This view shows headings in full and the first 5 words of other elements. Element numbers are preserved for reference.
privind piețele de instrumente financiare
PARLAMENTUL ROMÂNIEI
Parlamentul României adoptă prezenta lege.
Prezenta lege se aplică societăților...
1. acces electronic direct -...
2. activ-suport - un instrument...
3. administrare de portofolii -...
4. agent delegat - orice...
5. autoritate competentă - autoritatea...
6. certificate - certificate astfel...
7. certificate de depozit -...
8. client - orice persoană...
9. client profesional - orice...
10. client de retail -...
11. conducere superioară - persoanele...
12. consultant de investiții -...
13. consultanță de investiții -...
14. consumator - consumator, astfel...
15. contracte derivate pe energie...
16. contraparte centrală - entitatea,...
17. cumpărări și vânzări simultane...
18. datorie suverană - titlu...
19. depozit structurat - depozit...
20. depozitar central - un...
21. emitent - un emitent,...
22. emitent suveran - oricare...
(i) Uniunea Europeană;
(ii) un stat membru, inclusiv...
(iii) unul dintre membrii federației,...
(iv) un vehicul investițional special...
(v) o instituție financiară internațională...
(vi) Banca Europeană de Investiții;
23. entitate legală - persoană...
24. executarea ordinelor în numele...
25. filială - entitate controlată...
26. firmă de investiții -...
27. fond tranzacționat la bursă...
28. formator de piață -...
29. furnizor de servicii de...
30. furnizor de sisteme centralizate...
31. grup - o societate-mamă...
32. instituție de credit -...
33. instrumente ale pieței monetare...
34. instrumente financiare - instrumentele...
35. derivate - derivate astfel...
36. instrumente financiare derivate -...
37. instrumente financiare derivate pe...
38. întreprinderi mici și mijlocii,...
39. legături strânse - situație...
40. loc de tranzacționare -...
41. mecanism de raportare aprobat,...
42. mecanism de publicare aprobat,...
43. membri sau participanți -...
44. membru compensator - membru...
45. membru compensator general -...
46. ofertă publică de preluare...
47. operator independent - firmă...
48. operator de piață -...
49. operațiune de finanțare prin...
50. opțiune binară - un...
51. organ de conducere -...
52. organ de conducere în...
53. ordin-limită - ordinul de...
54. participație calificată - deținerea,...
55. persoană - persoană fizică...
56. persoane care acționează în...
57. persoane care dețin funcții-cheie...
(i) evaluare și administrare a...
(ii) conformitate;
(iii) audit intern.
58. piață de creștere pentru...
59. piață lichidă - piață...
60. piață reglementată - sistem...
61. practici de vânzare încrucișată...
62. produs de investiții individuale...
63. produs energetic angro -...
64. produse financiare structurate -...
65. servicii și activități de...
66. serviciu auxiliar - orice...
67. sistem multilateral - orice...
68. sistem multilateral de tranzacționare,...
69. sistem organizat de tranzacționare,...
70. spread - mărimea medie...
71. societăți de administrare a...
72. societate dintr-o țară terță...
73. societate-mamă - entitate care...
74. S.S.I.F. - firmă de...
75. stat membru - orice...
76. stat membru gazdă -...
77. stat membru de origine:a)...
(i) România - în cazul...
(ii) statul membru în care...
(iii) statul membru în care...
(iv) statul membru în care...
(i) statul membru în care...
(ii) statul membru în care...
(iii) statul membru în care...
78. sucursală - loc de...
79. suport durabil - orice...
80. tehnică de tranzacționare algoritmică...
81. tranzacționare algoritmică - tranzacționarea...
82. tranzacționarea pe cont propriu...
83. țară terță - orice...
84. valori mobiliare - clasele...
Prezenta lege reglementează:a) condițiile de...
1. sunt formatori de piață;
2. sunt participanți sau membri...
3. aplică o tehnică de...
4. tranzacționează pe cont propriu...
1. care tranzacționează pe cont...
2. care furnizează servicii de...
(i) pentru fiecare dintre cazurile...
(ii) persoanele respective să nu...
(iii) persoanele respective să notifice...
1. S.S.I.F. autorizate în conformitate...
2. instituțiile de credit autorizate...
3. sucursalele firmelor de investiții...
4. organismele de plasament colectiv...
S.S.I.F. este autorizată de A.S.F....
În vederea obținerii autorizației în...
A.S.F. stabilește prin reglementări criteriile...
controalele financiare și operaționale și...
Organul de conducere monitorizează și...
(i) S.S.I.F. care sunt membre...
(ii) societăților, inclusiv entități nefinanciare,...
mecanismele de prestare a serviciilor...
A.S.F. este în drept să...
S.S.I.F. au obligația să solicite...
Administrarea unei S.S.I.F. poate fi...
S.S.I.F. stabilește și menține o...
S.S.I.F. stabilește și menține o...
S.S.I.F. stabilește și menține o...
Condițiile ce trebuie îndeplinite de...
A.S.F. este în drept să...
A.S.F. poate refuza acordarea autorizației...
În termen de două zile...
A.S.F. realizează evaluarea în termen...
Fără a aduce atingere prevederilor...
A.S.F. este în drept să...
S.S.I.F. autorizate în România trebuie...
S.S.I.F. trebuie să instituie politici...
Pentru a garanta continuitatea și...
S.S.I.F. asigură păstrarea de înregistrări...
Drepturile de garanție, de retenție...
În cazul în care împotriva...
Înaintea prestării de servicii și...
S.S.I.F. nu pot încheia contracte...
S.S.I.F. care acționează în calitate...
În cazul în care o...
S.S.I.F. trebuie să adopte toate...
În cazul în care dispozițiile...
Informarea prevăzută la art. 79:a)...
(i) dacă consultanța este sau...
(ii) dacă consultanța se bazează...
(iii) dacă S.S.I.F. îi va...
(i) S.S.I.F. însăși sau de...
(ii) alte entități cu care...
(i) acțiuni admise la tranzacționare...
(ii) obligațiuni sau alte forme...
(iii) instrumente ale pieței monetare,...
(iv) acțiuni sau unități de...
(v) depozite structurate, cu excepția...
(vi) alte instrumente financiare care...
(i) piețele fac obiectul autorizării...
(ii) piețele au reguli clare...
(iii) emitenții de valori mobiliare...
(iv) transparența și integritatea pieței...
S.S.I.F. pot utiliza agenți delegați...
S.S.I.F. care utilizează agenți delegați...
(i) solicită clientului de retail...
(ii) acordă clientului de retail...
(iii) acordă clientului de retail...
(i) nu acordă clientului de...
(ii) nu transmite o comunicare...
(i) oferă deținătorului o poziție...
(ii) care trebuie decontat în...
(i) în ceea ce privește...
(ii) în ceea ce privește...
Procedura de notificare prevăzută la...
Societatea dintr-o țară terță care...
Supravegherea prudențială a serviciilor și...
Cererea de autorizare a operatorului...
(i) o funcție de conducere...
(ii) patru funcții de conducere...
Orice membru al organului de...
Operatorul de piață care administrează...
Termenii și expresiile utilizate în...
Condițiile, documentația ce trebuie să...
În cazul în care nu...
Prin sintagma garanție reală din...
Constituirea și executarea garanțiilor reale...
Orice procedură de executare a...
Contrapartea centrală trebuie să pună...
Contrapartea centrală trebuie să asigure...
Pentru respectarea prevederilor prezentei legi,...
Prezenta secțiune se aplică următoarelor...
A.S.F. instituie măsuri de administrare...
În situația în care nu...
Prezentul capitol stabilește regulile în...
1. administrator - persoana desemnată...
2. autoritate competentă - o...
3. autorități administrative sau judiciare...
4. instrument - un instrument...
5. lichidator - persoana desemnată...
6. măsuri de reorganizare -...
7. procedura de lichidare -...
8. stat membru gazdă -...
9. stat membru de origine...
10. sucursală - astfel cum...
Dacă în ceea ce privește...
Judecătorul-sindic va lua de îndată...
Lichidatorul judiciar va asigura informarea...
Efectele unei măsuri de reorganizare...
Exercitarea dreptului de proprietate sau...
În cazul acordurilor de compensare...
Contractele de report și contractele...
În situația în care, după...
Acțiunile aflate pe rolul instanțelor...
Persoanele care trebuie să primească...
A.S.F. este:a) autoritatea competentă responsabilă...
În exercitarea atribuțiilor prevăzute de...
A.S.F. poate sesiza ESMA cu...
Măsuri de prevenție adoptate de...
asigurării unei imagini de ansamblu...
A.S.F. stabilește prin reglementări condițiile...
Situațiile financiare și cele privind...
(i) în cazul în care...
(ii) în cazul în care...
(iii) în cazul în care...
(i) că nu va fi...
(ii) proporționalitatea publicării unor astfel...
S.S.I.F., operatorii de piață, furnizorii...
Constituie infracțiune și se sancționează...
(i) prevederilor reglementărilor, în vigoare,...
(ii) măsurilor prevăzute de actele...
(iii) prevederilor existente în reglementările...
(i) cu avertisment sau amendă...
(ii) cu avertisment sau amendă...
(i) cu avertisment sau cu...
(ii) cu avertisment sau, prin...
(i) art. 10 alin. (8);
(ii) art. 14 alin. (2);
(iii) art. 17 alin. (1)...
(iv) art. 19, art. 21...
(v) art. 37 și 39;
(vi) art. 49-56, art. 59,...
(vii) art. 63, art. 64...
(viii) art. 67-69, art. 70...
(ix) art. 71-74;
(x) art. 76 alin. (1)-(3);
(xi) art. 78-80;
(xii) art. 81, art. 82...
(xiii) art. 87-89;
(xiv) art. 90 alin. (2)-(5);
(xv) art. 91-94;
(xvi) art. 95 și art....
(xvii) art. 98, art. 99...
(xviii) art. 102alin. (2) și...
(xix) art. 105 alin. (1)-(3)...
(xx) art. 106 alin. (1)-(4)...
(xxi) art. 108 alin. (2)...
(xxii) art. 109 alin. (1)-(3)...
(xxiii) art. 119 alin. (1);
(xxiv) art. 120 alin. (1),...
(xxv) art. 126 alin. (1),...
(xxvi) art. 129 alin. (2),...
(xxvii) art. 132-134, art. 135...
(xxviii) art. 136 alin. (1)-(3)...
(xxix) art. 137;
(xxx) art. 138, art. 139 alin....
(xxxi) art. 145 alin. (1);
(xxxii) art. 146;
(xxxiii) art. 147 alin. (2) și (4), art....
(xxxiv) art. 149 alin. (1)-(4) și (7);
(xxxv) art. 151 alin. (1)-(3), art....
(xxxvi) art. 153 alin. (1)-(3) și (6);
(xxxvii) art. 156 alin. (1)-(4), art....
(xxxviii) art. 161;
(xxxix) art. 166 alin. (1)-(6);
(xl) art. 167 alin. (1)-(6) și art....
(xli) art. 169 și 170;
(xlii) art. 171 alin. (1)-(7);
(i) art. 3 alin. (1)...
(ii) art. 4 alin. (3)...
(iii) art. 6;
(iv) art. 7 alin. (1)...
(v) art. 8 alin. (1),...
(vi) art. 10;
(vii) art. 11 alin. (1)...
(viii) art. 12 alin. (1);
(ix) art. 13 alin. (1);
(x) art. 14 alin. (1),...
(xi) art. 15 alin. (1)...
(xii) art. 17 alin. (1)...
(xiii) art. 18 alin. (1)...
(xiv) art. 20 alin. (1)...
(xv) art. 21 alin. (1)-(3);
(xvi) art. 22 alin. (2);
(xvii) art. 23 alin. (1)...
(xviii) art. 25 alin. (1)...
(xix) art. 26 alin. (1)...
(xx) art. 27 alin. (1);
(xxi) art. 28 alin. (1)...
(xxii) art. 29 alin. (1)...
(xxiii) art. 30 alin. (1);
(xxiv) art. 31 alin. (2)...
(xxv) art. 35 alin. (1)-(3);
(xxvi) art. 36 alin. (1)-(3);
(xxvii) art. 37 alin. (1)...
(xxviii) art. 40-42;
Constituie infracțiune și se sancționează...
(i) art. 8 alin. (1),...
(ii) art. 7 alin. (1)...
Desfășurarea fără autorizație a oricăror...
(i) avertisment sau amendă de...
(ii) avertisment sau amendă de...
1. de la 1.000 lei...
2. de la 1.000 lei...
1. de la 10.000 lei...
2. de la 10.000 lei...
În interesul consumatorilor, următoarele organisme...
Condițiile de cvorum și de...
A.S.F. poate stabili prin reglementări,...
A.S.F. are în vedere orientările...
În aplicarea prevederilor prezentei legi,...
Actele și faptele juridice încheiate...
Legea nr. 297/2004 privind piața...
1. La articolul 1, alineatul...
2. La articolul 272 alineatul...
persoanele fizice care exercită de...
1. nerespectarea condițiilor care au...
2. refuzul de a furniza...
3. refuzul de a furniza...
4. refuzul de a raporta...
5. nerespectarea de către intermediari...
6. nerespectarea obligațiilor privind evidențierea...
7. refuzul de a duce...
8. nerespectarea de către persoanele...
9. neacordarea în mod nejustificat...
3. Articolul 273^1 va avea...
Desfășurarea fără autorizație a oricăror...
Anexele nr. 1 și 2...
Prezenta lege intră în vigoare...
Prezenta lege transpune următoarele directive...
1. Directiva 2014/65/UE a Parlamentului...
2. Directiva 2001/24/CE a Parlamentului...
3. art. 2 alin. (4)...
Această lege a fost adoptată...
București, 11 iunie 2018.
Nr. 126.
1. Primirea și transmiterea de...
2. Executarea ordinelor în numele...
3. Tranzacționarea pe cont propriu
4. Administrarea de portofolii
5. Consultanță de investiții
6. Subscrierea de instrumente financiare...
7. Plasarea de instrumente financiare...
8. Operarea unui SMT
9. Operarea unui SOT
1. Păstrarea și administrarea instrumentelor...
2. Acordarea de credite sau...
3. Consultanța furnizată întreprinderilor în...
4. Serviciile de schimb valutar...
5. Cercetarea în domeniul investițiilor...
6. Serviciile legate de subscriere
7. Serviciile și activitățile de...
1. Valori mobiliare
2. Instrumente ale pieței monetare
3. Unități ale organismelor de...
4. Contractele de opțiuni, contractele...
5. Contractele de opțiuni, contractele...
6. Contractele de opțiuni, contractele...
7. Contractele de opțiuni, contractele...
8. Instrumentele derivate care servesc...
9. Contractele financiare pentru diferențe
10. Contractele de opțiuni, contractele...
11. Certificatele de emisii care...
1. Administrarea unui APA
2. Administrarea unui CTP
3. Administrarea unui ARM
Un client profesional este un...
1. instituții de credit;
2. firme de investiții și...
3. alte instituții financiare autorizate...
4. societăți de asigurare;
5. organisme de plasament colectiv...
6. fonduri de pensii și...
7. entități care efectuează tranzacții...
8. traderi;
9. alți investitori instituționali.
1. totalul bilanțului: 20.000.000 EUR;
2. cifra de afaceri netă:...
3. fonduri proprii: 2.000.000 EUR.
Procedura prin care clienții pot...
----