REGULAMENT nr. 17 din 24 decembrie 1996

pentru modificarea şi completarea Regulamentului nr. 10/1996 privind cerinţele şi criteriile de înregistrare şi procesul de autorizare ca societăţi de registru independent

EMITENT

COMISIA NAŢIONALA A VALORILOR MOBILIARE

Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 5 din 16 ianuarie 1997

Articolul 1

Regulamentul nr. 10/1996 privind cerinţele şi criteriile de înregistrare şi procesul de autorizare ca societăţi de registru independent se modifica şi se completează după cum urmează:

1. După articolul 2 se introduce articolul 2^1, cu următorul cuprins:

"Art. 2^1. - (1) În termen de 30 de zile de la data primirii cererii de înregistrare prevăzute în art. 3 al prezentului regulament, C.N.V.M. va autoriza constituirea ca registru independent a solicitantului. Autorizaţia de constituire va fi folosită de solicitant numai în scopul înmatriculării la Registrul comerţului.

(2) În termen de 30 de zile de la data înmatriculării la Registrul comerţului, C.N.V.M. împreună cu specialişti desemnaţi de către aceasta vor efectua o inspectare a sediului şi a dotării solicitantului, precum şi testarea personalului acestuia în vederea eliberării autorizării definitive de funcţionare." ...

2. Articolul 3 se completează cu punctele 7, 8 şi 9, cu următorul cuprins:

"7. face dovada dotării adecvate pentru procesarea automatizata, în regim exclusiv, a operaţiunilor specifice activităţilor de registru, în condiţii de siguranţă maxima şi de confidenţialitate a datelor;

8. aplicatiile software utilizate asigura compatibilitatea cu interfata de lucru a Societăţii Naţionale de Compensare, Decontare şi Depozitare şi a celorlalţi participanţi care acceseaza sistemul naţional de tranzactionare electronică;

9. prezintă estimarea costurilor operationale pentru primii 2 ani de activitate ai registrului independent. Registrul independent va face dovada deţinerii unui fond de garanţie, în numerar şi/sau sub forma de instrumente ale pieţei monetare. Fondul se va constitui într-un cuantum cel puţin egal cu valoarea estimată a costurilor operationale din primul an de activitate.

Acest fond va fi utilizat numai în scopul acoperirii cheltuielilor operationale ale registrului independent. Solicitantul are obligaţia de a inainta trimestrial la C.N.V.M. rapoarte cu privire la gestionarea acestuia.

Dovada deţinerii fondului în proprietatea registrului independent se face în momentul inspectarii solicitantului de către C.N.V.M., prin prezentarea extrasului de cont pentru partea în numerar din fondul de garanţie, şi a actelor doveditoare a deţinerii instrumentelor de piaţa monetara."

3. După articolul 3 se introduce articolul 3^1, cu următorul cuprins:

"Art. 3^1. - În scopul prevenirii exercitării controlului asupra activităţii registrului independent de către un acţionar sau un grup de acţionari, actele constitutive ale registrului independent vor conţine prevederi care să limiteze participarea emitenţilor şi, respectiv, a societăţilor de valori mobiliare, direct sau prin afiliere, la 10% din totalul drepturilor de vot ale registrului independent. Fiecare dintre categoriile de acţionari menţionate anterior nu va depăşi o pondere cumulată de 49% din totalul drepturilor de vot ale registrului independent.

Pot deveni acţionari ai unui registru independent următoarele persoane juridice:

a) bănci şi alte instituţii de credit; ... b) societăţi de asigurări; ... c) emitenti; ... d) burse de valori; ... e) societăţi de valori mobiliare; ... f) societăţi de investiţii; ... g) societăţi de depozitare a fondurilor de investiţii şi a societăţilor de investiţii; ... h) alte categorii de persoane juridice stabilite de C.N.V.M. şi autorizate de aceasta sa devină acţionari ai registrului independent." ...

4. Declaraţia în sprijinul cererii de autorizare ca registru independent, prevăzută în anexa la regulament, se modifica şi se completează astfel:

"Anexa B - Lista acţionarilor registrului independent, descrierea obiectului de activitate al acestora şi cota de participare la capitalul social al fiecărui acţionar."

"Anexa H - Lista comisioanelor percepute de registrul independent, cu specificarea nivelului acestora."

"Anexa I - Copii după actele doveditoare de deţinere în proprietate sau de utilizare în regim exclusiv de către registrul independent a echipamentului din dotarea acestuia."

Articolul 2

Registrele independente ale acţionarilor, care sunt deja autorizate la data intrării în vigoare a prezentului regulament, vor avea la dispoziţie 60 de zile de la data publicării lui în Monitorul Oficial al României pentru a se alinia prevederilor acestuia.

Articolul 3

Prezentul regulament intră în vigoare la data semnării ordinului preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare de aprobare a acestuia.

NOTĂ:

Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare de aprobare a Instrucţiunilor nr. 12/1996, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 267 din 29 octombrie 1996, are numărul 29 bis.

---------