This view shows headings in full and the first 5 words of other elements. Element numbers are preserved for reference.
privind autorizarea instituțiilor de credit...
BANCA NAȚIONALĂ A ROMÂNIEI
Având în vedere prevederile art....
în temeiul prevederilor art. 420...
Banca Națională a României emite...
Prezentul regulament reglementează:a) procedura, documentația...
1. în cazul entităților corporative,...
Deținerea a 25% plus unu...
2. în cazul entităților juridice...
(i) constituitorul;
(ii) fiduciarul (fiduciarii);
(iii) protectorul, dacă există;
(iv) beneficiarii sau, în cazul...
(v) oricare altă persoană fizică...
Prevederile prezentei secțiuni se aplică...
1.1. Denumirea
Denumirea unei bănci nu trebuie...
1.2. Sediul
clădirilor sau la etajele ansamblurilor...
1.3. Obiectul de activitate ...
1.4. Acționariat
1.5. Persoanele membre ale organului...
1.6. Auditorul financiar
1.7. Viabilitatea financiară
1.8. Cadrul de administrare a...
2.1. Reputația acționarului semnificativ ...
Un acționar semnificativ trebuie să...
Cerințele de integritate sunt evaluate...
Dacă acționarul semnificativ este o...
Dacă oricare dintre situațiile prevăzute...
În alte cazuri decât cele...
Un acționar semnificativ este considerat...
Fără a aduce atingere prezumției...
(i) orice infracțiuni prevăzute de...
(ii) orice infracțiuni de corupție...
(iii) orice infracțiuni în materie...
(iv) orice infracțiuni prevăzute de...
Banca Națională a României are...
La evaluarea acționarilor semnificativi, situațiile...
Banca Națională a României evaluează...
În realizarea evaluării integrității acționarului...
În sensul art. 16 lit....
Competența managerială se evaluează având...
Competența tehnică se evaluează având...
La evaluarea competenței profesionale a...
La evaluarea adecvării calității unui...
2.2. Soliditatea financiară a acționarului...
Banca Națională a României analizează...
Analiza solidității financiare a acționarului...
Informațiile solicitate pentru evaluarea solidității...
În cazul în care se...
2.3. Conformarea băncii la cerințele...
La evaluarea cerinței privind conformarea...
Banca Națională a României va...
2.4. Suspiciuni privind spălarea banilor...
Evaluarea criteriului privind spălarea banilor...
a fost implicat, pe plan...
Banca Națională a României evaluează...
3.1. Dispoziții generale
Pentru evitarea unor întârzieri în...
3.2. Documentația necesară pentru obținerea...
Formalitățile pentru constituirea băncii în...
(i) un rezumat privind utilizarea...
(ii) un rezumat privind accesul...
(iii) un rezumat al tuturor...
(iv) identitatea furnizorilor de servicii...
(i) estimări, în scenariul de...
(ii) ipotezele pentru estimările prevăzute...
(iii) estimări, în scenariul de...
(iv) profilul de finanțare și...
(v) o descriere a politicilor...
(i) cadrul de administrare a...
(ii) politica de administrare a...
(iii) politica de concentrare a...
(iv) politica de gestionare a...
(v) politica de atragere de...
(vi) politica de acordare de...
(vii) politica riscului de concentrare;
(viii) politica de provizionare;
(ix) politica de distribuire a...
(x) politica privind portofoliul de...
Descrierea cadrului de administrare și...
(i) organigrama băncii solicitante;
(ii) mandatul organului de conducere;
(iii) descrierea resurselor umane, tehnice...
(iv) descrierea interacțiunii dintre diversele...
(v) denumirea sistemelor de plăți,...
(i) o prezentare generală a...
(ii) o prezentare a politicilor...
(iii) o descriere a sistemelor...
(iv) descrierea resurselor de audit...
(v) descrierea următoarelor politici și...
(i) activitățile externalizate în cadrul...
(ii) prezentarea aranjamentelor și responsabilităților...
(iii) prezentarea aranjamentelor și acordurilor...
(iv) descrierea infrastructurii IT a...
3.3. Documentația necesară pentru obținerea...
În situația apariției unor modificări...
În situația deschiderii uneia sau...
Prevederile titlului II cap. II...
În vederea obținerii aprobării de...
Sumele acumulate în vederea repartizării...
Procedura de reziliere a contractelor...
Condițiile generale de afaceri, Condițiile...
Auditorul financiar care întocmește rapoartele...
Prevederile titlului II cap. II...
Persoanele desemnate să asigure conducerea...
Participația fiecărui membru cooperator la...
Casa centrală va păstra confidențialitatea...
Hotărârea Băncii Naționale a României...
vor fi prezentate Băncii Naționale...
Decizia Băncii Naționale a României...
Pentru fiecare cooperativă de credit...
Pentru casa centrală vor fi...
Denumirea sucursalei înființate în România...
În cazul persoanelor propuse în...
În aplicarea prevederilor art. 96...
(i) este deținută în prezent;
(ii) o cerere în acest...
(iii) a fost revocată; sau
(iv) după ce a fost...
(i) dacă instituția de credit...
(ii) dacă instituția de credit...
(iii) dacă instituția de credit...
În vederea obținerii autorizației de...
Concomitent cu notificarea prevăzută la...
Dispozițiile art. 100-102 se aplică...
Notificarea unei achiziții propuse de...
2.1. Obiectul de activitate ...
2.2. Persoanele membre ale organelor...
2.3. Auditorul financiar
2.4. Deschiderea de sucursale în...
prevăzute de lege și de...
2.5. „Condițiile generale de afaceri“,...
2.6. Actul constitutiv-cadru elaborat de...
2.7. Dobândirea de dețineri calificate...
Majorarea deținerilor calificate prevăzute la...
2.8. Persoanele care dețin funcții-cheie...
Notificarea prevăzută la art. 118...
Informațiile și documentele prevăzute în
Orice persoană care a decis...
După finalizarea achiziției propuse, notificate...
4.1. Denumirea și emblema ...
4.2. Sediul social/sediul real ...
4.3. Restrângerea obiectului de activitate...
4.4. Capitalul social
Notificarea majorării capitalului social va...
4.5. Persoanele care au legături...
Instituțiile de credit, persoane juridice...
4.6. Schimbarea unei persoane de...
Schimbarea unei persoane aprobate să...
4.7. Sucursalele și celelalte sedii...
4.8. Deținerile calificate supuse notificării...
Majorarea deținerilor calificate notificate conform...
4.9. Alte modificări ale actului...
Modificările actului constitutiv, altele decât...
4.10. Alte evenimente supuse notificării...
Instituțiile de credit vor notifica...
Instituțiile de credit, persoane juridice...
Orice schimbare privind denumirea străzii...
Notificarea modificărilor prevăzute la art....
Notificarea modificărilor prevăzute la art....
Sucursalele instituțiilor de credit din...
În conformitate cu dispozițiile art....
În situațiile prevăzute la art....
Prevederile art. 162, cu excepția...
În cazul unei fuziuni din...
În cazul unei fuziuni transfrontaliere...
Prevederile cap. I-II din prezentul...
Prin derogare de la prevederile...
Instituția de credit-punte va fi...
În situația prevăzută la art....
Cererea de autorizare va fi...
(i) indicatorii de adecvare a...
(ii) amortizoarele de capital prevăzute...
(iii) evaluarea sumelor, tipurilor și...
(iv) indicatorii de lichiditate stabiliți...
(v) evaluarea internă a gradului...
Informațiile și documentele aferente notificării...
În vederea evaluării corespunzătoare a...
În cazul modificărilor supuse notificării...
Pentru scopurile prezentului regulament, Banca...
Anexele nr. 1-13 fac parte...
La data intrării în vigoare...
Prezentul regulament se publică în...
Prezentul regulament preia prin dispoziții...
București, 18 decembrie 2020.
Nr. 12.
1. În conformitate cu Regulamentul...
(i) a cel puțin 10%...
(ii) orice altă posibilitate de...
Criteriile pentru a evalua dacă...
2. Prezenta anexă prevede testele...
Pentru fiecare persoană menționată la...
3. Prima etapă are în...
Atât în cazul a), cât...
4. În cazul prevăzut la...
5. În cazul menționat la...
6. A doua etapă se...
7. Indiferent de aplicarea criteriului...
1. În sensul Ordonanței de...
2. Banca Națională a României...
3. Atunci când anumite persoane...
4. Atunci când nicio notificare...
5. Pentru a evalua dacă...
(1) existența unor relații de...
(2) dacă potențialul achizitor ocupă...
(3) relația dintre întreprinderile aceluiași...
(4) folosirea de persoane diferite...
(5) modele consecvente de votare...
6. Banca Națională a României...
7. Atunci când stabilește dacă...
8. Atunci când, în conformitate...
(1) adăugarea de puncte pe...
(2) propunerea de proiecte de...
(3) convocarea unei adunări generale,...
(1) de a aproba sau...
(i) o propunere legată de...
(ii) achiziționarea sau cesionarea de...
(iii) reducerea capitalului și/sau răscumpărarea...
(iv) majorarea capitalului;
(v) distribuirea de dividende;
(vi) numirea, înlocuirea sau remunerarea...
(vii) numirea unui investigator special;
(viii) situațiile financiare ale instituției...
(ix) politica instituției de credit...
2) de a respinge tranzacții...
9. Dacă acționarii cooperează angajându-se...
10. Atunci când se analizează...
11. În scopul evitării oricărui...
1. În conformitate cu Ordonanța...
2. Banca Națională a României...
3. Pentru a stabili dacă...
Domnule Guvernator,
Subsemnatul/Subsemnații, ........................., (numele și prenumele),...
Menționez/Menționăm următoarele:– persoanele desemnate să exercite...
........................................................................;
.......................................................................
.......................................................................
În susținerea cererii mele/noastre anexez/anexăm...
........................................................................
.......................................................................
.......................................................................
.......................................................................
Adresa noastră de contact este:
.......................................................................
Telefon ....................... Fax ..................................
Data ........................... Semnătura .....................
Domnului Guvernator al Băncii Naționale...
*) Sintagma instituție de credit...
**) Se va completa după...
1. Informații privind identitatea și...
(i) numărul și tipul de...
(ii) valoarea nominală a acțiunilor/participațiilor;
(iii) orice primă plătită sau...
(iv) garanții/sarcini instituite asupra acțiunilor/participațiilor,...
(v) dacă este cazul, orice...
(i) detalii privind utilizarea resurselor...
(ii) detalii privind mijloacele de...
(iii) detalii privind accesul la...
(iv) informații privind utilizarea fondurilor...
(v) informații privind orice acord...
(vi) informații privind orice bunuri...
Informațiile prevăzute la (i)-(vi) vor...
2. Informațiile referitoare la persoanele...
(i) sub rezerva cerințelor legale...
(ii) orice hotărâri civile sau...
(iii) orice procedură de faliment,...
(iv) orice anchetă penală în...
(v) orice investigații civile sau...
(vi) certificat de cazier judiciar...
(vii) refuzul înregistrării, autorizării, acordării...
(viii) orice retragere, revocare sau...
(ix) orice excludere (expulzare) de...
(x) orice suspendare a exercitării...
(xi) orice funcție (poziție de...
(xii) orice concediere sau demitere...
(i) orice alt acționar sau...
(ii) orice persoană care are...
(iv) orice membru al organului...
(v) instituția de credit solicitantă...
3. Informații cu privire la...
(i) pct. 2 lit. f)...
(ii) pct. 2 lit. d)...
(iii) pct. 2 lit. g)...
(iv) pct. 2 lit. c)...
(i) orice alt acționar sau...
(ii) orice persoană abilitată să...
(iii) orice persoană expusă politic,...
(iv) orice membru al organului...
(v) instituția de credit solicitantă...
și, în măsura în care...
(i) bilanțul;
(ii) conturile de profit și...
(iii) rapoartele anuale și anexele...
(i) în cazul în care...
(ii) în cazul în care...
(iii) informații generale privind regimul...
(i) identitatea deținătorilor de unități...
(ii) detalii privind politica de...
(iii) numele și poziția persoanelor...
(iv) o descriere detaliată a...
(v) descriere detaliată a performanței...
(i) numele organismului public însărcinat...
(ii) detalii cu privire la...
(iii) numele și pozițiile persoanelor...
(iv) detalii cu privire la...
*) Acest chestionar va fi...
1. Identitatea auditorului financiar (se...
2. Identitatea reprezentantului legal/statutar al...
3. Identitatea auditorului financiar, persoană...
4. În ultimii 10 ani...
.....................................................................................................................................................................................................
5. În ultimii 10 ani...
.....................................................................................................................................................................................................
6. În ultimii 10 ani...
.....................................................................................................................................................................................................
7. Persoanele fizice menționate la...
8. Indicați instituțiile de credit...
.....................................................................................................................................................................................................
9. Indicați instituțiile de credit...
.....................................................................................................................................................................................................
10. Comunicați orice informații suplimentare...
.....................................................................................................................................................................................................
Subsemnatul declar pe propria răspundere...
De asemenea, declar pe propria...
Data ................................
Numele și prenumele
.....................................
Semnătura și ștampila
..............................................
NOTĂ:
Banca Națională a României va...
Domnule Guvernator,
Subsemnatul/Subsemnații ……………...........(numele și prenumele)…………………,
în calitate de împuternicit/împuterniciți conform...
solicit/solicităm autorizarea .......................(denumirea casei centrale)..................
și a cooperativelor de credit...
Menționez/Menționăm următoarele: – persoanele nominalizate în...
...................................(denumirea casei centrale).................................
sunt: .......................................................................................;
.............................................................................................. ;
.............................................................................................. .
În susținerea cererii mele/noastre anexez/anexăm...
..............................................................................................
Adresa noastră de contact este:...
Telefon ...................... Fax ....................................
Data .......................... Semnătura ......................
Domnului Guvernator al Băncii Naționale...
Cooperativele de credit afiliate la...
Domnule Guvernator,
Subsemnatul/Subsemnații, ....................(numele și prenumele)................, în...
legal/legali al/ai ...................................................................................................................................................................................,
(denumirea instituției de credit din...
solicit/solicităm autorizarea sucursalei din
..................(localitatea din România unde urmează...
a acestei instituții de credit.
Menționez/Menționăm următoarele: – persoanele care asigură...
...............................................................................................;
..............................................................................................;
...............................................................................................
În susținerea cererii mele/noastre anexez/anexăm...
...............................................................................................
Adresa noastră de contact este:...
Telefon ...................... Fax ....................................
Data .......................... Semnătura ......................
Domnului guvernator al Băncii Naționale...
1. Banca Națională a României...
2. Banca Națională a României...
3. Exemple de scenarii în...
1. Dacă în urma achiziției...
^1 În unele situații, cum...
2. Planul de dezvoltare strategică...
Referitor la lit. e), privind...
3. Situațiile financiare previzionate ale...
4. Impactul achiziției asupra cadrului...
Dacă în urma achiziției propuse...
Documentul de strategie va cuprinde...
I. detalii cu privire la...
II. o descriere a intențiilor...
Domnule Guvernator,
Subsemnatul/subsemnații, .........................(numele și prenumele).................., în...
al/ai instituției de credit ............................(denumirea/denumirile...
solicit/solicităm aprobarea prealabilă, conform proiectului...
Menționez/Menționăm următoarele:– persoanele desemnate să exercite...
.............................................................................................;
...............................................................................................
În susținerea cererii mele/noastre anexez/anexăm...
...............................................................................................
Adresa noastră de contact este
..............................................................................................
................(data) ....................... (semnătura și ștampila)...............
Domnului Guvernator al Băncii Naționale...
Partea I - Instituții de...
Instituțiile de credit persoane juridice...
Secțiunea 1 - Bănci
^(1) În temeiul art. 417...
^(2) Numărul de înscriere în...
^(3) Rubrica „Observații“ va cuprinde...
Secțiunea 2 - Bănci de...
^(1) În temeiul art. 417...
^(2) Numărul de înscriere în...
^(3) Rubrica „Observații“ va cuprinde...
Secțiunea 3 - Bănci de...
^(1) În temeiul art. 417...
^(2) Numărul de înscriere în...
^(3) Rubrica „Observații“ va cuprinde...
Secțiunea 4 - Organizații cooperatiste...
Subsecțiunea I - Case centrale
^(1) În temeiul art. 417...
^(2) Numărul de înscriere va...
^(3) Rubrica „Observații“ va cuprinde...
Subsecțiunea a II-a - Cooperative...
^(1) În temeiul art. 417...
^(2) Numărul de înscriere va...
^(3) Rubrica „Observații“ va cuprinde...
Partea a II-a - Sucursalele...
Secțiunea 1 - Sucursale ale...
Sucursalele instituțiilor de credit din...
^(1) În temeiul art. 417...
^(2) Numărul de înscriere în...
^(3) Rubrica „Observații“ va cuprinde...
Secțiunea 2 - Sucursale ale...
Instituțiile de credit autorizate și...
^(1) În temeiul art. 417...
^(2) Numărul de înscriere în...
^(3) Rubrica „Observații“ va cuprinde...
Lista cuprinde instituțiile de credit...
(*) Bănci/Bănci de economisire și...
----