirea...
3 S.S.I.F. care solicită autorizarea...
4 S.S.I.F. care solicită autorizarea...
autorizarea a cel puţin patru...
5 Se va transmite în...
6 Se va transmite în...
ANEXANr. lC
DECLARAŢIE
Subsemnatul ........................................................................................., cu domiciliul în
..........................................................................., posesor al actului de...
de .......................... la data de...
,
calitate de ...............................................................2 alsocietăţii de...
.......................................................................... 3, declar prin prezenta...
m. 32/2006 privind serviciile de...
Dată şi semnată astăzi, pe...
Semnătura ....................
1Se completează BI pentru buletin...
2 Se completează funcţia deţinută:...
3 Se completează denumirea societăţii...
4 Se completează: - (4)...
- (5) pentru conducător şi/sau...
conducător
ANEXANr.1D
DECLARAŢIE
Subsemnatul ........................................................................................., cu domiciliul în
..........................................................................., posesor al actului de...
de .......................... la data de...
calitate de ...............................................................2 al societăţii...
.......................................................................... 3, declar prin prezenta...
a) detineri individuale:
Nr. crt.
Denumirea societăţii în care sunt...
Statul rezident al societăţii în...
Participare la capitalul social al...
b) detineri în legătură cu...
Nr. crt.
Persoana implicată
Denumirea societăţii în care sunt...
Statul rezident al societăţii în...
Participarea persoanei implicate la capitalul...
/drepturile de vot (%)
c) detineri în legătură cu...
Nr. crt.
Persoana cu care se află...
Denumirea societăţii în care sunt...
Statul rezident al societăţii în...
Participarea persoanei cu care se...
Dată şi semnată astăzi, pe...
Semnătura ....................
1Se completează BI pentru buletin...
2Se completează funcţia deţinută: membru...
3 Se completează denumirea societăţii...
ANEXANr.1 E
CHESTIONAR*)
pentru acţionarii direcţi/indirecţi ai entităţii...
1. Denumirea şi adresa sediului...
2. Tipul acţionarului: direct□ indirect□
3. Identitatea acţionarului S.S.I.F.:
3.1. pentru persoanele juridice se...
3.2. pentru persoanele fizice se...
4. Pentru acţionarul persoană juridică,...
5. Precizaţi identitatea membrilor consiliului...
6. Persoana fizică menţionată la...
7. În situaţia în care...
8. Precizaţi care este provenienţa...
9. Precizaţi care este scopul...
1O. Acţionarul sau acţionarii săi...
11. Asociaţii/acţionarii, administratorii sau persoanele...
mită, precum şi pentru alte...
12. În ultimii 5 ani...
13. Vă aflati sau v-ati...
14. Comunicaţi orice alte informaţii...
Subsemnatul declar pe propria răspundere,...
S.S.I.F. menţionate la pct. 1...
Denumirea/Numele şi prenumele (pentru persoanele...
Data ................
*) Acest chestionar va fi...
DECLARAŢIE
1. Subsemnatul 1, cu domiciliul...
,
..........................................................................., posesor al actului de...
de .......................... la data de...
calitate de acţionar, având o...
3
................................................................... , declar prin prezenta...
a) deţineri individuale:
Nr. crt.
Denumirea societăţii în care sunt...
Statul rezident al societăţii în...
Participare la capitalul social al...
b) deţineri în legătură cu...
Nr. crt.
Persoana implicată
Denumirea societăţii în care sunt...
Statul rezident al societăţii în...
Participarea persoanei implicate la capitalul...
/drepturile de vot (%)
c) deţineri în legătură cu...
Nr. crt.
Persoana cu care se află...
Denumirea societăţii în care sunt...
Statul rezident al societăţii în...
Participarea persoanei cu care se...
în legături strânse la capitalul...
:
2. Valoarea dividendelor încasate în...
Nr. crt.
Denumirea societăţii în care sunt...
Obiectul de activitate al societătii
Sediul social al societătii
Valoarea dividendelor
Veniturile obţinute din activitatea de...
Deţin depozite la instituţii de...
. ki;
. valută.
1 Se completează numele şi...
2 Se completează BI pentru...
străine.
3 Se completează denumirea societăţii...
4 Se indică valoarea dividendelor...
5 Se precizează calitatea/profesia (salariat,...
Deţin participaţii la organisme de...
. ki;
. valută.
Alte creanţe având fiecare o...
Notă: Pct. 2 nu se...
Dată şi semnată astăzi, pe...
Semnătura ....................
Subsemnatul ........................................................................................., cu domiciliul în
..........................................................................., posesor al actului de...
de .......................... la data de...
calitate de reprezentant legal al...
social al societăţii de servicii...
societatea al cărei reprezentant legal...
a) deţineri individuale:
Nr. crt.
Denumirea societăţii în care sunt...
Statul rezident al societăţii în...
Participare la capitalul social al...
b) deţineri în legătură cu...
Nr. crt.
Persoana implicată
Denumirea societăţii în care sunt...
Statul rezident al societăţii în...
Participarea persoanei implicate la capitalul...
/drepturile de vot (%)
c) deţineri în legătură cu...
Nr. crt.
Persoana cu care se află...
Denumirea societăţii în care sunt...
Statul rezident al societăţii în...
Participarea persoanei cu care se...
Dată şi semnată astăzi, pe...
Semnătura ....................
1 Se completează BI pentru...
2 Se completează numele persoanei...
3 Se completează denumirea societăţii...
CERERE DE RETRAGERE A AUTORIZATIEI
SOCIETĂŢII DE SERVICII DE INVESTIŢII...
Acordată prin decizia C.N. VM....
1. Certificatul de înregistrare la...
(seria, numărul şi data emiterii)
2. Codul unic de înregistrare...
3. Sediul social sau ................................................................................................................
sediul central: (strada şi numărul)
(localitate) (judeţul) (codul poştal)
4. Numărul de telefon: ......
5. Adresa de poştă electronică:...
6. Reprezentant legal: ... ......
(numele, prenumele şi funcţia) (numărul...
7. Data la care societatea...
8. Adresa sediului unde ...............................................................................................................
este depozitată (strada şi numărul)
arhiva societăţii: ... ... ......
(localitate) (judeţul) (codul poştal)
9. Persoana responsabilă cu gestionarea...
(Nume şi prenume) (Număr de...
10. Adresa persoanei responsabile cu...
11. Societatea are datorii către...
12. Există proceduri, plângeri sau...
13. Împotriva societăţii există hotărâri...
Prezenta cerere este însoţită de...
un număr de file.
Semnătura reprezentantului legal: .........................................
Data: Ştampila societăţii
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu...
1 Se va completa denumirea...
2 În cazul în care...
3 In cazul în care...
4In cazul în care răspunsul...
societăţii.
OPIS DOCUMENTE PENTRU RETRAGEREA AUTORIZAŢIEI
societăţii de servicii de investiţii...
1
...............................................................................................
1. Hotărârea organului statutar
□
2. Adeverinţe emise de entităţile...
Denumire entitate
□
□
□
3. Dovada achitării datoriilor faţă...
a. clienţi
□
b. C.N.V.M.
□
Dovada transferului valorilor mobiliare la...
indicate de clienţi
□
4. Indicarea adresei arhivei Şl...
□
5. Raportul auditorului financiar cu...
□
6. Dovada achitării tarifului de...
□
Numele şi prenumele reprezentantului legal:...
Semnătura reprezentantului legal: ...............................................
Data: Ştampila societăţii
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu...
1 Se va completa denumirea...
PAGINAl/1
DATE DE IDENTIFICARE ALE SOLICITANTUL...
CERERE PENTRU AUTORIZAREA MODIF1CĂRILOR ÎN...
SOCIET AŢII DE SERVICII DE...
1. Denumirea solicitantului: .............................................................................................
2. Certificatul de înregistrare la...
(seria, numărul şi data emiterii)
3. Codul unic de îmegistrare...
4. Sediul social sau .................................................................................................................
sediul central: (strada şi numărul)
(localitate) Gudeţul) (codul poştal)
5. Numărul de telefon: ......
6. Adresa de poştă electronică:...
7. Conducătorul .S.S.I.F.: ... ......
(numele şi prenumele) (numărul de...
8. Reprezentant compartiment ... ......
control intern: (numele şi prenumele)...
9. Modificări în modul de...
- capitalul social1
- majorarea capitalului social □
- reducerea capitalului social □
- obiectul de activitate
- □
- restrângere □
structura acţionariatului ca urmare a...
aprobate de C.N.V.M. conform art....
componenţa consiliului de administraţie □
conducătorii SSIF □
schimbarea sediului social □
sedii secundare
- înfiinţarea de sedii secundare...
- desfiinţarea de sedii secundare...
- schimbarea denumirii şi/sau a...
Prezenta cerere este însoţită de...
Semnătura conducătorului:
Semnătura reprezentantului compartimentului de control...
Data: Ştampila societăţii
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu...
1 În cazul în care...
PAGINA 1/2
OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA MODIFICĂRILOR...
1
...............................................................................................
Documente generale
- Hotărârea organului statutar al...
□
- Actul adiţional la actul...
- original
□
- copie legalizată
□
- Dovada achitării în contul...
□
Documente specifice pentru
(se bifează documentele anexate în...
Modificarea capitalului social
- dovada vărsării integrale a...
acest scop la o societate...
□
- raportul auditorului financiar cu...
□
Modificarea obiectului de
activitate
- dovada deţinerii capitalului iniţial...
corespunzător obiectului de activitate supus...
□
Modificarea structurii acţionariatului ca urmare...
(5) din Legea nr. 297/2004
- contracte de cesiune
□
- extras din registrul acţionarilor
□
- noua structură a acţionariatului
□
Modificarea componenţei consiliului de administraţie
Numele şi prenumele noului administrator
CV
Copie legalizată act de studii
Copie act de identitate
Certificat de cazier judiciar, în...
legalizată
Certificat de cazier fiscal, în...
legalizată
Declaraţie (art. 7, alin.
(1), lit. d),
pct. 6)
Declaraţie (art. 7, alin. (1),
lit. d), pct. 7)
□
□
□
□
□
□
□
Modificarea conducătorilor societăţii
Numele şi prenumele noului conducător
CV
Copie legalizată act de studii
Copie act de identitate
Certificat de cazier judiciar, în...
legalizată
Certificat de cazier fiscal, în...
legalizată
Declaraţie (art. 7, alin.
(1), lit. d),
pct. 6)
Declaraţie (art. 7, alin. (1),
lit. d), pct. 7)
□
□
□
□
□
□
□
Schimbarea sediului social
- copie legalizată a actului...
□
Tipul contractului:
proprietate □ I comodat□ I...
In cazul contractului de subînchiriere:
- declaraţia autentificată a proprietarului...
destinaţia spaţiului subînchiriat
□
- copia legalizată a contractului...
□
- declaraţie pe propria răspundere,...
□
1 Se va completa denumirea...
2Nu se va transmite în...
PAGINA2/2
OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA MODIF1CĂRILOR...
SOCIET AŢII DE SERVICII DE...
...............................................................................................
Înfiinţarea/ desfiinţarea de sedii secundare
-copie legalizată a actului care...
Tipul contractului:
proprietate □ I comodat□ I...
În cazul contractului de subînchiriere:
- declaraţia autentificată a proprietarului...
□
- copia legalizată a contractului...
autoritatea fiscală
□
- regulamentul de organizare şi...
□
- notă explicativă privind situaţia...
□
- declaraţie pe propria răspundere...
□
Numele şi prenumele conducătorului: .................................
Numele Şl prenumele reprezentantului corn...
Data: Ştampila societăţii
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu...
1 Se va completa denumirea...
Subsemnatul ........................................................................................., cu domiciliul în
..........................................................................., posesor al actului de...
de .......................... la data de...
calitate de conducător al societăţii...
declar prin prezenta că sediul...
Totodată, menţionez următoarele date cu...
Nr. fax:
Adresa de poştă electronică:
Reprezentanţi compartiment de control intern:
Nr. crt.
Nume şi prenume
Nr. şi dată autorizatie C.N.V.M.
Agenţi pentru servicii de investiţii...
Nr. crt.
Nume şi prenume
Nr. şi dată autorizatie C.N.V.M.
Dată şi semnată astăzi, pe...
Semnătura ...................
1Se completează în cazul înfiinţării...
1 Se completează BI pentru...
2 Se completează denumirea societăţii...
3 Se completează alin. (2)...
Subsemnatul ........................................................................................., cu domiciliul în
..........................................................................., posesor al actului de...
de .......................... la data de...
calitate de conducător al societăţii...
declar prin prezenta că sediul...
Totodată, menţionez următoarele date cu...
Nr. fax:
Adresa de poştă electronică:
Adresa sucursalei căreia i se...
Agenţi pentru servicii de investiţii...
Nr. crt.
Nume şi prenume
Nr. şi dată autorizatie C.N.V.M.
Dată şi semnată astăzi, pe...
Semnătura ....................
11 Se completează în cazul...
1 Se completează BI pentru...
2 Se completează denumirea societăţii...
DECLARAŢIEm
Subsemnatul ........................................................................................., cu domiciliul în
..........................................................................., posesor al actului de...
de .......................... la data de...
calitate de conducător al societăţii...
declar prin prezenta că:
sediul secundar (agenţie sau sucursală)...
m..............................., a încetat activitatea începând...
documentele, evidenţele, arhiva societăţii sediului...
situaţia agenţilor pentru servicii de...
Nr. crt.
Nume şi prenume ASIF
Nr. şi data deciziei de...
Situaţia ASIF
transferat la sediul societăţii
s-a solicitat retragerea autorizaţiei
din
autorizat prin decizia
□
□
□
situaţia reprezentanţilor compartimentului de control...
Nr. crt.
Nume şi prenume RCCI
Nr. şi data deciziei de...
Situatia RCCI
transferat la sediul societătii
s-a solicitat retragerea
autorizaţiei
din
autorizat prin decizia
□
□
Dată şi semnată astăzi, pe...
Semnătura ....................
m Se completează în cazul...
1 Se completează BI pentru...
2 Se completează denumirea societăţii...
3 Se completează în cazul...
ANEXANr.1 L
Subsemnatul ..................................................................................................................................., cu domiciliul în
..........................................................................., posesor al actului de...
de .......................... la data de...
calitate de ..................2 al societăţii...
declar prin prezenta că sediul...
Totodată, menţionez următoarele date cu...
Nr. telefon:
Nr. fax:
Adresa de poştă electronică:
Dată şi semnată astăzi, pe...
Semnătura ....................
IV Se completează pentru sediul...
1 Se completează BI pentru...
2 Se completează ăreprezentant legal"...
sediului social/central.
3 Se completează denumirea societăţii...
4 Se precizează tipul sediului...
5 Se completează: - lit....
- lit. g) pct. 1...
PAGINAl/1
CERERE PENTRU AUTORIZAREA MODIF1CĂRII CAPITALULUI...
SOCIETĂ Ţ1I DE SERVICII DE...
CA URMARE A FUZIUNII/ DIVIZARII
1. Denumirea solicitantului: ................................................................................................
2. Certificatul de îmegistrare la...
(seria, numărul şi data emiterii)
3. Codul unic de înregistrare...
4. Sediul .................................................................................................................
social (strada şi numărul)
sau
sediul (localitate) (judeţul) (codul poştal)...
5. Numărul de telefon: ......
6. Adresa de poştă electronică:...
7. Conducător: ... ... ......
(numele şi prenumele) (numărul de...
8. Reprezentant
compartiment control (numele şi prenumele)...
9. Modificări în modul de...
- majorarea capitalului social ca...
- reducerea capitalului social ca...
1O. Capitalul social rezultat ca...
Prezenta cerere este însoţită de...
totalizând un număr de file.
Semnătura conducătorului:
Semnătura reprezentantului compartimentului de control...
Data: Ştampila societăţii
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu...
1 Se va completa denumirea...
PAGINA 1/1
OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA MODIF1CĂRII...
SOCIETĂ Ţ1I DE SERVICII DE...
CA URMARE A FUZIUNII/ DIVIZĂRII
1
...............................................................................................
1. Declaraţia, sub semnătură olografă,...
□
- Adeverinţe emise de entităţile...
Denumire entitate
□
□
- Dovada achitării datoriilor faţă...
- clienti
□
- C.N.V.M.
□
- Dovada transferului valorilor mobiliare...
în conturile indicate de clienţi
□
2. Hotărârile adunărilor generale extraordinare...
Denumire
□
□
3. Proiectul de
- fuziune
□
- divizare
□
4. Actul adiţional modificator al...
□
5. Bilanţurile contabile de fuziune/divizare
□
6. Raportul administratorilor cu privire...
□
7. Raportul auditorilor financiari cu...
□
8. Declaraţia prevăzută la art....
obiect diferit de activitate
9. Dovada achitării în contul...
□
Nume şi prenume conducător: ...........................
Nume şi prenume reprezentant compartiment...
Data: Ştampila societăţii
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu...
1 Se va completa denumirea...
PAGINA 1/1
CERERE PENTRU AUTORIZAREA
d-lui/ d-nei 1
ca reprezentant al compartimentului de...
2
...............................................................................................
Subscrisa...................................................................................2solicită autorizarea d-lui/d-nei
... ... ... .......... ......
posesor/posesoare al/a actului de identitate...
'
........................, valabil până la data...
compartimentului de control intern al...
Menţionăm că d-nul /d-na urmează...
din ..........., str. ...............,m. .........
Prezenta cerere este însotită de...
1. Curriculum vitae, cu specificarea...
□
2. Copia actului de identitate
□
3. Copia legalizată a actelor...
□
4. Copia atestatului de absolvire...
eliberat de C.N. VM.
□
5. Certificat de cazier judiciar
- original
□
- copie legalizată
□
6. Certificat de cazier fiscal
- original
□
- copie legalizată
□
7. Declaraţia pe propria răspundere,...
71
□
8. Dovada achitării, în contul...
□
Nume şi prenume conducător S.S.I.F.:...
Semnătura conducătorului S.S.I.F.: .....................................................
Data: Ştampila societăţii
1Se completează numele persoanei pentru...
2Se completează denumirea societăţii care...
3Se completează BI pentru buletin...
Subsemnatul ........................................................................................., cu domiciliul în
..........................................................................., posesor al actului de...
de .......................... la data de...
calitate de angajat cu contract...
. , declar prin prezenta...
m. 32/2006 privind serviciile de...
Dată şi semnată astăzi, pe...
Data ..................
Semnătura ..................
1Se completează BI pentru buletin...
PAGINA 1/1
CERERE PENTRU RETRAGEREA AUTORIZATIEI
d-lui/ d-nei ...............................................................' 1
ca reprezentant al compartimentului de...
2
Acordată prin decizia C.N.VM m.............................
Subscrisa............................................. 2 solicită retragerea autorizaţiei...
... ... ... ... ......
3
Menţionăm că d-nul /d-na şi-a...
... ... ... ... ......
Anexă:
- documente justificative cu privire...
- dovada achitării în contul...
Nume şi prenume conducător S.S.I.F.:...
Semnătura conducătorului S.S.I.F.: ..................................................................
Data: Ştampila societăţii
1 Se completează numele persoanei...
2 Se completează denumirea societăţii...
3 Se va preciza motivul...
PAGINA 1/1
CERERE PENTRU AUTORIZAREA
d-lui/ d-nei 1
în calitate de agent pentru...
societătii 2
Subscrisa................................................................................... 2 solicită autorizarea d-lui/...
............................................................, cu domiciliul în ...........................................................................,...
actului de identitate tip ....3seria...
..................., CNP .....................................,în calitate de...
Menţionăm că d-nul/ d-na urmează...
la sediul din .................................., str.................................,...
ca agent delegat. □
In scopul autorizării anexăm documentele...
1. Copia actului de identitate
□
2. Copia legalizată a actului...
□
3. Declaraţia pe propria răspundere,...
□
4. Certificat de cazier judiciar
original
□
copie legalizată
□
5. Certificat de cazier fiscal
original
□
copie legalizată
□
6. Copia atestatului eliberat de...
de C.N.V.M.
□
7. Declaraţia conducătorului S.S.I.F. cu...
□
8. Dovada achitării tarifului de...
□
Nume şi prenume conducător: ......
Data: Ştampila societătii
1 Se completează numele persoanei...
2 Se completează denumirea societăţii...
3 Se completează BI pentru...
Subsemnatul ........................................................................................., cu domiciliul în
..........................................................................., posesor al actului de...
de .......................... la data de...
calitate de angajat cu ........................................................2...
...................................................................., declar prin prezenta că...
Dată şi semnată astăzi, pe...
Semnătura ....................
1 Se completează BI pentru...
2 Se completează tipul contractului...
PAGINA 1/1
CERERE PENTRU RETRAGEREA AUTORIZAŢIEI ŞI...
d-lui/ d-nei 1
din calitatea de agent pentru...
Subscrisa................................................... 2 solicită retragerea autorizaţiei...
... ... ... ... ......
3
Menţionăm că d-nul/ d-na şi-a...
- la sediul din ...............,...
- ca agent delegat. □
Anexă:
- documente justificative cu privire...
- dovada blocării/dezactivării codurilor şi...
- declaraţia pe proprie răspundere,...
că agentului pentru servicii de...
sistemele entităţilor pieţei de capital
- dovada achitării în contul...
Nume şi prenume conducător: ....................................
Data: Ştampila societăţii
1 Se completează numele persoanei...
2 Se completează denumirea societăţii...
3 Se va preciza motivul...
[PAGINA 1/2
DATE DE IDENTIFICARE ALE SOLICITANTUL...
CERERE PENTRU ÎNSCRIEREA ÎN REGISTRUL...
A INSTITUŢIEI DE CREDIT
. 1
1. Certificatul de îmegistrare la...
(seria, numărul şi data emiterii
2. Codul urne de îmegistrare...
3. Numărul autorizaţiei emise de...
4. Numărul de îmegistrare în...
5. Sediul social sau......................................................................................................
sediul central: (strada şi numărul)
(localitate) (judeţul) (codul poştal)
6. Numărul de telefon: ...........................
7. Adresa de poştă electronică:
8. Reprezentantul legal:
(numele, prenumele şi funcţia) (numărul...
9. Persoana de contact care...
conducerea operaţiunilor pe piaţa ....................................
de capital: (numele, prenumele şi...
10. Reprezentant al .................................
compartimentului de control (numele, prenumele...
capital
Prezenta cerere este însoţită de...
otalizând un număr de file.
Semnătura reprezentantului legal: ... ......
[)ata: Ştampila societăţii
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu...
1 Se va completa denumirea...
PAGINA2/2
ACTIVITĂŢI CE VOR FI PRESTATE,...
B.N.R.
CERERE PENTRU ÎNSCRIEREA ÎN REGISTRUL...
A INSTITUŢIEI DE CREDIT
2
11. Activităţile ce vor fi...
1. servicii principale (servicii şi...
a) preluarea şi transmiterea ordinelor...
b) executarea ordinelor în contul...
c) tranzacţionarea instrumentelor financiare pe...
d) administrarea portofoliilor, inclusiv a...
discreţionară, cu respectarea mandatului dat...
e) consultanţă pentru investiţii; □
f) subscrierea de instrumente financiare...
angajament ferm;
g) plasamentul de instrumente financiare...
h) administrarea unui sistem alternativ...
2. servicii conexe:
a) păstrarea în siguranţă şi...
custodia şi servicii în legătură...
b) acordarea de credite sau...
tranzacţii cu unul sau mai...
c) consultanţă acordată entităţii cu...
acesteia, precum şi consultanţă şi...
d) servicii de schimb valutar...
e) consultanţă cu privire la...
f) servicii în legătură cu...
g) serviciile şi activităţile de...
Semnătura reprezentantului legal: .......................
Semnătura persoanei de contact care...
Data: Ştampila societăţii
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu...
2 Se va completa denumirea...
PAGINA 1/1
OPIS DOCUMENTE PENTRU ÎNSCRIEREA ÎN...
A INSTITUŢIEI DE CREDIT
1
............................................................................................
1. Autorizaţia emisă de Banca...
□
2. Procedurile interne care prevăd...
□
3. Declaraţie pe propna răspundere,...
□
4. Conducătorul structurii organizatorice aferente...
Nume şi prenume
□
5. Lista cuprinzând specimenele de...
□
6. Documentele prevăzute la art....
Nume şi prenume
□
7. Documentele prevăzute la art....
Nume şi prenume
□
□
8. Dovada deţinerii calităţii de...
□
9. Dovada achitării tarifului pentru...
□
Semnătura reprezentantului legal: ..........................
Semnătura persoanei de contact care...
...................
Data: Ştarn pila societăţii
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu...
1 Se va completa denumirea...
PAGINA 1/1
DATE DE IDENTIFICARE ALE SOLICITANTUL...
CERERE PENTRU AUTORIZAREA TRADERULUI
1. Denumirea solicitantului: .............................................................................................
2. Forma juridică:
- societate pe acţiuni □
- societate cu răspundere limitată...
3. Obiect de activitate
exclusiv tranzacţionarea în nume şi...
contractelor futures şi cu opţiuni.
obiect principal de activitate producerea,...
în legătură economică cu activul...
4. Activităţile pentru care se...
- efectuarea, exclusiv în nume...
derivate, de natura contractelor futures...
exclusiv tranzacţionarea în cont propriu...
suport mărfurile1.
5. Certificatul de îmegistrare la...
(seria, numărul şi data emiterii)
6. Codul unic de îmegistrare...
7. Sediul social: ...............................................................................................................
(strada şi numărul)
(localitate) Gudeţul) (codul poştal)
8. Numărul de telefon: ......
9. Adresa de poştă electronică:...
10. Reprezentantul legal: ... ......
(numele, prenumele şi funcţia) (numărul...
11. Persoana de contact:
(numele, prenumele şi funcţia) (numărul...
Prezenta cerere este însoţită de...
un număr de file.
Semnătura reprezentantului legal: .................... ....
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu...
1 Se solicită de către...
PAGINA 1/1
OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA
traderului
1
...............................................................................................
1. Actul constitutiv
- original
□
- copie legalizată
□
2. Copia încheierii judecătorului delegat...
şi de îmegistrare a societăţii
□
3. Copie de pe certificatul...
□
4. Extras sau certificat eliberat...
□
Membrii Consiliului de Administraţie/ Administrator...
CV
Copie act de identitate
Certificat de cazier judiciar, în...
Certificat de cazier fiscal, în...
Nume şi prenume
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
5. Copie legalizată a actului...
□
6. Dovada vărsării integrale a...
□
IBtimul bilanţ contabil înregistrat la...
□
7. Acordul pietei reglementate cu...
□
8. Contractul de compensare încheiat...
compensare
□
9. Documentele prevăzute la art....
Nume şi prenume
□
10. Dovada achitării, în contul...
□
Nume şi prenume reprezentant legal:...
Nume şi prenume persoană de...
Data: Ştampila societăţii
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu...
1 Se va completa denumirea...
CERERE DE RETRAGERE A AUTORIZAŢIEI
traderului
Acordată prin decizia C.N. VM....
1. Forma juridică:
societate pe acJiuni □
societate cu răspundere limitată □
2. Certificatul de îmegistrare la...
(seria, numărul şi data emiterii)
3. Codul unic de îmegistrare...
4. Sediul social ................................................................................................... .
(strada şi numărul)
(localitate) (judeţul) (codul poştal)
5. Numărul de telefon: ......
6. Adresa de poştă electronică:...
7. Reprezentantul legal: ... ......
(numele, prenumele şi funcţia) (numărul...
8. Persoana de contact:
(numele, prenumele şi funcţia) (numărul...
9. Data la care societatea...
10. Adresa sediului unde este...
depozitată arhiva societăţii: (strada şi...
(localitate) (judeţul) (codul poştal)
11. Persoana responsabilă cu gestionarea...
(Nume şi prenume) (Număr de...
12. Adresa persoanei responsabile cu...
13. Societatea are datorii către...
Da□
Nu□
14. Există proceduri, plângeri sau...
Da□
Nu□
15. Împotriva societăţii există hotărâri...
Da□
Nu□
Prezenta cerere este însoţită de...
. file.
Semnătura persoanei de contact: ...........................
Semnătura reprezentantului legal: ......................
Data: Stampila societăţii
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu...
1 Se va completa denumirea...
2 În cazul în care...
3 In cazul în care...
4 In cazul în care...
societăţii.
!PAGINA 1/2
DATE DE IDENTIFICARE ALE SOLICITANTUL...
CERERE PENTRU AUTORIZAREA
consultantului de investiţii persoană fizică
1. Numele şi prenumele solicitantului:...
2. Actul de identitate: Seria:...
Tip: BI□ CI□ [I] I...
z z 1 1 a...
3. Codul numeric personal:
I I I ...
4. Cu domiciliul stabil în:...
(strada şi numărul)
.......................................... ................. ... ... ......
(localitatea) Gudeţul) (codul poştal)
5. Adresa poştală, dacă este...
6. Numărul de telefon: ....
(fix, mobil)
7. Numărul de fax: ....
8. Adresa de poştă electronică:...
9. Prezenta cerere este însoţită...
a) Copia actului de identitate
□
b) Copia legalizată a actului...
□
c) Copia carnetului de muncă...
□
d) Declaraţie pe propna răspundere,...
□
e) Certificat de cazier judiciar
- original
□
- copie legalizată
□
t) Certificat de cazier fiscal
- original
□
- copie legalizată
□
g) Prospectul de consultanţă care...
□
h) Angajamentul de a înmâna...
□
i) Lista valorilor mobiliare deţinute...
□
Declaraţia pe proprie răspundere, sub...
□
j) Copia atestatului eliberat de...
k) Dovada achitării în contul...
□
Data: ........................... Semnătura: ........................
DECLARAŢIE
Subsemnatul ........................................................................................., cu domiciliul în
..........................................................................., posesor al actului de...
de .......................... la data de...
declar prin prezenta că îndeplinesc...
Dată şi semnată astăzi, pe...
Semnătura ......................
1Se completează BI pentru buletin...
PAGINA 1/2
DATE DE CERERE PENTRU AUTORIZAREA
IDENTIFICARE ALE CONSULTANTULUI DE INVESTIŢII...
SOLICITANTULUI
1. Denumirea solicitantului: ..........................................................................................
2. Formajmidică:
- societate pe acţiuni □
- societate cu răspundere limitată...
3. Certificatul de îmegistrare la...
(seria, numărul şi data emiterii)
4. Codul unic de îmegistrare...
5. Sediul social . ................................................................................................................
(strada şi numărul)
.................................... ... ... ... ......
(localitate) I (judeţul) I (codul...
6. Numărul de telefon: ...............................
7. Adresa de poştă electronică:...
8. Reprezentantul legal: .............................................. .............................................
(numele, prenumele şi funcţia) (numărul...
9. Persoana de contact: .................................................
(numele, prenumele şi functia) (numărul...
Prezenta cerere este însotită de...
a) Actul constitutiv
- original
□
- copie legalizată
□
b) Copie a încheierii judecătorului...
a societătii
□
c) Copia certificatului de îmegistrare...
□
d) Extras de la Oficiul...
□
e) Administratorii societătii
Nume şi prenume
Copie act de identitate
Certificat de cazier judiciar,
în original sau în copie...
Certificat de cazier
fiscal, în original sau în...
□
□
□
□
□
□
t) Dovada vărsării integrale a...
□
Bilanţul contabil îmegistrat la oficiul...
□
g) Lista valorilor mobiliare deţinute...
Declaratia pe proprie răspundere, sub...
□
□
h) Copia atestatului eliberat de...
lucra în numele societăţii
Nume şi prenume
i) Prospectul de consultanţă care...
j) Angajamentul consultanţilor de investiţii,...
□
k) Declaraţie pe propria răspundere...
□
1) Dovada achitării în contul...
□
Semnătura reprezentantului legal: ..................... Semnătura...
Data: Ştampila societăţii
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu...
Subsemnatul ........................................................................................., cu domiciliul în
..........................................................................., posesor al actului de...
de .......................... la data de...
calitate de ............................................................... 2al societăţii...
3
.......................................................................... , declar prin prezenta...
Dată şi semnată astăzi, pe...
Data .................. Semnătura ......................
1 Se completează BI pentru...
2Se completează funcţia deţinută: membru...
3 Se completează denumirea societăţii...
1. Denumirea societăţii de servicii...
2. Nr. şi data autorizaţiei...
Evidenţa operaţiunilor de împrumut
Simbol
Scadenţă
Volum valori mobiliare oferite cu...
Volum valori mobiliare luate cu...
Clienti
Garantie
Intermediari
Garantie
Clienti
Garantie
Intermediari
Garantie
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
SlAB
<30 zile
30- 60 zile
> 60 zile
Explicaţii :
1 Se va completa simbolul...
2 Se va completa scadenţa...
3, 5 Se va completa...
4 Se va completa garanţia...
6 Se va completa garanţia...
7, 9 Se va completa...
8, 10 Se va completa...
Evidenţa cumpărărilor în marjă la...
Simbol
Scadenţă
Valori mobiliare cumpărate în marjă
Din care gajate
Valoare credite acordate
Marje colectate, din care :
Total valori în cont (Garanţii...
Cantitate
Valoare
Cantitate
Valoare
Numerar
Alte valori mobiliare şi
titluri de stat cu scadenţa...
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10 ( 4 8 9-7
SMB
<10.zile
10-30 zile
> 30 zile
Explicaţii :
1. Se va completa sirn...
2. Se va completa scadenţa...
3. Se va completa cantitatea...
4. Se va completa valoarea...
5. Se va completa cu...
6. Se va completa cu...
7. Se va completa cu...
8. Se va completa cu...
9. Se va completa cu...
10. Se va completa cu...
Simbol
Scadenţă
Valori mobiliare vândute în lipsă
Marje depuse
Total valori în cont
Valoarea curentă de piaţă
Cantitate
Valoare
Numerar
Alte valori mobiliare şi titluri...
1
2
3
4
5
6
7 ( 4 5 6)
8
SJ\1B
< 10 zile
10-30 zile
> 30 zile
Explicaţii :
1. Se va completa simbolul...
2. Se va completa scadenţa...
3. Se va completa cantitatea...
4. Se va completa cu...
5. Se va completa cu...
6. Se va completa cu...
7. Se va completa cu...
8. Se va completa cu...
In cont propriu
In contul clientilor
Tip contract
1
Număr tranzacţii
2
Număr de contracte
3
Valoare
4
Poziţii deschise
5
Cumpărare/vânzare
6
Expunere maximă
7
Notă: În cazul în care...
CLIENŢI PROFESIONALI
Art. 1 Categorii de clienţi...
(1) Clientul profesional este clientul...
(2) Următoarele categorii de clienţi...
a) Entităţi care trebuie autorizate...
1. instituţii de credit;
2. societăţi de servicii de...
3. alte instituţii financiare autorizate...
4. societăţi de asigurări;
5. organisme de plasament colectiv...
6. fonduri de pensii şi...
7. traderii;
8. alţi investitori instituţionali.
b) Societăţi comerciale care îndeplinesc...
1. bilanţ contabil total: 20...
2. cifra de afaceri netă:...
3. fonduri proprii: 2 OOO...
c) Guverne naţionale sau regionale,...
d) Alţi investitori instituţionali a...
(3) Entităţile menţionate la alin....
(4) În cazul în care...
(5) Intră în responsabilitatea clientului...
(6) Acest grad superior de...
Art. 2 Clienţi care pot...
(1) Clienţii unei S.S.I.F., alţii...
(2) S.S.I.F. poate să trateze...
(3) Orice renunţare la protecţia...
(4) Experienţa şi pregătirea cerută...
(5) În cadrul evaluării, trebuie...
a) clientul a desfăşurat un...
b) portofoliul financiar al clientului,...
c) clientul lucrează sau a...
(1) Clienţii menţionaţi la art....
a) clienţii trebuie să declare,...
b) S.S.I.F. trebuie să le...
c) clienţii trebuie să declare...
(2) Înainte de a accepta...
(3) Dacă clienţii au fost...
(4) Clienţii profesionali sunt obligaţi...
(5) În cazul în care...
Serviciile de investiţii financiare ce...
1. servicii principale (servicii şi...
a) preluarea şi transmiterea ordinelor...
b) executarea ordinelor în contul...
c) tranzacţionarea instrumentelor financiare pe...
d) administrarea portofoliilor, inclusiv a...
e) consultanţă pentru investiţii;
f) subscrierea de instrumente financiare...
g) plasamentul de instrumente financiare...
h) administrarea unui sistem alternativ...
2. servicii conexe:
a) păstrarea în siguranţă şi...
b) acordarea de credite sau...
c) consultanţă acordată entităţii cu...
d) servicii de schimb valutar...
e) consultanţă cu privire la...
f) servicii în legătură cu-subscrierea...
g) serviciile şi activităţile de...
2 legate de activul suport...
Tipul de înregistrare
Conţinutul înregistrărilor
Momentul efectuării înre istrărilor
1.
Clasificarea Şl datele de identificare...
Datele de identificare ale fiecărui...
In momentul începerii relaţiei cu...
2.
Contractul S.S.I.F.
încheiat
între
client Şl
Imegistrări furnizate conformitate cu art....
în
Inairltea furnizării serviciilor unm client...
3.
Detalii despre client conform art....
Informaţii despre cunoştirlţele, experienţa, situaţia...
In momentul fumizării consultanţei sau...
4.
Detalii despre client conform art....
Informaţii despre cunoştirlţele Şl experienţa...
In momentul fumizării serviciului relevant...
5.
Rapoarte şi evidenţe prevăzute la...
Informaţii relevante despre toate tranzacţiile...
Aceste îmegistrări trebuie păstrate pentru...
6.
Tranzacţii agregate care irlclud ordirlul...
Datele de identificare ale fiecărui...
Când se execută o tranzacţie...
7.
Agregarea ordirlelor unma sau mm...
propnu
Fundamentarea metodei de alocare
Inairltea executării tranzacţiei
8.
Alocarea unei tranzacţii agregate care...
Data Şl momentul alocării; irlstrum...
Data la care ordirlul este...
9.
Realocarea
Fundamentarea şi motivele oricărei realocări
In momentul realocării
10.
Ordinele primite sau decizia de...
Imegistrările prevăzute la 7 din...
Imediat după recepţionarea ordinului sau...
11.
Ordine executate în numele clienţilor
Evidenţe Şl îmegistrări privind respectarea...
In momentul ordinului
executării
Tipul de înregistrare
Conţinutul înregistrărilor
Momentul efectuării înre istrărilor
12.
Ordinele efectuate
executate
Şl
tranzacţiile
Evidenţe Şl înregistrări întocmite conform...
Imediat după executarea ordinului sau...
13.
Rapoarte periodice către clienţi
Orice raport periodic clientului de...
emis pentru
La data la care raportul...
14.
Instrumentele financiare ale clientului deţinute...
Inregistrările Şl evidenţele prevăzute de...
La începutul deţinerii
15.
Instrumentele financiare ale clientului disponibile...
Identificarea instrum entelor financiare ale...
94 alin. (3) din prezentul...
Atunci când aceste active sunt...
16.
Fondurile clientului
Inregistrări suficiente care să arate
Şl să explice tranzacţiile Şl
obligaţiile S.S.I.F. în conformitate cu...
Se vor lua în considerare...
De îndată ce banii sunt...
17.
Materialele publicitare
Fiecare material sau mesaJ publicitar...
In momentul în care firma...
18.
Cercetarea de investiţii
Fiecare material privind cercetarea pentru...
In momentul în care firma...
19.
Organizarea internă Şl activitatea S.S.I.F.
Inregistrări Şl evidenţe în conformitate...
(3) şi art. 64
Atunci când activitatea Şl organizarea...
20.
Politici şi proceduri privind controlul...
Politicile Şl procedurile privind controlul...
Atunci când politicile Şl procedurile...
21.
Serviciile şi activităţile conducând la...
Serviciile şi activităţile identificate conform...
In momentul în care conflictul...
22.
Rapoartele privind control intern
Fiecare raport privind control intern...
Şl membrii consiliului de adrninistratie...
In momentul raportului
întocmirii
Tipul de înregistrare
Conţinutul înregistrărilor
Momentul efectuării înre istrărilor
(3) lit.b) şi art. 84...
23.
Rapoartele privind administrarea riscurilor
Fiecare raport privind administrarea riscurilor...
In momentul întocmirii raportului
24.
Rapoartele privind auditul intern
Fiecare raport privind auditul intern...
In momentul întocmirii raportului
25.
Imegistrarea reclamaţiilor
Fiecare reclamaţie primită la care...
In momentul pnmm... 1
reclamatiei
26.
Administrarea reclamaţiilor
lv1ăsurile întreprinse pentru rezolvarea fiecărei...
In momentul în care sunt...
27.
Imegistrări ale preţurilor cotate de...
Preţurile cotate conform art. 24...
m. 1287/2006
In momentul cotării preţurilor
28.
Imegistrări ale tranzacţiilor personale
Informaţii prevăzute la art. 89
In momentul pnmm... 1
notificărilor tranzacţiilor personale de către...
acestora de către S.S.I.F.
29.
Imegistrarea informaţiilor dezvăluite clienţilor privitoare...
Informaţii dezvăluite clienţilor conform art....
In momentul dezvăluirii informaţiilor
30.
Evidenţe Şl înregistrări privind activităţile...
Informaţii privind respectarea cerinţelor stabilite...
La data externalizării, precum Şl...
31.
Imegistrările telefonice ale convorbirilor cu...
Evidenţe privind consimţământul clientului pentru...
La data semnării contractului conform...
pnmr..r.n
instrucţiunii/confirmării transmise telefonic
32.
Evidenţe Şl îmegistrări conform art....
Evidenţele şi înregistrările conform conţinutului...
In momentul efectuării operaţiunii
33.
Evidenţe Şl îmegistrări conform art....
Situaţii privind adecvarea capitalului, situaţii...
In termenele stabilite la art....